XX项目需求调研报告0603V5.5

X XX 银行 OA 办公系统 项目需求调研 分析 报告 [ [ 2016--05] ]

目 录 1 1 单位简介...................................................................................................................................................8 2 2 信息化状况...............................................................................................................................................8 2.1 信息化现状..........................................................................................................................................................8 2.2 办公现状..............................................................................................................................................................9 3 3 基础信息...................................................................................................................................................9 3.1 组织机构图..........................................................................................................................................................9 3.2 职务级别............................................................................................................................................................10 3.3 岗位现状............................................................................................................................................................10 3.4 人员信息............................................................................................................................................................11 4 4 人力资源管理..........................................................................................................................................11 4.1 人事管理............................................................................................................................................................12 4.1.1 员工档案...................................................................................................................................................12 4.1.1.1 表单样式......................................................................................................................12 4.1.1.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................14 4.1.1.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................14 4.1.2 转正审批...................................................................................................................................................15 4.1.2.1 表单样式......................................................................................................................15 4.1.2.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................16 4.1.2.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................16 4.1.3 奖惩记录...................................................................................................................................................16 4.1.3.1 表单样式......................................................................................................................16 4.1.3.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................16 4.1.3.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................16 4.1.4 调岗审批...................................................................................................................................................16 4.1.4.1 表单样式......................................................................................................................16 4.1.4.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................17 4.1.4.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................17 4.1.5 离职及离职交接审批...............................................................................................................................18 4.1.5.1 表单样式......................................................................................................................18 4.1.5.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................19

4.1.5.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................19 4.1.6 内部退岗申请...........................................................................................................................................20 4.1.6.1 表单样式......................................................................................................................20 4.1.6.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................20 4.1.6.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................21 4.1.7 轮岗交接表...............................................................................................................................................21 4.1.7.1 表单样式......................................................................................................................21 4.1.7.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................21 4.1.7.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................21 4.1.8 请假及销假审批.......................................................................................................................................22 4.1.8.1 表单样式......................................................................................................................22 4.1.8.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................23 4.1.8.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................23 4.1.9 学历职称变更申请...................................................................................................................................24 4.1.9.1 表单样式......................................................................................................................24 4.1.9.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................24 4.1.9.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................24 4.1.10 定级变更申请...........................................................................................................................................24 4.1.10.1 表单样式......................................................................................................................24 4.1.10.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................24 4.1.10.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................25 4.2 薪资福利............................................................................................................................................................25 4.2.1 薪资审批...................................................................................................................................................25 4.2.1.1 表单样式......................................................................................................................25 4.2.1.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................26 4.2.1.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................26 4.2.2 工资条发放...............................................................................................................................................27 4.2.2.1 表单样式......................................................................................................................27 4.2.2.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................27 4.2.2.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................27 4.2.3 调薪审批...................................................................................................................................................27 4.2.3.1 表单样式......................................................................................................................27 4.2.3.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................28 4.2.3.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................28

4.2.4 考勤情况汇总上报...................................................................................................................................28 4.2.4.1 表单样式......................................................................................................................28 4.2.4.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................28 4.2.4.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................29 4.2.5 补助报送明细表.......................................................................................................................................30 4.2.5.1 表单样式......................................................................................................................30 4.2.5.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................30 4.2.5.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................30 4.2.6 福利审批表...............................................................................................................................................31 4.2.6.1 表单样式......................................................................................................................31 4.2.6.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................31 4.2.6.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................31 4.2.7 员工生育医疗报销...................................................................................................................................31 4.2.7.1 表单样式......................................................................................................................31 4.2.7.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................32 4.2.7.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................32 4.2.8 员工社保缴纳记录...................................................................................................................................32 4.2.8.1 表单样式......................................................................................................................32 4.2.8.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................32 4.2.8.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................33 4.3 绩效考核............................................................................................................................................................33 4.3.1 支行考核...................................................................................................................................................33 4.3.1.1 定性考核......................................................................................................................33 4.3.1.1.1 表单样式......................................................................................................................33 4.3.1.1.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................34 4.3.1.1.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................34 4.3.1.2 定量考核......................................................................................................................34 4.3.1.2.1 表单样式......................................................................................................................34 4.3.1.2.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................35 4.3.1.2.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................36 4.3.1.3 支行考核汇总表..........................................................................................................36 4.3.2 部门考核...................................................................................................................................................37 4.3.2.1 表单样式......................................................................................................................37 4.3.2.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................37

