证券公司理财岗位职责

第1篇：会计岗位职责证券公司

会计岗位职责(证券公司)

1.在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

2.根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。 3.对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

4.负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

5.负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

6.负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。 7.负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

8.负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

9.根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

10.负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。 11.负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

12.每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

13.及时完成领导交办的其他工作。

14.接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

15.有编记账凭证、登记总账和明细账权。 16.在业务上对出纳岗位有指导职能。

17.未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。 18.对财务主管及营业部总经理负责。

第2篇：证券公司理财服务体会

过程与结果并重

——证券理财服务体会之一

公司自2009年推出服务型经纪人以来，受到业界的一度关注，公司领导也从战略的高度上对服务型经纪人给予最大程度的支持与指导。3月8日，在这个特别的日子，我也有幸正式成为一名服务型经纪人，如今，四个月已经过去了，就一些工作的体会与大家共享。

一、了解自己

目前，随着同业竞争的日趋惨烈，“以客户为中心”已成为证券公司的现代经营理念，要做好客户的“服务员、参谋和秘书”，就得好好地了解自己，以诚相待、坚持学习、勤快服务、严控风险。

我经常勉励自己：长得漂亮靠上帝，活得漂亮靠自己，发光不是太阳的专利，只要我有颗真诚的心，其实我也可以。虽然我的性格比较内向、也不会夸夸其谈，但我心真诚。话说客户就是上帝，心诚上帝也会眷顾我的，到目前为止，我是签客户确认书最多的一个，因为我答应客户的事情会百分百地做好，不管有多大的困难和阻碍。

在工作过程中，我也坚持不断地学习，以提升我的专业水平和综合素质。《证券投资技术分析》教会了我如何通俗、简单、明了地去回答客户咨询个股的技术走势；“注册国际投资分析师”的教材内容让我理解了怎样去挖掘股票的成长价值；“股金通E”服务产品的管理让我懂得了怎么去把握客户的投资心理；彼得•林奇的《投资法则》引导着我去学会别一样的投资理念；《伟大的博弈》详细地告诉了我华尔街金融帝国是怎样崛起的；杰克•韦尔厅的《赢》时时在提醒我要不断为公司创造更大的价值。

俗话说“勤能补拙”，这话一点都不假。我是个脑瓜子转得不快的人，但是我有一双勤快的手，我喜欢在早上第一时间将公司的资讯分别通过邮件、短信的形式发送给客户；我喜欢在特别的节假日和客户的生日时给客户送上闻温馨的祝福；我喜欢拿起桌上的电话给客户一个个地往下打，聊聊今日的股市、拉拉他们的家常；我喜欢去那些对股票一点都不懂的客户家里，告诉股票原来是这样的、技术是他们自己也可以掌握的；我也喜欢跟在客户的后面、即使不知道下一秒要带我到哪去。

“不规范发展等于零”的理念早已深入脑海，不管何时、不管何地、不管何人，在跟他们电话沟通、面对面交流、短信配送等服务时，风险控制不得有半点的马虎。或许有人有事叫你代他操作一下、或许有人问你这股票能到多少钱买卖、或许有人要调佣金叫你帮他签名，但这是虎口、是高压线，绝不能有半点去碰的念头。

二、了解公司

目前，证券经纪业务逐步从粗犷制的营销规模竞争开始转向对客户服务内涵的竞争。特色服务可形成自身营销吸引力，吸引更多的客户，这是市场新时期的服务和营销的新关系——“服务即营销，营销亦服务”。在此理念下，公司总部就提出要求：要使服务切合营销的要求，同时保证高水准、专业化，那么产品化服务是一个发展方向，产品化服务意味着标准化和流程化。在产品化服务建设方面，公司要求首先是继续推行的“金掌柜”财富管理平台是关注投资结果；第二是推出了“联盈理财”产品化服务是关注投资者的投资过程。“金掌柜”财富管理平台实现客户的财富管理；而“联盈理财”产品化服务提倡“信息创造财富、服务创造价值”，其产品口号是“关注你的投资过程，给你提供投资服务”、做好客户的“服务员、参谋、秘书”。目前，我们的重点工作是和产品化服务相契合，把公司总部的各种优势（如研究所的实力、服务产品的创新等）和资源（如行业研究、公司研究、晨会纪要等）进行有效整合，利用CRM和Call Center等现代服务管理工具，成倍提高经纪服务效率，降低服务

成本。而营业部层面，在“咨询、营销、服务一体化”的运营理念下，提升自我、以此提高服务质量、从而推荐股金通、联盈理财产品的营销、减少客户的流失率和提高客户的周转率等，从而为公司创造出更大的价值。

三、了解客户

发掘客户需求是成功理财服务的最重要也是最关键的一步。客观的讲要完全了解客户的真实需求是非常困难的，但是我们至少应该让客户感觉到他们已经在尽力朝这个方向努力，而且在不断提高。

(1)了解客户的基本情况，如按照客户的性别、年龄、出生地、投资风格、生活习惯、对我们公司的谁知程度进行细分，然后按照不同的种类、投其所好进行跟踪服务，最重要的是客户的生日祝福，谁都希望自己被人记住。

(2)为客户设计符合其风险偏好，收益预期等需要的个性化投资方案，对客户的投资过程进行全程跟踪，为客户提供最优的投资组合建议，比如，联盈理财有四种版本、股金通也有四种组合，可以根据客户的预期和偏好进行相应产品的推荐；客户在咨询时，根据客户与我们的对话来诊断客户的投资风格，因为客户自己都不知道自己是什么样的风格。

