证券部工作汇报

作者：琴宝璇 | 发布时间：2021-07-05 18:24:28 收藏本文下载本文

第1篇：证券部工作总结

证券公司员工个人年终总结打工无岁月！总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受，2010年已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和感叹中。2010年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。

而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回顾以往走过的艰难历程，成绩已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始，空闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关怀和批评指导下。爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存，也是我看到了自己的不足。同时也是我转变了很多，思考的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里，充满了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了应该品味的人生滋味。在此，我向2010年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声：谢谢！现在，我向领导作2010 年度述职报告，请予审议。” 通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。尤其是员工吵闹事件以来，我都在对自己进行反思，希望可以实现对自己的一些突破。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的，都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的不足之处有

（一）沟通不够

人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。

（二）工作中缺乏创新思维

不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也

需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。

以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。

三、今后提高工作水准的举措 2010年即将远去，面对2011年的工作，新的各项工作给我带来的是迷雾和无限遐想。在这里，我从个人的角度谈谈自己2010年要为工作的努力：

一：蜕变

任何改变对于一个人都是艰难的。我也试图按照新的工作路径去改变一些态度、方式或思路。在这方面，我认为自己已经在慢慢尝试和接受新的转变，例如与各个部门、同事间的的工作配合，工作流程、方法的采纳等，但是仍然存在不足的地方。我的成长、工作和生活经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务，这样的结果会有两种：要么顺利完结，要么被遇到的困难打到。因为一个人的能力、精力毕竟是有限的，而对自己尚在不具备成熟处理问题的条件下，个人的力量就更显单薄了。2010年对我来说，正确的蜕变很重要。要改变的问题很多，首先就是意识。纵观我们公司的发展历程，和其他公司的差距越来越大，如何多争取定单，促进公司的发展。意识转变能反作用自己的行为。写出来分析是对自己的警示，提醒自己需要树立深刻的危机意识，认识到问题是蜕变的第一步。其次就是行动，在行动中时刻提醒自己在做什么，问问自己做的对不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。

二：提高

公司的发展形势的客观原因不用过多描述，因为任何公司的发展都要经历这样那样的曲折道路，我想有部分来自自身原因，说明从我们工作人员自身还有需要改进和加强的地方。这要求勤练内功，提高个人的专业知识和操作技巧，保证质量。对于我们一个后台员来说，勤练内功和提高专业知识、技巧更是必要的。

三：发扬

有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业，从开始工作到现在已经有近4年的时间了，期间明白了很多道理也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什么呢？想来想去，自己对这个行业不舍的原因之一就是结识了许多真心帮助我的朋友。我想对于自己从事工作领域来说，我的工作重心将是继续做好各项工作。保持和发扬与他们良好沟通的渠道，主动积极的提出问题和解决问题。这是一项持续性的工作，同样也容不得丝毫的怠慢。

最后我要感谢各位局领导给我这个机会，同时给予我的工作重担，让我在2010年经历了更多，我也不可能完美的总结过去的一年；我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来的能力！其次要感谢所有帮助支持我的每一位同事，是他们身体力行的帮助和一如既往的支持，让我一步一步的走到了今天。

过去的一年，让我体会最深的真诚的对待自己的工作和周围的每一个人，以友善之心面对自己从事的每一件小事，对待每一个同事，要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努

力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。最后提前祝大家元旦快乐，相信你们的明天会更加美好！篇二：xx证券营业部年度总结 xx营业部年度总结过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下，在总部各部门以及兄弟营业部的支持和帮助下，经过我部全体员工的共同努力和拼搏，xx营业部取得了较快的成长与发展。营业部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扎实工作，促进了营业部各项工作的完成。积极响应公司“xx”主题活动的号召，在“新开户客户贡献度竞赛活动”、“司庆二十年交易上万亿”等竞赛活动中，分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。现就一年的工作总结如下：(一)今年3-11月份主要业绩指标我部3月份正式成立时客户总数1924户，5000元以上有效户数1186户，客户总资产1.6亿，截止11月30日客户总数3936户，5000元以上有效户数2038户,客户总资产2.5亿。无论从客户总数，有效户数和客户总资产上都有显著提升。截止11月末累计实现交易量29.58亿元，累计手续费收入362.96万元，累计利润36.51万元。以上数据和分析表明：（1）开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性，开户数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。

