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第1篇：民航概论教案打印版

沈阳民族职业学校 第一章 总

论

第一节 本课程的研究内容、目的与方法

一、研究内容

1、航空：活动仅限于大气层内，大气层的厚度从地面算起为150~200KM；

其中民航的巡航高度为13.5~18KM；思考：第一架飞机的产生时间？？

航天：冲出大气层，进入太空，摆脱了重力的约束，进入宇宙。

思考：民航属于哪个范围？

2、主要内容：

航空及民航的发展史；（航空工业的发展；国外、国内民航业的发展；民航管理体制）航空器（飞机）的构造及飞行的基本原理； 航空器活动的环境及导航；（大气层的气候现象对航空的影响）空中交通管理；

机场（候机楼、海关、饮食、安全保卫、事故援助等）； 航空运输；（客、货运；航空公司；航空法规）适航管理； 通用航空

二、目的：

1、达到的教学目标；

2、介绍一下航服专业的就业方向：空乘；候机：检票、安检；机场餐饮；售票；导游课解；民航客货运输；航空市场营销与策划；

三、研究方法：

围绕民用航空来掌握；作为总体性课程要有全局视野；

第二节 民用航空的基本概念

一、民用航空在航空业中的位置 (一)航空业包括：

航空器制造业：A300---600，空中客车飞机公司（欧州）；B737—200，Boeing波音飞机公司（美国），麦道公司等。

军事航空：执行保卫国家领空；（空军，第一次，第二次世界大战时）

民用航空：航空运输（飞机：客运，货运（包括：救灾货资急用，鲜活物品如昆明鲜花，民用航空又可以分为商业航空（航空运输）和通用航空。

（二）民用航空的定义

1、定义：使用各类航空器从事除了军事性质（包括国防、警察和海关）以外的所有航空活动称为民用航空。

2、民用航空包括 商业航空：（航空运输）是指以航空器进行了经营性的客货运输的航空活动，商业活动以盈利为目的。介绍它的发展前景。

通用航空：商业航空（航空运输）作用民用航空的一个部分，划出去之后所剩下的部分。

3、通用航空包括： 航空作业：

工业航空：航空物探，航空吊装，航空环境监测等。农业航空：洒农药，例：喷洒农药的飞机，人工降雨。

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航空科研和探险活动；

航空在其他一些领域中的应用。其他类通用航空

公务航空：例：世界500强企业中大多数企业具有飞机（不包括航空公司）。政府行政官员及企业自备飞机； 私人航空

飞行训练：培养飞行员。

航空体育活动：跳伞，滑翔机。

二、民用航空系统的组成。

（一）政府部门：（民航总局）

1、性质。

2、职责：管理内容

a 制定民用航空法，并监督执行。

b 对航空企业进行规划，审批和管理。如：成立航空公司（东星）要经民航总局审批。c 对航空路线进行规划和管理。

d 制定技术标准，调查处理民用飞机飞行事故。e 代表国安管理国际民航的交往和谈判。f 对民航机场进行统一的规划和管理。

g 对民航的各类人员制定工作标准，颁发执照，并进行考核，如维修人员执照，维修检验人员执照。要进行两次考试，一次是基础知识考试和机型专业知识考试。

(二)民航企业：主要指航空运输企业，即航空公司，例：国内的航空公司：东航，南方航空，介绍一下“东星航空公司”（私营）

（三）民航机场

思考：机场和航空公司的关系？

1、机场是一个带有赢利的企业性质，同时也带有为地区公众服务的事业性质。一般是地方政府管辖下的半企业性质的机构。例如：北京首都国际机场；广州白云国际机场；上海虹桥国际机场。

2、机场分类：机场一般分为军用机场和民用机场。民用机场分为航空港、单位或私人机场两大类；航空港又可以分为空港（大型的民用机场）和航站（小型的航站）。

3、机场管理模式：

民航总局和地方管理局直接管理。（中央和地方联合投资建设）地方政府管理。

中央和地方股份制管理。（联合投资兴建，按出资比例实行股份制管理，例：南京机场，由地方政府控股。）

（四）参与通用航空各种活动的个人和企事业单位

总结：民用航空系统是一个复杂的大系统。其中航空公司和机场的关系：

1、协议关系（合约关系）：航空公司根据航班、客货运载量，使用机型等情况，与机场当局就机场的旅客侯机或货物仓储场所的使用或租赁，飞机起降与停放、车辆使用、安全检查、登机门、入口、柜台等一系列有关设施使用和费用进行商谈，签订合同。机场按协议提供服务，航空公司按协议支

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付费用。协议期限有的可长达20至30年。

2、股份关系。在新建机场的过程中，有的机场要求航空公司出资，风险共担。思考：（何谓股份制）

第三节 民用航空的历史及发展

一、航空业的民展史

1、1783年，法国的蒙哥尔菲（Montgolfier）兄弟，载人热气球（用于商业，旅游，观光）。德国人用此运送邮件和乘客，这民民用航空的开始。

2、1852年，法国，飞艇，由人进行操纵的有动力的航空器。

3、1903年，美国，莱特兄弟，飞机，（尽管在空中停留的时间不到一分钟，但飞机诞生了。

4、1909年，法国，布莱里奥（louis Bleriot）成功的飞过了英吉利海峡（40KM），首次国际航行。

5、1914---1918年，第一次世界大战，促进了航空技术的发展。

6、1919年，巴黎和会（法国草拟航空公约，38个国家签署），巴黎公约，第一部国家间的航空法。

7、1919年，德国，首先在国内民航运输，后成立了“国际航空运输协会”

8、1933年，美国，林白，横越大西洋，首次进行了洲际飞行。

二、民用航空的大发展时期。

1、国际航空迅速发展。1944年芝加哥公约（国际民用航空公约）：是现行航空法的基本文件。且成立了国际民航组织。1944年有54个国家参加，到1987年时有180多个国家参加。该公约主要内容包括以下方面： a主权原则。b航空器的国籍。

c规定国际航空的统一标准。如：海关，关税，d遇难的搜救、救援和事故调查。e民航组织的章程条款。

2、机场和航路网的基础设施建设。

3、直升机进入民航服务，开辟了民航的新领域。

4、喷气机的应用。

例如：1956年苏联的图104投入航线，1958年美国的B707和DC—8投入航线，喷气航空时代开始了。

B707为例，速度900-1000公里/小时，航程为12000公里，乘客为158人。

三、民用航空的全球化，大众化时期。

1、喷气机进入民航，使民航系统发生了变化，a航空公司方面：喷气机的出现，其远程、大众化，使廉价的航空运输成为可能。b机场方面：改造和新建机场。飞机的大型化使原有的机场不能满足飞机起降的要求。c航行管理的加强：航行情报。导航（目视、仪表）、航路航线网。

2、喷气机发展迅速，朝着大型化的方向发展：（尤其是1970年波音B747）。

第四节 中国民航的历史发展概况

一、旧中国时期（1920---1949年）

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1、1910，制成了1架飞机（冯如，旅美华侨），开始了中国的航空事业。

2、1920，北京---天津，我国第一条航线。

3、1936年底，全国共有航线里程超过2万公里。

4、抗日战争期间终止了民航在全国范围内的发展。

二、计划经济时期（1949-1978）

1、1949.11，中央军委民航局成立，2、1954年，更名为中国民航总局，仍属于空军的领导

3、1949-1965期间，民用航空是军事航空的从属单位

4、1965—1976 文化大革命。

三、改革开放时期（1978---至今）。1980年民航正式从军队的领导转为政府的领导。分为三个阶段。

1、1978-1987

2、1987-1997

3、1997---至今

补充：

一、国际民用航空运输管理机构（ICAO）

1、国际民用航空组织。

2、总部设在加拿大蒙特特利尔，3、成立

4、ICAO是主权国家政府间的国际性组织，我国是会员国；

5、宗旨和目的；

6、ICAO的主要工作。

二、国际航空运输协会（IATA）

1、由航空公司在1945年成立的非政府组织；

2、目的：

3、组织机构；

三、中国民用航空管理机构：中国民航总局

四、介绍我国民航2005年大记事

第一章习题：

填空：

1、ICAO的含义是（）；IATA的含义是（）；中国民航总局通常缩写为（）；

2、我国民用航空器的国籍籍标志是用（）来表示。

3、1903年美国的（）发明了飞机； 判断：

1、飞机的注册编号即飞机的登记标志可重复使用，但不能出现重号。

2、飞机在起飞和着陆时是迎风进行的，但在巡航时，驾驶员则希望是顺风进行。

3、航空运输是最安全的运输方式。 思考与问答：

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1、民用航空系统的组成部分包括哪些？

2、通用航空包括哪些？

3、机场和航空公司之间的关系？

4、我国民航业民展的历史？

第二章 民用航空器

第一节 民用航空器的分类和发展

一、航空器的分类

1、飞行器：由人制造的能飞离地面，在空间进行由人来控制的飞行物体。分为航空和航天。

2、分类，见书上第12页图表

3、民用航空器（飞机）的分类：分为商业飞行的航线飞机和用于通用航空的通用航空飞机。 a航线飞机（运输机）：分为客机，货机，客货混装的运输飞机。航程的远近，分为，短程；中程；远程 发动机的不同分为：活塞式和喷气式。我国还分为，干线和支线飞机。b通用航空飞机

可分为公务机、私用飞机、农业机、教练机、多用途轻型飞机。

二、民用航空器的使用概况和使用要求。

1、使用概况

2、使用要求 a安全性 b快速 c经济性 d舒适程度

第二节 飞行的基本原理

一、飞机升力的产生。

1、升力的主要来源是机翼，原理是基于伯努力定理。

2、伯努力定理推导的结论：

3、机翼升力的产生：

4、介绍迎角。

二、飞机上的作用的力

1、重力

2、升力

3、推力

4、阻力

三、高速飞行的问题

1、激波

2、音障

3、马赫数：飞机飞行的速度与当地音速的比值；

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4、掠角

四、飞机的飞行控制

1、飞机的平衡

2、稳定性 a 纵向的平衡 b 偏航稳定性 c.横向的稳定性 d飞机的操纵性。

第三节 飞机的基本结构---机体

一、机体主要包括：机身、机翼、尾翼、起落架；

（一）机翼

1、作用：

2、相关概念：翼尖、前缘、后缘、翼展、翼根；

3、机翼的四个组成部分。

4、根据机翼在机身上的安装的部位和形式，可以将飞机分为：上单翼飞机、中单翼飞机、下单翼飞机；

5、安装角：

（二）机身：主要包括驾驶舱和机舱。

（三）尾翼：水平尾翼和垂直尾翼

（四）起落架

1、作用：支撑飞机；起飞等在地面上的移动；承受着着陆时很大的冲击力。

2、组成：起落架舱、制动装置、减震装置、收放装置。

第四节 飞机的动力装置和电子仪表装置

一、航空发动机的分类有：活塞式发动机、喷气式发动机

（一）活塞式发动机

1、基本原理

2、性能指标

3、应用

（二）空气喷气式发动机

1、基本原理

2、发动机的性能

3、发动机的安装：机翼根部或中部的短舱内；机翼下发动机的吊舱中（翼吊布局）；机身尾部（尾吊布局）；

二、辅助动力装置APU

三、电子仪表装置

电子仪表按系统可分为：通信系统、导航系统、飞行控制仪表系统。

（一）通信系统。

1、用途：

2、包括： a 甚高频通信系统（VHF）； b高频通信系统（HF）（远距离可达数千里）； c选择呼叫系

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统（SELCAL）； d音频综合系统（AIS）

（二）导航系统

1、导航的含义：飞机按照预定的航线，准确到达预定位置，完成航行任务的方法。

2、导航系统：

3、民航飞机上的导航设备包括：a罗盘系统; b.测距机； c无线电高度表； d甚高频全向信标系统； e仪表着陆系统； f气象雷达； g应答机

（三）飞行控制仪表系统

1、飞机的控制仪表设备提供飞机的各种信息和数据，使驾驶员及时了解飞行情况。

2、大气数据仪表： a气压高度表； b速度表； c大气温度表； d大气数据计算机

3、姿态指引仪表。

4、电子综合仪表

a 电子综合仪表的众多优点：P71 b电子航空仪表系统包括：电子飞行仪表系统，发动机指示与机组警告系统；

5、飞机的自动驾驶和自动驾驶仪。

6、综合电子控制设备：飞行管理计算机系统（FMCS）

7、飞行信息记录系统（黑匣子）。 a飞行信息记录系统包括： b储存，c颜色

d黑匣子性能

e一般装在垂直尾翼的机身后段 f用途

第五节 飞机的其它系统

一、电气系统：用电设备有：

1、主要有电动机

2、仪表电源

3、照明系统：

a外部照明：有航行灯、着陆灯、滑行灯、防撞灯和机翼检查灯 b.内部照明：

c电加热设备：约占飞机用电的50%以上，如用电除冰、加热食品等；

二、飞机座舱环境控制系统。包括：氧气系统、增压座舱和空调系统。

三、燃油系统

1、大型飞机耗油量很大，B747每小时为9-10T，采用压力供油方式。

2、有的大型飞机使用整体油箱。载油较多，例如B747最多载油163吨；

四、民用飞机的客货舱设备

1、客舱：

a好坏的评判标准。b.布局：

c客舱的等级：头等舱、公务舱、经济舱； d.设施的配备是按照旅客的人数配置的沈阳民族职业学校

2、货舱。专门设计的货运飞机：B747F，3、客货混合型

第六节 民航飞机的性能

一、飞机的飞行过程

1、滑行和起飞：决断速度的含义

2、爬升。

3、巡航阶段。

4、下降阶段。

5、进近和着陆阶段。

二、飞机的各种重量的关系。

（一）飞机重量的各种定义。

1、最大起飞重量（MTOW）

2、最大着陆重量（MLW）

3、最大无燃油重量（MZFW

4、使用空机重量（OEW

5、业载：

6、燃油重量

（二）各种重量之间的关系。见书上P121上的例题；

三、业载航程图

四、飞行的速度和高度。

1、速度：高亚音速度M=0.75---0.92

2、飞行高度

3、经济性能：燃油利用率；维修性和可靠性；适应性；飞机的初始成本

4、安全性

5、舒适性：见P130客舱布局方案

第二章习题：

填空

1、ICAO规定飞机遇难呼救频道为（）；

2、在仪表飞行规则下，飞机着陆时通常是在（）的指示下着陆；

3、ICAO规定，飞机进入航线后一律使用（）；飞机在某一指定机场起飞、着陆时使用（）高度；

4、马赫数是指（），现在民航中使用的客机多为高亚音速客机，其M值为（）；

5、1英时=（0.305）米；1英里=（1.609）公里；1海里=（1.853）公里

6、机体通常包括（）、（）、（）、（）； 判断：

1、通常民用客机上没有降落伞，但有救生衣。

2、航线上在用的大型喷气货运飞机基本上都是增压舱。

3、飞机外部照明的航行灯左翼翼尖处灯的颜色为绿色。

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4、现代客机备有污水箱，废水不排出机外。

5、为了避免产生局部激波，飞机通常采用后掠机翼。

6、使用空机重量不包括空勤人员的重量。 思考：

1、飞行信息记录系统（黑匣子）的记录内容、颜色、性能和用途？

2、飞机的飞行过程包括哪几个阶段？其中决断速度是指什么？

3、介绍机体的组成部分，其中机翼和起落架的作用？

4、评价发动机的性能指标！

5、高空温度较低，空气稀薄，而且飞行时所有门窗都是社会密封的，可是乘客去不觉得胸闷，喘不上气来，那么飞机上的新鲜空气从何而来？

6、为什么有时飞机在跑道端迟迟不起飞？

7、夜航为什么是安全的？

第三章 航空器活动的环境及导航 第一节 大气层及地球的有关知识

一、大气层的构造

1、大气层：0~100公里 （航空活动）

近地空间：100——2000~3000公里 电离层和逸散层（载人航空器）

2、大气层的构造：对流层、平流层

对流层：也称为变温层，海平面算起平均高度为11公里，这是航空器活动的主要区域，有云、雾、风、雪等气候现象；

平流层：下部同温层，温度相同，为—56.5；因为无水蒸汽，故无有云、雾、雪等气候现象；

二、航空器活动的空间。

1、航空器活动在对流层和平流层下部；（0~18公里）；

2、无增压舱的小型号飞机：）0~6公里

3、大型和高速的喷气客机：7~13公里

4、超音速和一些高速军用飞机：13.5~18公里

三、大气的物理参数：（气压、密度、温度、音速）

思考：气压、密度、温度、音速对飞机飞行将会产生什么影响：

1、大气压力：随着高度的增加，压力降低；

2、大气温度

3、空气密度

4、音速

四、国际标准大气和飞行高度的确定。

1、飞行高度的确定：飞行高度是根据气压的大小推算出来的。

2、场压高度：飞机起飞、着陆时要使用的高度；

3、巡航高度：ICAO规定飞机进行航线以后一律使用标准气压高度；

五、航空气象知识

思考：飞机飞行受哪些情况的影响？

1、影响飞行活动的天气情况：云、能见度、雾、降水、风、沈阳民族职业学校

2、对飞机产生严重危险的气象： a雷暴：暴风雨、闪电；

b风切变：风的速度和方向的突然改变； c颠簸：不稳定的气流的上、下运动； d晴空湍流

e飞机后面的尾流（大飞机尾流可延伸300米左右）。

六、距离与航线。（P132）

1、距离：

1海里=1.853公里； 1英尺=0.305米； 1英里=1.609公里

2、航线：大圆航线和等角航线。

大圆航线：大圆航线的距离最短，故常被采用； 等角航线：航线角不变。

第二节 时间

一、回顾地球的有关知识：经线、纬线及地球自转等

二、时间和时刻。举例说明：

三、时刻的种类及其相互关系

1、地方时：人们把太阳正对头顶，即当地经线正对太阳的时刻，作为正午12时，正背太阳的时刻做为0时；

2、区时

3、北京时间：东8区区时为我国的标准时间。

4、世界时

5、协调世界时：国际民航组织规定，国际航线统一使用协调世界时

四、国际日期变更线

见书上P149图。

第三章习题： 填空

1、大气层包括：（）、（）；

2、风切变指：（）；颠簸指：（）；

3、飞机23：20起飞，0：40到达，时间应表示为起飞：（2320），到达（0040）

4、民航中航线通常有两种表示方法，是（）和（）

5、国际民航组织规定，国际航线统一使用的时间为（）；我国北京时间为（）区时。

6、1英尺=（）米；1英里=（）公里；1海里=（）公里

思考：

1、航空器的活动空间范围？

2、对飞机产生严重危险的气象有哪些？

3、常用的航线有哪两种，各自的优点有哪些？

沈阳民族职业学校 第4章 空中交通管理 第1节 概述

一、空中交通管理的发展阶段。

1、1903—1934 ：目视飞行

2、1934---1945 ：机上装了无线电通信、仪表等设备；仪表规则飞行；程序管制；

3、1945—20C 80：ICAO成立；雷达技术应用；仪表着陆系统应用；

4、20C 80以后： 航路流量越来越大； a空中交通管制： b空中交通管理：

二、空中交通管理的任务和组成。

1、基本任务。

2、飞机空中交通管理组成： 空中交通服务；空域管理；空中交通流量管理；

第二节 空中交通服务

一、空中交通有两个特殊要求：

1、不能无限期的在航路上消磨或延误；

2、国际性的特点。

二、空中交通服务的目标。P147

1、防止航空器在天空中相撞

2、防止飞机和障碍物在起飞、降落及相关区域出现相撞事故。

3、掌握飞行动态

4、为航空器提供信息及情报，5、提供救难服务。

三、空中交通服务的组成1、空中交通管制服务

a区域管制服务：航路上的管制 b进近管制服务 c机场管制服务

2、飞行情报

3、告警服务

三、间隔标准

思考：间隔在飞机飞行中的重要性，它涉及到哪些方面？

1、含义

2、垂直间隔 a高度层 b高度层间隔

3、水平间隔 a横向间隔

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b纵向间隔

四、飞行规则P150

（一）通用飞行规则

1、保护人身和财物的安全

2、飞行计划

3、时间

4、空中交通管制的要求：空管许可、位置报告；

5、避免碰撞：不得飞到与另一个航空器有可能相撞的区域；航路权；机上灯光；机场上空按机场规则飞行；

（二）目视飞行规则

（三）仪表飞行规则：驾驶员看不到其他飞机，管制员负责把这架飞机和其他飞机和障碍物间隔开，在整个飞行过程中处于管制员的控制之下。

五、通信标准

思考：说明通信标准的重要性？

1、频率分配

2、语言的规范：空中交通管制在国际上统一使用英语；

第三节 空中交通管制服务

一、空中交通管制服务的任务与组织

1、任务：

a目的：防止航空器与航空器及障碍物相撞，保证飞行安全； b任务：P153

2、空中交通控制的组织： a机场控制塔台； b进近管制室 c区域管制中心

3、空中交通管制的责任和移交 a责任 b移交

4、管制许可 许可的内容：

控制（空中交通流量）许可：

二、机场管制服务

1、机场管制塔台

2、目的：防止航空器在机场上空或地面运行中相撞。

3、内容：P155

4、机场地面交通管制员职责：

控制机坪上所有航空器的运动；负责给飞机发动机启动许可；安排着陆飞机行到机坪或候机楼；

5、机场空中交通管制员：

给出起飞、着陆许可；引导飞机的起飞和着陆；安排飞机的起降顺序、放行时间；

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三、进近管制

1、控制对象

2、服务任务

3、间隔控制 a离场控制

b等待航线：当进近着陆飞机较多，机场很忙时，飞机要按顺序着陆，到场的飞机只能到等待航线上等待着陆

四 区域（航路）管制

五 程序管制 1.飞行计划 2.目的3.飞行计划格式P159 4.飞行进程单

六.雷达控制 1.原理

2.航管雷达的类型：

A一次雷达：机场监视雷达、航路监视雷达、机场地面探测设备。B二次雷达：

3.雷达管制

A目标识别和移交。B雷达间隔：间隔缩小 C雷达协助导航 D雷达交通信息。

第4节：航行情报服务

1.航行情报服务的机构和内容 1.1.机构：航行情报服务中心，1.2.职责：

1.3.服务具体内容：P168

2.航图 2.1.含义：

2.2.分类：航空地图： ；特种航图： 2.2.1航空地图： 2.2.2.特种航图

3.航行资料

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3.1.航行资料汇编（AIP）3.2.航行通告 3.3.航行资料通告 3.4.飞行人员资料手册

4.航空气象服务 4.1.机构

4.2.改革气象报告

4.2.1.机场气象观测报告 4.2.2.机场预报 4.2.3.起飞预报 4.2.4高空风预报 4.2.5.航路预报 4.5.6.天气图 4.5.7.雪情通告。

5、航行情报服务的内容与发送 5.1.内容和提供方式

5.2.航站自动情报服务P173

第5节：空域管理

空中交通服务：着眼于现有飞行活动的引导和管理。

空域管理：作为一个整体，如何充分利用，比如说：空域的划分，航路的规划。流量管理：空中交通通畅和提高效率。

1.空域管理 1.1.目标：P174 1.2.空域的类型和划分 1.2.1.类型： 1.2.2.空域结构 1.2.3.限制性空域 1.3 航路的建设

1.3.1航路交叉数量、航空器在空域内飞行高度层的变化量，飞行器总量要有额度。 1.3.2航路建立的原则。P176

2.空中交通流量管理 2.1。目标：

2.2.流量过度增长时会造成： 2.2.1.飞机延误

2.2.2.延长空中飞行时间 2.2.3.不经济的飞行

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2.2.4.机场，侯机楼拥挤

2.2.5.航班不能正常、正点运行。

3。原因。

4、措施：P177

第四章习题:

填空:

1、间隔标准指： （）

2、IFR 指：（）VFR指（）

思考:

1、飞机的空中交通管理由哪几部分组成？

2、空中交通管制服务包括哪些？

3、航行情报的具体内容包括？

4、机场管制的服务范围？

5、航行情报服务的内容?

第五章 机 场 第一节 机 场

1.历史概况。主要分成了三个阶段。

1.1.1910-1919：1910年德国出现了第一个机场

1.2.1919---1960：机场大量出现，航管，通信要求，塔台，侯机楼出现。 1.3.1960—至今：随着喷气式飞机的使用，机场逐步改建和扩建。

2.我国机场发展概况：从其在国内航线网络中的重要性及其吞吐量情况来看分为：枢纽机场，干线机场和支线机场。

3.机场的分类：

4.空港在经济发展中的作用。 4.1.空港是交通联系的枢纽 4.2.对投资的吸引能力。4.3.促进当地经济发展。4.4.使房地产增值

5.空港发展面临的几个问题 5.1.资金的筹集 5.2.规划问题 5.3.管理问题

5.4.环境和噪音污染问题。

沈阳民族职业学校 第2节：空港的构成1.划分 1.1.飞行区 1.2.地面运输区 1.3.航站区

2.飞行区

2.1.划分：空中部分：机场的空域；地面部分：滑行道、跑道、停机坪、登机门、维护和空中交通管制服务的设施和场地，如机库、塔台、求援中心、航空气象设施。2.2 跑道

2.2.1.机场飞行区等级：两部分组成。 2.2.2.跑道的基本参数。：方向和跑道号；基本尺寸；道面和强度。2.2.3.跑道的附属区域。：跑道道肩，是指跑道纵向侧边和相接的土地之间有一段隔离的地段；跑道安全带，这包括侧安全地带和道端安全带；净空道。

2.3.滑行道：其作用是连接飞行区各个部分的飞机运行通路，滑行道在和跑道端的接口附近有等待区，为了飞机在进入跑道端等待许可指令。

2.4.机坪：停机坪；客机坪、货机坪、维修机坪；登机机坪

2.5.飞行区的其它设施：航站导航设施；测量基准点；标高校核位置；航行管制服务的设施；地面维护设施；消防和跑道维护设施。附：

国际出港旅客流程：（兰州中川机场：旅客流程）

车道边（一层）----迎送大厅（一层）----自动扶梯上二层---机场建设费（二层）-------海关、动植物检（二层）-----签票及行李托运（二层）---边检、安检（二层）----安检侯机厅（二层）-----登机（登机桥）。

国内出港旅客流程

车道边（一层）----迎送大厅（一层）----自动扶梯上二层---机场建设费（二层）-----签票及行李托运（二层）---安检（二层）----侯机厅（二层）-----登机（登机桥）。

3.侯机楼区（航站区）3.1.登机机坪

3.2.登机坪的布局：单线式、指廊式、卫星厅式、车辆运送式、停机位置的设施。 3.3.侯机楼

3.3.1.组成：旅客服务区；管理服务区；

3.3.2.旅客管理。一般分为国内旅客，国际旅客和中转旅客。还可分为出港和进港旅客。3.3.3.行李流程。

4.地面运输区，空港进入通道，空港停车场，内部道路 4.1.空港进入通道。要保证空港交通的通畅。

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4.2.空港停车场和内部通道。

4.2.1.空港停车场：接送旅客的人，以及空港工作人员的车辆，出租车，停车场必须有。 4.2.2.内部通道：

第3节：空港的运营和管理

1.空港的管理体制： 1.1.国家管理

1.1.1含义：国家的民航主管当局直接管理航空港。

1.1.2.缺点：和当地政府，经济联系不密切，易形成矛盾。 1.1.3.我国现状：大部分空港划为地方政府管理。

1.2.当地政府管理

1.2.1.目前世界上大部分空港采取了这种形式。 1.2.2.优点

1.2.3.缺点：和空管当局及非本地的航空公司产生利益上的矛盾。

1.3.私人管理

1.3.1.现状：在国外的一些小型空港实行，国家也逐步采用这种形式。 1.3.2.优点：效率高。

1.3.3.缺点由政府进行规划，以获取利润为目的，易忽视社会效益倾向。

2.空港的收入来源 2.1.飞机起降费收入

2.1.1.航空公司与机场之间的关系

2.1.2.机场企业进入市场的壁垒较大，机场具有一定的垄断性

2.1.3.2003年的数据：三大枢纽机场起降收入占总业务收入的60%，小规模机场占80%，北京2005年飞机起降架次为34万。

2.2.侯机楼物业

2.2.1.各类柜台：保险、银行、邮局、旅行社、宾馆台（用来招揽旅客的）。 2.2.2.楼内的场所，贵宾室等。

2.2.3.楼内店面，具有稀缺性和垄断性。是机场收入的一项重要来源。

2.3机场内商业：设置店面，经营国内传统商品，如上海机场：刺绣、杭州丝绸及手工艺品；附加值高的世界名牌免税品。

2.4.广告：机场是一个地方的进出门户，具有极大的广告媒体价值。国内做法：赋于机场广告专营权，1995年厦门机场的广告收入是2000万元。

2.6.地面代理业务收入：为航空公司提供机务维修，机舱清洁，除冰服务。 2.7.客货运销代理业务

2.8.土地级差带来的收入。

3.支出

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4.资金的筹建：政府投资；空港发行股票债券；第三方投资。

5.空港管理的内容和组织P202 5.1.行政和财务部门：人事部门、财务、公共关系等。5.2.规划和工程部门 5.3.运营部门 5.4.后勤和维修

6.空港的运营 6.1.道面维护

6.1.1.道面的裂缝和强度 6.1.2.道面的摩擦力 6.2.除雪和除冰 6.2.1.除雪 6.2.2.除冰 6.3.防止鸟撞

6.3.1.多发生在机场周围。 6.3.2.解决办法：

6.4.紧急救援

6.5.安全保卫：外围保卫；货场保卫；安检入口 6.6.地面勤务：

6.7.空港的总体安全检查，重点检查区域：机坪和停机坪、滑行道、跑道、加油设施、机库和维修车间。

7.空港的财务管理 7.1.空港的收入和支出

7.1.1.收入：飞行场地收入；侯机楼出租收入；航空公司租用设施收入；其它出租收入等

7.1.2.支出：飞行场地支出；侯机楼的支出；机库货运设施等建筑和空港地面设施的支出；经常性管理费用；非经营性费用。

7.2.空港的财务运行方式：政府补贴；航空公司补贴；独立核算；纯企业运行方式。7.3.空港建设奖金的筹集：政府投资；空港发行股票或债券；第三方投资。

8.空港的公共关系。

8.1.空港和航空公司的关系

8.2.空港和租用空港土地的服务行业关系 8.3.空港和使用公众的关系

8.4.空港和邻近地区的关系：燥声问题，土地使用问题。

第4节：空港的发展和规划

1、空港的容量

1.1.容量定义：指空港在给定的时间中能处理的交通量（飞机起降架次或旅客的流量）。分为名

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义容量和实际容量。

1.2.影响容量和延误的因素

1.2.1.飞行场地的性能：布局、跑道、滑行道、机坪等。

1.2.2.空港空域的情况：几何尺寸、障碍物情况、邻近空域或机场有没有相互干涉。 1.2.3.空管因素：起飞间隔，降落间隔，夜间停飞（因噪音、在某些航路）1.2.4.气象因素：天气良时，雾、积雪、降水；风向变化等。1.2.5.使用量影响：使用量大，延误增加。

1.3.减少延误和增加容量的方法

1.3.1.空港的分流：大机场拥挤，周围的小机场利用率不高，1.3.2.限制进港飞机类型：大的，性能好的飞机进港，空港使用间隔缩短，提高空港的效率。 1.3.3.分配限额：高峰时间限额分配。

1.3.4.用经济杠杆控制需求：价格调整；拍卖时段。

2.空港的总体规划

2.1.总体规划的定义和规定

2.2.总体规划制定的步骤；协调要求制定目标；预测报告；规模分析；选址；制定出总体规划的各个细节。

2.3.总体规划的内容

2.3.1.空港布局规划。主要文件：布局规划图，标出空港的各种设施的大小，位置。飞行区，航站楼，交通运输的划分。

2.3.2.土地使用规划：空港边界内的土地使用；空港边界外的土地使用。

2.3.3.侯机楼区规划：行李，商业区，登机坪，国内的进出港，国际的进出港。

2.3.4.空港进出通路规划：空港内的道路系统，下客区，停车区，高区进出空港的道路。

3.空港的建设和发展趋势 3.1.空港发展面临的问题

3.1.1.经营问题：政府经营，小于300万人次的空港不能盈利。政府来统一规划和管理，不能放任自流或自由竞争。

3.1.2.空港拥挤问题：改进空港管理提高空港容量。

3.1.3.土地使用问题：地形和障碍物要符合要求，周围没有噪声敏感区，易与地面和空中网络连接，离城市不能太远。 3.1.4.噪声问题

例: 我国三大枢纽机场 1.首都机场 2.上海机场集团

3.广州白云新机场。侯机楼面积比原来增大5倍，缺点：机场流程设计不合理，旅客登机不经过商业。05-7-14广东机场管理集团公司与美国联邦快递公司签订协议。。。。

4.空港的技术进步和发展趋势。

4.1.空港的技术进步：飞机制造方面大型化和噪音小，航管方面，导航的改进，缩小间隔。空港地面设施方面，计算机化管理的应用，机票的出售方面等。4.2.空港的发展趋势：

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4.2.1.飞机的大型化，不能再以无限延长跑道和增加噪声为代价。 4.2.2.大型的国际航班物空港和中小型号空港分不开

4.2.3.海上空港：近海城市在岸边或海上建立空港。部分填海，海上打桩填海人工岛，海上固定平台。海上漂浮机场。但价格高昂。4.2.4.实行计算机化和信息化管理。

第五章习题

填空

1、机场按服务对象分为：（）和（）；按机场在民航运输网络中的作用分为：（）、（）、（）。

2、空港的构成包括：（）（）和（）

3、机场飞行区等级由两位数字表示，其中数字表示（），字母表示（）或（）。

4、某机场跑道中心线的磁方向为233度，跑道号为（），这条跑道别一端的跑道号为（）;

5、当飞机等级序号ACN，（）,道面等级序号（）时，飞机可在指定跑道上起降，且不会降低跑道的寿命。

6、跑道道面分为（）和（）道面，中型以上空港的跑道采用的是（）道面。

7、登机坪的布局有（）（）（）（），现在经常采用的登机坪的布局是（）。

8、空港的容量是指（）。

9、空港发展面临的问题；（）、（）、（）、（）。思考:

1、空港在经济发展中的作用？

2、空港的收入来源？

3、空港的公共关系有哪些？

4、我国三大枢纽机场是哪些？

第6章：航空运输 第1节：概述

1.交通运输业的性质和在国民经济中的地位。 1.1.运输业的作用 1.2.运输业的性质

1.2.1.运输业是第三产业

1.2.2.运输业的产品是不能保存和积累的 1.3.运输业的分类

1.3.1.铁路：居第一位，占有40%以上，1.3.2.公路：20世纪90年代，公路客运超过铁路，货运只及铁路的一半。 1.3.3.水路：货运上所占比重接近铁路，客运份额很小。1.3.4.管道运输：原油，天然气等。1.3.5.航空运输：发展较快。

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2.航空运输业的特点

2.1.航空运输业在运输业中的地位：

2.1.1.航空运输的特点：快，不受地型限制，舒适安全。

2.1.2.优势：长距离的客运，货运适合鲜活产品，时间性要求高的商品。 2.1.3.各种运输方式的竞争。铁路提速，2.2.航空运输业的经营特点

2.2.1.受政府的政策影响大：机场建设，资金，用地。

2.2.2.是一个高投入，高成本行业：经营成本，燃油，大量消耗。 2.2.3.对经营方式、时间的要求及财务变化的敏感性强。2.2.4.技术变化快。6-10年飞机就会更新换代。

2.3.航空运输业和社会其它行业的联系。

2.3.1和航空制造业之间：航空制造业为航空提供技术援助，机械备件等。 2.3.2和餐饮、旅游服务行业的关系。旅游包机业务的增长。

3.航线及航线网的建立

3.1.航线和航路：航线是指飞机预定要飞行的路线，在任何两个地点确定的飞行线路就是航线。 3.2.航线种类：

3.2.1国际航线：指飞行的路线连接两个国家或两个以上的国家的航线、地区航线：一国之内各地区与特殊地位地区之间的航线、国内航线：一个国家内部航线；

3.2.2.国内航线分为：国内干线：联接国内航空运输中心的航线、国内支线：各中小城市和干线上的交通中心联系起来的航线、地方航线：中小城市联接起来的航线。

3.3航线的开辟和设立。开辟航线主要由民航主管当确定，运输需求是其主要考虑的问题；设立是指航空公司是否经营这条航线上的运输。

3.4航线网：城市对型，指两个城市之间开通往返航班；中心辐射型：。

第2节：民航客运的规则和业务。

1.民航客运市场的分析。

1.1.影响民航客运市场的主要因素 1.1.1.国民经济的发展

1.1.2.居民收入和结构的影响 1.1.3.国家政策影响：计划，市场

1.1.4.旅游业发展的影响：运输业与旅游业关系 1.1.5.民用航空系统的组织与技术的进步。1.1.6.运输业之间的竞争。

1.2.客运市场的调查。

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1.2.1.市场调查内容：宏观环境、市场需求、市场占有率、旅客、销售方式