(3)提供一些基础产品服务。可以提供一些基础研究产品，为客户自身研究提供便利，即对一些自己做研究的客户，提供如各种数据、资料等以方便其工作。经常与客户交流，增强其参与意识，不仅增强了客户对券商的向心力，而且有利于提高自身的研究水平，比如一些比较敏感而又较难找的数据。

(4)细化咨询服务，改进客户管理与服务方法。在客户服务差别化优势不大的今天，要把客户服务做好，就要为客户提供精细化服务。一切以客户利益出发，提供细节服务。在当前，谁把客户服务做深、做细、做透了，谁就会赢得市场，赢得客户的信赖，谁就会在激烈的时常竞争中拥有了服务优势。大力实施对非现场客户的客户关怀制度就显得非常必要，可采用电话联系、手机短信、电子邮件、定期座谈等多种形式加强对客户的了解与沟通，提高客户的满意度与忠诚度。比如我们当前每周未举行的投资报告会，每周三的股民交流会，每周五的新股民培训等。

四、团结协作

当今社会，随着信息爆炸时代的到来，各种类型的信息、真伪信息通过不同的媒介铺天盖地地向我们传递过来，这样就使我们在客户服务工作中所面临的情况和环境极其复杂。在很多情况下，单靠个人能力已很难完全处理各种错综复杂信息的真伪并采取切实高效的方法进行信息的筛选。这就要求我们服务型经纪人在平时的工作中共同学习能够在成员之间实现信息和资源共享，可以加大信息交流量，拓展每个成员思维的深度与广度。所有这些都需要我们之间进一步相互依赖、相互关联、共同合作，建立合作团队来提高我们的服务质量，从而提升客户的满意度，增强客户的忠诚度。比如，我们现在的每天早上组员共同开会学习就是很好的模式。

如今，服务型经纪人这一须具备深厚的专业水平和富有挑战性的工作，我将以初恋般的热情和宗教般的信念沿着我梦想的方向继续前行。所谓千金易寻、知己难求，知我者为我所需，当倾吾所能，以示虔诚辅佐之心。

第3篇：证券公司客户经理岗位职责

证券公司客户经理岗位职责

我所享有的任何成就，完全归因于对客户与工作的高度责任感。下面是我整理的证券公司客户经理岗位职责，供你参考，希望能对你有所帮助。

【第1篇】证券公司客户经理岗位职责

1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

【第2篇】证券公司客户经理岗位职责

1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品; 2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

【第3篇】证券公司客户经理岗位职责

1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况; 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。【第4篇】证券公司客户经理岗位职责

1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务; 2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。【第】证券公司客户经理岗位职责

1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品; 2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司客户经理岗位职责 1.证券客户经理工作岗位职责说明 2.证券公司的客户经理工作计划 3.证券公司客户经理工作计划 4.客户经理岗位职责 5.关于客户经理的工作总结 6.大客户经理的基本职责

第4篇：证券公司客服部岗位职责

客户服务部部门职责1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯；

2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；

3、理财经理队伍的建设和培养；

4、致力于提升有效市场份额及客户周转率； 5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全； 6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。证券营业部客户服务部经理岗位职责

主要岗位职责如下：

1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程；

2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的考核办法；

3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生；

4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略；

5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作； 6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客户；

7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力；

8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动； 9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券服务部理财经理岗位职责 见证券营业部理财经理岗位职责。

第二十九条

证券服务部综合管理员岗位职责 见证券营业部综合管理员、出纳、销售支持岗位职责。第三十条

证券服务部营销部经理岗位职责 见证券营业部营销部经理岗位职责。

第三十一条

证券营业网点IA的管理办法另行制订。第三十二条

各岗位人员除按以上规定的相应职责开展工作以外，还应履行以下职责：

1、及时关注、查阅和处理有关媒体中与本岗位职责有关的信息；

2、制订、完善或补充与本岗位职责相对应的各项管理制度；

3、跟踪与本职工作相关的业内动态，积极创新；

4、检讨本职工作中的各种缺陷，及时查遗补漏，防范各种风险；

第5篇：行政主管岗位职责证券公司

行政主管岗位职责(证券公司)1.制订综合部年度工作计划，组织实施并搞好工作总结。2.在营业部总经理领导下负责营业部的日常行政管理工作。3.组织制定营业部的内部规章制度、管理标准并监督检査。4.负责营业部日常的人事、劳资工作。

5.负责营业部的安全保卫工作，保障水、电等大型设施的正常使用，确保营业时间内的业务正常进行。

6.负责营业部的对外宣传工作，树立营业部的良好形象。

7.协调营业部与公司相关部门、营业部内部之间的关系，加强部门协作，协调部门矛盾。 负责股民的投诉及问题的解决，保证投诉问题在24小时内得到解决。8.负责营业部会务工作及接待工作。

9.负责培训工作，制定员工培训计划并组织实施。

10.搞好营业部的后勤、保障及各项服务工作，保证营业部各项业务工作及时、圆满完成。 1

第6篇：证券公司客户经理岗位职责

证券公司客户经理岗位职责

1.证券客户经理工作岗位职责说明 2.证券公司的客户经理工作计划 3.证券公司客户经理工作计划 4.客户经理岗位职责 5.关于客户经理的工作总结 6.大客户经理的基本职责

证券公司理财公司工作计划

证券公司初级岗位职责

证券公司客户经理岗位职责

证券公司经纪人岗位职责

证券公司项目经理岗位职责