（2）营业部业务基础尚不够扎实，基础客户依旧较弱。虽然有效户和新增资产在逐步扩大，但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部，无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距。

（3）营业部全体员工需要继续努力，紧抓市场机遇，加大市场开拓力度，特别是对优质客户资源的挖掘，以及增加基础客户的开发，才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长，才能使我们这类新设营业部在激烈的市场竞争中生存和发展。

（二）、年度主要工作和体会

营业部自成立以来全体干部员工团结一心，努力拼搏，克服人手少、任务重等各方面的困难，紧紧围绕着公司下达的各项工作目标，对内加强管理、提升服务，对外全力拓展、积极营销，对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实，回顾过去一年的重点工作，主要有以下几个方面：

1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流，在公司总部各部门的整体指导下，营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分工明确，与某营业部配合默契，确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。在3月1日数据拆分完成后的第一个交易日，营业部员工精神饱满，客户在新的营业部号段内开户和委托非常顺畅，当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问题。对此我们深刻体会到只有前期做好充分准备，才能做到事半功倍的道理。

2、完善服务内容提升服务质量

自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。随着市场竞争的日益激烈，投资者对营业部的服务要求也越来越高，为了在渝北地区站住脚，扩大公司在当地的品牌影响，一年来我部不断地强化客户服务工作，完善服务内容和手段，将客户服务和客户营销工作紧密地结合起来，以服务促营销。为此，我部结合自身的实际情况在内部服务方面做了以下的工作： 1）为了加强对非现场客户的服务，我部建立了独立的短信平台，对非现场客户短信服务的内容和标准做了统一的要求和布置，并明确了具体负责人，使之成为标准化、制度化和日常化的服务手段。3）针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息，我部要求柜台专人负责在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。4）坚持每个周日上午9点到12点的“股民培训学校”，通过对投资者的免费培训，提高投资者的实战能力，让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力，加深我部与投资者的感情，最大限度地提高客户忠诚。5）加强投资者教育工作，对营业部投资者园地的内容进行补充和完善，提供符合要求的证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新，以便让投资者了解更多、更新的市场信息，提高投资者风险防范意识。

3、加强市场营销全力拓展客户营业部在公司领导的大力关心和支持下，已经步入了经纪业务开拓的正轨。为极力打造某证券在xx市场的品牌形象，增加客户开户和引进存量资产，营业部根据自身发展的特点，提出了：“精耕xx,扩展区县”的营销思路，并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销

激励。

1）营销模式

考虑到本部为搬迁后新设营业部,存量客户资产不及1.7亿的现状,为了能够迅速扩大客户资产规模,营业部制定了以建立和培养专业化的市场营销队伍为主导的营销模式。借助银行网点这一重要合作渠道，开展不间断的开户有奖活动。

营业部计划组建一支40人的营销团队（经过近一年来的实践，已经组建了24人）。营销员前3个月每月1000元/人的底薪保护，3个月后根据引进客户的实际情况，优胜劣汰。优秀者转为公司经纪人，而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才，以保持40人的营销团队不断的给营业部引进客户。2）营销渠道

根据“精耕xx，扩展区县”的营销思路，营业部现在主要采取与银行合作的方式开发客户

（1）营业部所在的区

开业以来，我部先后与区工商银行，农业银行，中国银行、招商银行，交通银行，兴业银行，光大银行建立了密切的合作关系，并取得了23个银行网点（工商银行5个，农业银行12个，中国银行2个，招商银行1个，兴业银行1个，交通银行1个，光大银行1个）作为营销渠道，现已派出客户经理进驻银行网点进行客户开发。

（2）周边区县

目前市场竞争压力大，为了最大限开发客户，通过区县可增加我部营销渠道，区县优势在于竞争压力较小，手续费相对较高。我部已在等县区建立起了营销网点。3）营销激励

营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛，“周周有奖励，月月有大奖”以保持引进客户的积极性

周奖励：

对营销员工每周开户数进行统计、排名，设立1等奖、2等奖、3等奖各一名，分别致以300，200，100的奖励。

月奖励：

当月新增有效开户数每户奖励50元；

当月新增有效开户数超过10户，每户奖励100元；

当月新增有效开户数超过20户，每户奖励150元；

当月新增有效开户数超过30户，每户奖励200元；

当月新增无效开户数超过5户，一次性奖励100元。

（三）、明年工作打算

对于明年的工作，我部计划将重心还是放在营销方面，主要从以下两个方面入手。

1、对区范围内的重点单位，建立联席制度。从银行反馈的信息表明，地区有很多优秀的企业和优秀的民营企业家，他们的银行存款量相当可观，只是这批潜在客户缺乏对证券市场的了解，这就要求我们通过专业的服务来赢得他们的认可。计划通过走访、定期回访，为客户量身定做理财方案等方式，对重点单位进行有计划、有目的的逐一摸排，力争找到一批高质量的客户，同时也为扩大xx证券在本地的影响力做出贡献。