1.2.2.市场调查的方和要求： 1.2.2.1.方式：直接、间接 1.2.2.2.要求：

2.航班组织

2.1航班的定义及分类

2.1.1定义：飞机从始发航站起飞，经过中间的经停站，最后到达终站的经营性运输。

2.1.2.分类：按经营区域可分为国际、国内、地区航班。按经营和时间可分为定期航班和不定期航班（例包机飞行）。按运送货物类型分为旅客航班，货运航班，及混合航班。2.2航班的组织及安排：

2.2.1.航班时刻表：4-10月，夏秋季航班时刻表；11-3月，冬春季时刻表。2.2.2.航班号：

2.2.2.1.国内航班号的编排：航空公司代码由民航总局规定。（CA1202），航空公司的两个字代码加上四位数字）

2.2.2.2.国际航班的编排：航空公司代码加上三位数字。

2.2.2.3.航班时刻表的编制：制定的基础是运力，依据是市场调查，从整个航线网来考虑航班的安排，班期和时刻的安排上要尽力做到与旅客的需求相适应。航班的制定要保证有各个部门工作相配合。要考虑到意外的情况，例如市场需求及气候的变化等。

2.2.2.4.航班组织：维修部门，要对飞机进行维修和检查；航务部门，收集气象情报，安排机组和制定飞行计划，并将计划交航管部门；销售部门销售机票，办理货物托运；供应部门供应机上用水配餐及加油；运输部门为旅客办理手续、旅客通过安检登机，计算载重平衡等。

3.客票的销售及座位管理 3.1.客票格式。P230 公布票价：运价的统一标准，适用范围于外国旅客，折扣票价对中国公民衽的票价统一折扣，相当于公布票价的60%。3.2.客票的销售

3.2.1.本企业的销售部门：航空公司在市区或空港的销售网点。 3.2.2旅游代理：旅行社和航空公司签定协议。

3.2.3.销售代理：航空销售代理企业。如武汉新天地票务中心等。

3.2.4.航空企业之间的代理销售。随售随报：承运企业向销售企业提供协议中指定的航班或航段中的座位可利用情况通知。自由销售：规定停止销售的时候，座位限额，销售的限制后。

3.3.航班座位管理

3.3.1.目的：起飞前，尽可能把座位销售出去，获得最大利润。

3.3.2.航班座位管理的方式：始发站控制：始发的航站控制座位，在经停回程，联程的航班不掌握座位信息。集中控制：订座管理中心。固定配额：把一定的座位和吨位配给航班中途的各个航站（经停站）

3.3.3.航班座位控制的内容。国内：国外，3.3.4.超售：赔款，转机，等方式来解决。

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4.国内票价

4.1.票价制定的原则：成本是制定价格的基础；需求是制定运价的另一个基本依据；全行业要有一个平均价格标准；要按不同的里程，服务项目，航线情况等制定灵活多样的票价。

4.2.我国国内票价的制定

4.2.1.发展概况：政府宏观调控；市场竞争形成价格机制，规范企业经营行为，保护消费者的合法权益；政府对价格进行监督和调控；符合现阶段经济发展水平。

4.2.2.我国现行的票价体系：公布票价，是运价的统一标准，适用于外国旅客，在销售时称为A类票。折扣票价：是对中国公民实行票价统一折扣，称为B类票。4.2.3.目前票价体系的问题

5.旅客的运输

5.1.旅客离港工作的内容 5.1.1.办理登机手续。5.1.2.载重平衡计算。

5.1.3.航班控制：更改航班时间，航程，机型等。关闭或取消航班时，要及时通报。

5.2.特殊情况的处理

5.2.1.特殊旅客的服务：重要旅客、儿童、伤残及病人。 5.2.2.航班不正常的处理

5.3.行李的运输

5.3.1.有关行李的规定

5.3.2.行李的收运：收行李时要查机票，行李运送地和客票上的到达地要相符，行李要称重。行李上要贴挂行李标贴。

5.3.3.行李的收费：旅客交运行李后，根据ICAO规定，行李卸下后，飞机方可起飞。 5.3.4.行李不正当运输处理：行李破损、遗失、赔偿。

5.4.计算机系统的使用

第3节：货邮运输业务

1.航空货运的特点（价高、但速度快）1.1.航空货运的优势

1.1.1.急用货物：急救的药品，贵重设备的急用备件，如干细胞空运，血液等。

1.1.2.不宜保存的货物：易腐，鲜花水果，海鲜产品，生产周期很短的货，如时装，装饰品。 1.1.3.快运包裹

1.1.4.部分货运转为空运：主要是因为国际分工，JIT即时生产，1.2.航空货运与客运的不同：运价复杂，涉及面广（包括：发货人，收货，运输公司，航空承运人，仓库，海关等）需要多种设施，可灵活安排航班和路线以提高航班载运率。

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2.航空货运及货物的分类 2.1.航空货运的分类 2.1.1.普通货物运输

2.1.2.急件运输：必须在24小时之内发出，运费1.5（指定航班或明确到达时间的货物运输）2.1.3.航空快递

2.1.4.特种运输：采取特殊措施，特殊处理，鲜活易腐，新闻材料，超大超重，危险品，活体动物。 2.1.5.包机运输

2.1.6.货主押运：货主派专人与货物同机到达。

2.2.特种运输货物的种类：（民用航空货物国内运输规则）

2.2.1.菌种和生物制品：要开具无毒证明才能运输，运输时要远离食品，有毒或对人体有害的物品除非特殊批准，否则不给运输）2.2.2.尸体和骨灰 2.2.3.活动物

2.2.4.鲜活易腐物品 2.2.5.贵重物品

2.2.6.武器、弹药、属管制物品

2.2.7.危险品：分为爆炸品，易燃物质，气体，放射性物品，腐蚀品几类。

3.货物的托运

3.1.托运书：发货人要凭本人的身份证填写托运书。

3.2.航空货运单：托运人和承运人之间订立的运输合同，是货物运输的凭证，同时也是运费收据和保险证明。 3.3.货物的收运 3.3.1.收货物的要求 3.3.2.对重量等的计算

4.货物的运送

4.1.有关运送的文件：货运单、舱单、货物清单

4.2.发货的顺序：救灾等、急件、贵重物品、中转物品、一般物品。

4.3.装机

4.4.到达和交付

4.4.1.货物免费保管3日，超过时期要闪保管费用。

4.4.2.到货后14天无人认领，到货站和始发站联系，询问托运人意见，若大于60天，无法交付货物交有关部门处理。

5.航空货运的运价和损失的赔偿 5.1.货运运价

5.2.货物损失的赔偿

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第4节：国际航空法和国际空运

1.国际航空运输组织 1.1.国际民用航空组织

1.1.1.性质：各国政府参加组成的国际航空运输机构。主权国家政府间的国际性组织。1.1.2.我国是该项组织的成员国和理事国 1.1.3.总部设在加拿大

1.1.4.这个组织的主要任务P247 1.1.5.这个组织的主要活动内容是P247

1.2.国际航空运输协会（IATA）

1.2.1.性质：世界航空运输企业自愿组成的非政府组织。 1.2.2.国际航空运输协会的宗旨

1.2.3.总部设在加拿大，瑞士的日内瓦还没有总办事处和清算所。.1.2.4.协会的主要任务P248 1.2.5.目前我国共13家航空公司为其会员

1.3.其它有关国际航空运输的国际组织 1.3.1.国际航空电信协会（SITA），这是一个专门组织承担国际航空公司通信和信息服务的合资性组织。

1.3.2.国际货物发运人协会（FIATA）： 这是一个各国发货人协会和发运公司的组织，它的会员除了发运公司之外，还包括港口，机场，仓库，代理公司（准会员）。

2。国际航空法

2.1.航空法的形成 和分类 2.1.1简史

2.1.2.国际航空法分类：芝加哥公约，全称为“国际民用航空公约”，主要内容是规定了国际空中飞行的五种自由权。航空公法：民用航空有关国家之间及国际关系和事物（五大航权）。“华沙条约”为核心的航空私法：确认承运人和乘客及货主之间责任的法规。航空刑法：处理航空器上的犯罪行为。

2.2.芝加哥公约及其附件 2.2.1.芝加哥公约：（6个方面）2.2.2.芝加哥公约的附件：P250 2.2.3.未解决的问题

2.3.华沙公约及其后的修订文件

2.3.1.华沙公约的内容：针对航空事故，乘客或货物受损失，乘客与承运人的国籍不同，规定了运输凭证的国际统一内容，规格和作为运输合同的法律地位。在事故中承运人员有责任证明他采取了必要措施后就无责任。2.3.2.对华沙公约的修改

2.4.东京公约及其它航空刑法

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2.4.1.东京公约：关于航空器上犯罪及某些行为的公约，航空器上的管辖权是航空器登记国。 2.4.2.海牙公约：制止非法劫持航空器公约，劫机为国际性犯罪。2.4.3.蒙特利尔公约：制止危害民用航空安全非法行为公约。

2.5.关于航行权的双边协议。

2.5.1.国际航空运输5个业务权：飞经一国领空而不降停的权利；在一国领土上做技术性经停的权利；在一国领土上卸下所属国的客，货，邮的权力；在一国领土上装载前往航空器所属国的客货邮的权利；装载前往或来自任何其它缔约国领土的客货邮的权力。2.5.2.百慕大协议

3 国际空运

3.1.国际航空运输的特点：按照前述的国际航空法和协议来进行的。国际空运是开放性的，国际航线上的竞争受到IATA的规定和双方政府的双重限制。国际空运要尊重所在国的主权。3.2.国际客运： 3.2.1客票：

3.2.2.票价：是由IATA制定后，由航空企业报请政府批准；运价的类别有普通运价，特殊票价；全程直达票价，航段票价；比例票价等。运价的影响因素有：座位的等级、旅程的类别、票价折扣、旅行方向等。

3.3.国际航空货运

3.3.1.出入境手续。海关：民航承运的一切国际货物必须经过海关审验批准后才准许进出国境。检验和检疫，可分为商品检验、动植物检疫，食品卫生检疫，药品检验等。3.3.2.托运书和货运单： 3.3.3.运价：

3.3.3.1内容：协议运价：两个或几个航空公司达成协议的运价，由政府批准后实行。国际航协运价：由IATA拟定公布，各有关政府批准后实行的运价，是国际通用性的运价。3.3.3.2.国际航协运价体系：包括公布直达运价和非公布直达运价。

3.3.3.3.货物运价的使用顺序：协议运价-----公布直达运价-----比例运价----分段相加运价。 3.3.3.4国际运价的特点：承运人公布的运价是始发机场至目的地机场之间的直达运价。原则上，运输与运输路线无关，但影响承运人对运输路线的选择。运价以始发站国家的货币公布。

4。国际航空运输中的合作与竞争

4.1.国际联运及结算。相互间的代理和联运；国际结算：国际航协在日内瓦设立了“清算所”统一结算各会员国国之间以及会员和非会员之间的联运业务帐目。4.2.国际航空公司之间的合作。4.3.国际航空运输中的竞争机制

4.3.1.美国的“放松管制”和开放天空政策。放松管制：在国内减少政府对航空运输业的管制。领先市场竞争来确定票价，数量，服务质量等。开放天空政策：在国际航线中允许多家公司经营，对运价放松控制，使用自由运价。

4.3.2.包机运输。促使定期航班的旅客下降。

第5节航空运输企业。

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1。航空运输企业的经济特征 1.1.航空运输企业的经济特点：

1.1.1.进入障碍较高：主要是资本密集，有较大的规模经济等。 1.1.2.要求有一定的规模经济

1.1.3.航空运输企业之间有较紧密的依存关系 1.1.4.通过合并来扩大规模 1.2.航空运输质量

1.2.1.安全质量：衡量指标，飞行安全，旅客安全运输率，货运损失赔偿金额。每亿客死亡人数，每10万飞行小时事故次数。

1.2.2.运输期限质量：要求正点，影响因素有：气象，机场，航管，设备等。

1.2.3.服务质量：客运服务质量，这是主观指标；货运服务质量，包括货损率，货差率。1.3.航空运输的经济技术指标：（产出，质量，效益）1.3.1.运输周转量（产出）：旅客周转量，客公里，人公里。货邮，吨公里。总周转量： 1.3.2.载运率（效益）：实际载运量/最大载运量，1.3.3.成本效益指标（经济效益和管理）：机型小时成本+机型成本总额/生产飞行小时

2。航空运输企业的组织结构

2.1.组织结构概述：组织的基本框架，对完成组织目标的人员，工作技能和信息所做的制度性安排。 2.2.航空运输企业的组织结构

2.2.1.行政部门：财务部门、信息服务部门、人事、公关、等 2.2.2.航务部门：有关飞行的事务。

2.2.2.1.空中交通和安全部门：负责飞行安全检查，保障导航设备完好，无线电通信畅通。 2.2.2.2.飞行程序和训练部门：制定和执行程序和标准。（2.2.2.3.飞行签派机构

2.2.2.4.飞行人员的管理的排班机构 2.2.3.工程维修部门 2.2.3.1.职责：

2.2.3.2.分为两级：内厂维修，外厂维修（航线维修）2.2.3.3.定期维修

2.2.4.运输营销部门：负责整个运输的销售，集教和服务环节。

3.航空运输企业的经济运行 3.1.成本与收入

3.1.1.航空公司的收入：分为营运收入，客票，货运，邮件，旅客超载行李收入。非主营业务收入（非营运收入），指航空公司经营飞机运输业务之外的收入。3.1.2.成本的概述： 3.1.3.与飞机相关的成本 3.1.4.与运输业务相关的成本

3.1.5.与管理系统相关的费用 3.2.资金的筹集与使用

3.2.1资金筹集的方法：自有资金筹集；中长期借款；发行债券；租赁经营； 3.2.2.飞机的租赁。

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3.2.2.1.租赁的含义：

3.2.2.2.租赁的分类：经营性租赁，又分为干租和湿租。湿租为是指出租人除了出租飞机外还为飞机配备机组人员，提供维修和油料服务。，融资性租赁。3.2.2.3.认定：

3.2.2.4.租赁的优点：承租人不必用大笔资金就可以取得设备的长期使用权。租金按约定的规定支付。

4.航空运输企业的规划和发展。 4.1.航空运输企业的发展规划

4.1.1.航空运输市场的调查分析和预测。行业分析：整个行业的盈利状况，发展前景，政策的倾斜度等。

4.1.2.航空公司的分析：市场分析，----营运分析，----飞机分析，-----经济分析，----财务分析，等。

4.1.3.航空公司定位和发展规划的定位。

4.2.机队规划：各个类型的飞机的数量，各类飞机的配置比例。 4.2.1.机队规划的有关因素 4.2.1.1.载运率的确定 4.2.1.2.航班的频率 4.2.1.3.飞机的生产率。4.2.1.4.飞机利用率 4.2.1.5.企业运力的计算

4.2.2.制定机队规划应考虑因素 4.2.2.1.飞机数量确定

4.2.2.2各类飞机配置的选择。配置比例：航线，机场条件，经济要求，规模化和系列化。规模化是同一类型的飞机不能太少。系列化是指不同型号的飞机尽量选用同一制造厂商的。4.2.2.3.飞机的退役计划

4.3.飞机选型 4.3.1选型的内容

4.3.1.1.市场和航线分析：航线，机场，航班密度，地面保障设施，市场需求。 4.3.1.2.飞机分析：航线上的飞行能力，满足营运能力的要求（航线---业载需求）。飞机技术性能，飞机营运竞争能力：燃油利用，客舱内布局和装饰，制造商的支援能力。飞机的技术先进性：电子设备，材料，维修的先进性。

4.3.1.3.经济分析：直接使用成本、全寿命周期成本分析、盈亏平衡分析 4.3.1.4.财务分析。

第六章习题： 填空

1、运输方式分为五类：（）（）（）（）（）

2、航线的种类包括：（）（）（）

3、航线网可分为：（）（）（）

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4、航班时刻表分为：（）（）

5、某一航班号为CA1202，则此（）航空公司的航班

6、中国南方航空公司的代码为（），东方航空公司的代码为（）；海南航空的代码为（）

7、婴儿（）的机票价通常为成人票价的（）；儿童（）的机票价为成人票价的（）；小于（）岁的儿童不可以单独乘机。

8、航空快递包括：（）（）（）

9、国内航空货运通常有两个重要的单据，分别是（）（）

10、到达的货物免费保管（）日，超过日期要交保管费，超过（）天，按无法交付货物交有关部门处理。

11、国内航班，头等舱免费行李额为（），公务舱（），经济舱（）

12、免费行李额定功率（）顾客自理行李。

13、北京----纽约，由于机型原因，需在日本降落并加油，但不允许在机场上下旅客和货物，此时就要和日本签订（）权。

14、航空货运的服务质量可以用（）和（）来衡量。

15、航空运输的经济技术指标主要有（）和（），成本效益指标。

16、定期维修一般按飞行小时或起降架次分为A，B，C，中检，D检等级别，其中初级检修是指（），高级定期检修是（）

17、飞行租赁基本分为两种：（）和（），其中经营租赁又分为（）和（）。

18、国内1客公里折算为（）吨公里，国际标准1客公里折算为（）。

19、国际航空货物的运价分为（）和（）20、芝加哥公约是指（）；

21、某一航空器的标志为B-8658，其中B代表队的含义是（）

22、现在世界上三大航空联盟分别是：（）（）（）

思考:

1、影响民航客运市场的主要因素？

2、航班的定义及分类？

3、客票销售的方式有哪几种？

4、票价制定的原则？

5、为什么搭乘飞机必须在飞机起飞前30分钟办理登机手续？

6、值机手续的含义？

7、航空货运的分类？

8、航空货运客运的不同表现在？

9、国际民用航空组织的主要任务？

10、国际航协的主要任务？

11、国际航空法的分类？

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12、芝加哥公约的５个方面分别是指什么？

13、国际航空运输的５种业务权（航权）是什么？

第七章 适航管理

第１节： 民用航空器适航管理

１.适航管理的意义和作用

1.1.定义：航空器适宜在空中飞行的性质和性能。

1.2.包含的内容：航空器的整体和其中任一部件或系统涉及到运行安全的因素。外界环境，内在性质决定适航性的使用范围，如：天气，机场，航管，高度等。1.3.适航管理及适航标准：

1.3.1适航管理：对航空器的制造，使用和维修的安全问题进行管理。政府设置了适航部门，适航管理是政府行为，带有强制性和法规性。

1.3.2.适航标准：是一种法律规定。适航标准是《中国民用航空规章》的一个重要部分。共有两个法规：民用航空法，民用航空器适航管理规定。1.3.3.适航管理的内容P277 1.3.4.适航管理的作用。P277

2.适航管理机构

2.1.适航管理的国际机构

2.1.1.有关适航的国际标准：说明，航空具有国际性，芝加哥公约中规定了适航性的标准。 2.1.2.我国适航管理的国际任务。

2.2.我国的适航管理机构。民航局内建立适航司，组织体系如下：

2.2.1.立法决策层：统管适航的领导机构，下设审定，监督，检查，管理，对个联络和交往。 2.2.2.执法监督层：执行适航法规。

2.2.3.委任基础层：生产检验委任代表，工程委任代表。

3.适航管理的文件和证件体系 3.1.我国的适航法规和文件。

3.2.适航管理的证件体系：有关制造方面的证件；有关使用方面的证件；在维修方面的证件。维修许可证；维修人员执照。

4.初始适航性管理（阶段的划分：设计、生产、到投入使用）。设计方面、生产制造方面、适航性审查。

5、持续适航管理。

5.1.持续适航管理的目的和意义。国际民航组织的要求，也是世界各国能行的管理方法，可促进保证安全。

5.2.持续适航管理的内容：

5.2.1.对维修单位的审核和监督.适航审查组,日常及年度检查.5.2.2.对航空器持续适航性的鉴定与检查。航空器，年度检查，先自查，检查维修记录，重要故障分析，航空器的状态查行检查。营运人要审查维修单位技术文件，航材供应，管理系统是否适合适

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航要求。

5.2.3．对维修人员的要求：必须持有执照才能上岗。两部分的培训和考试，一个是基础部分，另一个机型和专业部分。

5.2.4．信息的收信和管理：航空器使用中出现的不安定因素，暴露出的航空器检修过程中发现的各种问题。A类：重要事件，机体的系统或设备故障，发动机失效，机体结构损坏等。B类：航空器使用和维修情况的统计。

第2节：民用航空器维修管理

1.维修管理的目的和意义.1.1.航空器维修的作用: 1.1.1.保障飞行安全.1.1.2.保证航班的正点率

1.1.3.影响经营成本.维修费用占直接营运成本的18—25%

1.2.航空器维修单位与外部的关系。遇到问题反馈给适航部门，以此做为制订修改的依据。

1.2.1.与适航部门的关系,维修部门对适航部门 ,适航部门对维修部门.,许可证,资质,职业资格,执照等.1.2.2.与制造厂商的关系.：航空器制造厂对航空器的维修，承担着责任和义务。1.2.3.与航材供应厂商的关系：确保航材质量合格。

2.维修的理论和文件体系.2.1.早期的维修初中和理论.即飞机的定期维修思想:定期检查,定期修理,定期大修.2.2.现代的航空维修思想.可靠性是由各个系统和综合功能决定的,不是和每检点零件的或靠性必然联系在一起的.零部件失效分析.从飞机的整体可靠性来考查,真正影响飞行安全的零部件故障只占整个故障的一小部分.可靠性为中心的维修理论.P287.维修和设计是联系在一起的:维修只能保证达到设计时的性能,若故障是由设计的不合理造成的,则维修也无法降低故障率.2.3.航空器的维修方式。 2.3.1.定时维修方式：第一类故障曲线的零部件,给预一定的使用期限,到时后予以更换,犯法为定寿件,报废这类部件.2.3.2.视情维修：第二类故障曲线零部件,根据零部件的技术善作出判断,无报检测技术.2.3.3.状态监控：零部件对航空器安全不造成直接影响,有备份的设备.2.4.维修工作在“可靠性为中心”的维修理论下出现的变化P287.这从设计时就应进行判定,MSG报告提出各系统,各部件的维修方式和维修原则.2.5.维修文件体系: 2.5.1.维修的指导性文件：由适航当局主持，召集制造厂和航空公司共同制定关于维修的文件。包括：维修指导小组（MSG）报告；维修评审委员会（MBR）报告；适航当局发布的各种适航指令。2.5.2.制造厂提供的文件：维修计划文件；各类手册；服务通告的服务函件。

2.5.3.维修方案和维修计划：维修方案：CAAC要求航空公司按照适航当局颁发的维修大纲编写维修方案。维修计划：具有维修方案之后，编制更为具体的维修计划。

3.维修的生产管理

3.1.维修单位的组织：维修部门大多相对独立，人员占整个航空公司人数的20-25%

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3.2.维修管理的环节和过程

3.2.1.过程：制定维修方案---定出维修计划----采购航材和进行生产（维修）----可靠性的分析和评估---修订技术标准和维修方案。

3.2.2.大修要制定计划：航材的供应和存储，数据收集的系统和分析制度。 3.3.维修的设施。

3.3.1.航线航线维护：航前，过站检查。航后检查。3.3.2.初级维护：ABC 3.3.3.高级维修：中检是指结构检查，客舱更新，停场时间在10天以上和D检：飞机最高级别的检修，时间在2万飞行小时以上。包括发动机进行大修，系统结构的学信检查，改装等，D检后要进行试飞。

3.4.维修技术和发展趋势

3.4.1.新维修技术的出现。无损检验技术；机载维修系统；发动机监测

3.4.2.维修技术的发展趋势。设计，制造和维修的一体化，将使维修工作向快速化，集中化发展；信息和分析可以不间断的进行，对信息的处理也能及时得出结论；维修向综合化，智能化发展。

第七章习题

填空

1、适航标准是（），缩写为（）的一个重要部分。

2、按制造和使用阶段来划分，适航管理可分为（）和（）

3、CCAR-39是民用航空器适航指令的规定，英文缩写为（）

4、对有关法律和法规的解释和实施细则，构成了适航文件的内容，它包括（）（）（）。思考:

1、适航管理的证件体系包括哪些？

2、适航管理的内容？

第8章：通用航空

1.通用航空的含义 1.1.含义

1.2.公共航空运输，通用航空运输的差异 2.通用航空的发展史 3.我国通用航空的现状

3.1.2005-12-21大连通用航空成立 3.2.战争中，美国 3.3.垂直直降飞机。4.管理体制

5.通用航空的经营项目

6.通用航空企业的组织形式 6.1.专营通用航空公司

6.2.航空运输公司兼营通用航空

6.3.通用航空服务站（固定基地经营站）6.4.非航空企业的公务机队。

第2篇：中国文化概论教案(详细版)

中国文化概论教案

一、课程性质：授课对象为各专业本科生，人文学院、外语系各专业必修课、学校其他专业公共选修课。

二、教学目的：讲授中国传统文化知识是高等院校对学生实施文化素质教育的基本环节。开设本课程的目的，在于使学生比较系统地了解中国文化的发展概况，更好地弘扬民族传统文化和民族精神，继承优秀文化，创造有中国特色的新文化。通过学习，研究中国文化，使学生更加准确而深刻地认识我们民族自身，使学生以理性态度和务实精神去继承传统、创造更加美好的新文化。开设本课程的最终目的，在于培养学生的民族责任感、理想、追求、价值取向、审美情趣、培养学生做人的基本素质，提高学生的人文素质，使他们成为全面发展的人。

三、教学要求

本课程是一门知识性、理论性、实践性很强的课程，因此要力求在教学中达到以下要求：

1．课堂讲授与直观教学相结合。除课堂口头讲授以外，要充分运用现代化的音像手段，努力做到直观、形象、深刻。有条件时，学校应为本课程配备投影仪、幻灯机、音响、电视机、录像机、影碟机及有关的教学资料。

2．历史梳理与逻辑分析相结合。中国文化历经数千年演化，内容异常丰富。我们既要对它的来龙脉有一个明晰的了解，又要避免被无法穷尽的枝节材料所淹没，因此要将历史梳理与逻辑分析结合起来。

3．典籍研习与社会考察相结合，研读具有经典意义的文献，对于学生把握中国文化的精髓无疑是非常重要的。要为学生开出有关书目，必要时在课堂上加以导读。此外，中国文化的众多要素，是以非文本的形式存留于生活之中的，所以，很有必要带领学生参观博物馆、名胜古迹、文化遗址。

4．批判继承与开拓创新相结合。以历史唯物主义的科学观点和方法，批判地继承前贤已经取得的成就，同时根据时代的要求，不断开拓创新。教学中，要在文化素质“内化”上下功夫，要在如何创造具有中国特色的社会主义新文化上进行大胆探索，在弘扬民族传统文化和民族精神的前提下使大学生的文化素质具有时代性和创新性。

四、教学重点

本课程整部教材分绪论、上编、中编、下编四个部分。其中上、中、下三编，共涉及十九章内容。

绪论部分重点介绍较有影响的有关“文化”的概念，广义与狭义文化的内涵及外延。

上编部分除介绍中国文化产生和发展的历史地理环境、经济基础、社会政治结构外，重点介绍中国传统文化的发展历程，以便学生对中国文化的产生和发展有一个纵向的了解。

中编部分对中国文化的主要门类和成就进行介绍，除引导学生对中国文字和典籍、科学技术、教育、史学、宗教、伦理道德等内容进行了解和研究外，重点学习和研究哲学、文学、艺术。

下编部分，是从总体上对中国文化基本精神、核心特点的概括，具有总结性意义。一方面要让学生了解和掌握中国文化的类型和特点、基本精神、价值系统，另一方面要重点介绍中国传统向近代、现代的转变，着力探讨如何创新当代文化，如何建设具有中国特色的社会主义新文化。

各章教学重点详见各章安排。

五、课时安排 绪论

第一章 中国文化的历史地理环境 2 第二章 中国文化植根的经济基础 2 第三章 中国文化依赖的社会政治结构 2 第四章 中国传统文化的发展历程 8

第五章 多民族文化融合与中外文化交汇 2 第六章 中国语言文字3

第七章 中国古代科学技术 2 第八章 中国古代教育 2 第九章 中国古代文学 4 第十章 中国古代艺术 3 第十一章 中国古代史学 4 第十二章 中国传统伦理道德 2 第十三章 中国古代宗教 3 第十四章 中国古代哲学 4

第十五章中国传统文化的基本精神与价值观系统

4 第十六章 弘扬优秀传统文化与建设社会主义新文化2 总学时 51

六、本课程与其它有关课程的联系与分工

本课程与哲学、大学语文、中国传统伦理道德、大学美育、音乐鉴赏等课程有密切的联系，与经济类专业课程也有千丝万缕的联系。哲学课为学习本课程打下了认识和把握文化问题思维方式上的基础，德育、美育课程蕴藏着丰富的文化意蕴，经济类课程为学习本课程提供了众多材料。因此，本课程在教学时要充分运用学生已经学习的内容，加以提练和深化，提高文化修养。

本课程和以上课程又有明显的分工，本课程主要是在学生已经获得的哲学及历史知识的基础上，运用各门课程提供的材料，着重学习文化常识，提高文化素质。

七、实践性教学内容的安排与要求及建议

可根据条件，适当安排1——2次文化艺术实践活动（如参与文化艺术节，观赏演出，参观展览等），使课堂教学上的理论讲授通过学生的文化艺术实践得到进一步的理解和掌握。

八、本课程在书面练习方面的要求

1．每章课后布置思考题（详见每章所附思考题）。

2．主要作业形式：论文。一般安排三次，要求把学习的有关内容与个人的见解结合起来，并有理论上的深度。

绪

论

一、教学目的通过介绍“文化”、“中国文化”、“中国传统文化”的内涵和外延，使学生了解中国文化的涵义、源流、范畴，构成特点与地位。进而使学生了解学习本课程的目的、意义和方法。

二、教学重点

1．对“文化”一词的来源发展进行阐述。2．了解广义“文化”与狭义“文化”的区别。

3．深入理解“文化是自然人化”这一历史唯物主义的观点。

三、教学效果

1．对“文”、“化”字义的解释要讲解充分。

2．可设计些适合课堂上问答的问题，如填空、单选、多选、判断等，以测试学生对有关文化问题的了解程度。

绪

论

一、文化的涵义：

（一）“文化”界说

1．“文化”的字源学考察

人类从野蛮到文明，靠文化进步，从生物的人到社会的人靠文化教化。人们的个性、气质、情操，靠文化培养；人们的崇高与渺小，靠文化赋予；人们各种各样的人生观、价值观，靠文化确立。那么，文化究竟是什么？

首先，让我们看看 “文化”这个概念是怎样形成的。（1）“文”：文的本义是指各色交错的纹理。

《易经·系辞下》中有这样一段话：“物相杂，故曰文。古者包牺氏之王天下也，仰则观象于天，俯则观法于地，观鸟兽之文与地之宜，近取诸身，远取诸物，于是始作八卦，以通神明之德，以类万物之情。”这段文字中“观鸟兽之文”，就是指观察鸟兽身上的各色交错的纹理。

这段文字说明，我们的祖先包牺氏重视观察自然与人类自身，从自然界与人类自身领悟道理，概括为“八卦”来通天地万物之神妙，来分类归纳万事万物的情状。这里主要是用“文”来表示动物身上的纹理。另外，《礼记·乐记》记载：“五色成文而不乱。”《说文解字》说：“文，错画也，象交文。”都是指纹理的意思。

在此基础上，“文”字又有许多引申意义。

其一，引申为文字、文章。在此基础上又引申为诗词曲赋。其二，引申为古代的礼乐制度，在此基础上又引申为法令条文。其三，引申为精神修养，在此基础上又引申为文彩。

其四，在礼乐制度和修养的基础上还引申为美、善、德行之义，如成语“文质彬彬”（《论语·雍也》）中的“文”即指文采和修养德行。在这些引申义中，文字、文章、修养、德行与现在人们理解的“文化”一词的意义最为接近。

（2）化：“化”的本意有三个方面：一是改易，二是生成，三是造化。主要指事物形态或性质的渐进性改变。在此基础上，后来又引申为风俗、风气教化等等。“化”字的引申义与现代人理解的“文化”一词最相近的是“教化”，也即伦理德行的化成，如“潜移默化”。

（3）文、化：“文”与“化”并联使用最早见于《周易·贲卦·彖传》：“（刚柔交错），天文也；文明以止，人文也。观乎天文，以察时变；观乎人文，以化成天下。” 强调的是“以人文教化天下百姓”，具有明确的文明教化之意。

西汉以后，“文”与“化”经常一块连用，后来渐渐凝固为一个词。但并未出现现代意义上人们常说的“文化”一词。按照古人的理解，“文化”就是“以文教化”。近代（五四前后）在译介西方有关语汇（拉丁文culture）时，借用中国固有的“文明”、“文化”等词，赋予新义，就产生了我们今天通常所理解的“文化”一词。不过中国的“文化”一词侧重于精神领域的“文治教化”，而“文明”一词则兼容物质创造和精神创造。而且，文化和文明是两个内涵不同的词，它们的相同之处：二者皆是针对人类群体生活而言。不同之处：文化侧重人内在的精神层面，是由人类群体内部的精神积累而产生，比如说我们通常所说的中国文化、西方文化、印度文化。文明则侧重于社会的物质层面，包括生产力、政治制度等等，文明可以向外传播或被人接受，如近代欧美的工业文明。文明是可以进行比较的，并且有一些具体的特征把它们分为先进或落后，比如说生产力水平、社会政治制度优劣。文化是不能进行比较的，我们无法说那一个文化先进或那一个文化落后，这是特定社会群体内部自发产生的，具有一定的民族性和国度性。比如说印度文化和西方文化，你如何区别它们谁更先进

2．文化的定义。

我们今天所说的文化一词经历了一个渐次发展的过程。

（1）把“文化”作为一个内涵丰富，众多学科探究的对象，实际上发源于近代欧洲。西方语言的文化一词与汉语的文化有相近的一面，又有相异之处。《牛津词典》把1510年作为文化的精神、人文用法在英语首次出现的日期。但此时的文化主要指栽培、种植的意义以及由此引申出的性情陶冶、品德教化等涵义。

（2）自中世纪起，文化与今日的文化概念相当，英语中的文化“culture”的本义指精神文化，即人文——宗教文化，中国文化一开始就有精神和人文的指向，因此，各国对文化的理解稍有差异，但也有共同之处。

（3）1871年，英国人类学家泰勒在他的《原始文化》一书中对文化作了系统阐释，他说“文化或文明，就其广泛的民族的意义来说，乃是包括知识、信仰、艺术、道德、法律、习俗和任何人作为一名社会成员而获得的能力和习惯在内的复杂整体。”泰勒强调了文化作为一个精神文化的综合整体的基本含义，对后世产生了重要影响。

（4）对文化概念进行了详细考察和整理的是美国文化学者克罗伯和克拉克洪，他们于1952年发表了《文化的概念》，对西方当时搜集到的160多个关于文化的定义做了梳理与分析，指出：文化既是人类行为的产物，又是决定人类行为的某种要素。

关于中国现代意义上的“文化”的含义：

据当今学者的不完全统计，在中国自“五四”前后至今，关于文化的定义，几乎有260多条，教材上基本采用了冯天瑜先生的说法（教材3页）“文化便是人与自然、主体和客体在实践中的对立统一物（《中国文化史断想》第17页）”。

这里所说的主体是指人，客体是指自然。人是指整个人类。人是自然界的产物，是自然界长期演化的结果，是自然界的一部分。

这里所说的自然不仅指人类赖以生存并与之相对立的自然，也包括人类本身的各种自然属性与生理属性。比如人脑具有自然属性与生理属性。人类运用发达的头脑，在认识、改造自然过程中逐渐掌握了自然的规律，创造了文化，也改善了人类本身。比如说，一块粘土不具备文化意蕴，但经过人类烧制，并且绘上图案，成了彩陶，注入了人类的审美观念和劳动技能就成为彩陶文化。又如一个山洞，人类钻进去只是为了遮风避雨，繁衍后代，似乎这个山洞算不上有什么文化味。但一座建筑物经过设计师的精心设计和建筑人员的精心施工，把自己的审美情趣和意境追求通过石头，木头和沙子体现出来了，那么这座建筑物就可称作体现文化价值的建筑艺术。