4.3.2.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................38 4.3.3 支行绩效工资预存...................................................................................................................................38 4.3.3.1 表单样式......................................................................................................................38 4.3.3.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................39 4.3.3.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................40 4.3.4 绩效工资汇总表.......................................................................................................................................40 4.3.4.1 表单样式......................................................................................................................40 4.3.4.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................40 4.3.4.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................40 4.4 人事考评............................................................................................................................................................41 4.4.1 民主测评...................................................................................................................................................41 4.4.1.1 表单样式......................................................................................................................41 4.4.1.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................41 4.4.1.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................41 4.4.2 年终考评...................................................................................................................................................42 4.4.2.1 表单样式......................................................................................................................42 4.4.2.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................42 4.4.2.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................42 4.5 印章管理............................................................................................................................................................43 4.5.1 印章刻制申请表.......................................................................................................................................43 4.5.1.1 表单样式......................................................................................................................43 4.5.1.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................44 4.5.1.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................44 4.5.2 总行部门印章（证件）使用审批表........................................................................................................45 4.5.2.1 表单样式......................................................................................................................45 4.5.2.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................45 4.5.2.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................45 4.5.3 总行部门印章使用审批表.......................................................................................................................46 4.5.3.1 表单样式......................................................................................................................46 4.5.3.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................46 4.5.3.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................47 4.5.4 支行印章（证件）使用审批表................................................................................................................48 4.5.4.1 表单样式......................................................................................................................48 4.5.4.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................48

4.5.4.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................49 4.5.5 支行印章使用审批表...............................................................................................................................49 4.5.5.1 表单样式......................................................................................................................49 4.5.5.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................50 4.5.5.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................50 4.5.6 支行印章使用审批表（支行章）............................................................................................................51 4.5.6.1 表单样式......................................................................................................................51 4.5.6.2 审批流程或操作权限设置..........................................................................................51 4.5.6.3 字段说明及查询统计设置..........................................................................................51 5 5 行政管理.................................................................................................................................................52 5.1 办公用品管理：

................................................................................................................................................52 5.1.1 业务描述..............................................................................................................................52 5.1.2 审批流程或操作权限设置..................................................................................................52 5.2 车辆管理：

........................................................................................................................................................52 5.2.1 业务描述..............................................................................................................................52 5.2.2 审批流程或操作权限设置..................................................................................................52 5.3 会议管理：

........................................................................................................................................................52 5.3.1 业务描述..............................................................................................................................52 5.3.2 审批流程或操作权限设置..................................................................................................53 5.4 个人办公............................................................................................................................................................53 5.4.1 文件传输..............................................................................................................................53 5.4.2 个人日志..............................................................................................................................53 5.4.3 日程安排..............................................................................................................................53 5.4.4 通讯录..................................................................................................................................53 6 6 公文管理.................................................................................................................................................53 6.1 公文文单类型列表及通用公文元素................................................................................................................53 6.1.1 发文稿纸分类......................................................................................................................53 6.1.2 收文稿纸分类......................................................................................................................54 6.1.3 公文文号..............................................................................................................................54 6.1.4 套红模版..............................................................................................................................56 6.1.5 公文发起权..........................................................................................................................68 6.2 发文管理............................................................................................................................................................69

6.2.1 发文处理单..........................................................................................................................69 6.3 收文管理............................................................................................................................................................71 6.3.1 收文处理签..........................................................................................................................71 6.4 内部签报............................................................................................................................................................73 7 7 文档中心.................................................................................................................................................74 8 其它应用.................................................................................................................................................75 9 说明.........................................................................................................................................................75

1 1 单位简介 XX 2 2 信息化状况 2.1 信息化现状 A、致远协创协同管理软件在公网范围内使用，独立专业服务器部署 OA 系统； B、硬件情况，OA 办公系统主服务器，如下图（推荐）：

硬件情况 设备 型号 CPU 硬盘 内存 网卡 单网卡 软件情况 已安装的软件 版本 操作系统 Windows Server 2008R2 数据库 SQL Server 网络环境 设备/网络结构 型号/备注 星型网络 普通工作组方式，无域管理方式 高级网络设备 高性能设备 固定IP，高速光纤接入 优质网络带宽

2.2 办公现状 A、日常沟通：日常工作中，主要使用电子邮件、会议、口头传达等方式。

B、业务审批：以纸质人工找领导审批的方式。

C、公文流转：以纸质文件审批方式为主，收、发文人工派送、快递收发。

D、信息发布：通过传真、邮件、电话、张贴公告栏、网站等方式发布。

3 3 基础信息 3.1 组织机构图 股东大会监事会 董事会高级管理层一级支行二级支行综合管理部财务会计部信息科技部风险管理部安全保卫部业务管理部战略委员会风险管理委员会提名和薪酬委员会审计委员会董事会办公室稽核部 软件系统内组织架构设置：