2、持续我部“精耕，扩展区县”的营销思路，坚定“渠道为王，通路为王，谁抢占了金融销售的通路，谁将立于不败之地”这一理念。篇三：证券公司个人年终总结年终个人工作总结

光阴似箭，2012年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：

第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。

第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。

今后提高工作水准的举措：

ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。

我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。篇四：2014年证券公司个人年终总结 2014年终个人工作总结光阴似箭，2014年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：

第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。篇五：证券工作总结

个人工作总结 xxx交易部 2011年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。2011年上半年，因为工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成为交易部同事，在xxx营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。

工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：xxxx户，修改重置资金密码：xx 笔，交易密码：xx笔，更新客户资料：xx户，设置客户手续费：xxxx1笔，反洗钱电话回访：xxx户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。第四，在努力成为一名优秀的柜员的同时，多点学习营销等各种技能，向综合型人才发展。

第2篇：证券理财部员工工作总结

本人是 11月20日刚刚加入江海证劵的一员。在过去的时间里，本人坚持参加公司的考试培训，最后通过证劵从业考试，以优秀的成绩进入理财三部，成为江海证劵正式的员工。自己很高兴，也非常感谢牛经理以及公司对我考试的肯定以及认可，这是我对这一段时间的工作总结。在刚入职后的一段时间里，我在工作方面遇到很多问题。首先是营销方面我无从下手，没有渠道和属于自己的营销模式。经过与经理沟通后，他给我讲了很多与陌生客户的沟通技巧和朋友怎么样谈股票，以及一些工作中语言的技巧，合很多自己的经历和一些方法，以及公司老员工的一些工作实例，对我帮助很大。经过我自己的总结，我初步找到了自己与客户沟通的方式。比如怎么了解客户，怎么样引导客户。通过大家的帮助以及自己的努力。本人在这段时间以来，开户数10个，有效户8个，新增资产126万，成绩不很突出，但这是对我工作的认可，我会再接再厉，争取取得更好的成绩。当我知道怎么样与客户沟通时我有遇到了别的问题。比如自己的专业知识不过关，客户问我一些比较专业的股票或者分析时，我也是一头雾水，虽然公司研发团队给我的帮助很大，我可以找分析师给客户讲解，也可以找经理或者老员工给客户谈股票，但是自己的专业知识不过关总是让客户产生怀疑。因此我开始向牛经理以及一些老员工学习专业知识，每天回家坚持看一些股票知识的书，现在我可以和客户谈论一些简单的股票理论。在今后的时间里我会更加努力，在牛经理的正确领导下，成为一名优秀的客户经理，以下是我对明年工作的计划和一些规划 1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题 3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。6 在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

第3篇：证券技术部部门工作总结

证券公司工作总结

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。

下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：

过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

2、三方存管系统建设 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。

3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。

4、配合公司数据集中工程

5、配合公司ups更换工程

6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜

主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。

7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造

财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下的网络打印。

8、公司各楼层交换机更换工程

9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

10、配合公司远程开户系统建设

11、配合中行外币转帐系统建设

12、给营业部统计客户资产

13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等

我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。

但是也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。篇二：证券公司营销总部员工年度工作总结 2009年度工作总结

渠道部xxx 二零零九年十二月 2009年，在营销管理总部领导的关心指导下,在部门经理的领导下，在同事们配合和帮助下，尽心尽力、勤勉尽责，较好地完成了合同签订、内部协调、营销人员的执业支持和领导交办的其他工作，使所负责的各项工作能够有效运转，但同时工作中也存在着不足。现将2009年度工作情况汇报如下：

一、思想品质方面

作为一名正式党员，入党以来本人政治思想坚定，坚决拥护中国共产党的领导，讲大局、讲政治、讲学习，上进心强，工作踏实肯干，忠于职守,具有较强的责任意识和敬业精神。特别是在今年深入学习实践科学发展观的活动中，深刻领悟，认真体会，解放思想，更新观念，理清思路，明确工作目标，同时结合自身的岗位和业务特点，梳理问题，逐一排查，尽职尽责的做好自己份内每一项工作。