文化的定义：

由这两个例子我们可以知道：凡是超越本能的人类有意识的作用于自然界和社会的一切活动其结果，都属于文化；用马克思主义的观点来说文化的本质就是“自然的人化”。” “自然人化”是文化的哲学概括，是人类改造自然界而逐步实现自身价值观念的过程。

“自然的人化”包括两方面。其一是人对自然的改造。其二是人类自身的进步。体质的发展，精神领域的丰富，文化逐步积累导致人类不断进步，文化的积累在某些方面是不可逆的。

二、文化的分类与基本结构

（一）广义文化

广义的文化与自然相对，指人类社会、历史生活的全部内容，也称“大文化”。这一文化领域最简单的分法为二层，即物质文化与精神文化层。

物质文化就是实体文化，是指人类用各种材料对自然加工造成的器物的、技术的、非人格化的、客观的东西，如城池、宫殿、祠庙、长城、桥梁、器皿、工具、服饰、饮食等等。

精神文化又称虚体文化，是指人类对自然进行加工或塑造自我过程中形成的用语言或符号表现出来的，精神的、人格的、主观的东西。如文字、语言、宗教、哲学、音乐、绘画、书法、风俗、制度等等。实体文化与虚体文化组成文化统一体。比如，建造宫殿，是先设计后建造的。设计建筑物时，表现为精神文化；当建成这一建筑时，表现为物质文化，同时这个建筑物体现了这个设计师的建筑思想。建筑是工程，又是艺术。所以说，建筑是物质文化与精神文化的统一体。影视先是实体，后是虚体，最终成为欺骗眼睛的艺术。

从文化形态学的角度我们把广义的文化它们分为四个层次。1．物态文化层

是由人类加工自然创制的各种器物，即“物化的知识力量”构成的。它是人的物质生产活动及其产品的总和，是可感知的、具有物质实体的文化事务，构成整个文化创造的基础。如服饰文化、饮食文化、建筑艺术文化均属物态文化层，大运会上有传统服饰表演，展示的是中国传统物态文化。物态文化以满足人类最基本的衣食住行等方面的生存需要为目标，直接反映人与自然的关系，反映社会生产力的发展水平。

2．制度文化层

是由人类在社会实践中建立的各种社会规范构成的。它包括社会经济制度、婚姻制度、家族制度、政治法律制度、家族、民族、国家、经济、政治、宗教社团、教育、科技、艺术组织等。它规定了人们必须遵循的制度，反映出一系列的处理人与人相互关系的准则。科举制度也属制度文化层。中国古代的三公九卿、三省六部一夫多妻均属于制度文化层。新颁布的《婚姻法》、《户籍改革规定》也属制度文化层。

3．行为文化层

是由人类在社会实践，尤其是在人际交往中约定俗成的习惯性定势构成的。它以民风民俗形态出现，见之于日常起居动作之中，具有鲜明的民族、地域特色的行为模式。

如宋代至清代的聘礼，男方给女方送茶，用茶不能移植来寓意一女不嫁二夫。行为文化有三个特征，一是集体约定俗成，并反复履行，如春节、五月五端午节、八月十五中秋节等等。西方的复活节、圣诞节、情人节。二是形式类型化、模式化。如春节要贴对联、放鞭炮、包饺子。端五节包粽子；八月十五吃月饼。三是时间上代代相传。好的风俗会随着时间的推移逐步扩展开来，而有些陋风则随着社会的发展被逐渐淘汰掉。如开始于宋朝的妇女缠足的习惯，到了近代被彻底改变了。

（4）心态文化层： 是由人类社会实践和意识活动中长期蕴化出来的价值观念、审美情趣、思维方式等构成的。这是文化的核心部分。它还可分为以下两部分:

第一,社会心理:指人们日常的精神状态和思想风貌，是未经过理论加工和艺术升华的流行的大众心态。社会心理是暂时的，有流动性和变化性，如要求、愿望、情绪、风尚。如唐代以肥为美，魏晋时期以清瘦为美，古代诗词中有“楚王好细腰，宫中多饿死，”都反映了某种社会心理。

第二,社会意识形态:指经过系统加工的社会意识，它们往往是由文化专门家对社会心理进行理论归纳、逻辑整理、艺术完善。并以物化形态--通常是著作、艺术作品--固定下来，播之四海，传于后世。比如儒家的四书五经，道家的《道德经》、《南华经》等，都深刻、持久地影响了中国文化。

（二）狭义文化

狭义文化是指“文化”排除人类社会、历史生活中关于物质创造活动及其结果的部分，它专注于精神创造活动及其成果，也称“小文化”。这是本课的重点，观念文化的核心是价值观，价值观有时决定一个民族的命运，具有强大的惯性力量。

我们正在学习的《中国文化概论》，是以小文化为主要论述范畴，也就是说主要讨论涉及精神领域的文化现象，主要论述文化结构四层次中的心态文化层，包括历史，文学，哲学，教育，戏剧，音乐，美术，书法，考古，科技，宗教。

需要强调的是，狭义文化与广义文化有着不可分割的联系，二者是对立统一的。我们在研究精神文化现象时，不能忽略物质文化的基础和决定作用。在研究有关心态文化的问题时，不能忽略物质文化、制度文化、行为文化对于心态文化的影响、制约。不能把小文化与大文化割裂开来，不能把精神文明与物质文明割裂开来。

三、文化的功能

文化的功能是指文化系统在人们的社会生活实践中，能适应和满足个人和社会多种需要的重要作用。文化功能是巨大的，主要表现在以下几个方面：

（一）记录功能

（二）认知功能

（三）传播功能

（四）教化功能

（五）凝聚功能

（六）调控功能

四、中国文化和中国传统文化

源远流长的中国文化，是世界古代四大文明唯一存在的实体，是中华民族智慧的结晶和精神风貌的体现，是世界上自成体系，独具特色的文化。

(一)中国文化

中国文化是中华民族根据自己的美学或哲学观点与思维模式，在认识与改造自然、社会与民族自身过程中所创造与积累的全部文明成果，具有自身的民族与国度特色。是由中华民族在东亚大陆这片广袤的土地上创造的文化。

1．中华民族: “中”意思是居四方之中。“华”本义为光辉，文采，精粹，用于族名，蕴含文化发达之意，是现今中国境内由华夏民族演衍而来的汉族及55个少数民族的总称，是中国文化的创造主体。

2．中国文化的基本内容: 中国文化具有自身的民族与国度的特色。中国文化的基本内容由六大部分组成。

一是独具特色的语言文字（方块字，表义，表形，表声）；能把写字作为艺术、书法。

二是翰如烟海的文化典籍（古典，经学，史学，类书和丛书等）；

三是嘉惠世界的科技工艺，西汉透光铜镜（四大发明带动了世界文明）； 四是精彩纷呈的文学艺术（诗经，诸子散文，唐诗，宋词，元曲，明清小说）； 五是充满智慧的哲学宗教（先秦百家争鸣时期的哲学，孔子，孟子，老子，庄子的哲学著作，起始于中国的道教，中国化的佛教）；

六是完备深刻的道德伦理（三纲五常，三从四德等维持了当时的人伦关系）。以上六个方面，既是中国文化民族与国度的特色，又共同构成了中国文化的基本内容。

（二）中国传统文化

中国文化，历史悠久，源远流长。如果从彩陶文化算起到现在，至少已有6000多年的历史。形成了世界上最丰富的文化积累。我们在这里所说的中国传统文化，就是指6千年前的文化至鸦片战争（1840年）时期的中国文化。

1．科学合理地评价中国传统文化

（1）中国传统文化是统一性与多样性的对立统一。（2）中国传统文化是连续性与变革性的对立统一。（3）中国传统文化又是独立性与通融性的统一。2．传统文化现代意义的开掘所应遵循的原则

（1）对传统文化中的封建糟粕应持彻底批判与摒弃的态度。

（2）对传统文化中那些糟粕与精华并存的成分，则要善于辩证的扬弃，要以时代发展的要求为内在依据，批判的予以继承。

（3）传统文化中的优秀遗产我们必须着意继承并大力弘扬。

四、学习中国文化概论的目的、意义和方法

（一）目的和意义

1．中国文化有着独特的魅力和深刻的内容，学习中国文化有助于更加准确地认识我们民族自身。

完美的人格特征和深厚的文化素养，需要中国文化的氤氲化育。而且，博大精深、异彩纷呈的中国文化有着深刻的、内在的联系，各科知识门类之间互相交叉，互相依存，互相影响，而又相辅相成。独具特色的语言文字是我们了解古代社会的工具，浩如烟海的文化典籍是我们与古人交流的载体，丰富多彩的文学艺术给我们以无穷无尽的美的启迪和享受，成就斐然的科学技术让我们对这片古老而又日日常新的国土心生敬意。中国文化需要更新和建设，但决不能消失。

2．有助于增强我们的民族自信心和自尊心。

3．有助于更加准确而深刻地认识我们当前的国情。

建国50多年来，中国在建设社会主义现代化的道路上走了一段艰难曲折的历程，我们虽然取得了举世瞩目的成就，但我们社会发展和文明进步的程度还远远不能满足人民的要求。所以深刻认识和了解文化的历史及其现状，仍然是一项长远的任务。数千年传统文化给我们留下了丰厚的遗产，同时也带来因袭的重负。外来资本主义文化的积极因素，我们吸取得还很不充分，但其负面影响已足够引起我们的警惕和忧虑。我们只有了解和掌握了本民族的传统和文化，才能谈得上深入剖析传统文化与外来文化对中国的影响，这是我们认清国情，加快进行现代化建设的必要工作。

4．有助于开阔我们的文化视野，提高文化素质。

人文教育是什么呢？所谓人文教育，是以人类文明的一切成果，教育年轻一代，使受教育者心灵得到净化、情感得以陶冶，品格得以完善，心智得以充实，培养健全的人格，使身心得到和谐发展，人文教育是铸造人文精神的教育，也可以说是一种人性教育，它以人的心性完善为最高目标。

5．有助于以理性态度和务实精神去继承传统，创造中华民族更加美好的未来。我们学习中国文化，有助于在继承优秀传统的基础上，创造美好未来。因为中国文化概论包含着德育，智育，美育的要素。中国传统文化是我们的先人留给我们的一份宝贵遗产，继承传统是我们每个人起码的义务，在此基础上创造新文化是我们的目的。

（二）学习中国文化概论的方法：

1．历史梳理与逻辑分析相结合。

历史梳理就是要求我们对中国传统文化的各个门类，按时代先后与历史发展的顺序来梳理，对每一门类知识的来龙去脉。有一个轮廓的了解。历史梳理就是纵向梳理，逻辑分析则是横向梳理，要求我们对中国文化的各个分支进行逻辑分析和归纳。比如中国文化的几个棱面：语言文字和典籍，科技，哲学，教育，史学，传统伦理道德，都是中国文化的重要分支。其中最重要的中国传统文化是中国古代艺术（包括文学，额对，音韵，诗律，绘画，书法，碑刻，京剧艺术，园林艺术，石窟艺术，古代建筑艺术），都是中国文化艺术的精髓，应当是学习的重点。比较生僻的文化门类，如瓷器，青铜器，也应有意识的有所接触。总之，要善于对中国文化的各个门类进行分析和归纳、梳理。

2．典籍研习和社会考察相结合。

我们在学习这门课程的过程中，应当把研习阅读优秀典籍作为必不可少的学习方法。比如研究中国古代文学，应当研读大量的古典文学名著；研究中国古代史学，你应当阅读流传后世的优秀经典。除了阅读书籍以外，学习中国文化必不可少的方法是进行社会考察，参加社会文化活动，出门旅游。因为中国文化中很大的一块是实体文化，是看得见摸得着的文化实体。比如我们在旅游中国名胜古迹的同时，观赏了古代的宫殿、寺庙、塔刹、亭台、楼阁、牌坊、华表，受到了中国古代建筑艺术的熏陶。即使你没有机会和能力出门旅游进行社会考察，也应当注意各种大众传播媒介中传播的有关知识，通过电视，广播，报纸，杂志，关注介绍中国文化的有关内容。

3．批判继承与开拓创新相结合。

学习中国传统文化，一方面要继承和发扬祖国文化传统，因为中国文化中有许多精湛的成果。另一方面，我们对中国传统文化也不能肯定一切，把传统文化当作前进道路上的绊脚石。我们应当批判地继承传统文化，同时根据时代的要求，不断的开拓创新。

思考题：

1.为什么说文化就是“自然的人化”？

2．怎样理解广义文化与狭义文化的联系和区别？ 3．文化结构四层说包括哪四个文化体系？试举例说明

4．怎样认识和评价中国文化？

5．为什么要学习中国文化概论？怎么才能学好中国文化概论？

第一章

中国文化的历史地理环境

2课时

一、教学目的通过介绍中国历史地理环境的基本特征和人文地理环境的基本特征收，使学生了解地理环境对中国文化的作用和影响。

二、教学重点

地理环境与文化的关系，地理环境对中国文化的形成、延续和多样性有何影响。

三、教学效果

1．介绍自然地理环境和人文地理环境时，可引导学生对以往学过以的有关知识进行回顾。

2．地理环境对中国文化多样化的影响以及对开放与封闭的影响可展开讨论。

3．地理环境包括生态环境，应探讨生态环境对文化的影响。

第一节

中国历史地理环境的基本特征

中华文化是古代世界上为数不多的具有独立起源的文明之一，是四大文明古国中唯一没有中断的文明，是和它得天独厚的历史地理环境密切相关的。中国历史地理环境对中国传统文化的形成和发展和影响是多方面的。我们只选择其中影响较直接的几个要素加以介绍。

人文地理环境主要是指社会人为创造和划分的地理环境，包括疆域、政区、民族、人口、城市、交通、农业、牧业等诸多方面，其中，对文化影响较大的是疆域、政区、民族、人口。

一、疆域、政区

（一）疆域：我国历史上从秦统一到清乾隆年间的疆域状况：

中国历史悠久，早在商朝的时候就形成了一个疆域广大的政治实体，周朝进一步巩固，经春秋战国的动荡与整合，到秦始皇时期形成了一个历代比较稳定的疆域核心。

秦朝是我国历史上第一个统一的中央集权制封建王朝。前221年立国，前206年被汉刘邦所灭，传2代，历15年，建都咸阳。它的疆域东到大海，西到今甘肃、四川、至今云南、广西、北到长城一带。

经过历代发展，到清朝时期形成了目前中国疆域的基础。

清朝（公元1644——1911年），从皇太极到溥仪，传11帝，历267年，建都北京。清代乾隆年间，中国的疆域北起萨彦岭、额尔古纳河、外兴安岭，南到南海诸岛，东南到台湾及其附属岛屿，西到巴尔喀什湖、帕米尔高原，东临太平洋，东至库页岛，拥有一千多万平方公里的土地。

（二）政区

政区是国家为进行分级管理而划分的区域，是人为划分的，因此属于人文地理环境范畴。研究政区应当探讨古代地方行政管理的规章制度、机构组织及权利分配。中国古代政区的划分有两大特点，其一是二级制与三级制交替出现。其二是行省的出现及演变，其中元朝是一个转折点。

1．商周时期是地方分权的分封制。相传夏朝开始按地区划分居民，史称“芒芒禹迹，画为九州”（《尚书禹贡》）。商朝开始在王室以外地区分封诸侯，世袭统治权。西周实行了“封邦建国”，“受民受疆土”的典型分封制。各封国尊周王为天下共王，承担守疆土，卫王室，纳贡税的义务，诸侯在封国之内，掌握政治经济军事权，兼可分封下属为卿大夫。春秋时期，列国兵争，晋、楚、秦等在边地先后设立县和郡，至战国，郡县两级制，开始在全国普遍推行，总的来看，第一个时期，商周时期是地方分权的分封制。县以下置乡、亭、里等基层政权组织。郡、县两级行政长官由皇帝任免，实行年终考核，依任职情况决定升降留免（类似于今天的行政首长负责制）。

2．西汉时期，采用“郡国并行制”。长安及附近地区实行郡县制，长官有太守和都尉。其余地区是分封制。同姓子弟分封为王，功臣和亲属外戚分封为列侯。汉武帝时，诸侯王的封地分割缩小，治民之权被取消，王国变成和郡一样的地方行政机构，为加强对地方的控制，汉武帝另分全国为十三个州郡，每州由皇帝派刺史一人监察郡国。东汉取消郡尉，固定刺史为州级长官，地方行政机构演变成州、郡、县三级制。3．魏晋南北朝时，地方基本保持州、郡、县三级。但一个州所管的郡县越来越少。

总的来看，秦汉及魏晋南北朝是中央集权的郡县制。

4．隋唐：恢复郡县两级制。隋初取消郡，只存州、县；隋末改州为郡，实行军政分权。唐代再改郡为州，州有剌史，县有县令。并分立“道”（镇），成了州以上的一级政区，这就形成了“道——州——县”三级制。另外，唐在边疆设节度使，集数州的军事、财政、军政大权于一身，权势逐渐膨胀。“安史之乱”之后，节度使遍设到内地。实际上节度使就是方镇，或称道。

总的来看，隋唐基本上是郡、县二级制，唐代后期形成了“道—州—县”三级制。

5．宋朝实行“路—州（府、军、监）—县”三级制。其行政长官由京官带原衔出任，简称“知府”、“知州”、“知县”。府县之上，设“路”为监察区，路设安抚使司、转运使司、提点刑狱司，总称监司，分掌军事、财政、刑狱等职。这样一来，宋朝就形成了：“路—州（府、军、监）—县”三级制。

6．元朝：由于疆域辽阔，确立了行省制度。全国除了西藏归宣政院外。其余地方分设十个行中书省（简称行省）。行省之下设路、府、州、县。行省长官有左、右丞相和平章政事等。路、府、州、县设总管、府尹、州尹、县尹。省作为地方一级行政区在此时开始出现。

元朝：行省—路—府—州—县。

7．明朝洪武九年废除行中书省。全国设十三个“承宣布政使司”（简称省，奠定了现行省级政区的基础）。每省设左右布政使掌民政、财政，提刑按察使司掌司法。都指挥使司管军事，合称“三司”。三司互不相统，分别隶属于中央有关机构。省下设府（或直隶州）、县（或散州）。府里的长官为知府，县里的长官为知县。

明朝：省、府、县。

8．清代地方行政机构分省、府、县三级。全国划分为十八个省、五个将军辖区、两个办事大臣辖区和内外蒙古旗盟。省里最高行政长官是总督和巡抚。一省或数省设一总督，各省均设巡抚。府长官为知府。府下设县县里的长官为知县。另外历代在少数地区设过特殊机构。

9．近代，辛亥革命前后废除了府一级、州、所都改为县，又重划了道区，所以成了省、道、县三级制。国民党政府废除了道，实行省、县二级制。但在30年代又在省和县之间设立了行政监察专员。

10．现代：1949年建国后地方行政机构分省（包括自治区和直辖市）、地（包括自治州、盟）县（包括自治县、旗、自治旗）。1986年开始废除地区，专区，实行市管县。因此形成了省、市（不包括县级市）县三级制。我国现有24个省、5个自治区、4个直辖市。

二、民族、人口

（一）民族

中国是一个多民族的国家，统称为中华民族。在历史上，中华民族的形成有一个渐次融合与演化的过程，可以说是“多元一体”。

历史上曾经在中国范围内居住活动的民族非常之多，除月支族的主体在公元前2世纪迁到中亚以外，其他各民族几乎都没有完全离开过中国，在今天中国的56个民族中，除俄罗斯、朝鲜、塔塔尔族等几个是在以往的一、二个世纪中从境外迁入的以外，绝大多数都是在中国形成的，或者说己在中国生活了很长时间，许多少数民族还在中原建立过政权，其中蒙古族和满族还统治过整个中国，但无论是汉族还是非汉族建立的政权，都包容其他民族，都是由多民族共同构成的统一体，也即多元一体。

1．中华民族是指多种民族、多种来源。上古时期生活在黄河流域的中原民族和周边的少数民族，如北狄、西戎、南蛮、东夷等之间在长年的互相冲突、互相交流中逐渐融混成为难解难分的一体，形成了华夏族的前身。（比如巴蜀地区的三星堆文明、江浙一带的屈家岭文化）

2．春秋战国时期，生活在黄河流域和长江流域的中原各民族继续发展和状大，而生活在其他边陲地区的民族也形成了各具特色的地方文明，比如巴蜀地区的三星堆文明、江浙一带的屈家岭文化、河姆渡文化，云、贵、川等地的少数民族也创造了发达的文明，但是所有这些民族都以中原民族为一体向心之力，认为他们的民族亦是炎黄子孙，例如鲜卑族就认为他们是黄帝的第25子的后代。公元前221年，秦始皇建立起以华夏诸族为主体的统一的多民族国家，并且通过书同文、行同伦、度同制、车同轨等一系列政治文化措施，使华夏族开始成为一个基本稳定的族体，为汉民族的最终形成奠定了基础。

3．秦汉以后，中国境内的各民族在战争或经济交流中继续融合，比如西晋末年的永嘉之乱、南北朝时的五胡乱华，唐代的安史之乱，使当时的许多少数民族如匈奴、契丹、鲜卑、氐、羯等，都先后消溶在华夏族的肌体里，并且逐渐形成了强大的凝聚力和向心力，其他少数民族也纷纷以华夏族为宗族，团结、统一从此成为华夏族各民族的共同心愿。近代中国在内忧外患特别是外敌入侵的灾难面前，一些仁人志士提出了中华民族的概念，得到了全国各族人民的群起响应，从此中华民族作为中国各民族的总称一直延用至今，成为全世界炎黄子孙的精神寄托和殷切期盼。（台湾问题）

4．中国文化也是各民族不交流和融合的产物。

从夏朝到秦汉时期，当华夏族，苗瑶族、百越族等民族开拓黄河流域和长江流域时，边疆各民族的先民已在开发着祖国的边疆。比如，东北部和北部的东胡、乌桓、鲜卑、匈奴等民族开发了今黑龙江、吉林、辽宁、内蒙及华北北部的广大地区；西域的乌孙、月氏、龟滋等民族开发了今新疆及其以西的广大地区；西部和西北部的羌、吐蕃族开发了今青藏高原；高山族开发了台湾岛；百越各民族开发了今广西、广东及福建、浙江等地。

总之，中国的历史是56个民族共同创造的，中华文化也是各民族不断交流和融合的产物。

（二）人口

中国历史上人口变化的特点有三个

1．人口众多。汉代、北宋、清朝人口数量一直占世界三分之一。

2．人口分布不均衡。在历史上人口分布随着政治中心的转移而呈现出不同的状态。

3．人口迁徙频繁。人口迁徙带动了文化的传播与交融。人口迁移主要受战争、宗教、经济的影响，同时人口迁移又带动了文化的传播和交融。

从15世纪以来，中国人不断移居海外，当时以移居东南亚为主。改革开放以来，中国人再次大规模不断移居海外，主要以欧美国家为主。如今，在中国，没有四川人的县不多；在世界，没有中国人的国家不多。人口过多是最大的生态失衡，双胞胎多，男孩多则是人类自身失衡。

三、地形、地貌

（一）地形（略）

中国地形复杂，高原、山地、盆地、平原交错，形成了多样的、丰富的资源分布状况。是一个多山的国家，山的风格多种多样。多元的地形必然会形成多元性的文化。

（二）地貌

中国的地势西高东低，高低相差很大，自西向东构成“三大阶梯”。青藏高原海拔在4000米以上，有“世界屋脊”之称，为最高的一级阶梯。青藏高原以东到大兴安岭，太行山，巫山，雪峰山之间第二阶梯，海拔多在1000——2000米，主要由山地、高原和盆地组成，东部宽广的平原和丘陵是最低的第三阶梯。沿海地区多处于第三阶梯。

以上三个阶梯的地形、地貌是在漫长的地壳运动中逐渐变化的，对中国的历史和文化产生了重大的影响。比较明显的有：

1．湖泊的发育和消亡。比如有些著名的湖泊改变了形状和面积，或者完全消亡了；一些新的湖泊产生并继续演变。

2．水道和水系的变迁。流经东部平原地区的江河下游一般都发生过变化，其中黄河和海河水系的变迁尤为剧烈。

3．海陆变迁。有些河海岸变成了陆地，也有些陆地重新沦入大海。

4．黄土高原的变迁。水土流失使原来的“塬”日渐缩小，地形破碎，生态条件越来越差。

5．沙漠的变迁。沙漠面积扩大，吞没了一些绿洲和城市。

我们仅从水系和古代水利工程建设上，就能发现“人化自然”的过程，发现地形地貌的变化。

公元前三世纪中叶，秦国李冰父子主持修建了著名的都江堰。至今都江堰仍灌溉着成都平原上的800万亩土地，秦统一后，派史禄主持开凿了灵渠（今广西兴安县境内），沟通了湘水、漓水，第一次将长江和珠江两大水系联结起来。秦汉以后，中原地区与岭南交通多取道于此，近代成为以灌溉为主的河渠、白渠、漕渠等。

公元605—610年，隋朝开通了北起涿郡（北京）、南至余杭（杭州），沟通海河、黄河、淮河、长江、钱塘江五大水系的京杭大运河。这些古代水利工程的兴建，给原来的地形地貌带来了变化，水利工程的设计和创造为人类改造自然提供了宝贵的经验。而水利工程本身也是“人化自然”的实体文化。

四、气候（教材23页）

（一）中国气候有三个特点

1．气候类型多种多样。既有热带，又有寒温带，国土的大部分处于温带地区。

2．季风气候明显，冬季多刮北风，夏季多刮南风，降雨多集中在7、8、9三个月。

3．大陆气候强。冬季寒冷，夏季炎热，气温年差较大。第二节

地理环境对中国文化的作用与影响

一、地理环境对人类和人类社会的影响

（一）与历史、文化相联系的“地理环境”的内涵。 地理环境主要是指人类赖以生存和发展的地球表层。地理环境是人类赖以生存和发展的物质基础，同时也是人类产生意识或精神的基础。愈是远古，人类对地理环境的依赖性越大。

（二）地理环境发生影响的范围和程度。

远古时期，地理环境对人类各方面的活动，几乎都起决定性的作用。在石器时代、青铜时代、铁器时代，人类普遍使用石头、青铜、或铁器，促进了农业、手工业的发展，推动了人类的文明和进步。这是人类能动地利用环境的开始。

到了近代、现代，人类对地理环境的利用有了长足的发展，人类对地理环境的利用能力和程度越来越大，“人化自然”的能力加强了。因而地理环境对人类具体的决定作用越来越弱。比如天不下雨，人类可以进行人工增雨，北方缺水，我们可以南水北调；地球拥挤，人类可以探讨到月球、南极居住，甚至建立海上城市。当然，人类对地理环境的利用和开发是以不违背地理环境的内在规律为条件的，恩格斯说：“我们不要过分陶醉于我们人类对自然界的胜利。对于每一次这样的胜利，自然界都要对我们进行报复。”游目当前，恩格斯的真知灼见已经成为事实。由于高度工业化和人类对地理环境的过度开发和破坏，一系列的全球性的环境威胁日益严重，联合国公布：当今世界面临十大环境问题是

（1）世界气候变暖

（2）森林面积日益缩小（3）物种的灭绝速度在加快（4）水资源不足（5）大气污染严重（6）土地面积减少（7）垃圾废物成灾（8）资源再减少（9）农用药害严重。（10）人口膨胀

所有这些都可以看作是不适当的人化自然产生的恶果。1998年夏季长江中下游和东北的水灾，主要原因是气候环境变化所致，人类过度采伐森林使植被遭到破坏也是一个重要原因。

（三）反对地理环境决定论。

二、地理环境对中国文化形成和延续的影响。

（一）中国早期文明发端于黄河流域与地理环境有着直接的关系。黄土的肥沃性与易开发性哺育了中华文明。

（二）地理环境影响着中原王朝的有效统治范围。

（三）相对自足、资源丰富的地理环境对中国文化的影响。突出表现在对中国文化延续性的影响上。延续性是指文化无突变、中断的稳定性。

（1）幅员辽阔为中国文化提供了缓冲的空间

（2）高山、戈壁、大海使中国文化在一个相对独立的范围内成长。（3）欧洲文化、南亚文化体系对中国文化系统的冲击不大。

三、地理环境对中国文化多样性的影响： 中国国土辽阔，面积广大，所以，在中国内部形成了各种不同的自然地理区域，它们表现出不同的地理特征和丰富多彩的自然资源。各区域间的差异非常大，这种差异不仅表现在主要农业区与周围地区之间，也表现在主要农业区内部。马克思曾经说：“资本的祖国不是草木繁茂的热带，而是在温带。不是土壤的绝对肥力，而是它的差异性和它的自然产品的多样性，形成社会分工的自然基础，并且通过人所处的自然环境的变化，促使他们自己的需要、能力、劳动资料和劳动方式趋于多样性。”这句话对于我们认识中国地理环境的多样性对中国文化的多样性的作用是非常有益的。

（一）多种多样的生产方式，使中国文化在社会制度层面表现出多样性。除了农业以外，中国历史上很早就存在着牧业、狩猎、养殖、捕捞、采集、冶炼、手工业、林业等各种产业，形成了各地不同的物质基础。与此相适应，各地也形成了各不相同的社会、政治和行政制度。

（二）辽阔的疆域面积，使生活在不同地理环境和不同物质条件下的人们，形成了不同的生活方式与思想观念，使中国文化呈现出强烈的地域色彩。在衣食住行方面，根据各地不同的地理环境和物质条件，各地历来就存在着很大的差异，久而久之，就形成了各种不同的风俗习惯和思想观念。比如河北一带的燕赵文化、山东一带的齐鲁文化，湖北一带的楚文化和陕西一带的秦文化等等。在边疆地区，既有东北、内蒙边陲的守卫者。又有西北部的拓荒者。还有西南部的主人。这些不同地域的中国人，有着不同的民族、宗教、语言、风俗习惯。仅以丧葬为例就有很大的不同，比如回族，不用棺材而用白布包尸，实行土葬，藏族则通行天葬，又称鸟葬，即将尸体送到山间切成小块，然后放在高台上让秃鹫吃掉，他们认为这样死者可以升天。这说明，不同的民族和不同地域的人有着不同的思想观念和生活方式，这同样使中国文化呈现出多样化的特点。

（三）地理障碍使文化的传播速度在不同地区表现出程度上的各不相同。中国的不同地区所受到的外来文化影响和影响程度各不相同。如秦岭一带，在道路没有开辟之关，四川盆地、云贵高原与中原地区的联系非常困难，而他们与西南境外的联系却很早就开通了。东南沿海地区与中原的交通极其艰险，所以他们的海上交通比内陆地区要发达的多。

四、地理环境对开放与封闭的影响：

地理环境对开放、对国与国的交流确实有影响，改革开放以来，沿海地区迈着比内地更强有力的步伐得到了飞速发展便是例证。深圳、上海的开发，就得益于其优越的地理环境。那么，中国的地理环境究竟是有利于开放还是有利于封闭，应该结合地理环境做具体的分析。

（一）地理环境的开放与封闭是相对的，不存在绝对的开放或封闭。中国的西北、西南固然是高原、平原和戈壁沙漠，但东南却有一万多公里的海岸线，可以通向世界各地。即使在西北和西南，也存在着多处与外交往的通道，丝绸之路就是最好的证明。

（二）在不同的生产力条件下，地理障碍的影响也是不同的。但即使生产力提高了，地理障碍依然是一个地区发展的重要影响因素，青藏高原与云贵高原的交通确实比华北平原困难的多。

（三）自然地理环境并非决定开放与否的唯一标准条件。海洋也不是开放的唯一途径。西汉的张骞两次出使西域，开辟了中西文化交流的通道。二是东汉班超重开丝绸之路，使西域南道出现了“大漠无兵阻，穷边有游客”的景象，三是唐玄奘不远万里到佛国印度取经，这些人所行路线都是从长安取道西行而直达国外的，同样也促进了文化的交流。当然也有沿海而行的人。比如唐代的高僧鉴真四次东渡日本，为中日文化交流做出了贡献。另外，明朝郑和先后七次下西洋，也是沿海而行的，所以说，海洋并非开放的唯一途径，地理环境并非是决定开放与否的唯一条件。

事实上，造成中国长期闭关锁国局面的真正原因并不是地理障碍的阻隔，而是中国人的长久以来的优越感和保守封闭的思想意识，中国在西方近代文明传入之前，确实是东亚乃至当时世界上最强大、最富足的国家，所有的生活资料和生产资料无需外求，完全能够做到自给自足，这与中国近代已经处于落后地位时的夜朗自大还是有本质区别的。所以，中国改革开放的最大阻力应该是这种思想观念，而不是什么所谓的大陆地形。

复习题：

1．历史上哪些地理因素对中国文化的形成和发展产生过较大的影响？举例说明

2．为什么说同样的地理因素在不同的历史时期会有不同的作用？ 3．简述历代疆域及行政区域的变化情况。

思考题：

1．中国是否从来就是一个封闭的文化系统？清代的闭关锁国与地理环境的关系如何？

第二章

中国文化根植的经济基础

3学时

一、教学目的: 通过本章的学习，使学生了解中国自然经济及其长期延续的情况，了解中国古代商业、手工业长期束缚于封建肌体、其个性得不到充分发展的事实，进而对中国文化所植根的经济基础有一个基本的认识。

二、教学重点:

1．中国古代经济发展的两个阶段和两种形态 2．古代自然经济的基本特点

三、教学难点:

中国古代商业在社会经济中的地位

第一节 农耕自然经济是中国古代社会经济的主体

一、农耕文明的发祥地及其重心转移

黄河流域是古代文明的发源地，长期以来是中国的政治、经济中心，但是随着各种条件的变化，经济重心逐渐南移。

（一）唐中期以前，中国的经济重心在黄河流域，魏晋以来随着大批中原人口的南迁，江南得到开发。

第一，黄河流域细腻而疏松的黄土层较适宜于远古木石铜器农具的耕作，所以农业生产首先在黄河中下游达到较高的水平，使黄河中下游地区自然成了中国上古时代的政治、经济和文化中心。

第二，随着农业生产力的发展，特别是铁制农具和牛耕的普及，中国的农耕区，逐渐有了向土壤肥沃的长江流域扩展的能力。

第三，秦汉大一统局面的形成，更为中国农耕区向南部转移创造了有利的社会条件。

第四，魏晋南北朝，北方边患丛生，战乱频繁，使黄河流域的生态环境迅速恶化，中原地区的人们为了逃避战火，纷纷南下，寻找新的安身之地，他们的迁徒，给南方带去了先进的耕作技术和文化观念，而南方优良的自然气候条件和生态环境，很快就显示出发展农耕经济的潜力。

（二）唐安史之乱之后，北方为藩镇所控制，赋税不入中央，江淮地区逐渐成为重要的经济区。隋唐以后，长江中下游区域迅速成为京都及边防粮食、布帛的主要供应地，中国农耕区的中心，逐渐从黄河流域向长江中下游和江南地区转移。有谚语为证：“苏湖熟，天下足”，“湖广熟，天下足”，都证明了唐宋以后经济重心南移的历史事实。“东南财赋”与“西北兵甲”共同构成了唐以后历代社会政治稳定的基本格局。

（三）宋代以来，南方已经取代北方成为经济中心。 从柳永《望海潮》词可见宋代江南繁荣之一斑点

东南形胜，三吴都会，钱塘自古繁华。烟柳画桥，风帘翠幕，参差十万人家。云树绕堤沙，怒涛卷霜雪，天堑无涯。市列珠玑，户盈罗绮，竞豪奢。

重湖叠巘清嘉，有三秋桂子，十里荷花。羌管弄晴，菱歌泛夜，嬉嬉钓叟莲娃。千骑拥高牙，乘醉听箫鼓，吟赏烟霞。异日图将好景，归去凤池夸。

二、农耕民族与游牧民族的对垒与融合（一）世界农耕民族与游牧民族的冲突。

在世界文明发展史上，农耕民族与游牧民族的对垒与融合从公元前3000千年开始，一直到公元

15、16世纪止，人类长达四千多年的历史都是在这两大世界的对立之中过来的，也就是说，在15世纪这个世界重要的分水岭到来之前，人类的文明主要就是在游牧世界和农耕世界的冲突过程中不断发展和壮大起来的。农耕民族与游牧民族的长期对垒与融合，不仅构成了中国古代文明发展的源泉和动力，同时也构成了世界文明发展的源泉和动力。