序号 部门名称 部门级次 上级部门 部门主管((部门负 责人))部门分管领导((行长或副行长等))0 0 1 1

序号 部门名称 部门级次 上级部门 部门主管((部门负 责人))部门分管领导((行长或副行长等))2 1 3 1 2 2 2 4 1 5 1 2 2 2 6 1 支行主管领导根据业务条线 3.2 职务级别 经调研，目前存在并计划录入职务级别如下：

序号 职务级别名称 1 行长 2 主管行长 3 部门总经理 4 二级部门经理 5 部门员工 6 支行行长 7 支行内勤行长 8 二级支行行长 9 客户经理 10 柜员 3.3 岗位现状 经调研，行内存在并录入岗位信息如下：行长、监事长、风控主管行长、综合主管行长、财务主管行长等、综合部总经理、财务部总经理、风控部总经理、业务部总经理、安保部总经理、稽核部总经理、二级部门经理、部门员工、支行行长、支行内勤行长、客户

经理、柜员。

在实际系统设置时会增加部分虚拟岗位名称以方便工作流转，例如人事专员、公文管理员、后勤管理员、印章管理员、信息管理员等岗位。

序号 岗位名称 人员 1 行长 2 监事长 3 风控主管行长 4 综合主管行长 5 财务主管行长 6 综合部总经理 7 科技部总经理 8 财务部总经理 9 安保部总经理 10 业务部总经理 11 稽核部总经理 12 二级部门经理 13 部门员工 14 支行行长 15 支行内勤行长 16 二级支行行长 17 客户经理 18 柜员 19 人事专员 20 公文管理员 21 后勤管理员 22 印章管理员 23 信息管理员 3.4 人员信息 当前系统共设置 47 个总行管理部门、一级支行及二级支行全部人员信息。

4 4 人力资源管理 人力资源管理模块解决人员基本档案信息、入职、转正、合同、考勤、奖惩、社保、离退人员等模块的信息管理。

4.1 人事管理 4.1.1 员工档案 在人力资源管理这个系统中，《员工档案》是最基础的部分，根据我行实际情况，在员工入职后由人事专员新增《员工档案》：

4.1.1.1 表单样式

4.1.1.2 审批流程或操作权限设置 1.【新增档案】：人力资源进行入职新员工的档案新建。内容包含员工的基本信息、合同信息、入职信息、教育经历、工作经历、家庭关系等内容，能批量导入人员信息。

2.【档案修改】：人力资源可对部分可修改的信息进行修改调整。

4.1.1.3 字段 说明 及 查询统计设置 【性别】：男、女； 【民族】：汉族、回族、满族、朝鲜族、蒙古族等 56 个民族； 【户口性质】：农业、城镇； 【婚否】：已婚、未婚、离异、丧偶； 【健康状况】：健康、良好； 【政治面貌】：团员、党员、无党派、民主人士、群众、其他； 【专业】：会计学、财务管理、国际经济与贸易、计算机科学与技术、机械设计及制造、软件工程、法学、信息管理、生物工程等常见专业； 【学历】、【第一学历】：高中、专科、本科、研究生、博士、博士后； 【技术职称】：； 【职称等级】：初级、中级、高级； 【与个人关系】：父亲、母亲、兄弟、姊妹、岳父、岳母、祖父、祖母； 【学位情况】：专科、学士、硕士、博士、博士后；

【岗位级别】：柜员分：初级、中级、高级；客户经理分：初级（一、二、三级）、中级（一、二、三级）、高级（一、二、三级）和运营主管； 【是否缴纳社保】：是、否； 【奖惩类别】：奖励、处罚。

4.1.2 转正审批 4.1.2.1 表单样式

4.1.2.2 审批流程或操作权限设置 发起者（员工）→支行/部门负责人→人事专员→综合部负责人→综合部主管行长→行长→人事专员 4.1.2.3 字段说明及查询 统计设置 发起人信息及转正前基本工资、效益工资从人员基本信息中带入，转正后级别和转正后工资由人事专员填写，能根据转正后级别自动带入基本工资和效益工资。

4.1.3 奖惩记录 4.1.3.1 表单样式 签报格式走审批流程，审批后，批量导入奖惩记录结果，按人员自动回写到人员基本信息表上 4.1.3.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：人事专员 处理流程：发起者→人事专员 4.1.3.3 字段说明及查询统计设置 可以分别按年、月、季形成查询、统计报表 4.1.4 调岗审批 4.1.4.1 表单样式 人事调动、调岗走签报审批流程，审批后，批量导入调动记录结果，自动按人员更新人员基本