二、2009年度工作任务完成情况

一、1到5月份做好合作人员的协议和疑难问题的公文上报合同签订工作。

二、做好新运行营销管理平台在营业部使用过程中的问

题汇总解决及个性化需求升级推进工作。

三、做好公司营销人员的客户关系在营销管理平台中的梳理工作。

四、做好7月份以后非全日制客户经理及业务部客户经理的薪酬基础数据计算工作。

五、根据公司营销管理总部下发的制度，结合营销管理平台中的各种功能，及时进行新业务或新需求的添加或修改工作。

六，完成日常营销人员上岗的角色新增、权限变更、业务团队变化和薪酬模板的设臵工作。

七、配合部门经理完成公司经纪人制度专项检查中的前期准备工作。

三、重点工作完成情况

1、完成合作人员的后续补充协议的签订工 2009年上半年，在规范合作人员的梳理工作中，及时的督促营业部符合条件的合作人员与公司签订后续的补充协议，尽职尽责及时上报营业部在梳理过程中的各种疑难问题，尽可能的化解各种矛盾，该项工作持续到6月份后移交新同事负责。

2、推进营销管理平台的运行和建设工作。 2009年初为满足公司对营销人员人事管理、客户管理、客户开发、工作流程、业绩考核等方面的管理需要，营销管

理总部于年初联合信息技术总部进行了广泛的调研论证，明确了公司营销管理平台建设需求方案。之后由我负责营销管理平台的推进跟踪建设工作。在此期间，结合制度要求初步确定了营业部的营销序列，工作流程的流转顺序，人员类型的类别设臵，相关基本薪酬模板的设臵，相关岗位人员的角色设臵，相关角色的权限设计，并对生成的报表雏形进行简单设计等。

2009年2月初，营销管理平台开始在一定范围内试运行。根据领导的安排，首先对合作人员、区域营销人员、营业部员工等人员进行集中上线并根据人员类别赋予相应的角色。其次，对营销人员名下的经纪关系进行梳理批量导入。待经纪关系建立之后，对所有营销人员的薪酬类别进行统计汇总，并依照营业部上报的薪酬类型对原有的系统内的薪酬模板进行修改或增加。

根据营业部当时设立的区域营销团队状况，三月份在营销管理平台中分别建立相应的业务部，调整相应的营销员人员到位。同时根据营业部费用管理办法，跟恒生工程人员及时沟通后，在xx证券报表栏目下新增了营销费用和营销绩效计算表。2009年4月，经过前两个月的磨合，营销管理总部决定从2009年4月1日起要求营业部角色新增或变更全部通过平台的“工作流管理”来实现。要求营业部营销人员新招揽

客户必须在营销管理平台预约建立对应的经纪关系。依照营销人员上岗管理办法，我们在系统内对现有的人员进行了团队细分，并且相应的建立了营业部运营团队，营业部营销团队和营业部经纪人团队，并调整相关人员归属。同时搜集整理营销人员的相关资料档案，对每位营销人员的资料及时归档并上传。在4月中旬，为营业部的营销主管和客服主管培训了这套系统的使用方法。2009年6月，在大范围使用的过程中，平台遇到了一些问题，我们及时梳理问题并结合公司营销管理的业务特点，整理一份xx证券营销管理平台整合意见，跟恒生相关技术人员沟通，要求恒生能尽快解决试运行期间遇到的问题和我们所提出的个性化的需求。2009年6月下旬，考虑到经纪关系的重要性和系统平台中的遗留问题尚未解决，决定对zz地区的三家营业部（tb、js、zd）作为试点，进行经纪关系数据全部梳理导入，待全部导入后，进行报表和薪酬的计算并核对数据的准确性，为下一步所有营业部经纪关系的梳理做准备，截止6月底已完成一家营业部完整经纪关系的梳理。2009年7月初，恒生人员到公司驻点开发三周，期间解决了在运行中提出的遗留问题，暂时解决了平台在运行推进过程中遇到的较迫切的问题，对我们现有的营销人员人事管理，业务的工作流转环节进行了梳理，并对我们的一些遗留