（二）中国农耕民族与游牧民族对垒与融合的特点。 1．游牧民族对农耕民族的侵扰和农耕民族的防守

世界文明的演变在我们中国这块土地上有着自己的特点。由于地理环境的差异，中国北部和西北部以游牧经济为主，而其他地区则以农耕经济为主。东北和西北的游牧民族体魄健壮，勇猛善战，依靠放牧为生，加之地理环境的恶劣和经济发展的不平衡，使他们经常南下掠夺。东汉、魏晋时期，北方和西北少数民族不断内迁。内迁的少数民族有匈奴，鲜卑，羯，氐，羌等，历史上称他们为“五胡”。此时，少数民族迁移到中原定居的达几百万人。但是无论他们如何强悍，他们在入主中原之后都毫无例外地接受了汉族的先进文化，成为农耕民族的一个成员，共同参与了华夏文明的发展和壮大。这一点和西方文明的发展是不一样的。

2．农耕民族与游牧民族的融合我们仅仅看到北方少数民族南下征服中原显然也是片面的。我们也应当看到，游牧民族与农耕民族之间的战争与争锋，客观上促进了经济文化的互补和民族的融合，农耕民族与游牧民族的争锋从根本上讲是不同于外族的侵略。游牧民族与农耕民族的对垒，往往以迁徙，聚合，和亲为结局。比如战国时期赵武灵王的“胡服骑射”和汉唐时期开辟通西域的“丝绸之路”，可以说是中原农耕文明与游牧文明的精妙结晶。再比如松赞干布与文成公主的通婚，促进了西藏经济和文化的发展。再比如十七世纪以来满族建立了疆域空前辽阔的大清帝国。满族统治中国近300年，八旗驻防全国各地，满族人的思想，文化和生活方式遍播海内。满族男人留发梳辫，穿马蹄袖袍，系腰带。随着满族统治的巩固与拓展，其文化习俗也影响到全国，男人的服饰，并留长辫子。满族妇女头顶盘髻，穿宽大直筒旗袍。于是各族妇女都穿旗袍。今天，旗袍已经成为典型的东方妇女服饰，具有世界影响。

此外，中国的饮食文化，茶文化，酒文化乃至政治制度，生产方式无一例外都是民族融合的产物，如果细作考证，你就会发现文化互补和民族融合的痕迹（教材118页）。因此我们得出结论：农耕经济和游牧经济历经数千年的相互融合，互为补充，汇成气象恢弘的中华文化。

三、农耕自然经济下的多元化经济成分

中国农耕文明以农耕经济为主体，但并非只有农耕经济一种成分。而是农耕经济和多元化经济成份并存。但中国的商业、手工业在西汉前期的发展，以及汉武帝的盐铁官营等官方垄断重要商品的制度，使得商业被完全束缚在封建政府的肌体之上，因而形成了与西方截然不同的商业运作模式。中国古代的经济状况有如下特点：

（一）自然经济占主体，小农经济力量突出。

（二）西汉以前商品经济发达，但汉武帝实行主要的商品国家垄断之后，商品经济失去了它的个性，难以起到解体自然经济的作用。

（三）国家对土地等主要经济成分控制能力很大。

（四）伴随着政治的治乱，经济显示出突出的周期性破坏与复苏的循环。

（五）自然经济始终占据统治地位。

四、内敛型的海洋贸易

（一）和平而非殖民的贸易形式。

海洋事业的开拓，是促进欧洲文明特别是近代文明高度发展的有力杠杆，但是以农耕经济为主体的中华文明是一种主张和平自守的内向型文化，缺乏开拓海洋事业的进取精神，因此，虽然中华民族早就有了出色的航海能力，但并没有形成一种拓展海外市场并进行殖民的机制，而是满足于这种内敛性的贸易架构。但它主要是作为农耕经济的补充而存在着。

（二）朝贡贸易体制下的一种自足自大的心态。 稳定的农业经济和较少变化的经济结构，使中国古代的帝王们陶醉于万物皆备的理念之中，因此，在他们看来，中国与海外的经济交往，应当建立在“宾服贡献”的基础上。互市在政治上的意义远远大于经济上的意义。

（三）海外贸易服从于政治而不是政治为贸易开道。

中国自古以来不乏海外贸易，但其政治意义远大于经济利益，在以形式上的政治服从为前提的朝贡贸易体制之下。

中国古代也有为数不多的海洋贸易，但在海外经济往来中，主要是一种“赐”、“贡”的贸易形式，属内敛型的海洋贸易，比如明朝郑和七下西洋，船队满载的瓷器、丝绸、茶叶等中国特产，到外国后，都是把这些特产“赐”给当地的国王，同时接受该国的所谓“贡品”，比如象牙、香料、珊瑚、珠宝等特产，并不计较经济得失，属于一种“货换货，二头乐”的友好交往，其政治上互相往来的意义远比经济上的意义重大。

明代中叶以后至清代，东海沿海私人海上贸易有了一定发展，但私人的海洋商业受到了政府的限制和歧视，因此其规模较小，没有形成气候。这种状况是中国农耕经济内向型文化的负面影响。

第二节

中国传统自然经济的发展阶段和形态

一、中国传统自然经济发展的几个不同阶段

随着文明的不断进步与农耕经济体制的不断自我调节，中国传统的自然经济呈现出以下几个不同的发展阶段和形态：

（一）远古时期，土地属氏族村社共有，劳动者在家长的带领下，共同劳动，生产资料和劳动成果共同占有。

（二）殷商西周时期，是土地国有的自然经济阶段

商朝是发达的奴隶社会，土地归奴隶主贵族国家所有，耕地划分为方块田，称为井田。较典型的井田上面纵横着道路和渠道，在一定数量的井田外围挖掘壕沟，并将掘出的土堆在沟边形成“封疆”。

西周建立后，仍保持了“井田制”，所谓“溥天之下，莫非王土”，意思是全国土地归周天子所有。周王把土地和奴隶赐给诸侯和臣下，并可以随时将土地和奴隶赐给或转赐给别人。各级奴隶主贵族采用井田的方法，把土地分配给自己的奴隶集体耕种。土地不得随便买卖。到了西周后期，逐渐出现了土地交换、转让的现象。总的来看殷商西周时期，属于土地国有的自然经济阶段。这一时期的土地国有和集体耕作制，是与当时生产工具铜石并用的社会生产力水平低下相适应的一种经济制度。

（三）东周之后，土地私有化和个体生产形态的逐渐形成。

东周以后，特别市春秋战国时期，由于生产的发展和荒地大量被开垦，各诸侯国贵族的私田数量不断增加，贵族间争夺公田的斗争也逐渐激烈起来。各国实行了变法和改革，封建土地所有制逐渐确立。奴隶主变成了地主；而奴隶和平民则转变为佃农、半自耕农；土地也允许自由买卖。地主则依靠他们的权势，兼并农民的土地。如秦孝公时，商鞅变法，“除井田，民得买卖，”以致出现了“富者田连阡陌，贫者无立锥之地”的现象。与此同时，除了地主、官僚的私有土地外，封建政府和皇帝还直接掌握了一部分土地，数量也很大，管理和使用的形式各个时期各不相同。也就是说，东周以后的土地私有化进程，打破了以往那种集体生产的农耕传统而向以家庭为单位的个体生产形态过渡，这种男耕女织，以织助耕，或以工助耕、以商助耕的自给自足型的家庭小农业，逐渐在中国的农耕经济中占据了主导地位。个体生产家庭成为秦汉以后中国大一统国家政体的坚实基础。随着土地的日益私有化和个体家庭经济的成长，地主和农民形成了对立的两个阶级，地主阶级和农民阶级的互为盈缩，构成了中国传统社会农耕经济运作的基本特色。

总之，东周以后直到清代，封建的土地私有化和家庭个体生产经营制，在我国历史上一直延续了两千多年。

二、地主、自耕农、皇帝三阶层之间的经济关系

（一）地主与皇帝在特权、地位上的相互依赖与对地租的争夺。

皇帝与地主阶级既存在着政治上的相互依赖，又存在着赋税收入的矛盾。地主阶级是一个流动性极强的群体，有的“朝为田舍郎、暮登天子堂”。皇帝也时常根据国家的需要打击豪强，抑制兼并土地的行为。

（二）自耕农与地主的矛盾主要在于对土地的控制。

土地的兼并、控制，使大量农民失去赖以维持生存的土地，越来越多的流民极易引发社会**和战争。

（三）自耕农与皇帝的矛盾与相互依赖。

让步政策、休养生息、发展农业的制度。自耕农对皇帝的依赖，是传统社会中人人期盼“清官好皇帝”的经济根源。

（四）三种力量的平衡与失衡是造成周期性治乱的原因所在。

（五）中国文化的延续性，就是在这种力量的动态平衡中实现的。

三、商品经济的发展与萎缩

（一）大一统的政治环境，多样的自然条件是古代商品经济发展的必要条件。

（二）汉武帝的垄断政策与商品经济的萎缩。

（三）中国古代商品经济发展情况对中国文化的影响。

四、中国古代商品经济的特点

（一）商品经济始终伴随着农耕经济的发展而发展。

（二）商品经济补充了农耕经济的不足。

（三）商品经济缺乏独立发展的性格。

（四）商品经济呈现出波浪式前进的特征。

中国古代商品经济对农耕经济具有依附性，缺乏独立性。因此商品经济的变迁呈现出波浪式前进的姿态。

现列举几个中国历史上经济发达的时期，这就是商品经济的高峰。

第一，西汉的文景之治：当时国家粮仓堆得满满的，朝廷积存在京师的钱有几百万万贯，因多年不动用，串钱的绳子都朽烂了。

第二，唐贞观之治：贞观是历史上赫赫有名的唐太宗李世民的年号。在这一时期，监狱常常是空的。人们即使外出好几个月也不用锁门。行旅往来各地，不必自带干粮，随时可以在路上得到供应。连年的农业丰收，使国家极为富裕，国力极为强盛（天降白面，稻子两头结米的故事）。

第三，唐开元之治。开元，唐玄宗李隆基的年号。杜甫有诗描绘了开元盛世：“忆昔开元全盛日，小邑独藏万家室。稻米流脂粟米白，公私仓廪俱丰实”。开元年间，物资供应十分丰富，粮价又低廉又稳定。道旁客店林立，招待过往客人食宿。此时的大唐还吸引了大批亚洲及欧洲的商人云集在长安、广州等大城市。

第四，清康乾盛世。即清代康熙、雍正、乾隆三朝。中国这个统一的多民族国家的疆域是在康乾盛世基本奠定的。中国的人口也是在康乾盛世突破四亿大关的。在康乾盛世，社会经济发展非常快。首先是耕地面积迅速增加，至雍正时已达到九亿多亩，超过了以往任何一个朝代，农业空前发达。同时，商品经济也有较大的发展，全国兴起了许多新的城镇。当然，康乾盛世在中国经济发展史上的阻滞作用也是显而易见的，当西方的近代工业文明风起云涌之时，中国的统治者仍然闭目塞听、夜郎自大，延缓了中国文明的进程，这一点我们应该有清醒的认识。

由以上几个盛世我们可以看出，古代商品经济是波浪式前进的。盛世、治世是几个高峰，当农耕经济较为繁荣，政治较为清平之世，商品经济也随之繁荣。反之，当农耕经济走入低谷，政治腐败，发生战乱之际，商品经济的发展也受到破坏。如历史上的东周列国混战、魏晋时的八王之乱、侯景之乱、唐朝的安史之乱、宋代的靖康之变、明代的三藩之乱，明末清初的长达半个世纪的战乱以及历代的改朝换代等时期都是经济的低谷期。

五、中国古代社会所达到的经济发展水平中国古代社会是农耕经济占主导地位的。围绕着农耕经济，中国传统经济主要包括农业、手工业和商品贸易三个方面：

（一）在农业方面，经过上下五千年世世代代劳动人民的共同努力，为世界农业的发展作出了相当大的贡献。比如发明农具、发明织布机、兴修水利、培育良种，在当时都处于世界领先地位。蚕桑和茶叶经过历代劳动，不断得到改进，至今中国的丝绸和茶叶仍是外国人最喜欢的中国特产。

（二）在手工业方面，中国古代的瓷器、漆器、青铜器长期风靡于世界市场，造船业和冶炼业曾在历史上取得世人注目的成就。“四大发明‘是中国古代的伟大科技成果。这些都是大家比较熟悉的。鲜为人知的“木牛流马”实际上也证明了我国古代手工业制造方面达到的水平。它是以四条活动腿为特征的、自动行走的木制运输工具。

（三）在货币经济方面，中国也曾达到了相当高的水平。夏商时代，在都邑设有市井，是供人们交易的场所。市一般设在有墙堡重门防卫的邑内。另外交易一般设在邑中的水井旁进行，井水可供交易的人畜饮用。战国时期 交易活动频繁，城市人口增多，市上人来人往。唐宋时期的长安、开封等都是文明世界的大城市，明清时期的工商业集镇遍布全国各地，各个府内都有专业商行、米行、屠行、肉行、油行、炭行、染行、绢行、杂货行等遍布各集镇。在各种交易中，大量使用货币。夏朝用贝币，秦以后使用铜钱。各个朝铸造的铜钱是中华文化中的瑰宝。汉“五珠”、唐“开元通宝”是很有名的。其中，北宋时期还出现了“交子”是我国最早的纸币，也是世界上最早的纸币。总之，中国古代，国内交易是相当发达的。但“重农抑商”意识较强烈，使得货币经济未能得到充分发展。

第三节

中国资本主义萌芽迂缓的原因

一、明清时期江南商品经济发展特征

（一）江南商品经济在数量上的繁荣。如“松江的纺织品衣被天下”；粮食“苏湖熟、天下足”。

（二）形成具有相当规模的商人集团，如徽商、晋商、陕商、江右商，相应的钱庄业也有很大的发展。

（三）东南的丝织业、西南的矿业都达到相当规模，有些地方出现了一些手工工场。

二、中国资本主义萌芽发展迂缓的原因

既然中国十六七世纪就已经出现了资本主义的萌芽。那么，为什么明清时期的资本主义生产方式倍受挫折？为什么当时中国没有跟随同时代的西方文明，走上发展资本主义的道路？主要有以下几点：

（一）社会既早熟又不成熟

从根本上讲，中国农耕社会的多元化结构造成中国社会经济社会既早熟而又不成熟的特征，制约了资本主义萌芽的顺利发展。说它早熟是指中国早在秦汉时期土地就可以自由买卖了，中国的商品货币经济也在汉唐时期就达到了相当繁荣的程度，作为经济剥削的地租形态，象劳役、实物和货币地租也一直长期并存，以上各种现象都比西欧国家要早得多，所以说具有早熟的特点。

所谓不成熟是指中国农耕经济受多元化经济结构的影响，始终未能促成它的成熟发展，相反却凝固了传统农耕经济的保守性和坚固性。也就是说，中国社会那些早熟的商品经济因素，并不是作为封建经济的对立面而是作为一种经济补充形态出现的，这就使得商品经济这种较活跃的经济因素，往往在成长到一定程度后被农耕经济的多元化结构所化解或吸收。中国封建社会里官僚、地主与富商大贾的三位一体和相互转化，就是一个明显的例子。表明中国社会经济结构不是纯粹的商品经济，商品经济在中国传统社会里一直没有走上成熟的道路。

（二）稳定与战乱，人口增长与生产发展的周期性失调。建立在个体家庭经济上的中国大一统中央集权体制，是一种没有民主而缺乏自我更新能力的政体。所以，中国王朝的盛衰交替，稳定与战乱互易基本上成了一个周而复始的规律。中国的农耕经济随着王权的更替而出现周而复始的特征也成了一条规律。依附于农耕封建经济肌体的商品经济自然也随之出现相应的高潮和低谷现象。这种恶性的周期性循环不能不严重地制约社会经济顺利发展，使中国封建社会晚期的资本主义萌芽处于迟缓的状态。

（三）上层建筑对社会经济发展的箝制和束缚。

1．经济剥削是上层建筑阻碍社会经济发展的重要原因。2．科学技术发达，却没有及时转化为生产力。

意识形态的保守性，使得中国的资本主义萌芽难以成长。自古以来，各朝代的官僚知识分子信奉的是“重农轻商”、“崇本抑末”，历代王朝包括明清两代，一直认为只有农业才是关乎国计民生的根本，而商业活动不能直接生产人所必需的衣食住行，所以从来没有得到过国家的扶持和鼓励。

3．封建专制的政治布局不利于商品经济的发展和增长。

中国古代社会的政治布局也不利于商品经济及新的生产因素的成长。中国城市的形成和发展，大多是为了政治的需要，而不是发展商品的需要，这和西欧中世纪末期的城市经济又不同。另外，我们通过研究可以发现，中国传统社会里，汉武帝以前的商品贸易基本上还属于自由的商品经济，国家干预的程度相对要小的多，但汉武帝以后，国家凭借君主专制制度垄断了大宗的商品贸易，象盐、铁等主要生活资料的经营权都具有官营的性质，商业已经完全被束缚到农耕自然经济的肌体之上，商业对政府的依赖性导致了商人性格的封建依附性，商业在中国传统社会从来没有发展成为与农耕经济分庭抗礼的经济形式，中国传统社会商品经济的萌芽虽然出现很早，却始终没有走上资本主义的道路。

4．城乡关系不协调也使得各地的社会经济发展不平衡。

正是由于中国社会经济既早熟又不成熟、稳定与战乱，人口增长与生产发展的双重性失调、上层建筑对社会经济的箝制，特别是“重农轻商”的思想限制，才使得中国萌芽于明清时代的商品经济终于未能在中国传统社会中发展形成占统治地位的经济主流。

第四节

中国传统经济的基本特点及其对文化发展的影响

一、农耕经济的持续性与中国文化的延续性。

（一）农耕经济具有很强的承受力。

（二）农耕经济具有很强的愈合力。

（三）农耕经济具有很强的同化力。

（四）农耕经济具有很强的凝聚力。

农耕经济的持续性造就了中国文化的持续性。传统农业的持续发展保证了中华文明的绵延不断，使其具有极大的承受力、愈合力和凝聚力。五千年来，王朝不断更替，战乱时有发生，（汉时吴楚之乱、西晋八王之乱，唐代安史之乱）。中国文化也历经战乱与分裂的洗礼，不断得到进一步的充实和升华。然而，中国文化的早期定型，也使人们产生了一种“瞻后”式的思维方式，所谓“圣人设教，为万世不易之法”，什么都是越古老越好，动不动就是“人心不古，世风日下”式的叹息，这种文化思维模式，一方面为中国文化的长期延续和增进向心力起到了积极作用，另一方面也在不知不觉中积累了文化守旧性格，成为社会向前发展的严重桎梏。

二、农耕经济的多元结构与中国文化的包容性。

（一）诸子并存，百家争鸣。

在思想上，中国文化在创始之初包容百家学说：道家老子，儒家孔子，墨家墨子，还有主张天人相分的荀况，集法家学说之大成者韩非，唯物论者王充，无神论者范缜，如此等等，都反映了中国文化的包容性。

（二）多姿多彩的区域文化。

在区域上，中国文化包容了不同区域的文化，又促使不同区域的文化相辅相成，渐趋合一，比如，陕西的秦文化，湖北的楚文化，山东的齐鲁文化，河北的燕赵文化教育等等，都被包容在中国文化里，同时又相互影响，相互融合，如京剧就是融合了多种戏剧的产物，京剧吸引了传统的南北各地的戏曲形式，如南戏、昆曲、高腔等。

（三）吸取少数民族的优秀文化。

在吸收少数民族文化方面，汉代北方少数民族的器用杂物、乐器歌舞为中原农耕民族所喜爱、效法。盛唐长安胡骑胡音极盛一时；清代满族妇女的旗袍在全国各地流行。同时，满族也逐渐被汉化，以至后来连自己的文字也消亡了。

（四）吸收外域传播进来的优秀文化。

在吸收外来文化方面，中国的佛教既有儒道文化的成分，又有外来佛教文化的痕迹。特别是明清之际（十六世纪）的耶酥会来华，显示了中华民族对外来文化也能扬弃吸收。清政府利用耶酥会士的技术与知识，让他们在宫廷服务，为朝廷官员画像、治病，但清政府不接受他们的宗教。这些传教士在中国除传播宗教外，还暗中从事测绘地图、调查中国物产等活动，为西方侵华作准备。但他们也介绍了一些有关历算、水利、机械、火炮、地理、测量、建筑等方面的知识，他们传进的科学技术，曾对当时社会生产力的发展起了一定的积极作用。由此可见，中国人能够有选择地吸收西方文化。

三、农耕经济的早熟与中国文化的凝重性

（一）启蒙思想得不到营养和发展。

（二）科技发明缺乏应有的重视。

（三）盲目排斥外族文化。

（四）农耕文化缺乏创新精神。

中国农耕经济的基本特点之一是既早熟又不成熟，农耕经济的这一特点造成了中国文化的凝重性。所谓凝重性，就是稳重有余，灵活不足，开放不足，保守有余。回顾上下五千年，汉唐、宋都曾有过对外经济、文化交流的繁荣时代。元朝在统一全国的同时，就开始恢复海外贸易，但一直处于时禁时开的局面。明代嘉庆年间，沿海屡遭倭寇骚扰，以后葡萄牙海盗商人又在我国东南沿海进行掠夺。明朝政府曾一度封锁全部通商口岸，禁止客商往来。清兵入关后，也实行过“海禁”政策，并三令五申，严禁商民下海贸易，康熙24年，宣布废除海禁，指定澳门、漳州、宁波、六台山四处为通商口岸。乾隆二十二年，又规定只准在广州一口通商。直到鸦片战争后，闭关锁国的局面才被打破。由此可见，在农耕经济条件下，中国一直是比较保守的，闭关锁国一直处于主导地位。显然这种局面与传统文化凝重的保守性格是紧密相关的。这种多年积累沉淀下来的凝重的保守文化，在建国以后很长时期内，仍然是一个沉重的包袱。建国后，我们同资本主义国家并无经济来往，毛泽东时代，我国的对外贸易仍然延续了封建社会的传统贸易方式——“赐贡”贸易，这些都成了阻碍社会发展的沉重阻力。应该说，中国真正的商品经济开始于八十年代的经济体制改革。但我们直到加入WTO后，才会在世界范围内有平等的贸易机会。

总之，中国传统自然经济对中国传统文化的影响，既有积极的一面，又有负面的影响。同样，对中国传统文化，我们既要看到它的积极向上的方面，又要看到它消极颓废落后的一面。

思考题：

1．简述中国古代农耕自然经济下的多元化经济成分。2．结合史例，说明古代商品经济波浪式前进的过程。3．中国传统社会的农耕经济有哪些特点？ 5．经济发达与文化繁荣有何内在联系？ 6．宋明以来中国社会经济为何迟滞不前？

第三章

中国文化依赖的社会政治结构

2学时

一、教学目的：

了解中国古代政治结构的特点是理解中国传统文化的钥匙。中国古代社会政治结构的特点直接影响了中国传统文化的发展方向。因此在介绍“特点”的基础上探讨“影响”是本章的教学目的。

二、重点介绍中国古代社会政治结构的两大特点： 一是宗法制完备，二是专制主义严密。

重点探讨宗法制度和专制制度对中国文化的正面影响和负面影响。

三、教学效果追记

本章开始可就前两章的内容作个简单的回顾，并由此引出本章题目，以便学生对影响文化发展的地理，经济，政治三大要素进行整体把握。

课堂上重点介绍宗法制度及专制制度的内容和特点，师生共同讨论其正面影响和负面影响。

前两章我们分析了中国历史地理环境和传统自然经济对中国文化的正面和负面影响。中国传统文化，除受地理环境，经济状况影响外，同时还受到社会政治结构的影响。

中国古代的社会结构有两大特点：一是宗法制完备，二是专制主义严密。这两个特点直接影响了中国传统文化的发展方向。中国古代政治结构的特点是理解中国传统文化的钥匙。

第一节

宗法制度的产生与确立

一、西周宗法制度的产生与确立

所谓宗法制度即血缘宗法制度，是中国古代解决职权和财产分配，维护世袭统治秩序的一种制度。这种制度是由氏族社会的父系家长制演变而来的。中国古代的宗法制一般认为产生于商代后期，但也有人认为在原始社会后期就出现了宗法制的萌芽。宗法制度的完备和确立，是西周建立以后的事情。西周宗法制度的创立者是周公。

二、宗法制度的主要内容

周公确立的宗法制度包括以下三方面的内容：

（一）嫡长子继承制。嫡长子继承制是宗法制度的核心。这是一种始于商代末期的一种法定的王位继承方式。即规定了要由嫡妻的长子继承王位。周王室从成立之后推行固定的嫡长子继承制。很大程度上防止了兄弟之间的王位争夺，还是有其进步意义的。

嫡长子继承制的优点在于定名分，即王位早有归属，嫡长子只有一个，只有他有权占据王位，这就杜绝了兄弟之间为争王位而造成的祸乱。嫡长子继承制的弊端也是显而易见的，嫡长子继承王位是天经地义，他的贤与不贤不在考虑之列。比如公元209年，西晋武帝司马炎死后，他的傻儿子司马衷依照嫡长子继承制当了皇帝，称为晋惠帝。惠帝非常傻。有一次，他在花园里听见蛤蟆叫，就问随从这蛤蟆，是属于官家的，还是属于私家的？有一年发生灾荒，百姓饿死的很多。惠帝知道后问道：他们为什么非等着饿死，他们挨饿的时候为何不吃肉粥？喝点肉粥不就饿不死了吗？这样的皇帝自然无法掌管朝政，只能由别人代管，于是便引出了八个宗室亲王为争夺中央统治权而进行的连年混战，史称“八王之乱”。由此可见，嫡长子继承制也有太多的弊端无法克服，太多的矛盾无法解决，矛盾激化一定程度，就是为了争夺王位兄弟相残。历史上这种例子数不胜数。大家都知道，唐太宗李世民不是嫡长子，他发动了“玄武门之变”杀死太子建成，强迫高祖李渊让位，通过弑兄篡夺王位。

这些嫡长子继承制的反叛者，都证明了嫡长子继承制原本想制止兄弟间为争王位而残杀的初衷都没有实现。

（二）封邦建国制

即分封制。是古代国君分封诸侯、巩固政权的制度，这种制度也是周代创立的。分封制和宗法制相表里，构成了封建君主制度的坚实基础。宗法制在商代就已经出现，最初只是宗氏家族的组织方法，当家族上升为国家形态时，家族的这种组织形式便外化为国家的政治组织制度，也就是宗法制，主要是针对权力的继承方法而言，分封制是在宗法制的前提下建立起来的。宗法制确立了王位的继承权，没有王位继承权的王室宗亲便被分封到各地去做诸侯，诸侯其实就是王室的陪臣，诸侯在自己的领地内享有和天子一样的分封权力，他们分封自己的家臣做卿大夫，形成了天子——诸侯——卿大夫——士四级分封制，这种制度在西周时达到了最完备、最成熟的形态，秦汉以后的君主集权制是宗法制度的变体和延续，但已不同于西周时期的宗法制。

周王室灭商和东征胜利后，为控制广大被征服地区，把王族分封到各地做诸侯，使他们“受民受疆土”，对地方进行分区管理。诸侯在分封国内，享有世袭统治权，对天子承担服从王命，定期朝贡，提供军赋，护卫周室等义务。诸侯又按照天子的办法分封卿大夫。卿大夫依此比例分封士。士是西周统治阶级中最低一个阶层，一般要靠自己的技艺和本领为卿大夫服务。这就形成了王封诸侯、诸侯封卿大夫、卿大夫封士的分封制。秦统一全国后，废除分封制，推行郡县制。但以后历代王朝还有不同程度分封，只是性质不尽相同罢了。同嫡长子继承制一样，分封制也是企图以血缘纽带巩固政权。实际上，分封制往往是造成诸侯割据，连年征战不止。如东周列国。

（三）宗庙祭祀制

宗庙是包括天子在内的各级大宗供奉祖先神位的场所。宗庙祭祀制度是为了达到维护宗族团结而发展起来的一种制度。核心是强调尊祖敬宗，家族本位。据史书记载，周天子为七庙，诸侯为五庙，大夫为三庙，士为一庙。郑玄注说：周制，七庙包括太祖庙一，文王和武王庙二，亲庙四。（亲庙包括高祖、曾祖、祖父四庙）天子祭祀七代祖宗。

宗庙祭祀制度，即祭祀几代祖宗的制度，自周代开始，经过秦汉，曹魏至清代基本上保持了下来。只是有些朝代的宗庙的数量有增减。如王莽祭九庙。唐开元十年立九室——祭九代祖先。

这种宗庙祭祀制度，在长期的发展中形成了中国传统的礼乐文化（祭祀时有严格的程序和隆重的仪式，乐队兴师动众，人员众多）。它对维护宗族团结、维护宗法制度起到了一定的作用，影响了一代又一代的中国人的宗族观念。今北京故宫前左侧的劳动人民文化宫便是明清的太庙，右侧的中山公园是明清的社稷坛，还有祈年殿、天坛、地坛、日坛、月坛，都是明清皇帝祭祖的地方。中国传统的宗庙祭祀制度不仅世代相传，影响到世世代代中国人的宗族意识，而且也影响到周边国家和地区。日本人、新加坡人、香港人也很讲究祭祖。大户人家现在仍然设堂室祭祖。近几年港台人到陕西黄陵县皇帝陵祭祖。

第二节

宗法制度影响下中国传统社会结构的特征

纵观整个中国历史，不论政权怎样交替，战乱如何频繁；不管是汉人统治全国，还是北方游牧民族统一全国，万变不离其宗，那就是宗法制度深深地影响了一代又一代的中国人，各朝各代宗法制度的模式基本上循而未改，世代相传。在相传几千年的宗教制度的影响下，中国传统社会结构具有以下四个特征：

一、家天下的延续

宗法制度的本质就是家族制度政治化。它的特点是：

（一）国家权力高度集中于皇帝一人之手

（二）一个家族统治一个朝代

（三）统治权之争决定着社会秩序的平衡与否

（四）人情大于国法

二、封国制度不断

封国制度是西周宗法制度的主要内容之一。秦始皇统一中国后曾废分封，建立郡县。汉代却又采纳分封制。魏晋以后历代王朝仍然沿用了分封制，只是叫法不同而已。分封制的主要特点：

（一）分封制成为传统社会的政治格局

（二）分封制成为传统社会一项基本行政区划制度

（三）分封制是宗法制的核心

三、家族制度长盛不衰

家族是中国社会结构中最基本的单位。每个社会成员依据与生俱来的血缘关系确定其在宗族中的位置。家族制度的特点：

（一）家族是封建社会结构的基石

（二）社会动荡并不影响家族制度的发展

（三）家族拥有各种特权

（四）家族内部等级森严

四、家国同构

家国同构是指家庭、家族和国家在组织机构方面具有一致性和共同性。特征如下：

（一）家族与国家在组织结构方面大致相同

（二）家与国的组织系统与权力配置都是严格的家长制

（三）家国同构是宗法制的必然结果

家族制度深深根植于数千年的中国传统社会的结构之中，使国家结构也打上了家族结构的烙印。家与国的组织系统与权力分配都是严格的父家长制。这种宗法关系的长期存在，导致了中国社会“家国同构”的格局，家族的权力掌握在家长手中，国家的权力掌握在君主手中，国家的政治首领其实就是家长的化身，所谓 “忠孝相通”、“家国一体”都是建立在宗法制的基础之上的。在国有君、有臣，君为上，臣为下，君为臣纲，后人有“君叫臣死，臣不得不死”之说；在家有父、有子，父为上，子为下，父为子纲，后人有“天下无不是的父母”之说，二者在结构上基本一致。孔子的弟子有子曾说“其为人也孝悌，而好犯上者，鲜矣；不好犯上而好作乱者，未之有也。君子务本，本立而道生。孝悌也者，其为仁之本与！”可谓一语中的，他把对家长的孝和对国家的忠相提并论。孝敬父母就是忠顺皇帝，忠顺皇帝就是效忠国家，忠孝同义，这样，皇帝通过国家行政机构的层层管理，间接实现了一统天下的目的。

这种宗法制度下的产物使得许多中华民族上许多爱国英雄以忠于皇帝为初衷，以忠孝国家为结果。齐国管仲，汉朝誓灭匈奴的霍去病。蜀国诸葛亮、唐赤心平叛的郭子仪，抗金名将岳飞„„，都是在“家国同构”的社会里，成为既孝忠皇帝又热爱祖国的英雄，他们的所作所为，既是为国捐驱，又是为皇家献身。

第三节

专制制度与中国社会政治结构

一、中国与欧洲政体的差异

专制制度属于上层建筑，是政治体制的组成部分，所以我们首先把中国与欧洲的同时期的政治体制加以比较，以便更好地了解中国的专制制度的特征及其对中国文化的影响。

所谓政体是指国家政权的组织形式，政体是与一定的国体相适应的，比如奴隶制国家和封建制国家多采用君主制、共和制、君主立宪制等。古代政治类型基本上分为两类，即民主制与君主专制，但专制的特点又各有不同，古代中国与欧洲政体有以下差异（区别）：

第一，欧洲王权一开始就有一个宗教势力与之抗衡，从古代埃及、罗马一直到中世纪，宗教势力对王权形成巨大的冲击，而中国的神职人员只是统治者的奴仆，宗教常常为统治者服务。因此，中国的王权没有与之相抗衡的阻力，所以能够长期延续。

第二，欧洲多元经济结构，如城市经济、商品生产、土地买卖、货币地租，尤其是工商业海上贸易等作为封建庄园制度的冲击力量，迅速瓦解了西欧中世纪封闭式的庄园自然经济，推动了资本主义生产方式的成长，人们的眼界开阔，民主意识强，因此冲击了王权专制，而中国的农耕经济使专制传统得以发扬光大。

第三，欧洲的等级君主专制在维护封建贵族利益的同时，也鼓励资本主义生产力发展，而中国的绝对君主专制制度则极力维护农耕经济，压制工商业发展。“重农抑商”发展农业，抑制商业。

正是由于以上三个不同，使得中国的君主专制能延续数千年。中国历史从踏入文明门槛的那一天就进入了专制社会，这种专制社会的阶级基础是奴隶主和地主，所依赖的经济基础是小农业和手工业相结合的自然经济，统治者普遍采取对工商业和贸易压制的态度，“重农抑商”成为历代统治者的基本国策。我们明白了中国与欧洲政体的不同，有助于把握专制主义的特点及其对中国文化的影响。

二、中国君主专制制度的特点：

君主专制制度是指以古代君主为核心的中央集权的政治体制。其特点如下：

（一）武力为先导，控制宗教势力，专制时间漫长。

中国的君主专制主义在中国历史上延续了数千年。它形成于战国，确立于秦汉，延续到清末。它的社会基础是封建宗法制度，它的核心是君主专制集权的皇帝制度。它的支柱是庞大的官僚集团和军队，以及宣扬君主神化和君主至上的宗教势力。在武力的征服下，中国的宗教势力不得不沦为君主专制制度的附佣。宗教往往不得不为君主专制服务，宗教的教义必须符合统治者的利益。

历史上的“三武灭佛”很能说明这个问题：三武灭佛是北魏太武帝、北周武帝、唐武宗与佛教的斗争。佛教自西汉传入我国，兴起于魏晋，盛行于南北朝，繁荣于隋唐。在这个时期，出现了几个皇帝灭佛的事件。最早的是北魏初期的魏太武帝，他自以为是皇帝的子孙，不相信“胡神”（佛），在经济上为了与寺院争夺榨取对象于公元446年下令灭佛，杀和尚、捣毁寺、塔、烧毁佛经、佛像，并严禁佛教流传。但他死后佛教又复活了。到了北周即后周武帝时，又下令灭佛。北周武帝吸取了魏太武帝灭佛的教训，在灭佛前，亲自主持召开了七次会议，为禁佛灭佛大造舆论。公元574年下令禁佛、灭佛。宣传“佛不净”，命令和尚一律还俗。没收寺院的土地和财产。当时僧尼还俗达二百万多万人。951—958年北周（后周）废佛寺3336所，毁佛像铸铜钱。俗传此钱能治病助产，算卦机灵（“周元通宝”）。到了隋唐时期，佛教又重新繁荣起来。唐王朝中后期，有些寺院的方丈拥有众多的庄园，养了大量奴婢。比如河南少林寺，有个柏谷码庄，是少林和尚经营的庄园，占良田四十顷，还有水碾一座，简直成了地主庄园。唐武宗为了恢复专制主义，反对割据，于公元845年下令灭佛。捣毁大小寺院四万四千六百多所，给寺院庄园经济以沉重打击。还俗僧尼六十六万零五百余人。从此佛教在中国逐渐衰落。在武力的征服下，佛教势力受到致命的打击。三武灭佛的事例，说明古代皇帝往往以武力为先导，控制宗教势力。