信息表。

4.1.4.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：人事专员 签报流程：

支行/部门申请→人事专员→综合部负责人→综合部主管领导→行长→人事专员 授权范围：人事专员 借调审批流程：

人事发起→综合部负责人→综合部主管领导→行长→人事专员 4.1.4.3 字段 说明 及查询统计设置 可以分别按年、月、季形成查询、统计报表

4.1.5 离职及离职交接审批 4.1.5.1 表单样式

4.1.5.2 审批流程或操作权限设置 表单授权使用范围：各部门、支行 离职审批流程：

发起者→部门/支行负责人→人事专员→综合部负责人→ →（分支条件 1）综合部主管行长 →（分支条件 2）稽核部负责人 →行长→人事专员 分支条件 1：职务=部门员工、柜员 分支条件 2：职务=客户经理、部门总经理、二级部门经理，支行行长、支行内勤行长、二级支行行长 交接单审批流程：

发起者→部门/支行经办人组→部门/支行负责人→人事专员→综合部负责人 4.1.5.3 字段说明及 查询统计设置

4.1.6 内部退岗申请 4.1.6.1 表单样式 4.1.6.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：全行各部门、支行 处理流程：发起者→部门/支行负责人→人事部门→申请人部门主管行长→行长

4.1.6.3 字段说明及查询统计设置 4.1.7 轮岗交接表 4.1.7.1 表单样式 4.1.7.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：全行各部门、支行 处理流程：发起者→接收人员 员工轮岗审批流程以签报形式审批，审批完交方人员填写轮岗交接表，指定接方人员，直接发送给接方人员 4.1.7.3 字段说明及查询统计设置

4.1.8 请假及销假审批 4.1.8.1 表单样式

4.1.8.2 审批流程或操作权限设置 授权使用范围：各部门、支行 请休假单审批流程：

流程审批完成自动汇总到人员基本信息表中 发起者→部门/支行负责人→人事专员→（1 次分支 1）→结束 →（1 次分支 2）综合部负责人→空（1 次分支 3）综合部负责人→（2 次分支 1）财务部主管行长 →（2 次分支 2）综合部主管行长 →人事专员 →（2 次分支 3）风控部主管行长 →（2 次分支 4）行长  1 次分支 1：天数<=3 天  1 次分支 2：3 <天数 <= 10  1 次分支 3：天数 >10  2 次分支 1：职务等于内勤行长、二级支行行长、柜员或财务管理部、信息科技部、安全保卫部的部门员工  2 次分支 2：职务等于部门总经理、支行行长、客户经理 或 综合管理部、业务管理部的部门员工  2 次分支 3：部门=风险管理部  2 次分支 4：部门=稽核部 销假单审批流程：

发起者→部门/支行负责人→人事专员 4.1.8.3 字段说明及 查询统计设置 请休假单上年休假和病假根据工作工龄和本行工龄制定标准，不能超出标准； 事假最长为 3 个月（90 天）婚假、产假、护理假、丧假按本行标准执行。

4.1.9 学历职称变更申请 4.1.9.1 表单样式 目前学历变更处理无固定格式和审批流，直接修改人员信息。

系统设置人员学历变更明细表，可以批量导入员工的学历变更记录，导入后自动修改人员基本信息中的最高学历。

4.1.9.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：人事专员 处理流程：发起者→人事专员 4.1.9.3 字段说明及 查询统计设置 4.1.10 定级变更申请 4.1.10.1 表单样式 由其他部门提供岗位级别变更结果给人事，人事专员录入结果，能批量修改 参照 4.4 员工调岗审批处理，将变更结果导入，对员工岗位定级变更批量导入 4.1.10.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：人事专员 处理流程：发起者→人事专员

4.1.10.3 字段说明及 查询统计设置 4.2 薪资福利 4.2.1 薪资审批 4.2.1.1 表单样式 一、工资表 二、董事监事工资表 三、日常员工租房补、值班补、奖励、异地补助呈报审批

四、绩效工资 4.2.1.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：人事专员 发起者→综合部复核人（杨康）→人事专员 →综合部负责人→财务部负责人→综合部主管行长→财务部主管行长→行长 4.2.1.3 字段说明及 查询统 计设置 查询、统计：按年度、月份、季度查询统计。

工龄工资标准：基准 50 元，每年增加 50 元 学历工资：专科 0，本科 100 元，研究生 200 元，博士 300 元 职称工资：初级 100 元，中级 200 元，高级 300 元。

4.2.2 工资条发放 4.2.2.1 表单样式 工资条发放项目内容见《薪资审批表》，《绩效工资表》 4.2.2.2 审批流程或操作权限设置 授权范围：

人事专员 发起者（分发）→全体员工 4.2.2.3 字段说明及查询统计设置 能按年、月查询工资条。

4.2.3 调薪审批 4.2.3.1 表单样式 全行调薪，以签报形式审批 部门内部柜员、客户经理调薪使用部门签报，结果反映给人事专员，人事部门批量导入调薪记录，按照人员自动更新人员基本信息中的固定薪资、效益薪资 1、各支行柜员或客户经理调级发起等级评定表 2、批量调...

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