问题和个性化需求进行了升级改进，截止7月底，已完成八家营业部的经纪关系录入，并且暂无营业部反映有异常问题。7月底，营销管理总部组织了一次营销人员团队建设的交流会，在此会议上对营销管理平台目前的运行情况和功能操作情况再次对相关人员做了一次培训，同时也搜集更多的个性化需求和合理化建议，待汇总整理后及时的发送给恒生的相关技术人员进行开发完善。8月份，公司非全日制客户经理的招聘工作开始进行，在技术平台方面，及时督促营业部汇总非全日制客户经理以往的客户经纪关系，同时核对数据进行系统录入，并根据营业部和当时169名非全日制客户经理的沟通情况，为相关客户经理制作薪酬模板并核对调整，并且建立相应营业部的直属业务部，调整相应的非全日制客户经理到所在的直属业务部。同时结合营销管理平台的清算周期修改制度调整了非全日制客户经理的薪酬统计周期，以便做到将来清算业务部客户经理和非全日制客户经理的月薪酬时在技术平台上达到同步清算当月存档。

9月份，在营销管理平台稳定的梳理了非全日制客户经理的上岗和薪酬计算的基础上，要求营业部陆续上报客户经理的经纪关系并核对数据是否完整，截止9月底，非全日制客户经理方面，暂有一家营业部未录入，其余营业部已全部篇三：证券信息部年度总结

证券信息部年度总结 xxxx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望！

1、恒生内控平台和数据中心系统建设根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql server2000，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护

在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。

3、三方存管系统建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。

3、公司净资本监控系统新报表报送规则

4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易as、ar四台。

5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。

6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。

7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。

8、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。

9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。

10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备工作。

11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。

12、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合北京路营业部，新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。

13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。

14、配合公司帐户规范工作。

15、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等工作。

同时也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并形成文档的努力不够。只有这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关方面的培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。 xxxx年工作安排：

1、配合公司开放式基金系统建设，测试及上线。

2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。

3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。

4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站点后的相关维护工作。

5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。

6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。

7、加强对06交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。篇四：证券公司个人工作总结

证券公司个人工作总结

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，***x年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。

下面我对***x这一年来所做的工作作一个简单的总结：

1、反洗钱系统建设根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为***x年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

2、三方存管系统建设

券商托管证券，银行监管资金这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于2010 年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。

4、配合公司数据集中工程

5、配合公司ups更换工程

6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。

7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windows2003系统下的网络打樱

8、公司各楼层交换机更换工程

9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

10、配合公司远程开户系统建设

11、配合中行外币转帐系统建设

12、给营业部统计客户资产

13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等

但是也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

注：篇五：技术部年终工作总结技术部体系运行总结报告

公司领导、各位同事：

大家好！

弹指一挥间，跌宕起伏的xxxx年已经翻了过去。在领导的悉心关怀和指导下，在各部门各同事的帮助和鼓励下，并通过自身的不懈努力，技术部在工作上取得了一定的成果，但也存在一些不足，特向大家汇报如下：

一.xxxx年商务部逐渐扩大，在新产品，新客户开发上起到积极有效的领头作用，新产品设计大量增加，尽管技术部在人员不充足的情况下，还是完成了xx多种新产品的设计。二.xxxx年随着国内外经济困境的加深，客户对产品价格的依赖性加大，技术部为了应对当前形势降低成本提高产品的竞争优势。

三.存在的不足 1.由于工程师的流动加大，大家都忙于文件的编写和图纸的设计，试验和动手能力有待提高。

2.对自身负责的产品检查不够，对细节和环节有所忽略。3.缺乏对同类产品、同类工艺的总结思考，缺乏对失败的记录、分析，难于传承。

四．在接下来的一年里，技术部重点将从如下几个方面不断提升和改进： 1.想：多方面，多方位-----力求全面，将问题在设计阶段解决。对工程师加强培训，全面提升业务水平，在设计和开发电热管时，不仅要看到事物的普通属性，更应当想到其特殊属性；不仅看到事物的表面，更应当想到其里面；不仅看到事物的正常状态，更应当想到其异常状态；不仅看到事物的优点，更应当想到其缺点。2.做：多试验，多对比------力求完美，不断提高产品性价比。贯彻给工程师多做多问的理念，同时在实践过程中不断地提醒自己：在保证产品质量的前提下,能不能更高效？能不能更稳定？能不能更便宜？能不能更简单？能不能更环保？ 3.检查：重细节，重环节-----力求耐心，避免不必要的错误。