（二）经济基础稳定

君主专制制度的经济基础是自给自足的农耕经济。所以历朝历代的统治者，曾进行过一系列土地制度和赋税制度的改革。如

1．商周井田制 2．曹魏屯田制 3．西晋占田制 4．北魏均田制

5．唐朝租庸调和两税法 6．明朝一条鞭法 7．清朝摊丁入亩

这些制度的建立，都是为了维护君主专制制度赖以存在的经济基础——农耕经济。君主专制依赖于农耕经济，君主专制在农耕经济下愈演愈烈。

（三）君主专制中央集权走向极端

中国封建社会君主专制的集权制度，经历过不同的形式。

1．秦始皇设三公（即丞相、太尉、御史大夫）和九卿辅助皇帝料理国事。2．魏晋以后，随着尚书省、中书省和门下省的建立，三公九卿的权力逐渐被代替和分割。

3．隋唐三省六部取代了三公九卿的权力，成为实际的行政部门。4．明代实行内阁制度。

5．清代在中央设置军机大臣。

从秦代的三公九卿到清代的军机处，国家的权力机构不断变化，主要是为了实行皇权专制统治，一旦原有的办事机构失去控制，皇帝为了把大权牢牢掌握在自己手中，就会另外更换机构，并委之以亲信。

作为对君主专制的补充，我国古代的办事制度也是采取回避制度，也就是在办理案件时，涉及到的亲属不得参与，这种制度对西方的文官制度曾有一定的影响，但总的来看，中国的君主专制制度弊大于利，权力绝对集中，重人制轻法制，缺乏必要的民主机制。

（四）对人身控制严密

中国古代对平民百姓的人身控制主要是通过严密的户籍制度和颁布有关法令来实现的。随着土地私有制的出现，开始有了户口和土地管理制度。西周金文中在记载人民臣仆奴隶数量时，除了以“人”和“夫”为计量单位外，还出现了以“家”为单位的统计法。公元前548年，楚国对管辖的土地、兵卒、车马数量进行过统计调查，并编成册籍。战国时各国普遍采用了以25家为一社的“书社制度”。秦献公时，建立了“户籍相伍”的制度，商鞅变法时，实行“什伍连坐法”，规定：五家为保，十家为连，一家有罪，如不检举，十家连坐。汉代公元206年刘邦率军队入咸阳，萧何先收取秦的户籍地图，从而掌握了境内的户口，土地的基本情况。唐代规定居民自报年龄及田地面积，由官府编成薄册，“每岁一造计帐，三年一造户籍”。元明清时期的户籍制度又进一步，户口的类别更为复杂，根据居民的职业、民族、宗教、阶级身份以及所纳贡赋的不同而分为不同的户别。以此来平均徭役负担，作为征发赋役的根据。

历代户籍制度和法令，使居民失去了流动的可能，国家便可以按郡县、乡里、什伍系统来征收税赋、摊派、徭役、和兵役。帝王的指令很畅通的达到每一个家庭，对每一个人身的控制就轻而易举的实现了。于是世世代代的百姓就成了世世代代不离故土的顺民。所以说，中国人缺乏冒险精神的原因就在于此，不能或不愿出门闯世界。

三、传统社会政治结构对中国文化的影响：

（一）传统社会政治结构对中国文化的影响：

1．社会政治结构的宗法型特征，导致了中国文化的伦理型范式。

这种范式所带来的正面意义是使中华民族具有很强的凝聚力，但它的负面意义也是显而易见的，中国社会根深蒂固的人情大于国法的弊端，正是由此而形成的，所谓“子为父隐，父为子隐，直在曲中矣”。

2．社会政治结构的专制型范式，导致了中国文化的政治型范式。

其积极影响是强调了中华民族的整体观念、国家利益至上的观念，造就了民族心理上的文化认同。它的消极影响是使国人存有严重的服从心态，对权威和权力的过分迷信，形成了中国社会“官本位”的现象和个人的奴性意识，这是中国实现民主政治的最大障碍。在严密的人身控制之下，人们只能生活在一定的圈子内，处理好人际关系，处理好家庭关系，成为人一生中的主要任务。

（二）传统社会政治结构对中国文化的负面影响： 1．在伦理政治的束缚和限制下，人们一生下来就被固定在一定的名分之内，循规蹈矩是社会对每个人的要求，因而极易养成惟上、惟书、惟亲的奴性人格。

2．君主专制制度缺乏民主机制。因此“官本位”现象一直是困扰中国社会政治、经济和文化发展的严重阻力。

3．“三纲五常”、“三从四德”以及“存天理，灭人欲”等封建纲常礼教，严重桎梏了人的个性发展。

宗法与专制的结合，在政治上表现为儒法合流，在文化上的反映则是伦理政治化和政治伦理化，突出表现为知识分子 “内圣外王”的心态。中国文化的伦理政治化和政治伦理化的范式从“内圣外王”的矛盾统一体中获得了坚韧的理论架构，并以小农自然经济和宗法专制社会政治结构作为牢固的基础，这几个方面的有机结合，形成了一个严密体系，成为中国传统社会牢不可破的堡垒，把人们禁锢在了一个狭窄的天地里，因此，在这样的中国政治环境中生活，一方面中华民族的整体观念加强了，国家利益、君主利益至上的观念被强化了，“天下兴亡，匹夫有责”成了传统社会中一个人人可行的政治标榜，另一方面，“三纲五常”、“三从四德”以及“存天理，灭人欲”等封建枷锁使人的个性解放受到极大的束缚和阻碍。狭隘的自身自利的小农意识又使得中国人缺乏进取意识，自我满足，妄自尊大。这些都是困扰中国社会政治、经济和文化发展的严重阻力。

以上三章介绍了中国文化产生的特殊历史背景和发展环境，包括地理环境，经济基础和政治结构三个方面，研究这三个方面对中国传统文化发展的影响，有助于我们深入了解中国文化的特点和发展趋势，也有助于了解我们自身存在的缺陷、劣根性以及我们今后努力的方向。

思考：

1．在宗法制度影响下中国传统社会结构有那些特征？

2．宗法制度包括那些内容？

3．传统社会政治结构对中国文化有那些正面影响和负面影响？

4．中国君主专制制度有那些特点？

第四章

中国传统文化的发展历程

8学时

一、教学目的依照时代先后，介绍历代文化的发展历程，让学生从纵向上把握各个朝代文化的特征和成就。了解中国传统文化的来龙去脉。为学习中编内容各专题文化打下良好的基础。

二、教学重点

本章为上编的重点。每一节都有教学重点。（1）殷商西周时期，重点介绍文化从神本走向人本，周人的文化维新；（2）春秋战国时期重点介绍，诸子百家兴起的原因及其学派特征；（3）魏晋时期，重点介绍此时的多元文化（二学二教）及文化成就；（4）隋唐时代，重点介绍唐文化繁荣的背景及气魄，唐代在文学艺术方面取得的成就；

三、教学效果

1． 紧密联系学生己掌握的有关历史、文化知识，加以提练和深化，合学生对中国文化的发展历程有一个纵向的把握。

2．如有条件，可运用投影仪展示图片。

3．加强课堂提问，让学生回顾己学过的知识。

4．布置书面作业（论文）

第一节

上古：中国文化的产生

上古（一般指夏商周）是指几百万年以前，至有文字记载以前的历史阶段。（殷商之前）在中国传统文化史上，我们可以把上古界定为：170万年前至殷商的4000多年前这段时期。在这个时间段内，人类的进化发展经历了五个阶段，即拉玛古猿、南方古猿、直立人（猿人）、早期智人（古人）和晚期智人（新人），这是世界人类学家共同努力的结果。

一、中国人的起源：

广义的文化是指“人化自然”，或叫“自然的人化”，因此有了人就有了文化。一部人类文明史就是文化史，中国文化的起源应该从中国人的起源说起。

（一）170万年前的元谋猿人

迄今为止，在中国发现的最早的人类是“元谋猿人”。经科学家研究，元谋人距今已有170万年。元谋人更象古猿。他们在密林中采摘果实，追猎野兽，还能蹒跚直立行走。

（二）五十万年前的北京猿人

1927年以来，在北京周口店龙骨山的洞穴内陆续发现了不少猿人的牙齿、头盖骨、肢骨等化石，这种猿人被称作“北京猿人”。在距今四五十万年前，北京猿人为了抵御灾害和获取生活资料，不得不几十个人结成一个群体在一起生活，形成原始群。他们白天采摘果实猎取野兽，到晚上返回龙骨山的山洞里，边烤火边休息，边用简单的语言和手势交谈。

（三）1．8万年前的北京山顶洞人

1933年，在北京市周口店龙骨山顶部发现了距今1.8万年以前的人类遗骨化石。这种人被称为“山顶洞人”山顶洞人比北京猿人有了很大进步。山顶洞人的文化生活比较丰富，有了装饰品。

从猿到人是生命物质所实现的质的飞跃，而文化就是在这种转变中被创造出来的。70年代以来，人类各个发展阶段的丰富材料在我国相继发现，是世界上迄今为止在人类起源的各个环节中唯一没有缺环的国家。

根据人种学分类，中国人属蒙古人种，元谋人、北京人、山顶洞人都具有典型的蒙古人的特征。从猿到人是生命物质所实现的质的飞跃，而文化就是在这种转变中被创造出来的。

在古代人们对人类的起源是缺乏研究的，于是就有了盘古开天地，女娲抟土造人的传说（《淮南子》、《山海经》）。

二、原始物质文化

原始物质文化是指原始社会人化自然过程中所创造的实体文化。我们可以把原始物质文化分为旧石器和新石器时代加以介绍：

（一）旧石器时代：是指从人类开始使用简单加工过的石块开始。 1．工具（石器）是最早出现的物质文化。

从元谋人到距今约7000年前的四川资阳人，相当于人类历史上从原始群到母系氏族公社出现的时期。共经历了大约二三百万年。主要特征是猿人使用的工具是简单加工的石块。中国猿人在那个时代的工具主要是用石英岩和燧石制成的大型砍砸器、小型尖状器和刮削器。

2．火的使用是一项具有划时代意义的文化创造。北京猿人已经熟练的使用火。能使用天然火，这是北京猿人征服自然、人化自然的重要本领。火能用来躯寒照明，围捕猎物，还可以烧烤食物，熟食能促进身体和智力的发明。火的使用标志着人与动物的最后诀别。

3．农业、畜牧业的发明使原始物质文化更为丰富。

（二）新石器时代：开始于公元前7000年。中国人广泛使用经过磨光或钻孔加工的工具器型有石斧、石刀、石铲、石凿和石梨等。粗糙的陶器也广泛出现。

迄今为止，我国已发现的新石器时代的遗址有七八千处，其中最著名有以下几个。

1．仰韶文化：最早发现于中国中部河南省的渑池县。公元前5000年至前4000年，1921年发现，发掘总面积近30万平方米，仰韶遗址属于新石器时代中晚期文化遗址，后泛指中原的同时期的文化。

2．大汶口文化：最早发现于中国北部山东省的泰安市。新石器时代氏族公共墓地，公元前3500年～公元前2500年。发掘年代：1959年。大汶口遗址属于新石器时代晚期父系氏族社会遗存，遗址总面积约82万平方米，已发掘面积5400平方米。

3．红山文化：大约与仰韶文化同期，最早的遗址发现于辽宁。4．良渚文化：公元前3300至2600年，最早的遗址发现于浙江。5．龙山文化：公元前2800年至2300年，最早的遗址发现于山东。

三、原始观念文化

（一）原始宗教

原始先民的观念文化主要可以从原始宗教崇拜的对象和原始艺术上看出来。通过先民遗留下来的崇拜物和艺术品可以看出原始先民的观念文化。在原始先民宗教崇拜的对象方面，大致分为自然崇拜、生殖—祖先崇拜、和图腾崇拜三大类：

1．自然崇拜：对大自然的崇拜是先民最原始的崇拜形式之一。在仰韶、屈家岭等文化遗址中出土的陶器上，有不少表现太阳图形的纹饰。也有以动植物和自然物形象为纹饰内容的。这些反映的就是原始先民对大自然的崇拜。另外，太阳、土地之外的自然物，也为中华先民所崇拜：“山林川谷丘陵，能出云，为风雨，见怪物，皆曰神”（《礼记·祭法》）自然崇拜对保护环境、维持生态平衡起到了积极作用。

2．生殖—祖先崇拜。先民对自身的繁衍非常关注，由此产生帜热的生殖崇拜。而且，生殖崇拜与祖先崇拜是紧密联系在一起的。生殖崇拜根源于祖先崇拜，祖先崇拜包括对女性和男性的崇拜。女性被先民认为是繁殖人种的决定因素，因此，人们把女性作为创世神、始祖神加以顶礼膜拜。后来，随着男性在社会生产中的地位日益重要，便转向了男性崇拜。

3．图腾崇拜：图腾是印第安语“它的亲族“词的音译。图腾是指原始人认为自己的氏族与某种动物、植物或想象出来的生物之间有一种特殊的亲密关系，并以他作为整个氏族崇拜的对象，与自然崇拜和生殖—祖先崇拜相比，图腾崇拜是较为高级的宗教形式，这种原始宗教是原始时代观念文化的主流。

（二）原始艺术

在原始观念文化中，原始艺术也有长足发展，其主要艺术形式是原始彩陶、陶绘、原始雕刻，原始岩画。

四、原始社会组织

（一）原始社会的组织形式

人与人之间的相互关系，在上古时代主要有婚姻关系，氏族关系，其组织形式包括原始群、家族、氏族、部落、部落联盟等。

1．就婚姻关系而言，在原始社会，中华先民经历过以下几个阶段：

首先是：血亲杂交（群居杂婚，母子、父女也可能有性关系、导致人口繁殖能力和体质低下）

其次是：血缘群婚（形成血缘家族的婚姻关系称血缘婚）

再次是族外婚（禁止族群婚，本族的人必须同别人的氏族公社实行族外群婚。在母系氏族社会，是一群外族男子嫁到另外的氏族姐妹的家中，在父系氏族社会，是一群外族姐妹嫁到本族的男子家中）

婚姻关系的不断变化，证明人类逐步走向文明。

2．就氏族关系而言，经过了母系氏族和父系氏族两个阶段

母系氏族是以母亲的血缘关系结成的原始社会的基本单位。在母系氏族社会里，妇女在生产和生活中起着主导作用。大致说来，母系氏族社会从旧石器时代晚期开始。贯穿整个新石器时代。中国上古神话传说中的女娲氏、庖牺氏、神农氏、有巢氏、燧人氏都是母系时期中华先民创造的神，其中后代称谓的三皇，即地皇神农氏、人皇伏羲氏、天皇燧人氏，即生活于这一时期。

父系氏族社会是以父亲的血缘关系为中心结成的原始社会晚期的基本单位。随着男子劳动地位的改变，使他们逐渐取代了妇女在生产和生活中的支配地位。在父系氏族社会里，人们按照父亲的血统确定亲属关系。父系氏族社会大约产生于青铜时代和铁器时代早期。

（二）中国上古神话传说中的三皇五帝。

传说中的三皇五帝（三皇：伏羲、神农、黄帝；五帝：少昊、颛顼、帝喾、唐尧、虞舜）大致就生活在父系氏族时期。尧舜禅让是这一时期制度文化的折光。

禹的时代开始了“夏文化”的进程，其特征是： 1．工具形态由石器、陶器过渡到青铜器； 2．农业生产己有相当发展； 3．私有制确立；

4．中国文化史上的第一个国家政权建立起来。

五、上古文化分布

（一）文献资料所反映的三大集团。

我们依据考古学、民族学、民俗学、及神话传说将上古旧石器、新石器时代的文化分布，划归为三个文化集团：

1．华夏文化集团。包括仰韶文化和龙山文化分布区。它发祥于黄土高原、后沿黄河东进，散布于中国的中部及北部的部分地区。黄帝、炎帝就生活在这个区域。黄帝和炎帝是传说中的中国原始社会晚期的两个部落首领。他们的部落原先都居住在今天的陕西境内，后来沿着黄河两岸向东发展到达今天的山西、河北、河南、山东一带。炎帝和黄帝被尊为华夏族共同祖先。黄帝墓在今陕西黄陵县。中国人和海外华侨、华人经常到华夏文化区拜谒。

2．东夷文化集团：大致在今山东、河南东南和安徽中部一带，即大汶口、龙山文化和青莲岗文化江北类型分布区。射日的后羿就生活在这个生活区（后羿射日、嫦娥奔月的故事，后人有“嫦娥应悔偷灵药，碧海青天日日心”的诗句）。蚩尤也生活在东夷文化区域内（涿鹿大战，炎帝、黄帝合战蚩尤）。

3．苗蛮文化集团：主要活动在湖北、江西一带，即大溪文化、屈家岭文化分布区。东部的河姆渡文化、良渚文化也可归入此文化区。传说中伏羲、女娲都生活在这个区域。传说伏羲、女娲是一对兄妹，他们相婚而产生了人类。又传说女娲曾用黄土捏人，炼五色石补天，折鳌足用以支撑四极，杀死猛兽，治理洪水，使人民得以安居。又传说伏羲教民结网，从事渔畜牧。八卦也是由伏羲创制的。

以上三个文化集团经过多年征战，最后由华夏文化集团占据了统治地位，华夏族的最终形成大约是在春秋战国时期。

春秋战国时期，在长达500多年的时间里，经过几百次的兼并战争，以华夏为主体的中原民族与周边各族不断融合，在语言文字、生活方式、政治制度、礼仪文化等方面，其他区域的文化与华夏文化趋与一致。就文化区域分布来看，春秋战国时期已经不存在上古时期的东夷、苗蛮文化区域，华夏文化集团在中华大地占据了绝对的统治地位，这些都为秦始皇统一中国奠定了基础。

（二）考古学上的六大区域

第二节

殷商西周：从神本走向人本

在远古时代向奴隶社会过渡时期，中国出现了第一个奴隶制国家夏朝。它从公元前2070年开始。共传16代16王，历时约500年。夏朝的社会组织结构方式、婚姻演进方式，经济生活方式，以及包括图腾崇拜、生殖崇拜、祖先崇拜、巫术等精神生活，都和其它民族的原始文化大体一致。故此，夏朝的文化发展历程不作专门介绍。此外，夏朝人生活的确切年代尚在考证之中，夏朝的历史大事也无准确的史料可考。

一、殷商神本文化的特色

商朝是我国最早有文字记载的朝代。凭借商代的甲骨文，人们能够对商朝的历史进行更多的了解。

（一）商代人尊神重巫。

商朝的文化观念，集中体现在“尊神重巫”，表现出强烈的巫觋文化的特色。比如，国家大事都要由巫师占卜决定，并常常举行规模盛大的祭祀活动，来表示对鬼神的敬意。

（二）神秘性和笼统性是商代文化的思维特征。

殷人观念中的最高神是上帝或帝。商王是政治首领，同时也是最大的祭司。祭祀时要用许多牲畜，在上古还有用活人祭祀的现象。商周之际以神为本的文化开始了向以人为本的文化过度。

（三）甲骨文的成熟是商代文明水平提高的重要标志。

（四）文字、典籍、青铜器是商代的主要文化成就。

二、周人的文化维新

周部落原来活动在渭河流域，周的始祖是姬弃，后经周文王姬昌广求人才，四面征战，统一了一些部落，周武王姬发继位后，在河南孟津与800诸侯会盟，兴兵灭商。从公元前11世纪到公元前256年，周朝存世约800年，共传30代37王。商周的分界是公元前1046年。电视剧《封神榜》就是在武王灭商的史实基础上演义而成的。

周王朝建立后，进行了一系列文化维新。

（一）宗法分封制度。

这是西周建立后，在商代宗族制度的基础上确立的兼备政治权力统治和血亲道德制约双重功能的国家政治制度。中国传统文化的伦理型范式正是肇始于此。

1．分封姬姓贵族子弟 2．分封伐纣灭商的功臣 3．分封殷商后代

据荀子的说法，西周初年一共分封了70多个诸侯，其中姬姓的达53个之多，但实际的数目恐怕比这个还要多。另外，规定周天子的王位和诸侯的封爵由嫡长子继承。

（二）礼乐制度。

1．礼：周人之礼包括内容和形式两个方面。周礼的内容丰富多彩，在内容上最重要的是确立了君臣的礼仪原则。一是“亲亲”，贯彻血缘宗族原则，强调父子、兄弟关系来维系宗族，二是“尊尊”，执行政治关系的等级原则，分清君臣上下的等级。所谓“礼，经国家，定社稷。序人民，利后嗣者也。”（《左传·隐公十一年》），又说“道德仁义，非礼不成。教训正俗，非礼不备。纷争辩论，非礼不决。君臣、上下、父子、兄弟，非礼不定。宦学事师，非礼不亲。班朝治军、莅官行法，非礼，威严不行。祷祠、祭祀、供给鬼神，非礼，不诚不庄。”（《礼记·曲礼上》）这些行为规范主要见于《礼记》、《仪礼》等书。

2．乐：是周礼的表现形式，即在各种礼节和仪式上，依照周礼所规定的各级贵族在祭祀、用兵、朝聘、婚丧等方面所使用的音乐。

周代的礼制既是典章制度的总汇，又是当时各级人士政治、经济、社会、家庭生活各种行为规范的准绳。它为后世各朝各代的统治阶级所推崇，特别是到了后世，儒家对其进行了继承和发扬光大，使其以强劲的力量规范着中国人的生活行为、心理模式和是非观念。中国传统的“礼文化”或“礼制文化”，即创制于西周。周人推行的种种典制，实质上无不渗透着一种强烈的伦理道德精神，其要旨在于“纳上下于道德，而后天子、诸侯、卿大夫、士、庶民以成一道德团体。”他们提出的“天命靡常，唯德是辅”、“以德配天”、“敬德保民”等重要思想，是中国传统文化中的德治主义、民本主义、忧患意识乃至“天人合一”的致思趋向的最根本的源薮。

第三节

春秋战国：中国文化的“轴心时代”

从周平王迁都（公元前722年）到秦始皇统一中原（公元前221年）这500多年间，习惯上划分为春秋和战国两个时期。公元前476年以前为春秋时期，这段时期同孔子所编的鲁国史书《春秋》的时间大体上差不多。公元前475年到秦统一中国为战国时期。在春秋时期，诸侯各国“弑君三十六，亡国五十二”。战国时期发生大小战220余次，因此春秋和战国是中国历史上一个动荡与变革的时期，但是，就是在这动荡与变革的时期，中国文化却奏起了辉煌的乐章。有关专家总结了中国历史，发现动荡与变革时期，既是人们的精神发生变化的时期，也是社会思想最活跃的时期。在中国历史上，春秋战国时期，魏晋南北朝时期，辽夏金元时期都曾产生了辉煌的文化。而安逸、舒适的生活可能意味着思想的僵化，文学和艺术的衰退，文化的堕落。

一、轴心时代

我们在这里称春秋战国是中国文化的“轴心时代”，是文化史家借用了德国学者雅斯贝尔斯提出的概念。他提出的轴心时代学说的主要内容是指，在公元前600年到公元之交的600多年的时间内，经过千年之久的游牧民族对农耕民族的冲击，东西方几大文明体系在这个同一的时间段内不约而同地进行了一次深呼吸，其结果直接导致了东西方文明的更新换代，西方进入了古希腊文明时期，产生了一大批以思辩哲学为其特点的人文学者，他们在哲学、伦理学、政治学以及数学、天文学诸方面进行研究，如苏格拉底、柏拉图、亚里士多德，他们的研究成果奠定了西方文化宝贵的精神财富。对中国而言，其主要含义是指通过诸子百家这样一个独步古今的文化学术思想大论辩，使得中国文化精神的各个侧面都得到了充分的展开和升华，从此基本确立了中华民族文化的大格局和主动脉。其主要依据有

（一）在社会生产力上，由青铜时代进入了封建社会。

（二）在民族方面，以华夏为主体的中原民族与周边各族不断融合，形成了华夏族。

（三）在文化上进入了空前繁荣昌盛的时期。哲学思想尤为活跃，为中国文化的发展奠定了基础。

二、春秋战国的文化背景

春秋战国时期的文化为什么能达到中国文化的颠峰状态，我们可以从以下几个方面来理解：

（一）宗法制度破坏，社会各阶层的力量都在寻找社会重新走向秩序化的道路，这是百家争鸣产生的必要条件。

周代末年，周天子失去了统领诸侯的权力。诸侯间为了争夺霸主地位，连年进行战争，有的诸侯在战争中衰败了，也有新的政治力量登上历史舞台。各个集团都在寻找自身发展壮大的新思想、新学说。原来由诸侯列国畜养的家庭文人、武士、乐师纷纷流落四方，这些宫廷文化官员纷纷著书立说，广收门徒，直接推动了私人学术集团的兴起，也进一步促进了当时诸子峰起，学派林立的局面。这就使百家争鸣的主体——诸子百家的形成成为可能。

（二）社会全方位的急剧变革为人们正确认识社会提供了可能，许多人从原始宗教迷信的束缚中挣脱出来，开始用理性的眼光来研究、认识社会，这是中国“哲学突破”的客观基础。 激烈的兼并战争，提供了文化重组的机会。在相互兼并过程中，不同的文化相互渗透，相互传播和影响，各种不同的文化学术应运而生。当时的天子、诸侯和新崛起的政治势力集团，在社会的巨变面前，探讨如何走上富国强民成为最迫切的问题，这使得各种流派和各种学说应运而生，社会变革为思想家们发表自己的主张提供了历史舞台。

（三）“学在官府”局面被打破，大批知识分子游离于政权之外，形成了一个特定的“士阶层”，为百家争鸣的产生提供了主体。春秋战国时期出现了近百个政治主权，他们割地而治，谁都没有控制整个社会的力量，这就使得士阶层迅速崛起，那些自以为掌握了治国之术的“士”，为了名利地位，试图找到一个可以发挥才干的地方，他们东奔西走于各个诸侯之间，有“朝秦暮楚”之说。这种情形在春秋战国之间、之后都是不可能的。在前是周天子的一统天下，在后是政治统治越来越严密的秦汉帝国，都不允许各种社会思潮的存在。士阶层的崛起意味着一个以“劳心”为务，从事精神生活创造的专业文化阶层从此形成。

（四）统一政权不复存在，列国竟雄，争夺人才，使知识分子有一个相对自由的思想空间，为百家争鸣提供了社会保障。

春秋战国独特的政治局面为百家争鸣的形成提供了社会保障。竟相争霸的诸侯列国，尚未形成统一的文化观念。学术环境活泼浓厚，滋养了不同的文化学派。在周代，统治者分为四个等级，天子、诸侯、卿大夫、士，士是处于最低层的统治者。到了春秋战国时期，士取得了独立的地位，再加上诸侯争霸，渴求人才，养士之风大盛，更助长了士阶层的声势。战国“四君子”即齐国孟尝君、赵国平原君、魏国信陵君、楚国春申君，在当时都是以培养贤士，用人所长而闻名。

正是由于以上几个原因，所以在春秋战国时代，出现了中国文化史上最为辉煌的一页（参考教材第83-84页）。

三、百家的兴起及其学派特征

所谓诸子百家，“诸”是指各个；“子”是对“士”的尊称，百家是指学派林立的现象。西汉史学家司马谈将诸子百家概括为“儒、墨、道、法、名、阴阳，六家”，西汉末刘歆又补充了“农、纵横、杂、小说”四家，形成了十家有影响的学派。各学派都有自己鲜明的文化观点和学派特征，我们主要介绍其中最有影响的四家。

（一）儒家、道、法、墨、阴阳等各学派的思想特征 1．儒家学派

《汉书·艺文志》曰：“儒家者流，盖出于司徒（执掌民政和教育的官员）之官，助人君顺阴阳明教化者也。游文于六经之中，留意于仁义之际，祖述尧舜，宪章文武，宗师仲尼，以重其言，于道为最高。”可见，孔子是这一学派的创始人。

（1）以“仁”为内在的思想核心

“仁”是孔子思想学说的核心，也是孔子人生哲学的最高概括和总结。孔子以前已有“仁”的概念，但孔子丰富了“仁”的内涵，升华了“仁”的意义。把仁由一个具体的处理人与人之间关系的准则抽象上升到了一个道德哲学概念，这是孔子对中国哲学的一大贡献，关于仁的内容我们在第十四章中细讲。

（2）以“礼”为外在的行为规范（3）以“中庸”为辩证的思维方法（4）以“知、行、学、思”为其认识论 儒家思想的学派特征：儒家学说重血亲人伦，重现世事功，重实践理性，重道德修养，是一种守旧而又维新，复古而又开明的具有二重性的严密的、关于人伦道德的学说，他们在天道观、历史观、社会伦理观及修身论方面都形成了自己的特色，它为巩固封建国家政权体制提供了一条切实可行的途径，自汉武帝以后，儒家思想成为中国传统社会正统的思想意识。

第一，在天道观方面，儒家继承了西周史官文化以“天命”与“人德”相配合的思想，把自然的信仰放到了现实人生的从属地位。

第二，在历史观方面，他们将捍卫三代的典章文物当作自己神圣的使命，同时也不排斥对不符合时代潮流的礼俗政令加以适当的修改。

第三，在社会伦理方面，他们以“仁”释“礼”，试图把社会外在的规范内化为个人内在的、自觉的道德伦理意识。

第四，在修身论方面，他们设计出一套由小及大，由近及远的发展人格和安邦定国的方案，为巩固封建政权体制提供了切实可行的途径。也就是说，儒家思想学说，守旧而又维新，复古而又开明，这样一种二重性的立场，为正在消逝的贵族分封制宗法社会和方兴未艾的封建大一统宗法社会之间架起了一座桥梁。

2．道家学派

《汉书·艺文志》记载：“道家者流，盖出于史官，历记成败存亡祸福古今之道，然后知秉要（重要的东西）执本（根本的东西），清虚以自守，卑弱以自持，此君人南面之术也。”认为道家思想源于中国古代史官和帝王经验。总的说来，道家学说是以“道”为最高哲学范畴的、以探究宇宙、自然、社会和人生之内在关系为对象的文化学派，是中国文化的主干之一。先秦时期道家的代表人物有老子和庄子。

（1）“道”是万物的本源

（2）“自然”是人生的最高境界

（3）“无为而治”的思想，“无”必须与“有”相对才有意义。（4）“贵柔守雌”的辩证法 道家思想的学派特征：

第一，道家是先秦诸子中最哲学化的一个学派。

第二，道家在关注世俗人生的同时，为自己在精神上找到了一个绝对自由的“逍遥”之境。

第三，道家的“任运自然”和“清静无为”对儒家的过于事功是一个有力的制衡。

*纵观以上儒道两家学说，我们可以明显地发现他们的异同。

从同中求异看：

第一，儒家注重人事，道家尊崇天道。第二，儒家讲求文饰，道家向往自然。第三，儒家主张有为，道家倡导无为。

第四，儒家强调个人对家族、社会的责任，道家醉心于个人对社会的超脱。从异中求同看，道家和儒家既相互接近、又相互沟通。

第一，在天人关系上，儒家虽然有“天人合一”之说，但其主调仍然是宗法伦理，所以天人谐调还是要归结为人际谐调。道家有所不同，它既以超脱社会伦常为目的，于是把复归自然当作寄托身心的不二法门，这就使天人谐调从人际谐调的从属地位独立出来而成为人生的“第一义”。而且，道家所谓的“自然”决不等同于儒家的天命或天理，它是一种超功利的境界，带有玄思的品格和自适的情趣。从这个意义上说，道家的“天人合一”思想能够补救儒家思想过于事功的缺陷，给局限于人伦道德的儒家学说打开一个新的天地。

第二，儒家在济世无门，壮志难酬的困境中，发现了“穷则独善其身，达则兼济天下”的妙谛，而这恰恰是通往道家“无为而无不为”思想之门径，由“独善”而至超脱了功名利禄，这样，儒、道两家从这里由对立走向了互补，相反而又相成。

3．法家学派的思想内容

法家的先驱人物是齐国的管仲与郑国的子产，后有所谓的齐法家、晋法家、秦法家之称，此派与儒家的礼治相对立，主张法治。代表人物有李悝、慎到、申不害、和商鞅等。在他以前，法家有三派，各有自己的思想路线。一派以慎到为首。慎到与孟子同时，他以“势”即权势为政治和治术的最重要因素。一派以申不害为首。申不害强调“术”（办事、用人的方法艺术，也即政治手段）是最重要的因素。另一派以商鞅为首。他最重视法（法令、法制）。法家的思想对封建君主集权国家的建立及其政策有重大影响。

（1）法：就是法令

（2）术：就是君主驾驭臣民的权术（3）势：就是国君的权位。

法家学派特征：法家的思想方法是一种“矛盾不可和而解”的专讲对立的极端辩证法，其特点有二：其一，在治国方略上主张严刑峻罚。其二，在文化政策上主张“以法为教”、“以吏为师”，实行文化专制主义。

战国时期，韩非的法治思想是具有进步意义的。他的学说适应了当时由诸侯割据过渡到封建专制的中央集权的需要，而且是行之有效的，它起到了巩固新兴封建制度的作用，促进了秦政权的统一。但是韩非基于人性恶的理论，反对儒家的仁义爱惠，实际上是主张对人民进行残酷的镇压，这是法家不及儒家高明的地方。秦始皇统一中国后，由于实行极端的专制独裁，刑法严苛，甚至焚书坑儒，对农民实行繁重的赋役和残酷的剥削，结果引起了社会各阶层矛盾的激化，秦末暴发的农民大起义，推翻了秦王的暴政。汉以后，统治者大多吸取秦亡的教训，采取“霸王道而杂之”，也就是仁义和刑罚并重的统治策略进行国家治理，这就是被称做“儒表法里”或“阳儒阴法”的政治统治术。

4．墨家学派的思想内容

（1）主张“尚力”，强调物质生产劳动在社会中的地位和作用。（2）提供“节用”，反对除生存基本需要之外的消费。

（3）实行“兼爱”，希望用普遍的爱来停止战争、取得太平。他设想如果诸侯相爱，兼爱各国之人，就不会打仗了。

（4）尊崇“天志”，认为有鬼神存在。

（5）鼓吹“尚同”。认为专制统治是消灭战争的最好方法。

（6）非攻。他反对不义之战。

墨家学派特征：墨子的信徒多系直接从事劳动的下层群众，尤以手工业者为多，故墨家学说强调物质生产劳动在社会生活中的地位（尚力），反对生存基本需要以外的消费（节用），企图以“普遍的爱停止战乱取得太平”（兼爱），同时，墨家学派尊崇鬼神（天志），鼓吹专制主义（尚同），典型地反映了小生产者，小私有者的性格，秦汉以后，渐成绝响。

墨子主张兼爱，这与儒家的仁爱有明显的区别。墨家的兼爱不分等差，不分亲疏，不分先后，他们对儒家仁爱理论中那种分亲疏，分等差，分厚薄，由近及远的爱人之道持否定的态度。他们认为，这种爱人的理论，正是造成天下人不相爱的根本原因所在。先秦诸子中有许多人非难他的学说，但不论是他的同情者，还是他的论敌，大都赞佩他见义勇为，劳身苦志以救天下的崇高精神和伟大品格，就连激烈辟墨的孟子，尽管骂他“无父”，但也承认他“摩顶放踵，利天下，为之”，是个绝对的利他主义者。《庄子·天下》篇中也说：“墨子真天下之好也，将求之不得也，虽枯槁不舍也，才士也夫！”

5．阴阳家学派的思想内容

比起儒、道、墨、法等家，阴阳家的影响要小的多。此派源于远古时代的天文历算之学。

（1）阴阳：阴阳最初的意义是指日光的向背，向日为阳，背日为阴。从西周末年开始，一些思想家把阴阳看做是自然界两种基本的、互相对立和此消彼长和物质力量，把阴阴阳交替看做是宇宙的根本规律和普遍法则。西周伯阳父认为“阳伏而不能出，阴迫而不能蒸，于是有地震。”老子也认为“万物负阴而抱阳”，认为万事万物都是在阴阳消长中变化的。《易传》提出“一阴一阳谓之道”，把阴阳的概念上升到了哲学的高度。