培养工程师从细节入手，顺着每个环节进行自我检查，耐心仔细，将认真的工作态度变成习惯。

4.总结：重积累，重传承-----力求坚持，少走弯路提高效率。

在日常的工作中做到好的经验，好的方法，要记录，要推广；同时没有解决的难题也要记录，要分析，持续改进。时时刻刻积累，天天年年进步。

第4篇：证券理财部员工工作总结

---了解客户，怎么样引导客户。通过大家的帮助以及自己的努力。本人在这段时间以来，开户数10个，有效户8个，新增资产126万，成绩不很突出，但这是对我工作的认可，我会再接再厉，争取取得更好的成绩。

当我知道怎么样与客户沟通时我有遇到了别的问题。比如自己的专业知识不过关，客户问我一些比较专业的股票或者分析时，我也是一头雾水，虽然公司研发团队给我的帮助很大，我可以找分析师给客户讲解，也可以找经理或者老员工给客户谈股票，但是自己的专业知识不过关总是让客户产生怀疑。因此我开始向牛经理以及一些老员工学习专业知识，每天回家坚持看一些股票知识的书，现在我可以和客户谈论一些简单的股票理论。在今后的时间里我会更加努力，在牛经理的正确领导下，成为一名优秀的客户经理，以下是我对明年工作的计划和一些规划

2---

5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6 在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

以上是我的个人工作总结，请监督！

第5篇：证券公司电脑部工作计划

ⅩⅩ年电脑部工作计划

不知不觉，我在**证券工作已经快三年了，经历了营业部的建设和搬迁，也和营业部一起在风雨中成长着。电脑部作为营业部的核心纽带，这要求我的工作不能有一丝的马虎和放松，稍微出一点小错可能会酿成灾难性的后果，在过去的一年是证券行业的冬天，但是在领导和全体员工的共同努力下，我们艰难的走过来，寒冬即将过去，迎接希望的明天。

新的一年新的气象，新的一年新的目标。我将电脑部的工作划分为三大块。第一为机房工作；第二为日常工作；第三为部门支持。针对以上三个板块，拟定以下工作计划。

一．机房工作

坚持每日机房巡检，每周开市前巡检，认真检测电信联通专线和办公OA线路通断情况，每月做一次应急演练和启动一次发电机，积极与信息技术总部沟通；针对营业部需求，做好客户关系管理系统的维护和升级工作；维护和维修营业部所有电子设备；完成固定资产管理相关工作，做好营业部的“管家婆”。

二．日常工作

做好每日信息系统运行日志，每周信息系统运行周报，每月信息系统应急演练，每季度机构监管信息系统上报工作；一如既往的保持和酒店物业的良好沟通，努力保障营业部水暖电的正常供应；跟进营业部装修决算工作，对装修及弱电施工方和空调供应商做好安抚和解释工作。

三．支持工作

利用IT统计系统及数据处理能力，协助交易部市场部进行营业部数据统计和处理，利用图片处理能力协助行政部进行营业部宣传工作等；要勇担新员工培训责任，积极参与新员工培训中；对客户经理的培训每个季度至少一次。对自己在工作中的心得体会和经验加以总结，形成文档，与大家进行交流和学习。

最后在自身能力上要加强学习，明年一定要通过证券投资分析考试，另外研究和了解通达信公式，利用自身的专业优势运用到公式编辑中去，和大家一起学习和进步。

态度决定一切，新的一年，保持积极向上的工作心态，新的一年里为自己制定的目标奋斗，加紧学习，充实自己，以饱满的精神和热情和踏踏实实的工作作风，着眼大局，着眼自身的发展，着眼营业部的发展尽自己最大的努力。

电脑部

ⅩⅩ-1-6

第6篇：证券理财部员工工作总结

1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题

3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。

4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。

5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6 在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

以上是我的个人工作总结，请监督！

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第7篇：证券技术部部门工作总结

证券公司工作总结

下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、反洗钱系统建设根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。4、配合公司数据集中工程 5、配合公司ups更换工程 6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜

主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造

8、公司各楼层交换机更换工程 9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心 10、配合公司远程开户系统建设 11、配合中行外币转帐系统建设 12、给营业部统计客户资产 13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等

但是也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。篇2：证券公司营销总部员工年度工作总结 2009年度工作总结

渠道部xxx 二零零九年十二月 2009年，在营销管理总部领导的关心指导下,在部门经理的领导下，在同事们配合和帮助下，尽心尽力、勤勉尽责，较好地完成了合同签订、内部协调、营销人员的执业支持和领导交办的其他工作，使所负责的各项工作能够有效运转，但同时工作中也存在着不足。现将2009年度工作情况汇报如下：一、思想品质方面

一、1到5月份做好合作人员的协议和疑难问题的公文上报合同签订工作。

二、做好新运行营销管理平台在营业部使用过程中的问

题汇总解决及个性化需求升级推进工作。

三、做好公司营销人员的客户关系在营销管理平台中的梳理工作。

四、做好7月份以后非全日制客户经理及业务部客户经理的薪酬基础数据计算工作。

五、根据公司营销管理总部下发的制度，结合营销管理平台中的各种功能，及时进行新业务或新需求的添加或修改工作。

六，完成日常营销人员上岗的角色新增、权限变更、业务团队变化和薪酬模板的设臵工作。

七、配合部门经理完成公司经纪人制度专项检查中的前期准备工作。

三、重点工作完成情况

1、完成合作人员的后续补充协议的签订工 2009年上半年，在规范合作人员的梳理工作中，及时的督促营业部符合条件的合作人员与公司签订后续的补充协议，尽职尽责及时上报营业部在梳理过程中的各种疑难问题，尽可能的化解各种矛盾，该项工作持续到6月份后移交新同事负责。2、推进营销管理平台的运行和建设工作。2009年初为满足公司对营销人员人事管理、客户管理、客户开发、工作流程、业绩考核等方面的管理需要，营销管

9月份，在营销管理平台稳定的梳理了非全日制客户经理的上岗和薪酬计算的基础上，要求营业部陆续上报客户经理的经纪关系并核对数据是否完整，截止9月底，非全日制客户经理方面，暂有一家营业部未录入，其余营业部已全部篇3：证券信息部年度总结

今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步！在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步！而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、恒生内控平台和数据中心系统建设根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql server2000，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护

3、三方存管系统建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并于xxxx年12月1日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场解决中，本月即可正式报送新报表。4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易as、ar四台。5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。8、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备工作。11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。12、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合北京路营业部，新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。14、配合公司帐户规范工作。15、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等工作。

同时也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并形成文档的努力不够。只有这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关方面的培训。3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。xxxx年工作安排：

1、配合公司开放式基金系统建设，测试及上线。 2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站点后的相关维护工作。

5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。 6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。7、加强对06交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。

证券公司个人工作总结

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，***x年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。

下面我对***x这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、反洗钱系统建设根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为***x年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。2、三方存管系统建设

券商托管证券，银行监管资金这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于2010 年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。4、配合公司数据集中工程 5、配合公司ups更换工程

6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windows2003系统下的网络打樱

但是也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改进措施：

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

注：篇5：技术部年终工作总结技术部体系运行总结报告

公司领导、各位同事：

大家好！

三.存在的不足 1.由于工程师的流动加大，大家都忙于文件的编写和图纸的设计，试验和动手能力有待提高。

2.对自身负责的产品检查不够，对细节和环节有所忽略。 3.缺乏对同类产品、同类工艺的总结思考，缺乏对失败的记录、分析，难于传承。

四．在接下来的一年里，技术部重点将从如下几个方面不断提升和改进： 1.想：多方面，多方位---力求全面，将问题在设计阶段解决。对工程师加强培训，全面提升业务水平，在设计和开发电热管时，不仅要看到事物的普通属性，更应当想到其特殊属性；不仅看到事物的表面，更应当想到其里面；不仅看到事物的正常状态，更应当想到其异常状态；不仅看到事物的优点，更应当想到其缺点。2.做：多试验，多对比力求完美，不断提高产品性价比。贯彻给工程师多做多问的理念，同时在实践过程中不断地提醒自己：在保证产品质量的前提下,能不能更高效？能不能更稳定？能不能更便宜？能不能更简单？能不能更环保？ 3.检查：重细节，重环节---力求耐心，避免不必要的错误。

培养工程师从细节入手，顺着每个环节进行自我检查，耐心仔细，将认真的工作态度变成习惯。

4.总结：重积累，重传承---力求坚持，少走弯路提高效率。

在日常的工作中做到好的经验，好的方法，要记录，要推广；同时没有解决的难题也要记录，要分析，持续改进。时时刻刻积累，天天年年进步。