（2）五行：“五行”是当时社会盛行的另一哲学概念，指金、木、水、火、土五种物质及其属性。中国古代有些思想家在探索宇宙生成变化的时候，认为这五种元素是构成万物最基本的元素，以此说明世界万物的起源不是单一的，而是复杂多样性的统一。

（3）五德终始说：战国时代阴阳家的代表人物是邹衍，他把当时两种哲学概念阴阳和五行综合在一起，提出了阴阳五行学说，并据此提出了“五德终始说”和“五德转移”说，他认为每一个王朝的兴衰荣辱，都由它的基本属性也就是“德”在发挥作用，他所说的“五德”，实际上就是“五行”，在自然界，五行生克，构成了宇宙的演化，在人类社会，五德交替，构成了社会的发展变化，这是一种典型的历史循环论。比如，他认为夏德为土，商德为金，周德为火，夏、商、周三代的交替就是火（周）克金（商）、金（商）克木（夏）的结果，整个人类社会历史的政权交替就是一个五德终而复始的循环，这一思想成为两汉谶纬学说的主要思想来源。这一学派较早的资料保存在《尚书·洪范篇》中。

第3篇：刘得一版民航概论教案

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第一章 总

论

第一节 本课程的研究内容、目的与方法

一、研究内容

1、航空：活动仅限于大气层内，大气层的厚度从地面算起为150~200KM；

其中民航的巡航高度为13.5~18KM；思考：第一架飞机的产生时间？？

航天：冲出大气层，进入太空，摆脱了重力的约束，进入宇宙。思考：民航属于哪个范围？

2、主要内容：

航空及民航的发展史；（航空工业的发展；国外、国内民航业的发展；民航管理体制）

航空器（飞机）的构造及飞行的基本原理；

航空器活动的环境及导航；（大气层的气候现象对航空的影响）空中交通管理；

机场（候机楼、海关、饮食、安全保卫、事故援助等）； 航空运输；（客、货运；航空公司；航空法规）适航管理； 通用航空

二、目的：

1、2、达到的教学目标；

介绍一下航服专业的就业方向：空乘；候机：检票、安检；机场餐饮；售票；导游课解；民航客货运输；航空市场营销与策划；

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三、研究方法：

围绕民用航空来掌握；作为总体性课程要有全局视野；

第二节 民用航空的基本概念

一、民用航空在航空业中的位置 (一)航空业包括：

航空器制造业：A300---600，空中客车飞机公司（欧州）；B737—200，Boeing波音飞机公司（美国），麦道公司等。

军事航空：执行保卫国家领空；（空军，第一次，第二次世界大战时）民用航空：航空运输（飞机：客运，货运（包括：救灾货资急用，鲜活物品如昆明鲜花，民用航空又可以分为商业航空（航空运输）和通用航空。

（二）民用航空的定义

1、定义：使用各类航空器从事除了军事性质（包括国防、警察和海关）以外的所有航空活动称为民用航空。

2、民用航空包括

商业航空：（航空运输）是指以航空器进行了经营性的客货运输的航空活动，商业活动以盈利为目的。介绍它的发展前景。

通用航空：商业航空（航空运输）作用民用航空的一个部分，划出去之后所剩下的部分。

3、通用航空包括： 航空作业：

工业航空：航空物探，航空吊装，航空环境监测等。

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农业航空：洒农药，例：喷洒农药的飞机，人工降雨。

航空科研和探险活动；

航空在其他一些领域中的应用。其他类通用航空

公务航空：例：世界500强企业中大多数企业具有飞机（不包括航空公司）。政府行政官员及企业自备飞机； 私人航空

飞行训练：培养飞行员。航空体育活动：跳伞，滑翔机。

二、民用航空系统的组成。

（一）政府部门：（民航总局）

1、性质。

2、职责：管理内容

a 制定民用航空法，并监督执行。

b 对航空企业进行规划，审批和管理。如：成立航空公司（东星）要经民航总局审批。

c 对航空路线进行规划和管理。

d 制定技术标准，调查处理民用飞机飞行事故。e 代表国家管理国际民航的交往和谈判。f 对民航机场进行统一的规划和管理。

g 对民航的各类人员制定工作标准，颁发执照，并进行考核，如维修人员执照，维修检验人员执照。要进行两次考试，一次是基础知识考试和机型专业知识考

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试。

(二)民航企业：主要指航空运输企业，即航空公司，例：国内的航空公司：东航，南方航空，介绍一下“东星航空公司”（私营）

（三）民航机场

思考：机场和航空公司的关系？

1、机场是一个带有赢利的企业性质，同时也带有为地区公众服务的事业性质。一般是地方政府管辖下的半企业性质的机构。例如：北京首都国际机场；广州白云国际机场；上海虹桥国际机场。

2、机场分类：机场一般分为军用机场和民用机场。民用机场分为航空港、单位或私人机场两大类；航空港又可以分为空港（大型的民用机场）和航站（小型的航站）。

3、机场管理模式：

民航总局和地方管理局直接管理。（中央和地方联合投资建设）地方政府管理。

中央和地方股份制管理。（联合投资兴建，按出资比例实行股份制管理，例：南京机场，由地方政府控股。）

（四）参与通用航空各种活动的个人和企事业单位

总结：民用航空系统是一个复杂的大系统。其中航空公司和机场的关系：

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1、协议关系（合约关系）：航空公司根据航班、客货运载量，使用机型等情况，与机场当局就机场的旅客侯机或货物仓储场所的使用或租赁，飞机起降与停放、车辆使用、安全检查、登机门、入口、柜台等一系列有关设施使用和费用进行商谈，签订合同。机场按协议提供服务，航空公司按协议支付费用。协议期限有的可长达20至30年。

2、股份关系。在新建机场的过程中，有的机场要求航空公司出资，风险共担。思考：（何谓股份制）

第三节 民用航空的历史及发展

一、航空业的民展史

1、1783年，法国的蒙哥尔菲（Montgolfier）兄弟，载人热气球（用于商业，旅游，观光）。德国人用此运送邮件和乘客，这是民用航空的开始。

2、1852年，法国，飞艇，由人进行操纵的有动力的航空器。

3、1903年，美国，莱特兄弟，飞机，（尽管在空中停留的时间不到一分钟，但飞机诞生了。

4、1909年，法国，布莱里奥（louis Bleriot）成功的飞过了英吉利海峡（40KM），首次国际航行。

5、1914---1918年，第一次世界大战，促进了航空技术的发展。

6、1919年，巴黎和会（法国草拟航空公约，38个国家签署），巴黎公约，第一部国家间的航空法。

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7、1919年，德国，首先在国内民航运输，后成立了“国际航空运输协会”

8、1933年，美国，林白，横越大西洋，首次进行了洲际飞行。

二、民用航空的大发展时期。

1、国际航空迅速发展。1944年芝加哥公约（国际民用航空公约）：是现行航空法的基本文件。且成立了国际民航组织。1944年有54个国家参加，到1987年时有180多个国家参加。该公约主要内容包括以下方面： a主权原则。b航空器的国籍。

c规定国际航空的统一标准。如：海关，关税，d遇难的搜救、救援和事故调查。e民航组织的章程条款。

2、机场和航路网的基础设施建设。

3、直升机进入民航服务，开辟了民航的新领域。

4、喷气机的应用。

例如：1956年苏联的图104投入航线，1958年美国的B707和DC—8投入航线，喷气航空时代开始了。

B707为例，速度900-1000公里/小时，航程为12000公里，乘客为158人。

三、民用航空的全球化，大众化时期。

1、喷气机进入民航，使民航系统发生了变化，a航空公司方面：喷气机的出现，其远程、大众化，使廉价的航空运输成为可能。

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b机场方面：改造和新建机场。飞机的大型化使原有的机场不能满足飞机起降的要求。

c航行管理的加强：航行情报。导航（目视、仪表）、航路航线网。

2、喷气机发展迅速，朝着大型化的方向发展：（尤其是1970年波音B747）。

第四节 中国民航的历史发展概况

一、旧中国时期（1920---1949年）

1、1910，制成了1架飞机（冯如，旅美华侨），开始了中国的航空事业。

2、1920，北京---天津，我国第一条航线。

3、1936年底，全国共有航线里程超过2万公里。

4、抗日战争期间终止了民航在全国范围内的发展。

二、计划经济时期（1949-1978）

1、1949.11，中央军委民航局成立，2、1954年，更名为中国民航总局，仍属于空军的领导

3、1949-1965期间，民用航空是军事航空的从属单位

4、1965—1976 文化大革命。

三、改革开放时期（1978---至今）。1980年民航正式从军队的领导转为政府的领导。分为三个阶段。

1、1978-1987

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2、1987-1997

3、1997---至今

补充：

一、国际民用航空运输管理机构（ICAO）

1、国际民用航空组织。

2、总部设在加拿大蒙特利尔，3、成立

4、ICAO是主权国家政府间的国际性组织，我国是会员国；

5、宗旨和目的；

6、ICAO的主要工作。

二、国际航空运输协会（IATA）

1、由航空公司在1945年成立的非政府组织；

2、目的：

3、组织机构；

三、中国民用航空管理机构：中国民航总局

四、介绍我国民航2005年大记事

第一章习题：

填空：

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1、ICAO的含义是（）；IATA的含义是（）；中国民航总局通常缩写为（）；

2、我国民用航空器的国籍籍标志是用（）来表示。

3、1903年美国的（）发明了飞机； 判断：

1、飞机的注册编号即飞机的登记标志可重复使用，但不能出现重号。

2、飞机在起飞和着陆时是迎风进行的，但在巡航时，驾驶员则希望是顺风进行。

3、航空运输是最安全的运输方式。 思考与问答：

1、2、3、4、第二章 民用航空器 第一节 民用航空器的分类和发展

一、航空器的分类

9 民用航空系统的组成部分包括哪些？ 通用航空包括哪些？ 机场和航空公司之间的关系？ 我国民航业发展的历史？

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1、飞行器：由人制造的能飞离地面，在空间进行由人来控制的飞行物体。分为航空和航天。

2、分类，见书上第12页图表

3、民用航空器（飞机）的分类：分为商业飞行的航线飞机和用于通用航空的通用航空飞机。

a航线飞机（运输机）：分为客机，货机，客货混装的运输飞机。航程的远近，分为，短程；中程；远程 发动机的不同分为：活塞式和喷气式。我国还分为，干线和支线飞机。b通用航空飞机

可分为公务机、私用飞机、农业机、教练机、多用途轻型飞机。

二、民用航空器的使用概况和使用要求。

1、使用概况

2、使用要求 a安全性 b快速 c经济性 d舒适程度

第二节 飞行的基本原理

一、飞机升力的产生。

1、升力的主要来源是机翼，原理是基于伯努力定理。

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2、伯努力定理推导的结论：

3、机翼升力的产生：

4、介绍迎角。

二、飞机上的作用的力

1、重力

2、升力

3、推力

4、阻力

三、高速飞行的问题

1、激波

2、音障

3、马赫数：飞机飞行的速度与当地音速的比值；

4、掠角

四、飞机的飞行控制

1、飞机的平衡

2、稳定性 a 纵向的平衡 b 偏航稳定性 c.横向的稳定性 d飞机的操纵性。

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第三节

飞机的基本结构---机体

一、机体主要包括：机身、机翼、尾翼、起落架；

（一）机翼

1、作用：

2、相关概念：翼尖、前缘、后缘、翼展、翼根；

3、机翼的四个组成部分。

4、根据机翼在机身上的安装的部位和形式，可以将飞机分为：上单翼飞机、中单翼飞机、下单翼飞机；

5、安装角：

（二）机身：主要包括驾驶舱和机舱。

（三）尾翼：水平尾翼和垂直尾翼

（四）起落架

1、作用：支撑飞机；起飞等在地面上的移动；承受着着陆时很大的冲击力。

2、组成：起落架舱、制动装置、减震装置、收放装置。

第四节 飞机的动力装置和电子仪表装置

一、航空发动机的分类有：活塞式发动机、喷气式发动机

（一）活塞式发动机

1、基本原理

2、性能指标

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3、应用

（二）空气喷气式发动机

1、基本原理

2、发动机的性能

3、发动机的安装：机翼根部或中部的短舱内；机翼下发动机的吊舱中（翼吊布局）；机身尾部（尾吊布局）；

二、辅助动力装置APU

三、电子仪表装置

电子仪表按系统可分为：通信系统、导航系统、飞行控制仪表系统。

（一）通信系统。

1、用途：

2、包括： a 甚高频通信系统（VHF）； b高频通信系统（HF）（远距离可达数千里）； c选择呼叫系统（SELCAL）； d音频综合系统（AIS）

（二）导航系统

1、导航的含义：飞机按照预定的航线，准确到达预定位置，完成航行任务的方法。

2、导航系统：

3、民航飞机上的导航设备包括：a罗盘系统; b.测距机； c无线电高度表； d甚高频全向信标系统； e仪表着陆系统； f气象雷达； g应答机

（三）飞行控制仪表系统

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1、飞机的控制仪表设备提供飞机的各种信息和数据，使驾驶员及时了解飞行情况。

2、大气数据仪表： a气压高度表； b速度表； c大气温度表； d大气数据计算机

3、姿态指引仪表。

4、电子综合仪表

a 电子综合仪表的众多优点：P71 b电子航空仪表系统包括：电子飞行仪表系统，发动机指示与机组警告系统；

5、飞机的自动驾驶和自动驾驶仪。

6、综合电子控制设备：飞行管理计算机系统（FMCS）

7、飞行信息记录系统（黑匣子）。 a飞行信息记录系统包括： b储存，c颜色 d黑匣子性能

e一般装在垂直尾翼的机身后段 f用途

第五节 飞机的其它系统

一、电气系统：用电设备有：

1、主要有电动机

2、仪表电源

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3、照明系统：

a外部照明：有航行灯、着陆灯、滑行灯、防撞灯和机翼检查灯 b.内部照明：

c电加热设备：约占飞机用电的50%以上，如用电除冰、加热食品等；

二、飞机座舱环境控制系统。包括：氧气系统、增压座舱和空调系统。

三、燃油系统

1、大型飞机耗油量很大，B747每小时为9-10T，采用压力供油方式。

2、有的大型飞机使用整体油箱。载油较多，例如B747最多载油163吨；

四、民用飞机的客货舱设备

1、客舱：

a好坏的评判标准。b.布局：

c客舱的等级：头等舱、公务舱、经济舱； d.设施的配备是按照旅客的人数配置的2、货舱。专门设计的货运飞机：B747F，3、客货混合型

第六节 民航飞机的性能

一、飞机的飞行过程

1、滑行和起飞：决断速度的含义

2、爬升。

3、巡航阶段。

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4、下降阶段。

5、进近和着陆阶段。

二、飞机的各种重量的关系。

（一）飞机重量的各种定义。

1、最大起飞重量（MTOW）

2、最大着陆重量（MLW）

3、最大无燃油重量（MZFW

4、使用空机重量（OEW

5、业载：

6、燃油重量

（二）各种重量之间的关系。见书上P121上的例题；

三、业载航程图

四、飞行的速度和高度。

1、速度：高亚音速度M=0.75---0.92

2、飞行高度

3、经济性能：燃油利用率；维修性和可靠性；适应性；飞机的初始成本

4、安全性

5、舒适性：见P130客舱布局方案

第二章习题：

填空

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1、ICAO规定飞机遇难呼救频道为（）；

2、在仪表飞行规则下，飞机着陆时通常是在（）的指示下着陆；

3、ICAO规定，飞机进入航线后一律使用（）；飞机在某一指定机场起飞、着陆时使用（）高度；

4、马赫数是指（），现在民航中使用的客机多为高亚音速客机，其M值为（）；

5、1英时=（0.305）米；1英里=（1.609）公里；1海里=（1.853）公里

6、机体通常包括（）、（）、（）、（）； 判断：

1、通常民用客机上没有降落伞，但有救生衣。

2、航线上在用的大型喷气货运飞机基本上都是增压舱。

3、飞机外部照明的航行灯左翼翼尖处灯的颜色为绿色。

4、现代客机备有污水箱，废水不排出机外。

5、为了避免产生局部激波，飞机通常采用后掠机翼。

6、使用空机重量不包括空勤人员的重量。 思考：

1、飞行信息记录系统（黑匣子）的记录内容、颜色、性能和用途？

2、飞机的飞行过程包括哪几个阶段？其中决断速度是指什么？

3、介绍机体的组成部分，其中机翼和起落架的作用？

4、评价发动机的性能指标！

5、高空温度较低，空气稀薄，而且飞行时所有门窗都是社会密封的，可是乘客去不觉得胸闷，喘不上气来，那么飞机上的新鲜空气从何而来？

6、为什么有时飞机在跑道端迟迟不起飞？

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7、夜航为什么是安全的？

第三章 航空器活动的环境及导航 第一节 大气层及地球的有关知识

一、大气层的构造

1、大气层：0~100公里 （航空活动）

近地空间：100——2000~3000公里 电离层和逸散层（载人航空器）

2、大气层的构造：对流层、平流层

对流层：也称为变温层，海平面算起平均高度为11公里，这是航空器活动的主要区域，有云、雾、风、雪等气候现象；

平流层：下部同温层，温度相同，为—56.5；因为无水蒸汽，故无有云、雾、雪等气候现象；

二、航空器活动的空间。

1、航空器活动在对流层和平流层下部；（0~18公里）；

2、无增压舱的小型号飞机：）0~6公里

3、大型和高速的喷气客机：7~13公里

4、超音速和一些高速军用飞机：13.5~18公里

三、大气的物理参数：（气压、密度、温度、音速）

思考：气压、密度、温度、音速对飞机飞行将会产生什么影响：

1、大气压力：随着高度的增加，压力降低；

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2、大气温度

3、空气密度

4、音速

四、国际标准大气和飞行高度的确定。

1、飞行高度的确定：飞行高度是根据气压的大小推算出来的。

2、场压高度：飞机起飞、着陆时要使用的高度；

3、巡航高度：ICAO规定飞机进行航线以后一律使用标准气压高度；

五、航空气象知识

思考：飞机飞行受哪些情况的影响？

1、影响飞行活动的天气情况：云、能见度、雾、降水、风、2、对飞机产生严重危险的气象： a雷暴：暴风雨、闪电；

b风切变：风的速度和方向的突然改变； c颠簸：不稳定的气流的上、下运动； d晴空湍流

e飞机后面的尾流（大飞机尾流可延伸300米左右）。

六、距离与航线。（P132）

1、距离：

1海里=1.853公里； 1英尺=0.305米； 1=1.609公里

2、航线：大圆航线和等角航线。

英里 武汉商业服务学院教案

大圆航线：大圆航线的距离最短，故常被采用； 等角航线：航线角不变。

第二节 时间

一、回顾地球的有关知识：经线、纬线及地球自转等

二、时间和时刻。举例说明：

三、时刻的种类及其相互关系

1、地方时：人们把太阳正对头顶，即当地经线正对太阳的时刻，作为正午12时，正背太阳的时刻做为0时；

2、区时

3、北京时间：东8区区时为我国的标准时间。

4、世界时

5、协调世界时：国际民航组织规定，国际航线统一使用协调世界时

四、国际日期变更线 见书上P149图。

第三章习题：

填空

1、大气层包括：（）、（）；

2、风切变指：（）；颠簸指：（）；

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3、飞机23：20起飞，0：40到达，时间应表示为起飞：（2320），到达（0040）

4、民航中航线通常有两种表示方法，是（）和（）

5、国际民航组织规定，国际航线统一使用的时间为（）；我国北京时间为（）区时。

6、1英尺=（）米；1英里=（）公里；1海里=（）公里

思考：

1、航空器的活动空间范围？

2、对飞机产生严重危险的气象有哪些？

3、常用的航线有哪两种，各自的优点有哪些？

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第4章 空中交通管理

第1节 概述

一、空中交通管理的发展阶段。

1、1903—1934 ：目视飞行

2、1934---1945 ：机上装了无线电通信、仪表等设备；仪表规则飞行；程序管制；

3、1945—20C 80：ICAO成立；雷达技术应用；仪表着陆系统应用；

4、20C 80以后： 航路流量越来越大； a空中交通管制： b空中交通管理：

二、空中交通管理的任务和组成。

1、基本任务。

2、飞机空中交通管理组成： 空中交通服务；空域管理；空中交通流量管理；

第二节 空中交通服务

一、空中交通有两个特殊要求：

1、不能无限期的在航路上消磨或延误；

2、国际性的特点。

二、空中交通服务的目标。P147

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1、防止航空器在天空中相撞

2、防止飞机和障碍物在起飞、降落及相关区域出现相撞事故。

3、掌握飞行动态

4、为航空器提供信息及情报，5、提供救难服务。

三、空中交通服务的组成1、空中交通管制服务

a区域管制服务：航路上的管制 b进近管制服务 c机场管制服务

2、飞行情报

3、告警服务

三、间隔标准

思考：间隔在飞机飞行中的重要性，它涉及到哪些方面？

1、含义

2、垂直间隔 a高度层 b高度层间隔

3、水平间隔 a横向间隔 b纵向间隔

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四、飞行规则P150

（一）通用飞行规则

1、保护人身和财物的安全

2、飞行计划

3、时间

4、空中交通管制的要求：空管许可、位置报告；

5、避免碰撞：不得飞到与另一个航空器有可能相撞的区域；航路权；机上灯光；机场上空按机场规则飞行；

（二）目视飞行规则

（三）仪表飞行规则：驾驶员看不到其他飞机，管制员负责把这架飞机和其他飞机和障碍物间隔开，在整个飞行过程中处于管制员的控制之下。

五、通信标准

思考：说明通信标准的重要性？

1、频率分配

2、语言的规范：空中交通管制在国际上统一使用英语；

第三节 空中交通管制服务

一、空中交通管制服务的任务与组织

1、任务：

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a目的：防止航空器与航空器及障碍物相撞，保证飞行安全； b任务：P153

2、空中交通控制的组织： a机场控制塔台； b进近管制室 c区域管制中心

3、空中交通管制的责任和移交 a责任 b移交

4、管制许可 许可的内容：

控制（空中交通流量）许可：

二、机场管制服务

1、机场管制塔台

2、目的：防止航空器在机场上空或地面运行中相撞。

3、内容：P155

4、机场地面交通管制员职责：

控制机坪上所有航空器的运动；负责给飞机发动机启动许可；安排着陆飞机行到机坪或候机楼；

5、机场空中交通管制员：

给出起飞、着陆许可；引导飞机的起飞和着陆；安排飞机的起降顺序、放行时间；

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三、进近管制

1、控制对象

2、服务任务

3、间隔控制 a离场控制

b等待航线：当进近着陆飞机较多，机场很忙时，飞机要按顺序着陆，到场的飞机只能到等待航线上等待着陆

四 区域（航路）管制

五 程序管制 1.飞行计划 2.目的3.飞行计划格式P159 4.飞行进程单

六.雷达控制 1.原理

2.航管雷达的类型：

A一次雷达：机场监视雷达、航路监视雷达、机场地面探测设备。B二次雷达：

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3.雷达管制 A目标识别和移交。B雷达间隔：间隔缩小 C雷达协助导航 D雷达交通信息。

第4节：航行情报服务

1.航行情报服务的机构和内容 1.1.机构：航行情报服务中心，1.2.职责：

1.3.服务具体内容：P168

2.航图 2.1.含义：

2.2.分类：航空地图： ；特种航图： 2.2.1航空地图： 2.2.2.特种航图

3.航行资料

3.1.航行资料汇编（AIP）

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3.2.航行通告 3.3.航行资料通告 3.4.飞行人员资料手册

4.航空气象服务 4.1.机构 4.2.改革气象报告 4.2.1.机场气象观测报告 4.2.2.机场预报 4.2.3.起飞预报 4.2.4高空风预报 4.2.5.航路预报 4.5.6.天气图 4.5.7.雪情通告。

5、航行情报服务的内容与发送 5.1.内容和提供方式 5.2.航站自动情报服务P173

第5节：空域管理

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空中交通服务：着眼于现有飞行活动的引导和管理。

空域管理：作为一个整体，如何充分利用，比如说：空域的划分，航路的规划。流量管理：空中交通通畅和提高效率。

1.空域管理 1.1.目标：P174 1.2.空域的类型和划分 1.2.1.类型： 1.2.2.空域结构 1.2.3.限制性空域 1.3 航路的建设

1.3.1航路交叉数量、航空器在空域内飞行高度层的变化量，飞行器总量要有额度。

1.3.2航路建立的原则。P176

2.空中交通流量管理 2.1。目标：

2.2.流量过度增长时会造成： 2.2.1.飞机延误 2.2.2.延长空中飞行时间 2.2.3.不经济的飞行

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2.2.4.机场，侯机楼拥挤 2.2.5.航班不能正常、正点运行。

3。原因。

4、措施：P177

第四章习题: 填空:

1、间隔标准指： （）

2、IFR 指：（）VFR指（）思考:

1、飞机的空中交通管理由哪几部分组成？

2、空中交通管制服务包括哪些？

3、航行情报的具体内容包括？

4、机场管制的服务范围？

5、航行情报服务的内容?

第五章 机 第一节 机

场 场

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1.历史概况。主要分成了三个阶段。1.1.1910-1919：1910年德国出现了第一个机场

1.2.1919---1960：机场大量出现，航管，通信要求，塔台，侯机楼出现。 1.3.1960—至今：随着喷气式飞机的使用，机场逐步改建和扩建。

2.我国机场发展概况：从其在国内航线网络中的重要性及其吞吐量情况来看分为：枢纽机场，干线机场和支线机场。

3.机场的分类：

4.空港在经济发展中的作用。 4.1.空港是交通联系的枢纽 4.2.对投资的吸引能力。4.3.促进当地经济发展。4.4.使房地产增值

5.空港发展面临的几个问题 5.1.资金的筹集 5.2.规划问题 5.3.管理问题

5.4.环境和噪音污染问题。

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第2节：空港的构成1.划分 1.1.飞行区 1.2.地面运输区 1.3.航站区

2.飞行区

2.1.划分：空中部分：机场的空域；地面部分：滑行道、跑道、停机坪、登机门、维护和空中交通管制服务的设施和场地，如机库、塔台、求援中心、航空气象设施。2.2 跑道

2.2.1.机场飞行区等级：两部分组成。

2.2.2.跑道的基本参数。：方向和跑道号；基本尺寸；道面和强度。2.2.3.跑道的附属区域。：跑道道肩，是指跑道纵向侧边和相接的土地之间有一段隔离的地段；跑道安全带，这包括侧安全地带和道端安全带；净空道。

2.3.滑行道：其作用是连接飞行区各个部分的飞机运行通路，滑行道在和跑道端的接口附近有等待区，为了飞机在进入跑道端等待许可指令。

2.4.机坪：停机坪；客机坪、货机坪、维修机坪；登机机坪

2.5.飞行区的其它设施：航站导航设施；测量基准点；标高校核位置；航行管

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制服务的设施；地面维护设施；消防和跑道维护设施。附：

国际出港旅客流程：（兰州中川机场：旅客流程）

车道边（一层）----迎送大厅（一层）----自动扶梯上二层---机场建设费（二层）-------海关、动植物检（二层）-----签票及行李托运（二层）---边检、安检（二层）----安检侯机厅（二层）-----登机（登机桥）。

国内出港旅客流程

车道边（一层）----迎送大厅（一层）----自动扶梯上二层---机场建设费（二层）-----签票及行李托运（二层）---安检（二层）----侯机厅（二层）-----登机（登机桥）。

3.侯机楼区（航站区）3.1.登机机坪

3.2.登机坪的布局：单线式、指廊式、卫星厅式、车辆运送式、停机位置的设施。 3.3.侯机楼

3.3.1.组成：旅客服务区；管理服务区；

3.3.2.旅客管理。一般分为国内旅客，国际旅客和中转旅客。还可分为出港和进港旅客。3.3.3.行李流程。

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4.地面运输区，空港进入通道，空港停车场，内部道路 4.1.空港进入通道。要保证空港交通的通畅。4.2.空港停车场和内部通道。

4.2.1.空港停车场：接送旅客的人，以及空港工作人员的车辆，出租车，停车场必须有。 4.2.2.内部通道：

第3节：空港的运营和管理

1.空港的管理体制： 1.1.国家管理

1.1.1含义：国家的民航主管当局直接管理航空港。 1.1.2.缺点：和当地政府，经济联系不密切，易形成矛盾。1.1.3.我国现状：大部分空港划为地方政府管理。

1.2.当地政府管理

1.2.1.目前世界上大部分空港采取了这种形式。 1.2.2.优点

1.2.3.缺点：和空管当局及非本地的航空公司产生利益上的矛盾。

1.3.私人管理

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1.3.1.现状：在国外的一些小型空港实行，国家也逐步采用这种形式。 1.3.2.优点：效率高。

1.3.3.缺点由政府进行规划，以获取利润为目的，易忽视社会效益倾向。

2.空港的收入来源 2.1.飞机起降费收入

2.1.1.航空公司与机场之间的关系

2.1.2.机场企业进入市场的壁垒较大，机场具有一定的垄断性

2.1.3.2003年的数据：三大枢纽机场起降收入占总业务收入的60%，小规模机场占80%，北京2005年飞机起降架次为34万。

2.2.侯机楼物业

2.2.1.各类柜台：保险、银行、邮局、旅行社、宾馆台（用来招揽旅客的）。 2.2.2.楼内的场所，贵宾室等。

2.2.3.楼内店面，具有稀缺性和垄断性。是机场收入的一项重要来源。

2.3机场内商业：设置店面，经营国内传统商品，如上海机场：刺绣、杭州丝绸及手工艺品；附加值高的世界名牌免税品。

2.4.广告：机场是一个地方的进出门户，具有极大的广告媒体价值。国内做法：赋于机场广告专营权，1995年厦门机场的广告收入是2000万元。

2.6.地面代理业务收入：为航空公司提供机务维修，机舱清洁，除冰服务。 2.7.客货运销代理业务 2.8.土地级差带来的收入。

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3.支出

4.资金的筹建：政府投资；空港发行股票债券；第三方投资。

5.空港管理的内容和组织P202 5.1.行政和财务部门：人事部门、财务、公共关系等。5.2.规划和工程部门 5.3.运营部门 5.4.后勤和维修

6.空港的运营 6.1.道面维护

6.1.1.道面的裂缝和强度 6.1.2.道面的摩擦力 6.2.除雪和除冰 6.2.1.除雪 6.2.2.除冰 6.3.防止鸟撞

6.3.1.多发生在机场周围。 6.3.2.解决办法：

6.4.紧急救援

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6.5.安全保卫：外围保卫；货场保卫；安检入口 6.6.地面勤务：

6.7.空港的总体安全检查，重点检查区域：机坪和停机坪、滑行道、跑道、加油设施、机库和维修车间。

7.空港的财务管理 7.1.空港的收入和支出

7.1.1.收入：飞行场地收入；侯机楼出租收入；航空公司租用设施收入；其它出租收入等

7.1.2.支出：飞行场地支出；侯机楼的支出；机库货运设施等建筑和空港地面设施的支出；经常性管理费用；非经营性费用。

7.2.空港的财务运行方式：政府补贴；航空公司补贴；独立核算；纯企业运行方式。

7.3.空港建设奖金的筹集：政府投资；空港发行股票或债券；第三方投资。

8.空港的公共关系。 8.1.空港和航空公司的关系

8.2.空港和租用空港土地的服务行业关系 8.3.空港和使用公众的关系

8.4.空港和邻近地区的关系：燥声问题，土地使用问题。

第4节：空港的发展和规划

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1、空港的容量

1.1.容量定义：指空港在给定的时间中能处理的交通量（飞机起降架次或旅客的流量）。分为名义容量和实际容量。1.2.影响容量和延误的因素

1.2.1.飞行场地的性能：布局、跑道、滑行道、机坪等。

1.2.2.空港空域的情况：几何尺寸、障碍物情况、邻近空域或机场有没有相互干涉。

1.2.3.空管因素：起飞间隔，降落间隔，夜间停飞（因噪音、在某些航路）1.2.4.气象因素：天气良时，雾、积雪、降水；风向变化等。1.2.5.使用量影响：使用量大，延误增加。

1.3.减少延误和增加容量的方法

1.3.1.空港的分流：大机场拥挤，周围的小机场利用率不高，1.3.2.限制进港飞机类型：大的，性能好的飞机进港，空港使用间隔缩短，提高空港的效率。

1.3.3.分配限额：高峰时间限额分配。

1.3.4.用经济杠杆控制需求：价格调整；拍卖时段。

2.空港的总体规划 2.1.总体规划的定义和规定

2.2.总体规划制定的步骤；协调要求制定目标；预测报告；规模分析；选址；制定出总体规划的各个细节。2.3.总体规划的内容

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2.3.1.空港布局规划。主要文件：布局规划图，标出空港的各种设施的大小，位置。飞行区，航站楼，交通运输的划分。

2.3.2.土地使用规划：空港边界内的土地使用；空港边界外的土地使用。2.3.3.侯机楼区规划：行李，商业区，登机坪，国内的进出港，国际的进出港。2.3.4.空港进出通路规划：空港内的道路系统，下客区，停车区，高区进出空港的道路。

3.空港的建设和发展趋势 3.1.空港发展面临的问题

3.1.1.经营问题：政府经营，小于300万人次的空港不能盈利。政府来统一规划和管理，不能放任自流或自由竞争。

3.1.2.空港拥挤问题：改进空港管理提高空港容量。

3.1.3.土地使用问题：地形和障碍物要符合要求，周围没有噪声敏感区，易与地面和空中网络连接，离城市不能太远。 3.1.4.噪声问题

例: 我国三大枢纽机场 1.首都机场 2.上海机场集团

3.广州白云新机场。侯机楼面积比原来增大5倍，缺点：机场流程设计不合理，旅客登机不经过商业。05-7-14广东机场管理集团公司与美国联邦快递公司签订协议。。。。

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4.空港的技术进步和发展趋势。

4.1.空港的技术进步：飞机制造方面大型化和噪音小，航管方面，导航的改进，缩小间隔。空港地面设施方面，计算机化管理的应用，机票的出售方面等。4.2.空港的发展趋势：

4.2.1.飞机的大型化，不能再以无限延长跑道和增加噪声为代价。 4.2.2.大型的国际航班物空港和中小型号空港分不开

4.2.3.海上空港：近海城市在岸边或海上建立空港。部分填海，海上打桩填海人工岛，海上固定平台。海上漂浮机场。但价格高昂。4.2.4.实行计算机化和信息化管理。

第五章习题 填空

1、机场按服务对象分为：（）和（）；按机场在民航运输网络中的作用分为：（）、（）、（）。

2、空港的构成包括：（）（）和（）

3、机场飞行区等级由两位数字表示，其中数字表示（），字母表示（）或（）。

4、某机场跑道中心线的磁方向为233度，跑道号为（），这条跑道别一端的跑道号为（）;

5、当飞机等级序号ACN，（）,道面等级序号（）时，飞机可在指定跑道上起降，且不会降低跑道的寿命。

6、跑道道面分为（）和（）道面，中型以上空港的跑道采用的是（）道面。

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7、登机坪的布局有（）（）（）（），现在经常采用的登机坪的布局是（）。

8、空港的容量是指（）。

9、空港发展面临的问题；（）、（）、（）、（）。思考:

1、空港在经济发展中的作用？

2、空港的收入来源？

3、空港的公共关系有哪些？

4、我国三大枢纽机场是哪些？

第6章：航空运输 第1节：概述

1.交通运输业的性质和在国民经济中的地位。 1.1.运输业的作用 1.2.运输业的性质 1.2.1.运输业是第三产业

1.2.2.运输业的产品是不能保存和积累的 1.3.运输业的分类

1.3.1.铁路：居第一位，占有40%以上，1.3.2.公路：20世纪90年代，公路客运超过铁路，货运只及铁路的一半。

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1.3.3.水路：货运上所占比重接近铁路，客运份额很小。 1.3.4.管道运输：原油，天然气等。1.3.5.航空运输：发展较快。

2.航空运输业的特点

2.1.航空运输业在运输业中的地位：

2.1.1.航空运输的特点：快，不受地型限制，舒适安全。

2.1.2.优势：长距离的客运，货运适合鲜活产品，时间性要求高的商品。 2.1.3.各种运输方式的竞争。铁路提速，2.2.航空运输业的经营特点

2.2.1.受政府的政策影响大：机场建设，资金，用地。

2.2.2.是一个高投入，高成本行业：经营成本，燃油，大量消耗。 2.2.3.对经营方式、时间的要求及财务变化的敏感性强。2.2.4.技术变化快。6-10年飞机就会更新换代。

2.3.航空运输业和社会其它行业的联系。

2.3.1和航空制造业之间：航空制造业为航空提供技术援助，机械备件等。 2.3.2和餐饮、旅游服务行业的关系。旅游包机业务的增长。

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3.航线及航线网的建立

3.1.航线和航路：航线是指飞机预定要飞行的路线，在任何两个地点确定的飞行线路就是航线。 3.2.航线种类：

3.2.1国际航线：指飞行的路线连接两个国家或两个以上的国家的航线、地区航线：一国之内各地区与特殊地位地区之间的航线、国内航线：一个国家内部航线；

3.2.2.国内航线分为：国内干线：联接国内航空运输中心的航线、国内支线：各中小城市和干线上的交通中心联系起来的航线、地方航线：中小城市联接起来的航线。

3.3航线的开辟和设立。开辟航线主要由民航主管当确定，运输需求是其主要考虑的问题；设立是指航空公司是否经营这条航线上的运输。

3.4航线网：城市对型，指两个城市之间开通往返航班；中心辐射型：。

第2节：民航客运的规则和业务。

1.民航客运市场的分析。 1.1.影响民航客运市场的主要因素 1.1.1.国民经济的发展 1.1.2.居民收入和结构的影响 1.1.3.国家政策影响：计划，市场

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1.1.4.旅游业发展的影响：运输业与旅游业关系 1.1.5.民用航空系统的组织与技术的进步。1.1.6.运输业之间的竞争。

1.2.客运市场的调查。

1.2.1.市场调查内容：宏观环境、市场需求、市场占有率、旅客、销售方式

1.2.2.市场调查的方和要求： 1.2.2.1.方式：直接、间接 1.2.2.2.要求：

2.航班组织 2.1航班的定义及分类

2.1.1定义：飞机从始发航站起飞，经过中间的经停站，最后到达终站的经营性运输。

2.1.2.分类：按经营区域可分为国际、国内、地区航班。按经营和时间可分为定期航班和不定期航班（例包机飞行）。按运送货物类型分为旅客航班，货运航班，及混合航班。2.2航班的组织及安排：

2.2.1.航班时刻表：4-10月，夏秋季航班时刻表；11-3月，冬春季时刻表。2.2.2.航班号：

2.2.2.1.国内航班号的编排：航空公司代码由民航总局规定。（CA1202），航空

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公司的两个字代码加上四位数字）

2.2.2.2.国际航班的编排：航空公司代码加上三位数字。

2.2.2.3.航班时刻表的编制：制定的基础是运力，依据是市场调查，从整个航线网来考虑航班的安排，班期和时刻的安排上要尽力做到与旅客的需求相适应。航班的制定要保证有各个部门工作相配合。要考虑到意外的情况，例如市场需求及气候的变化等。

2.2.2.4.航班组织：维修部门，要对飞机进行维修和检查；航务部门，收集气象情报，安排机组和制定飞行计划，并将计划交航管部门；销售部门销售机票，办理货物托运；供应部门供应机上用水配餐及加油；运输部门为旅客办理手续、旅客通过安检登机，计算载重平衡等。

3.客票的销售及座位管理 3.1.客票格式。P230 公布票价：运价的统一标准，适用范围于外国旅客，折扣票价对中国公民衽的票价统一折扣，相当于公布票价的60%。3.2.客票的销售

3.2.1.本企业的销售部门：航空公司在市区或空港的销售网点。 3.2.2旅游代理：旅行社和航空公司签定协议。

3.2.3.销售代理：航空销售代理企业。如武汉新天地票务中心等。

3.2.4.航空企业之间的代理销售。随售随报：承运企业向销售企业提供协议中指定的航班或航段中的座位可利用情况通知。自由销售：规定停止销售的时候，座位限额，销售的限制后。

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3.3.航班座位管理

3.3.1.目的：起飞前，尽可能把座位销售出去，获得最大利润。

3.3.2.航班座位管理的方式：始发站控制：始发的航站控制座位，在经停回程，联程的航班不掌握座位信息。集中控制：订座管理中心。固定配额：把一定的座位和吨位配给航班中途的各个航站（经停站）3.3.3.航班座位控制的内容。国内：国外，3.3.4.超售：赔款，转机，等方式来解决。

4.国内票价

4.1.票价制定的原则：成本是制定价格的基础；需求是制定运价的另一个基本依据；全行业要有一个平均价格标准；要按不同的里程，服务项目，航线情况等制定灵活多样的票价。

4.2.我国国内票价的制定

4.2.1.发展概况：政府宏观调控；市场竞争形成价格机制，规范企业经营行为，保护消费者的合法权益；政府对价格进行监督和调控；符合现阶段经济发展水平。

4.2.2.我国现行的票价体系：公布票价，是运价的统一标准，适用于外国旅客，在销售时称为A类票。折扣票价：是对中国公民实行票价统一折扣，称为B类票。

4.2.3.目前票价体系的问题

5.旅客的运输

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5.1.旅客离港工作的内容 5.1.1.办理登机手续。5.1.2.载重平衡计算。

5.1.3.航班控制：更改航班时间，航程，机型等。关闭或取消航班时，要及时通报。

5.2.特殊情况的处理

5.2.1.特殊旅客的服务：重要旅客、儿童、伤残及病人。 5.2.2.航班不正常的处理

5.3.行李的运输 5.3.1.有关行李的规定

5.3.2.行李的收运：收行李时要查机票，行李运送地和客票上的到达地要相符，行李要称重。行李上要贴挂行李标贴。

5.3.3.行李的收费：旅客交运行李后，根据ICAO规定，行李卸下后，飞机方可起飞。

5.3.4.行李不正当运输处理：行李破损、遗失、赔偿。

5.4.计算机系统的使用

第3节：货邮运输业务

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1.航空货运的特点（价高、但速度快）1.1.航空货运的优势

1.1.1.急用货物：急救的药品，贵重设备的急用备件，如干细胞空运，血液等。 1.1.2.不宜保存的货物：易腐，鲜花水果，海鲜产品，生产周期很短的货，如时装，装饰品。1.1.3.快运包裹

1.1.4.部分货运转为空运：主要是因为国际分工，JIT即时生产，1.2.航空货运与客运的不同：运价复杂，涉及面广（包括：发货人，收货，运输公司，航空承运人，仓库，海关等）需要多种设施，可灵活安排航班和路线以提高航班载运率。

2.航空货运及货物的分类 2.1.航空货运的分类 2.1.1.普通货物运输

2.1.2.急件运输：必须在24小时之内发出，运费1.5（指定航班或明确到达时间的货物运输）2.1.3.航空快递

2.1.4.特种运输：采取特殊措施，特殊处理，鲜活易腐，新闻材料，超大超重，危险品，活体动物。 2.1.5.包机运输

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2.1.6.货主押运：货主派专人与货物同机到达。

2.2.特种运输货物的种类：（民用航空货物国内运输规则）

2.2.1.菌种和生物制品：要开具无毒证明才能运输，运输时要远离食品，有毒或对人体有害的物品除非特殊批准，否则不给运输）2.2.2.尸体和骨灰 2.2.3.活动物 2.2.4.鲜活易腐物品 2.2.5.贵重物品

2.2.6.武器、弹药、属管制物品

2.2.7.危险品：分为爆炸品，易燃物质，气体，放射性物品，腐蚀品几类。

3.货物的托运

3.1.托运书：发货人要凭本人的身份证填写托运书。

3.2.航空货运单：托运人和承运人之间订立的运输合同，是货物运输的凭证，同时也是运费收据和保险证明。 3.3.货物的收运 3.3.1.收货物的要求 3.3.2.对重量等的计算

4.货物的运送

4.1.有关运送的文件：货运单、舱单、货物清单

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4.2.发货的顺序：救灾等、急件、贵重物品、中转物品、一般物品。

4.3.装机

4.4.到达和交付

4.4.1.货物免费保管3日，超过时期要闪保管费用。

4.4.2.到货后14天无人认领，到货站和始发站联系，询问托运人意见，若大于60天，无法交付货物交有关部门处理。

5.航空货运的运价和损失的赔偿 5.1.货运运价 5.2.货物损失的赔偿

第4节：国际航空法和国际空运

1.国际航空运输组织 1.1.国际民用航空组织

1.1.1.性质：各国政府参加组成的国际航空运输机构。主权国家政府间的国际性组织。

第4篇：民航概论教案1魏全斌版

【课程说课】

《民航概论》是航空服务专业的一门必修课，学好这门课程我们可以了解民航的总体情况；能使大家从一个“门外汉”成长为对民航各方面都有所了解的“准航空人”。从而增加从业自信心，成为“内强素质”的源动力。

一、本课程在我校的设置情况 课程性质——专业基础课 计划课时——32课时 学分——2学分

考核方式——平时成绩（50%）+期末考试（50%）平时成绩构成——出勤+课堂表现+作业

二、课程内容和学时分配（包括课程重难点介绍）1.课程内容

本课程共三个学习项目，分别是民航服务准备、空中服务、地面服务。2.学时分配

民航服务准备是通用性项目，计划18学时；民航空中服务和民航地面服务是专用性项目，各计划6学时； 2学时复习总结。共计划用32学时完成。

三、课程重、难点

1.课程重点——民用航空器的基础知识。 2.课程难点——飞机升力的产生。

四、学习目的1.了解民航发展史，具备飞机飞行、大气环境、空管、空港等方面的1 基础知识。为后续专业课的学习奠定基础。

2.部分内容可直接为工作岗位提供理论支撑。

五、学习方法 1.总体掌握，融会贯通

2.用发展的眼光看问题，紧跟新技术、新事物。

【导入新课】

人类为了像鸟一样在空中自由翱翔，千百年来进行了各种各样的尝试，最终取得了成功。【讲授新课】

项目一 服务准备 任务1 航空发展史

航空业的种类

能力目标：

能简略叙述航空发展历史；

知识目标：

掌握民用航空的分类和民航系统的组成。

素质目标：

激发学生的学习热情，培养积极探索的好习惯。

一、航空发展史 1.人类的飞行梦想（1）在中国：

春秋时期——鲁班制作的木鸟

东晋——竹蜻蜓。学者葛洪发明的，当时称为“飞车”，后来称为“竹蜻蜓”，如果照此推算起来，应该有1600多年的历史了。为现代螺旋桨的发明奠定了基础。

3 东汉——走马灯。公元1000年左右，汉人就创造了走马灯。走马灯上有平放的叶轮，下有燃烛或灯，热气上升带动叶轮旋转，这正是现代燃气涡轮工作原理的原始应用。

明代——火箭。明代的万户就曾利用风筝加上火药作为推力进行航天飞行试验。

（2）在西方：

在欧洲的文艺复兴时代，达·芬奇根据鸟的飞行原理，设计了飞机、降落伞、直升机。

2.静力飞行——气球时代。1783年9月19日，巴黎凡尔赛宫前广场蒙哥尔费兄弟进行了热气球升空实验，这是人类历史上第一次气球载人飞行。

3.静力飞行——飞艇时代。1852年9月24日英国人乔治·凯利开始研制飞艇，成为现代飞艇设计的鼻祖。1900年7月德国的齐伯林以铝为构件的硬式飞艇试验成功。时速达每小时30公里。齐柏林因此被后世称为“飞艇之父”。

4.动力飞行时代。1903年12月17日德裔美国人莱特兄弟在北卡罗来纳州的刺鬼山海岸，对他们制成的“飞行者”1号进行试飞成功。“飞行者一号”被公认为人类的第一架飞机，莱特兄弟也被公认为飞机的发明人。

二、航空业的种类

1.航空业的分类：航空业发展初期，是一个单一的行业。20世纪20年代开始，航空业分成了三个既相对独立又紧密联系的行业——航空器制造业、军事航空、民用航空。

2.民用航空的分类

（1）商业航空——旅客运输、货物运输。商业航空也叫航空运输，是

4 利用航空器从事以营利为目的的客货运输活动。是交通运输业的重要组成部分。

（2）通用航空——工业航空、农业航空、航空科研、私人飞行、飞行训练、航空体育。航空运输作为民用航空的一个部分划分出去之后，民用航空的其余部分统称为通用航空

3.民航系统的组成民用航空由政府部门、民航企业、民航机场三部分组成（1）政府部门：政府部门主要实施对民航的管理。我国民航总局负责。

（2）民航企业：指从事和民航业有关的各类企业，其中最主要的是航空运输企业，即我们常说的航空公司，它们掌握航空器从事生产运输，是民航业生产收入的主要来源。另外还有航材、销售、通用航空等。

（3）民航机场：机场是民用航空和整个社会的结合点，也是一个地区的公众服务设施。既有营利的企业性质，又有为地区公众服务的事业性质，所以是半企业半事业性质。【课堂小结】

本单元的重点是民用航空的分类，要明确我们将来所从事的岗位在航空领域的地位；难点是动力飞行与静力飞行的本质区别，即航空器是否依靠与空气的相对运动来产生升空的动力；一个识记点是航空史上第一架飞机是由德裔美国人莱特兄弟于1903年试飞成功，飞行时间12秒，飞行距离36米。【作业】

结合上网查阅世界航空史，思考给我们带来哪些启示 【板书设计】

一、航空发展史

5 1.人类的飞行梦想（1）在中国（2）在西方

2.静力飞行——气球时代3.静力飞行——飞艇时代4.动力飞行时代

二、航空业的种类 1.航空业的分类 2.民用航空的分类 3.民航系统的组成

第5篇：民航概论教案13魏全斌版

【复习提问】

1.国际、国内关于间隔标准的规定； 2.空中交通服务的目标是什么？ 【导入新课】

目前，航空运输成为运输业的重要组成部分，机场成了整个社会的一部分，我们民航服务人员一部分岗位也是在机场，所以我们有必要对机场进行充分的了解，以便今后的工作能够得心应手。【讲授新课】

项目三 地面服务 任务1 空港概述

能力目标：

1.能大体描述空港的发展历史； 2.能说出道面维护的主要工作内容。

知识目标：

1.理解空港概念；

2.了解空港的分类、管理和运营.素质目标：

培养团队合作意识。

一、空港的发展 1．空港的概念

1 可供飞机停放、起降、维护和组织飞行保障活动的场所称为机场，用于航空运输的机场通常又称为航空港，简称“空港”。

2．空港的发展

空港的发展主要分成了三个阶段

第一阶段（1910-1920）：1910年德国出现了第一个机场，当时只是一片划定的草地，有几个人管理飞机起降，还有简易的帐篷存放飞机。此时机场只为飞机和飞行人员服务，基本不为当地社会服务，是机场发展的幼年期。是“飞行员的机场”

第二阶段（1920-1960）：机场在全世界大量出现，飞机对机场的要求越来越高，诸如跑道强度、航管、通信等，因此出现了混凝土跑道、塔台和候机楼，此时机场主要为飞机服务，机场的雏形基本出现。是“飞机的机场”

第三阶段（1960-至今）：大型喷气运输飞机成为大众交通运输工具。随之跑道、滑行道和停机坪加固延长，候机楼等道路改建扩建，飞机噪音对居民干扰等若干问题不断出现，机场成为“社会的机场”。

3.我国空港简介

1968年我国第一个航空港-北京国际空港建成。

截至2006年底，我国共有民航运输机场147个（不含港澳台地区）。其中，东部地区41个、中部地区25个、西部地区69个、东北地区12个。机场服务的人口数量占全国总人口的61%。

到2020年，我国民航运输机场总数将达到244个，形成北方、华东、中南、西南、西北五大机场群。

二、空港的分类 1.按性质分

军用机场：用于军事目的的机场。

2 民用机场：商业运输机场（通常称为航空港）、通用航空机场。军民合用机场：军民合用的机场。2.按航线分为

国际机场：为国际航班出入境而指定的机场，它须有办理海关、移民、公共健康、动植物检疫和类似程序手续的机构。

国内机场：供国内航班使用的机场。3.按规模和容量分

枢纽空港：国内、国际航线密集的机场。我国目前有北京、上海、广州机场，总吞吐量占40℅

重要空港：对外开放的国际机场。

一般空港：除枢纽空港和重要空港之外的小型空港。

三、空港在经济发展中的作用 1.是交通联系的枢纽； 2.增强投资的吸引能力； 3.促进当地经济发展。

四、空港的管理和运营 1.空港的管理体制

空港管理体制分为国家管理、城市政府管理和私人企业管理三种。（1）国家管理：这种管理方式在一些非市场经济国家比较流行，我国在民航体制改革前全部的空港都采用这种方式。

（2）城市政府管理：目前世界上的大部分空港都采取这种形式。当地政府管理能把地方社会经济发展的要求和机场统一协调起来，也调动了地方投资的积极性。

3（3）私人企业管理：这种模式主要的目标是企业的利润和效益，带来的优点是经营的效率很高，但是缺点也很明显，那就是必须由政府来控制和协调其经营的波动性和忽视社会效益的倾向。

2.空港管理的内容和组织

我国机场的管理模式：我国的机场管理体制经历了由军事管理转变为中国民航总局直接管理，航空公司、机场、油料、省民航管理局合一，到逐步分开，机场作为企业下放由地方政府管理。

3.空港的运营

要确保机场的安全运行，机场当局要进行大量的维护检查工作，任何疏忽都会导致事故的发生。

（1）道面的维护：道面包括跑道、滑行道和停机坪的道面，其中最重要的是跑道道面。飞机在跑道上高速运动，任何小的裂缝或隆起都会有可能造成爆胎或对起落架的损害，从而引发大事故。道面应具有一定的强度、4 平坦度、粗糙度。

（2）鸟害：飞机起飞或降落如果把鸟吸入发动机或与鸟相撞都会造成一定的危险。

（3）飞机救援、消防：航空事故的70％发生在起飞和降落的时候，这种事故发生的地点都在机场及其附近地区，伴随着失火和伤员。因而机场要有一支训练有素、装备精良的救援队伍随时准备出动。

（4）安全保卫：机场安全保卫主要是针对地面和空中的犯罪行为。（5）地面勤务与设备：地面勤务是一系列的地面车辆和设施为飞机的出港、进港、经停服务。

（6）机场总体安全检查：机场应该有一个总体安全检查计划并且定期的或随即的进行检查，从而建立起安全制度和体系。

4.空港的财务

空港的收入：空港的收入包括航空性收入和非航空性收入。航空性收入是指与航空运输活动有关，为飞机、旅客、货物服务的收入。非航空性收入是指主要来源于与飞机无关的商业性活动。【课堂小结】

本次课我们对空港进行了总体的介绍，从空港的发展到空港分类、作用、运营和管理；通过今天的学习，大家头脑中形成了对空港的总体认识。为将来从事地面服务工作奠定了基础。【作业】

通过上网查阅空港的构成，画出空港草图。【板书设计】

任务1 空港概述

一、空港的发展

5 1．空港的概念 2．空港的发展 3.我国空港简介

二、空港的分类 1.按性质分 2.按航线分为 3.按规模和容量分

三、空港在经济发展中的作用1.是交通联系的枢纽； 2.增强投资的吸引能力； 3.促进当地经济发展。

四、空港的管理和运营 1.空港的管理体制 2.空港管理的内容和组织 3.空港的运营 4.空港的财务 6

第6篇：民航概论教案9魏全斌版

【复习提问】

1.飞机座舱舒适安全的环境是如何实现的? 2.叙述氧气面罩自动脱落的两种情况。【导入新课】

案例导入：2014年7月5日，波兰一架载有跳伞者的小型飞机在波兰坠毁并起火，11人死亡，1人受伤。专家称，这是多年来波兰发生的最严重的客机失事。失事飞机属于一家私人跳伞学校。事故原因还在调查中，消防员称，这架Piper PA-31 Navajo飞机可能超载。

可见，飞机作为一种运输工具，同其他运输方式一样，应合理配载。今天我们就来学习相关的内容。【讲授新课】

项目一 服务准备

任务9 民用飞机的性能

能力目标：

1.能准确描述飞机的载重性能有哪几项； 2.能流利叙述飞机的飞行过程。

知识目标：

1.了解几种载重量间的关系。 2.了解飞机的飞行飞行性能指标。

素质目标：

培养学生规范、安全的民航意识。

一、飞机的载重性能

案例1：2004年11月13日，国航CA174航班从悉尼抵达北京，但部分乘客的70多件行李丢失。直至次日才全部找到，并于晚上运到北京。对于行李“丢失”的原因，一名工作人员解释说，是由于飞机载量超重造成的，出于安全考虑，所有行李没能和乘客一同抵京。但这样的解释让乘客不能理解。

案例2：2009年07月20日，国航CA4171航班，由于昆明天气不好，刮起了北风，在这种天气情况下必须给飞机减载，重新调整载重配额,拉下部分行李后，飞机起飞。航班延误近2个小时。针对公司人员给予的“飞机超载”的理由，有网友表示质疑：“不是上飞机每个人都有行李重量限制的么？怎么还会超载„„？”还有网友猜测有可能是票卖超员了。

今天我们就来探讨工作人员的解释是否合理。1.飞机重量的定义

（1）最大起飞重量（MTOW）：飞机在跑道头开始起动的重量。是飞机结构允许的最大总重量，受飞机升力限制。

（2）最大着陆重量（MLW）：飞机在着陆时允许的最大重量。主要考虑着陆时起落架和地面间碰撞的冲击力对飞机结构的影响。

（3）最大无燃油重量（MZFW）飞机无燃油时的最大重量。主要考虑翼根强度允许的承力限度。

（4）使用空机重量（OEW）： 飞机上除了燃油重量和业载以外的全部重量，包括空勤人员及坐椅资料等全部服务所需的物品的重量。

（5）燃油重量（FW）：飞机所加的燃油的重量。

（6）业载或商载（PL）：飞机用来赚取利润的商业载荷。包括： 旅客（旅客重量=座位数×旅客平均重量，一般按75Kg计算）、行李、货物。

2 2.飞机各种重量之间的关系

（1）飞机基本重量＋实际业务载重量=飞机的无油重量（2）飞机的无油重量＋起飞油量=飞机的起飞重量（3）飞机的起飞重量－航段耗油量=飞机的落地重量

3.飞机的起飞重量、着陆重量和无油重量的实际值不应超过各自的最大值

飞机的无油重量≤最大无油重量 飞机的起飞重量≤最大起飞重量 飞机的着陆重量≤最大着陆重量

二、飞机的飞行性能 1.飞机飞行过程

（1）起飞阶段：从在跑道端松刹车开始，到飞机离地并爬升到规定高度（1500ft）的过程。

（2）爬升阶段：从起飞结束高度爬升到巡航高度的过程。（3）巡航阶段:飞机保持巡航高度的阶段。

（4）下降阶段:从巡航高度下降到起始进近所需高度的过程（一般为1500ft）

（5）进近阶段:从规定点开始，在管制员指挥下沿规定路径减速，下降对准跑道的过程，该过程到飞机以50英尺高度飞越跑道头。

（6）着陆阶段:从飞机以50英尺高度飞越跑道头开始到接地并在跑道上安全停止的过程。

2.飞机飞行性能

飞机飞行性能包括飞机的速度、高度、航程、航时、起飞、着陆和机

3 动飞行等性能。飞机作定常（加速度为零）直线运动时的性能称为基本飞行性能，包括最大水平飞行速度、最小水平飞行速度、爬升率、升限和上升时间等。

（1）最大飞行速度(vmax)：在一定飞行高度上,飞机所能达到的最大定常水平飞行速度，常用马赫数表示，是飞机的重要性能指标之一。（2）最小飞行速度(Vmin)：在一定飞行高度上能维持飞机定常水平飞行的最小速度。Vmin越小，飞机的起飞、着陆和盘旋性能越好。由最小水平飞行速度到最大水平飞行速度的间隔，称为飞机的飞行速度范围。（3）爬升率：在一定的飞行重量和一定的发动机工作状态下，飞机在单位时间内上升的高度。

（4）升限：飞机能进行平飞的最大飞行高度，有理论升限与实用升限两个概念。

(5)上升时间：飞机从一个高度爬升到另一高度所需的时间。【课堂小结】

民用飞机的基本性能包括载重性能和飞行性能，载重性能是民航飞机的重要性能指标，是飞机经济性的首要前提。民航飞机在安全地满足飞行性能基础上，要求经济性、可靠性、舒适性。飞机的飞行性能对于军用飞机尤为重要。【作业】

背飞机四种重量和业载英文简写，下次课抽查。【板书设计】

任务9 民用飞机的性能

一、飞机的载重性能 1.飞机重量的定义

4 2.飞机各种重量之间的关系

二、飞机的飞行性能 1.飞机飞行过程 2.飞机飞行性能

第7篇：毛泽东思想概论与中国特色社会主义理论体系概论课件 教案(标准版)

《毛泽东思想概论》第一章教案

教学要求：通过对导论的学习，对毛泽东思想概论课程有基本的了解，明确学习毛泽东思想的意义和方法，懂得毛泽东思想是中国革命胜利的光辉旗帜，掌握毛泽东思想的主要内容，为以后各章的学习打好基础。

教学重点：

一、正确理解毛泽东的历史功绩和毛泽东思想的历史地位

二、基本掌握毛泽东思想形成和发展的最鲜明特点

三、基本掌握毛泽东思想的主要内容

四、明确学习毛泽东思想的意义和方法

教学内容：

一、毛泽东和毛泽东思想的历史地位

二、毛泽东思想的形成和发展

三、毛泽东思想的科学体系

四、学习毛泽东思想的意义和方法

授课时间：4课时

第一章 毛泽东思想是马克思主义中国化的理论成果

第一节 毛泽东思想的形成和发展

任何科学理论都不可能是无源之水，无本之木。毛泽东思想在中国大地上生根、开花、结果，必然有其相应的社会历史条件和形成发展过程。（1）中国革命需要马克思主义的理论指导：可以理解如下：

1、中国民主革命旧理论的失败

近代中国社会主要矛盾是帝国主义与中华民族、封建主义与人民大众的矛盾。中国社会面临的两大任务，是民族的独立解放和国家的文明富强。为了争取民族的独立解放，农民阶级借用了西方的宗教思想，资产阶级也先后使用了改良主义与民主主义的思想。但这些思想武器，并不能改变中国社会半殖民地半封建的性质。社会矛盾的日益尖锐与民族危亡的日益深重，呼唤着先进的新的思想武器的诞生，以完成民族独立解放的重大历史使命。马克思主义正是在这种情况下来到了中国。

2、中国民主革命新时代的开创

苏联十月革命的胜利是马克思列宁主义的胜利。这一胜利标志着世界开始进入了无产阶级革命的新时代。

马克思主义传入中国与中国工人运动相结合，产生了中国共产党。从此，中国的革命也进入了新民主主义革命时期。马克思主义作为中国共产党的指导思想，成了毛泽东思想形成发展的理论基础。中国共产党领导的新民主主义革命的实践，成了毛泽东思想形成发展的土壤和源泉。毛泽东思想正是在新民主主义革命这一特定的历史环境里诞生的。

3、中国式马克思主义的诞生

中国的新民主主义革命，虽然由中国共产党领导，但其性质仍然是资产阶级民主革命，是为了争取国家独立、民族解放的革命。这一革命既属于世界无产阶级革命的范畴，却又不同于世界无产阶级革命。因为属于世界无产阶级革命的范畴，这就决定了中国的革命必须以无产阶级革命的理论马克思主义作指导。因为不是无产阶级革命而是新民主主义革命，这就决定了中国革命必须把马克思主义与中国革命的具体实践相结合，产生适合中国新民主主义革命特点的马克思主义理论来指导。这就是说马克思主义必须中国化。毛泽东思想正是在这一革命的具体要求下应运而生的。

毛泽东思想来源于马克思主义，又不完全等同于指导世界无产阶级革命的马克思主义，而是符合中国国情特点、适应中国革命需要、指导中国新民主主义革命胜利的马克思主义。一句话，是中国式的马克思主义。

伟大的中国革命斗争是毛泽东思想产生和发展的实践依据。中国革命的实践，是毛泽东思想赖以形成和发展的沃土。革命实践需要革命理论的指导，而革命理论又必须经受革命实践的检验。革命实践迫切需要革命理论的指导：中国共产党要担负起领导中国革命的历史责任，就必须对中国革命的性质、对象、任务、动力、前途、形式、道路等基本问题做出科学的回答。正是革命实践的迫切需要，推动和促进了毛泽东思想的形成和发展。（2）毛泽东思想是近现代中国社会和革命运动发展的客观需要和必然产物（见第二章第一节内容）

（3）毛泽东思想是在同反教条主义斗争中形成和发展起来的教条主义的错误主要有两种表现：

一是把马克思主义教条化

这表现在教条主义机械地看待马克思主义，不领会其精神实质，不研究中国社会和中国革命的实际和特点，不分析中国革命斗争实践中出现的新情况新问题，只会死记硬背马克思主义的个别结论和个别词句。二是把共产国际决议和苏联经验神圣化

这主要表现在教条主义只会照念照搬这些决议和经验，把它们当作包医百病的“灵丹妙药”，全然不顾时间、地点和条件的变化，全然不懂实事求是和具体情况具体分析。这种教条主义的错误给中国革命造成的巨大危害是众所周知的。在同教条主义的斗争中，从中国实际出发，坚持和发展马克思列宁主义是毛泽东思想形成和发展的最鲜明特点。

从这一意义来说，没有对教条主义的彻底否定，就没有毛泽东思想的产生。毛泽东同“左”倾教条主义进行了长期不妥协的斗争，他认为：“马克思列宁主义的伟大力量就在于它是和各个国家具体的革命实践相联系的，对于中国共产党说, 是要学会把马克思列宁主义的理论应用于中国的具体的环境。”（《毛泽东选集》第二卷，第534页）毛 2 强调马克思主义必须与中国革命相结合的问题。

1938年10月，党的六届六中全会在延安召开，毛泽东在会上作了《中国共产党在民族战争中的地位》的报告，他在这个报告中说：“离开中国特点来谈马克思主义，只是抽象的空洞的马克思主义。因此，使马克思主义在中国具体化，使之在其每一表现中带着必须有的中国的特性，即是说，按照中国的特点去应用它，成为全党亟待了解并亟须解决的问题”。在这里，毛泽东明确提出了“使马克思主义在中国具体化”的思想。(《毛泽东选集》第二卷，人民出版社1991年第二版，第534页)

1939年10月，毛泽东在《＜共产党人＞发刊词》中提出了：“马克思列宁主义的理论和中国实践相结合”。

此后，在整风运动中，随着全党马克思主义理论水平的空前提高，毛泽东成为全党公认的创造性地运用马克思主义的代表。对主要由毛泽东创立的中国共产党的革命理论给予科学的命名和正确的评价也成为全党面临的一项重大任务。从这一阶段起，在学者的一些文章中，在我党领导人的一些讲话中，陆陆续续从各个角度 对毛泽东创立的革命理论进行了高度的评价。

在此期间，最重要的、并带有标志性的是1943年7月8日延安《解放日报》刊载了王稼祥的文章《中国共产党与中华民族解放的道路》。王稼祥在文章中提出：“毛泽东思想就是中国的马克思列宁主义，中国的布尔什维克主义，中国的共产主义。”王稼祥是我们党正式提出“毛泽东思想”这一科学概念的第一人。

1945年5月，在党的第七次全国代表大会上，刘少奇在关于修改党章的报告中，代表全党正式提出了“毛泽东思想”这个概念，并载入七大党章。党章总纲上写道：“中国共产党，以马克思列宁主义的理论与中国革命的实践之统一的思想——毛泽东思想，作为自己一切工作的指针，反对任何教条主义的或经验主义的偏向。”党章又把努力领会马克思列宁主义、毛泽东思想，规定为每个党员的义务。从此，毛泽东思想成为全党的指导思想。

建国以后，1951年7月20日，毛泽东在审阅中共中央西北局第一书记习仲勋在西北局干部会议上的报告《为加强马克思列宁主义和毛泽东思想的宣传而斗争》时，对报告中“毛泽东思想”的表述作了如下改写：“毛泽东思想，就是马列主义和中国革命相结合的思想，这种思想是中国共产党的指导思想，是中国人民革命运动的指针。”

此后30年，历史经历了风风雨雨，在曲折和探索中前进。1981年，由邓小平同志亲

自主持制定了《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，《决议》中对毛泽东思想作了新的表述。新的表述为：“毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展，是被实践证明了的关于中国革命的正确的理论原则和经验总结，是中国共产党集体智慧的结晶。”

1997年，党的十五大在北京召开。在这次大会上，以江泽民为核心的党中央，把邓小平理论确立为党的指导思想，并写进了党章。新党章明确规定，中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论作为自己的行动指南。在谈到毛泽东思想和邓小平理论时，4 江泽民总书记从一个新的角度诠释毛泽东思想，他指出：“马克思列宁主义同中国实际相结合有两次历史性飞跃，产生了两大理论成果。第一次飞跃的理论成果是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结。它的主要创立者是毛泽东，我们党把它称为毛泽东思想。”这是对毛泽东思想历史地位新的科学的界定。如何准确理解毛泽东思想：

从以上我们党提出毛泽东思想这一概念的历史过程来看，以毛泽东同志为主要代表的中国共产党人，根据马克思列宁主义的基本原理，把中国长期革命和建设实践中的一系列经验进行了理论概括，所形成的适合中国国情的科学指导思想，这就是毛泽东思想。

我们要完整准确地回答什么是毛泽东思想，关键是把握三句话：

第一、毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展。我们仔细分析毛泽东思想概念的提出，从王稼祥到党的三代领导核心，虽然提法有不同、时代不一样、角度有区别，但有一条是共同的，这就是都强调：毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展。这反映了毛泽东思想的本质特征。

第二、毛泽东思想是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结。这一句，强调了毛泽东思想的内涵与外延。内涵，它是关于中国革命和建设的理论原则和经验总结，外延，它是被实践证明了正确的理论原则和经验总结。也就是说，毛泽东同志个人的免不了的这样那样的失误，不属于毛泽东思想的科学体系。

第三、毛泽东思想是党和人民实践经验和集体智慧的结晶。这句话，指出了毛泽东思想的来源，一是实践经验，二是集体智慧，毛泽东思想是这二者的结晶。同时，它既肯定了毛泽东在创立毛泽东思想过程中的决定性作用，又强调了毛泽东思想是党和人民实践经验和集体智慧的结晶，体现了实事求是的历史唯物主义的科学态度。

我们只有理解了这三句话的深刻含义，才能完整准确地回答什么是毛泽东思想。毛泽东思想科学体系的主要内容和活的灵魂：实事求是，群众路线，独立自主.这是中国共产党在长期革命实践中，形成和确立的具有中国自己特色的、贯穿于毛泽东思想整个体系的立场、观点和方法。它体现在中国共产党的全部革命活动中，是毛泽东思想活的灵魂。（略）（2）毛泽东思想的历史地位和正确对待毛泽东晚年的错误 毛泽东思想的历史地位：

毛泽东思想作为马克思列宁主义与中国实际相结合的第一次历史性飞跃的理论成果，对中国革命和建设产生了极其深刻的影响，它在中国革命和建设中的历史地位可以归纳为以下四方面：

1、毛泽东思想是夺取中国革命胜利的光辉旗帜

“长夜难明赤县天，百年魔怪舞翩跹”。一部中国近代的历史，就是一部血和泪、仇和恨的历史，也是一部中国人民前赴后继、救亡图存的历史。近代以来，帝国主义与封建主义交相为恶，旧民主主义革命屡战屡败。中国的无产阶级被历史推上了舞台，他们年龄 5 轻、人数少。如何在这样一个半殖民地半封建的东方大国争取民族独立和人民解放，夺取革命的胜利？

特殊的国情，需要具有特色的理论，而具有特色的理论，是需要创造的。在解决这一极为复杂课题的实践过程中，毛泽东和他的战友们，运用马克思列宁主义普遍原理，深刻

一给予了解分析了俄国十月革命以后的时代特点和中国的国情，对革命进程中的难题一答。

2、毛泽东思想是在中国建立社会主义制度的科学指南

在新中国成立以后，一个历史性的课题摆在中国共产党人面前，这就是如何继续推动中国历史向前发展，实现由新民主主义向社会主义社会的过渡。

新中国成立后，以毛泽东为核心的中国共产党人，又开始了对社会主义道路的艰难探索，并取得了重大的理论成果。

3、毛泽东思想是探索有中国特色社会主义建设道路的理论先导

在社会主义改造完成以后，如何建设社会主义？毛泽东和他的战友们又以苏联的经验与教训为鉴戒，积极探索中国自己的社会主义建设道路。毛泽东在《论十大关系》与《关于正确处理人民内部矛盾的问题》这两篇著作与其他著作中，提出了许多关于中国社会主义建设的重要观点，涉及到政治、经济、文化、国防、外交等各个领域。

4、毛泽东思想是中华民族团结振兴的精神支柱

在长期革命和建设的实践中，毛泽东思想已经与中华民族融为一体，成为中华民族团结振兴的精神支柱。毛泽东思想指引中国革命走向胜利的过程，也是不断激发和形成中国革命精神的过程。

总之，毛泽东思想是夺取中国革命胜利的光辉旗帜；是在中国建立社会主义制度的科学指南；是探索有中国特色社会主义建设道路的理论先导；是中华民族团结振兴的精神支柱。“光辉旗帜”、“科学指南”、“理论先导”、“精神支柱”，这就是作为马克思列宁主义与中国实际相结合的第一次历史性飞跃的理论成果——毛泽东思想，在中国革命和建设中的历史地位。

在毛泽东的领导和毛泽东思想的指引下，中国社会发生了天翻地覆的变化。中国从一个半殖民地半封建社会，进入到社会主义新时代。从一个受帝国主义掠夺和奴役的国家，变成一个除台湾等岛屿外实现统一的国家。从一个人民倍受欺凌压迫的国家，变成一个人民当家作主、享有民主权利的国家。从一个经济文化落后的国家，变成一个走向经济繁荣、全面进步的国家。从一个在世界上被人看不起的国家，变成一个受到国际社会普遍尊重的国家。

回首二十世纪，毛泽东思想作为中华民族共同追求与理想的凝聚，中华民族精神的升 6 华，中国革命精神的结晶，已经日益成为中华民族新文明的文化血脉。

思考题：

1、怎样理解毛泽东同志和毛泽东思想的历史地位？

2、怎样理解毛泽东思想形成和发展的最鲜明的特点？

3、毛泽东思想的主要内容？

4、为什么在新的历史条件下要继续努力学习毛泽东思想？怎样才能学好毛泽东思想？

毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表” 重要思想

概论

教

案

宁德师专思想政治理论课教学部

目录

第一章 马克思主义中国化的历史进程和理论成果(18页)----P2 第二章 马克思主义中国化理论成果的精髓(7页)-----------P20 第三章 新民主主义革命理论(6页)-----------------------P27 第四章 社会主义改造理论(7页)-------------------------P33 第五章 社会主义的本质和根本任务(9页)-----------------P40 第六章 社会主义初级阶段理论(11页)--------------------P49 第七章 社会主义改革和对外开放(7

7 页)-------------------P60 第八章 建设中国特色社会主义经济(14页)----------------P67 第九章 建设中国特色社会主义政治(8页)-----------------P81 第十章 建设中国特色社会主义文化(8页)-----------------P89 第十一章 构建社会主义和谐社会(12页)------------------P97 第十二章 祖国完全统一的构想(13页)--------------------P109 第十三章 国际战略和外交政策(9页)------------------P122 第十四章 中国特色社会主义事业的依靠力量(5页)---------P131 第十五章 中国特色社会主义事业的领导核心(5页)---------P136

第一章 马克思主义中国化的历史进程和理论成果

教学目的和要求

通过本章的学习，要使学生对马克思主义中国化的科学内涵和历史进程有一个总体的了解；对马克思主义中国化的几大理论成果的时代背景、实践基础、科学体系、主要内容、历史地位和指导意义有一个基本的把握；对马克思主义中国化的各个理论成果之间的内在关系有一个准确的认识。教学重点和难点

1、把握“马克思主义中国化”的认识过程和思想实质。

2、认识“马克思主义中国化”的预期目标和科学内涵。

3、认识马克思主义中国化几大理论成果的时代背景、实践基础、科学体系、主要内容、历史地位和指导意义。 教学时数:10学时 教学过程和内容

第一节 马克思主义中国化的科学内涵及历史进程

一、马克思主义中国化的提出

1、马克思主义中国化的认识过程

马克思主义是马克思恩格斯的观点和学说的体系，是无产阶级及其政党的完整而彻底的世界观，是无产阶级和一切被压迫人民争取解放的理论。1848 年 2 月《共产党宣言》的发表，标志着马克思主义科学体系的形成。马克思主义的诞生，是人类思想发展史上的伟大变革。它并没有结束真理的发展，而是为真理的发展开辟了更加广阔的道路。

马克思列宁主义传入中国并成为中国革命指导思想的理论基础与近代以来中国国情和中国革命的发展密切相关，是近代以来先进的中国人寻找救国出路而作出的必然选择，是被历史证明了的正确选择。

作为马克思列宁主义与中国工人运动相结合的产物，中国共产党从它的诞生之日起，就把马克思列宁主义写在自己的旗帜上。然而，找到了马克思列宁主义这个崭新的思想武器，并不意味着就能够自然而然地解决中国革命所面临的问题，还必须把马克思主义的基本原理同中国的具体实际结合起来，实现马克思主义的中国化。中国共产党对这个问题的认识，经历了一个过程。

①党的早期领导人李大钊曾提出要把马列主义应用到中国的实践当中去的思想，但在党的幼年时期，对于这一问题没有形成完整统一的认识。李大钊1913年赴日留学，开始接触社会主义思想。1916年回国，在京创办《晨钟报》，推动新文化运动的发展。1918年发表《布尔什维主义的胜利》等文章，号召全国人民走十月革命的道路。1919年李大钊积极参加五四运动，对运动起了重要的推动作用。同年还发表《我的马克思主义观》，这是中国最早的比较系统地介绍马克思主义学说三个组成部分的文章。

②毛泽东提出“马克思主义中国化”的命题。1938年，毛泽东在党的六届六中全会上作的题为《论新阶段》的政治报告中最先提出了“马克思主义中国化”这个命题。“没有抽象的马克思主义，只有具体的马克思主义。所谓具体的马克思主义，就是通过民族形式的马克思主义，就是把马克思主义应用到中国具体环境的具体斗争中去，而不是抽象地应用它。成为伟大中华民族之一部分而与这个民族血肉相连的共产党员，离开中国特点来谈马克思主义，只有抽象的空洞的马克思主义。因此，马克思主义的中国化，使之在其每一表现中带有中国的特性，即是说，按照中国的特点去应用它，成为全党亟待了解并亟须解决的问题。”

③经过延安整风，马克思主义中国化成为全党的共识。刘少奇代表党中央在党的七大作的关于修改党章的报告中，对“马克思主义中国化”从理论上作了进一步的阐述。七大通过 9 的《中国共产党章程》确定毛泽东思想作为我们党一切工作的指针。毛泽东思想，就是马克思主义中国化的第一个重大理论成果，是“中国化的马克思主义”。

2、马克思主义为什么要中国化？

①实现马克思主义中国化，是解决中国问题的需要。在中国这样一个半殖民地半封建的大国进行革命，必然会遇到许多特殊的复杂问题，中国共产党人不可能从马克思列宁主义的著作中找到解决中国革命一系列基本问题的具体答案，也不能简单地套用马克思列宁主义的基本原理和照搬外国经验来解决中国的具体问题。而只能以马克思列宁主义为指导，以中国革命实际问题为中心，把马克思列宁主义基本原理与中国革命具体实际结合起来，使马克思主义中国化。否则，中国革命仍然是不可能胜利的。从 1949 年中华人民共和国成立至 1956 年社会主义改造基本完成，中国最大的国情是新民主主义社会，认清这一国情，是解决中国从新民主主义向社会主义过渡问题的最基本的依据。1956 年底社会主义改造基本完成后，中国成为一个社会主义国家。但是由于中国人口多，底子薄，生产力不发达，经济文化落后，科学技术水平低，因此，中国正处在并将长期处在社会主义初级阶段。科学认识和准确把握这一基本国情，是社会主义现代化建设的出发点。中国社会不同发展阶段的基本国情，就是不同阶段中国的最大实际。中国共产党人以马克思主义为指导，正是为了运用马克思主义立场、观点和方法来分析中国实际，解决中国革命、建设和改革中的实际问题，并在分析和解决问题的过程中，逐步形成了具有中国特色、符合中国实际的科学理论——中国化的马克思主义理论。

②实现马克思主义中国化，也是马克思主义理论的内在要求。“马克思的整个世界观不是教义，而是方法。它提供的不是现成的教条，而是进一步研究的出发点和供这种研究使用的方法”。马克思主义是科学的理论，是放之四海而皆准的普遍真理。但是，马克思主义只有同各国的具体实际相结合，才能发挥其指导作用。正如马克思所说：“正确的理论必须结合具体情况并根据现存条件加以阐明和发挥。”马克思主义的强大生命力和影响力，就在于它是同各国的具体实际紧密结合的，是在各国革命和建设的具体实践中运用和发展着的。马克思主义又是发展的理论，其发展的深刻内涵，就在于各国共产党人把它的基本原理与时代变化的特征相结合，与处在变化了的时代中的各国具体国情相结合，对时代发展和社会发展的一系列重大问题作出新的回答，得出新的科学的结论，从而不断出现用“新内容、新思维、新语言”写出的马克思主义的“新版本”。

③实现马克思主义中国化，还缘于中国革命进程中正反两方面的实践经验。第一、二次国内革命战争时期，我们党经历过两次胜利和两次失败。经历失败，是由于在这一时期，党对把马克思主义同中国实际相结合还不够自觉，存在把马克思主义教条化，把共产国际决议和苏联经验神圣化错误。直到遵义会议确立了毛泽东在全党的实际领导地位后，开始从理论上系统地总结中国革命的历史经验，为中国革命提供合乎实际的完整的理论、路线、方针和政策，中国革命从此不断从胜利走向新的胜利。

10 以马克思列宁主义为指导思想的中国共产党，正是根据马克思主义理论本身的要求来对待马克思主义的。尽管在对待马克思列宁主义的态度上，党内曾经出现过教条主义和经验主义这两种错误态度，但从整体上来说，中国共产党始终坚持了马克思列宁主义中国化的正确方向，坚持把马克思主义基本原理与时代特征和中国具体实际相结合，在实践中不断推进马克思主义中国化的进程。毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和十六大以来的最新理论成果，都是在马克思主义中国化过程中不同历史阶段所产生的重要成果，又以新的富有时代气息的理论丰富和发展了马克思主义理论宝库。

二、马克思主义中国化的科学内涵

马克思主义中国化，就是将马克思主义基本原理同中国具体实际相结合。具体地说，就是把马克思主义的基本原理更进一步和中国实际、中国历史、中国文化结合起来，使马克思主义在中国实现民族化和具体化。毛泽东1942年3月30日在《如何研究党史》的讲话中讲到：“我们要把马、恩、列、斯的方法用到中国来，在中国创造出一些新的东西。只有一般的理论，不用于中国的实际，打不得敌人。但如果把理论用到实际上去，用马克思主义的立场、方法来解决中国问题，创造些新的东西，这样就用得了。”一要“解决中国问题”，而是要“创造些新的东西”，这是马克思主义中国化的两个相互关联的目标。另外，马克思主义从大的方面来说，是一种文化，这种用西方文字表达出来的文化对于中国来说，它需要有一个传播、结合和融合的过程。马克思主义要能够为中国人民所接受，并在实践中发挥指导作用，必须同中国优秀的本土文化相结合，从而使马克思主义具有了“中国作风”、“中国特色”和“中国气派”，并且成为中国历史文化传统和社会生活的重要组成部分。

因此，从预期目标的角度，马克思主义中国化的科学内涵可以概括为：

第一，马克思主义中国化就是运用马克思主义解决中国革命、建设和改革的实际问题。第二，马克思主义中国化就是把中国革命、建设和改革的实践经验和历史经验提升为理论。

第三，马克思主义中国化就是把马克思主义植根于中国的优秀文化之中。

总之，马克思主义中国化就是用马克思主义来解决中国的实际问题，同时又使中国的实践经验上升为理论，并且同中国的历史传统、中国的优秀文化相结合，以形成具有中国特色、中国作风和中国气派的中国化的马克思主义理论。

三、马克思主义中国化的历史进程和重要意义

1、马克思主义中国化的历史进程

马克思主义中国化的历史进程，就是马克思主义的基本原理同中国的具体实际日益结合的过程。

①以毛泽东为主要代表的中国共产党人，把马列主义的基本原理同中国革命和建设的具体实际结合起来，创立了毛泽东思想，第一次实现了马克思主义的中国化。

②以邓小平为主要代表的中国共产党人，在总结国内外社会主义建设的历史经验特别是 11 改革开放以来的新鲜经验的基础上，以搞清楚“什么是社会主义，怎样建设社会主义”为首要的基本理论问题，逐步形成了建设中国特色社会主义的路线、方针、政策，阐明了在中国建设社会主义、巩固和发展社会主义的基本问题，创立了邓小平理论，推进了马克思主义的中国化。

③以江泽民为主要代表的中国共产党人，根据国内外形势和党的历史方位的新变化，深化了对中国特色社会主义的认识，创立了“三个代表”重要思想，实现了党的指导思想的又一次与时俱进，从而进一步推进了马克思主义的中国化。

④以胡锦涛为总书记的党中央紧密结合新世纪新阶段国际国内形势的发展变化，提出了梳理和落实科学发展观、构建社会主义和谐社会、建设社会主义新农村、建设创新型国家，树立社会主义荣辱观、推动建设和谐世界、加强党的先进性建设等重大战略思想和任务，继续推动着马克思主义中国化的发展历程。

2、马克思主义中国化的重要意义

第一，马克思主义中国化的理论成果指引着党和人民的伟大事业不断取得胜利。第二，马克思主义中国化的理论成果提供了凝聚全党和全国各族人民的强大精神支柱。第三，马克思主义中国化倡导和体现了对待马克思主义的科学态度和优良学风，不断开拓着马克思主义在中国发展的新境界。

四、中国特色社会主义理论体系是马克思主义中国化的最新理论成果

1、高举中国特色社会主义的伟大旗帜

改革开放以来，我们党在推进马克思主义中国化的历史进程中，开辟了中国特色社会主义道路，形成了中国特色社会主义理论体系，这是中国共产党在改革开放新时期的伟大实践中，不断坚持和发展马克思主义的结果，是马克思主义中国化的最新成果。新时期以来我们取得的一切成绩和进步的根本原因，归结起来就是：开辟了中国特色社会主义道路，形成了中国特色社会主义体系，集中到一点，就是高举了中国特色伟大旗帜。

实践已经证明并将继续证明，只有高举中国特色社会主义旗帜，才能发展中国、发展社会主义，实现中华民族的伟大复兴。当前，我国发展进入一个关键时期，面对前所未有的挑战，尤其需要我们对“举什么旗”这个问题作出明确的回答。党的十七大报告指出：“中国特色社会主义伟大旗帜是当代中国发展进步的旗帜，是全党全国各族人民团结奋斗的旗帜。”在当代中国，只有中国特色社会主义旗帜而不是别的什么旗帜能够最大限度地团结和凝聚不同社会阶层、不同利益群体人们的智慧和力量，只有中国特色社会主义能够解决当代中国的前途命运问题。高举中国特色社会主义旗帜，是历史的选择、时代的选择、人民的选择。

2、坚定不移地走中国特色社会主义道路

道路问题是关系党的事业兴衰成败的首要问题。中国共产党领导的革命、建设、改革事业都经历了寻找正确道路的艰难过程。在这个过程中，既取得了巨大的成功，也经历了很 12 多艰辛。历史和现实都证明，党的十一届三中全会以所，由中国共产党团结和带领全国各族人民共同开创的中国特色社会主义道路，是进一步实现民族振兴、国家富强和人民幸福的唯一正确道路。党的十七大对中国特色社会主义道路作出了明确的界定：在中国共产党的领导下，立足基本国情，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，解放和发展社会生产力，巩固和完善社会主义制度，建设社会主义市场经济、社会主义民主政治、社会主义先进文化、社会主义和谐社会，建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家。

3、坚持和发展中国特色社会主义理论体系

党的十七大对改革开放30年来马克思主义中国化理论成果作出最新概括，指出：“中国特色社会主义理论体系，就是包括邓小平理论、‘三个代表’重要思想以及科学发展观等重大战略思想在内的科学理论体系。”这个体系坚持发展了马列主义、毛泽东思想，凝结了几代中国共产党人带领人民不懈探索实践的智慧和心血，是马克思主义中国化最新成果，是党最可宝贵的政治和精神财富，是全国各族人民团结奋斗的共同思想基础。

实践永无止境，创新永无止境。中国特色社会主义理论体系是不断发展的开放的理论体系，随着中国特色社会主义实践的不断深化，这个理论体系还将不断得到丰富和发展，并在实践中发挥重要指导作用，带回焕发出当代中国马克思主义的强大生命力、创造力和感召力。

第二节 毛泽东思想

一、毛泽东思想的形成过程和发展

1、毛泽东思想的科学内涵

毛泽东思想是马克思主义中国化的第一个重大理论成果。它是马克思列宁主义在中国的运用和发展，是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论和经验总结，是中国共产党集体智慧的结晶。

2、毛泽东思想形成和发展的时代背景和实践基础

①20世纪上半叶，帝国主义战争与无产阶级革命的时代主题，是毛泽东思想形成的时代背景。第一，毛泽东思想的产生是近代中国社会和革命运动发展的客观需要和必然要求。近代中国社会的状况；推翻帝国主义的压迫和封建主义的统治，实现人民的解放、国家的独立和人民的富裕、民族的复兴是近代中国面临的两大历史任务；资产阶级领导的辛亥革命及其失败；旧民主主义革命向新民主主义革命的转变。第二，中国社会新的生产力的增长和中国工人运动的发展，是毛泽东思想产生的物质基础和阶级条件。五四运动时期，中国工人阶级队伍的成长壮大，工人运动的发展；中国工人运动的发展迫切需要马克思列宁主义与中国革命实际相结合的科学思想的指导。第三，马克思主义在中国的传播及其与中国优秀传统文化的融合，是毛泽东思想产生的思想理论条件。五四时期马克思主义在中国的广泛传播，为毛泽东思想的产生准备了思想理论条件；毛泽东思想的主要理论来源是马克思列宁主义。对优秀传统文化的扬弃是毛泽东思想的另一个重要的思想理论来源。

13 ②中国共产党领导的革命和建设实践，是毛泽东思想形成和发展的实践基础。把马克思列宁主义一般原理运用到中国革命具体实践当中，解决中国革命实践中提出的各种问题，是毛泽东思想产生的直接推动力；对中国革命伟大实践经验的科学总结，是毛泽东思想产生并形成科学体系的最直接的源泉。

③毛泽东思想产生的主观条件。毛泽东和以毛泽东为代表的共产党人的个人因素是毛泽东思想形成的必不可少的主观条件。第一，五四时期毛泽东和以毛泽东为代表的中国共产党人由激进的民主主义者向马克思主义者的转变；毛泽东和以毛泽东为代表的中国共产党人的优秀品质、深厚的文化底蕴、实事求是的创新精神。第二，毛泽东个人的性格与境界、修养等。毛泽东谈毛泽东的性格：不怕邪、自信人生二百年、性不好束缚、可惜太富感情、不愿与恶人共事、不食言、满怀信心、百折不挠。毛泽东的思想境界：献身于民族解放运动的精神；扭转乾坤的壮志；能纳五湖四海的胸怀；坚忍不拔的意志；高瞻远瞩的眼界等。

3、毛泽东思想的形成与发展过程 ①毛泽东思想的萌芽

时间：从中国共产党建立至国民革命失败。主要著作：《中国社会各阶级的分析》和《湖南农民运动考察报告》等。理论成果：反帝反封建的民主革命纲领；无产阶级在民主革命中的领导权问题和农民同盟军等问题；中国革命的对象、动力和前途等关于新民主主义革命的基本思想。

②毛泽东思想的基本形成时间：土地革命战争前期至中期。主要著作：《井冈山的斗争》、《红色政权为什么能够存在》、《星星之火，可以燎原》、《反对本本主义》等。理论成果：提出了农村包围城市武装夺取政权理论；初步阐述了作为毛泽东思想的活的灵魂的实事求是、群众路线、独立自主的基本思想。标志：“农村包围城市，武装夺取政权”的有中国特色的民主革命道路理论的形成。

③毛泽东思想的成熟

时间：土地革命战争后期至抗日战争时期。主要著作：《 发刊词》、《中国革命和中国共产党》、《新民主主义论》等。理论成果：提出了新民主主义革命的基本路线和基本纲领；系统总结了中国革命的历史经验，创造性地提出统一战线、武装斗争、党的建设是中国共产党在中国革命中战胜敌人的三个法宝；新民主主义革命理论的完整论述。毛泽东思想在党的七大上被确立为党的指导思想。标志：新民主主义革命理论的形成。

④毛泽东思想的进一步发展

时间：解放战争时期及社会主义建设初步探索时期。主要著作：《在中国共产党第七届中央委员会第二次全体会议上报告》、《论人民民主专政》，《论十大关系》、《关于正确处理人民内部矛盾的问题》、《人的正确思想是从哪里来的？》等。理论成果：关于同美蒋反动派进行斗争的策略方针问题；十大军事原则；新中国的建国理论和原则；由新民主主义转变为社 14 会主义的理论、人民民主专政的理论；有中国特点的社会主义改造理论和原则；关于社会主义建设的若干理论、方针和政策（主要有：明确提出了探索中国自己的社会主义建设道路的伟大历史任务；社会主义社会基本矛盾理论；两类矛盾学说和正确处理人民矛盾的理论；对中国社会主义建设经验的初步总结和理论概括；社会主义现代化目标；把工作重点转移到技术革命和社会主义建设上来的思想；中国工业化道路思想；社会主义经济体制改革的思想；民主政治建设、文化建设、执政党建设的思想；三个世界划分理论）等等。其中，社会主义社会基本矛盾理论、两类矛盾学说和正确处理人民矛盾的理论的提出，标志着毛泽东思想发展到一个新的高峰。

二、毛泽东思想的科学体系和主要内容

1、毛泽东思想是一个完整的科学体系

邓小平指出：“毛泽东思想不是个别方面，而是在许多领域发展了马克思列宁主义。毛泽东思想是个体系，是发展了的马克思主义。”

毛泽东思想体系的特点：一是科学性，二是独创性，三是完整性。

2、毛泽东思想科学体系的基本内容

作为科学体系的毛泽东思想，以独创性的理论丰富和发展了马克思主义。毛泽东思想的基本内容主要由6个方面组成。

第一，新民主主义革命理论。新民主主义革命理论是毛泽东思想的基石。毛泽东从中国的历史状况和社会状况出发，深刻研究中国革命的特点和规律，创立了新民主主义革命的理论。其基本内容主要体现在四个方面：关于中国资产阶级的分析和统一战线的政策；关于中国武装斗争的特点和作用；关于中国共产党本身的建设；关于中国革命夺取全国胜利的道路。

第二，社会主义革命和社会主义建设理论。毛泽东思想中关于社会主义革命和社会主义建设的理论，具有很大的探索性和先导性。毛泽东从理论和实践上解决了在中国这样一个占世界人口四分之一的、经济文化落后的大国中，建立社会主义制度的艰难任务。这方面的理论主要包括四个方面：创造性地实现了生产资料私有制的社会主义改造；提出人民民主专政理论，丰富了无产阶级专政的学说；提出社会主义建设的十大关系；创造性地提出两类矛盾学说和正确处理人民内部矛盾的理论。

第三，革命军队的建设和军事战略理论。中国新民主主义革命的二十八年，主要是在战争中进行的。因此，关于革命军队的建设和军事战略，是毛泽东思想中的主要内容之一。毛泽东系统解决了以农民为主要成分的革命军队，如何建设成为一支无产阶级性质的、具有严格纪律的、同人民群众保持密切联系的新型人民军队的问题。这一领域主要包含五方面的内容：系统地解决了建设新型人民军队的问题；系统地提出了建设人民军队的思想；提出了人民战争的思想；制定了人民战争的战略、战术原则；提出了建设和发展现代化国防技术的重要思想。

第四，政策和策略的理论。毛泽东思想中关于政策和策略的内容涉及到方方面面，非常 15 广泛，主要围绕着两大方面展开：精辟地论证了革命斗争中政策和策略问题的极端重要性；在统一战线中提出了许多重要的政策和策略思想。

第五，思想政治工作和文化工作的理论。思想政治工作是一切工作的生命线，毛泽东思想对这方面的论述可以归纳为五个方面：思想政治工作是经济工作和其它一切工作的生命线；发展民族的、科学的、大众的文化；实行百花齐放、推陈出新、古为今用、洋为中用的方针；知识分子应当与工农相结合；强调全心全意为人民服务，艰苦奋斗，不怕牺牲。

第六，党的建设理论。中国革命“三大法宝”中党的建设是重要内容。毛泽东的建党学说成功地解决了在中国这样一个农民和其他小资产阶级占人口大多数的国家里，建设一个马克思主义的无产阶级政党的问题。在这方面主要包含四方面的内容：从思想上建党；理论和实践相结合的作风；“惩前毖后、治病救人”的正确方针；创造了通过批评和自我批评进行马克思列宁主义思想教育的整风形式；要继续保持谦虚谨慎、戒骄戒躁、艰苦奋斗的作风。

3、毛泽东思想的活的灵魂

毛泽东思想活的灵魂是贯穿于上述各个方面的立场、观点和方法。它有三个基本方面，就是实事求是、群众路线、独立自主。

一是实事求是。就是不断地深化对中国国情的认识，研究和把握社会发展的客观规律，找出适合中国情况的革命和建设的道路，确定我们党领导人民改造中国、建设中国的战略策略，实现推动历史前进的目标。

二是群众路线。就是把马克思列宁主义关于人民群众是历史创造者的原理，系统地运用在党的全部活动中形成的党的根本工作路线。

三是独立自主。就是坚定不移地维护民族独立、捍卫国家主权，把立足点放在依靠自己力量的基础上，同时积极争取外援，学习外国一切对我们有益的先进事物。

三、毛泽东思想的历史地位和指导意义

1、毛泽东思想作为马克思列宁主义与中国实际相结合的第一次历史性飞跃的理论成果，对中国革命和建设产生了极其深刻的影响，它在中国革命和建设中的历史地位可以归纳为以下三个方面：

①马克思主义中国化第一次历史性飞跃的理论成果。

②中国革命和建设的科学指南。一部中国近代的历史，就是一部血和泪、仇和恨的历史，也是一部中国人民前赴后继、救亡图存的历史。近代以来，帝国主义与封建主义交相为恶，旧民主主义革命屡战屡败。中国的无产阶级被历史推上了舞台，他们年龄轻、人数少。如何在这样一个半殖民地半封建的东方大国争取民族独立和人民解放，夺取革命的胜利？特殊的国情，需要具有特色的理论，而具有特色的理论，是需要创造的。在解决这一极为复杂课题的实践过程中，毛泽东和他的战友们，运用马克思列宁主义普遍原理，深刻分析了俄国十月革命以后的时代特点和中国的国情，对革命进程中的难题一一给予了解答。正是在毛泽东思想这面伟大旗帜下，中国取得新民主主义革命的胜利。从这个意义上说，毛泽东思想正是夺 16 取中国革命胜利的光辉旗帜。在新中国成立以后，一个历史性的课题摆在中国共产党人面前，这就是如何继续推动中国历史向前发展，实现由新民主主义向社会主义社会的过渡？在这一理论的指导下，我国成功地进行了生产资料所有制的社会主义改造。这是我国历史上最深刻、最伟大的社会变革，它在理论和实践上解决了如何在中国顺利平稳地确立社会主义制度的重大难题，创造性地发展了马克思列宁主义关于社会主义革命的理论。社会主义改造的基本完成，社会主义制度的全面确立，为新中国的一切进步和发展奠定了基础。在社会主义改造完成以后，如何建设社会主义？以毛泽东为代表的党的第一代领导集体又以苏联的经验与教训为鉴戒，积极探索中国自己的社会主义建设道路。毛泽东在《论十大关系》与《关于正确处理人民内部矛盾的问题》这两篇著作与其他著作中，提出了许多关于中国社会主义建设的重要观点，涉及到政治、经济、文化、国防、外交等各个领域。

③中国共产党和中国人民宝贵的精神财富。在长期革命和建设的实践中，毛泽东思想已经与中华民族融为一体，成为中华民族团结振兴的精神支柱。这一精神支柱的内涵主要体现在以下五方面：前赴后继不怕流血牺牲的献身精神；艰苦奋斗勇于开拓进取的创业精神；社会主义的共同理想与追求；以为人民服务为核心、集体主义为原则的价值观念；独立自主地探索适合中国自己情况的革命和建设道路、自强自立的精神。总之，在毛泽东的领导和毛泽东思想的指引下，中国社会发生了天翻地覆的变化。中国从一个半殖民地半封建社会，进入到社会主义新时代。从一个受帝国主义掠夺和奴役的国家，变成一个除台湾等岛屿外实现统一的国家。从一个人民倍受欺凌压迫的国家，变成一个人民当家作主、享有民主权利的国家。从一个经济文化落后的国家，变成一个走向经济繁荣、全面进步的国家。从一个在世界上被人看不起的国家，变成一个受到国际社会普遍尊重的国家。

2、实事求是地评价毛泽东

①毛泽东是伟大的无产阶级革命家、战略家、理论家；是中国共产党、人民解放军、中华人民共和国的主要缔造者，他为中国共产党和人民解放军的建立和发展，为新中国的建立和我国社会主义事业的发展，建立了永不磨灭的贡献，他为世界被压迫民族和人民的解放事业和人类进步事业作出了重大贡献。

②毛泽东是毛泽东思想的主要创立者。毛泽东是中国共产党内最早反对把马列主义教条化和苏联经验神圣化的领导人；是把马列主义与中国具体实践相结合的光辉典范；是对中国革命经验进行科学总结的杰出代表。他把中国革命理论系统化，并对马克思主义作出了独创性贡献。

③毛泽东晚年犯了“左”的错误。其错误主要是：在党的中心工作问题上的阶级斗争扩大化错误；在经济建设问题上的急于求成和急于过渡的错误。毛泽东晚年错误不属于毛泽东思想。

④综观毛泽东一生，功大于过。

第三节 邓小平理论

一、邓小平理论的形成和发展

1、邓小平理论形成和发展的社会历史条件。邓小平理论“是在和平与发展成为时代主题的历史条件下，在我国改革开放和现代化建设的实践中，在总结我国社会主义胜利和挫折的历史经验并借鉴其他社会主义国家兴衰成败历史经验的基础上，逐步形成和发展起来的”。

①邓小平理论形成和发展的时代背景。和平与发展的时代主题和开放的世界环境，是邓小平理论产生的时代条件和国际背景。20 世纪 60 年代后，世界格局的变化；战争与革命的时代主题为和平与发展的时代主题所代替。

②邓小平理论形成和发展的历史根据。对我国社会主义建设正反两方面经验的深刻总结和对其他国家社会主义兴衰成败历史经验的借鉴，是邓小平理论产生的历史依据。崭新的课题（在中国这样一个经济文化落后的东方大国里，如何建设社会主义？）；对中国共产党第一代领导集体艰辛的初步探索经验的总结；对东欧特别是苏联社会主义兴衰成败历史经验的借鉴。

③邓小平理论形成和发展的现实根据。新的伟大实践呼唤新的科学理论的产生；改革开放为邓小平理论的形成和发展提供了源源不断的素材。

④马克思列宁主义、毛泽东思想是邓小平理论创立的思想条件。马列主义的基本原理，特别是它们所提供的基本立场、观点和方法，是邓小平思考和回答如何在一个经济文化落后的东方大国建设社会主义的一系列基本问题的基本的思想理论依据，毛泽东思想是邓小平理论最直接的思想理论来源。

⑤邓小平理论形成和发展的主观条件。邓小平的个人素养、务实精神和“三落三起”的特殊经历。

2、邓小平理论的形成和发展过程

第一阶段，从 1978 年中共十一届三中全会前后到 1982 年中共十二大，邓小平理论开始形成。

实事求是的思想路线的重新确立；党和国家的工作重点转移的重大决策；必须坚持四项基本原则。这些表明 “一个中心，两个基本点”基本路线初步形成。“建设有中国特色社会主义”的基本命题的提出。邓小平理论开始形成的标志。

第二阶段，从 1982 年中共十二大到 1987 年中共十三大，邓小平理论基本形成。邓小平对 “什么是社会主义、怎样建设社会主义”问题的集中阐述；社会主义商品经济理论和生产力标准思想；社会主义现代化建设三步走发展战略的制定；社会主义精神文明的战略地位和指导方的确立；社会主义现代化建设的总体布局；社会主义初级阶段理论的系统阐述；“一个中心，两个基本点”为主要内容的党在社会主义初级阶段的基本路线的正式形成；“建设有中国特色的社会主义理论”概念的提出。邓小平理论基本形成的标志。

第三阶段，从 1987 年中共十三大到 1992 年邓小平南方谈话和中共十四大，邓小平理论日臻完善，达到成熟。

18 邓小平南方谈话；中共十四大及十四大对邓小平理论的基本内容的新概括；中共十五大把建设有中国特色的社会主义理论正式命名为邓小平理论，并将邓小平理论确立为党的指导思想。邓小平理论成熟的标志。

二、邓小平理论的科学体系和主要内容

邓小平理论的基本内容包括九个方面：在社会主义的发展道路问题上，走自己的路建设中国特色的社会主义。在社会主义的发展阶段问题上，我国还处在社会主义初级阶段的科学论断。在社会主义的本质和根本任务问题上，社会主义的本质的科学论断；科学技术是第一生产力。在社会主义的发展动力和问题上，改革也是一场革命；建立社会主义市场经济体制；改革政治体制，完善人民代表大会制度、共产党领导的多党合作和政治协商等制度，发展社会主义民主；培养“有理想、有道德、有文化、有纪律”的新人。在社会主义建设的外部条件问题上，和平与发展是当代世界两大主题；坚持独立自主的和平外交政策、实行对外开放。在社会主义建设的政治保证问题上，坚持四项基本原则。在社会主义建设的战略步骤问题上，“三步走”战略；要抓住时机，每隔几年上一个台阶。在社会主义事业的领导力量和依靠力量问题上，中国共产党是社会主义事业的领导核心；改善和加强党的领导、改善和加强党的自身建设；依靠广大工人、农民、知识分子，依靠全体社会主义劳动者、拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者的最广泛的统一战线。在祖国统一的问题上，“一个国家、两种制度”的构想。

三、邓小平理论的历史地位和指导意义

1、马克思主义中国化第二次历史性飞跃的理论成果。①开拓了马克思主义的新境界。②把对社会主义的认识提高到新的科学水平。③对当今时代特征和总体国际形势，做出了新的科学判断。④形成了建设中国特色社会主义的新的科学理论体系。

2、改革开放和社会主义现代化建设的科学指南。

3、党和国家必须长期坚持的指导思想。

第四节 “三个代表”重要思想

一、“三个代表”重要思想的形成和发展

1、“三个代表”重要思想的形成的社会历史条件

第一，党所处的地位和环境、党所肩负的历史任务、党的自身状况的重大变化是“三个代表”重要思想形成的现实基础。

①横向看世情，“三个代表”重要思想产生于国际形势的新发展。当今国际总体形势是经济全球化、政治格局多极化、科学技术信息化。

科学技术信息化使生产方式、生活方式、思维方式、交流方式甚至价值观念都发生了深刻变化。我国在科学技术信息化过程中面临一系列问题，工业化还没完成，又要在信息化中不掉队，同一时空完成西方国家分两次完成的任务。历史证明，不跨越式发展很难超越发达国家。现在西方七国与八国联军变化不大。因此，十六大提出“新型工业化”的发展模式，19 就是以信息化带动工业化，两步变成一步走。科技信息化必然大大加速经济全球化。

经济全球化最大的特点是，形成全球循环的物资流、技术流、资金流、信息流。任何国家不能长期孤立于世界之外，正如肢体不能离开血液循环。经济全球化在给发展中国家带来经济利益的同时，也威胁着发展中国家的国家安全、经济安全、文化安全。国家安全：评价“从军事入侵到经济入侵”；经济安全：如金融危机，分析为什么要强调国有经济的主导地位？文化安全：西方文化与西方经济密不可分，强势经济必然带来强势文化。

与经济全球化既相反又相关的是政治格局多极化。“9.11事件”后，各种矛盾凸现，国际恐怖主义、极端宗教主义抬头。西方发达国家打着“人权”、“民主”的幌子，对一切与其价值观不一致的国家、尤其是社会主义国家进行压制、渗透、颠覆乃至军事入侵。在这种形势下，中国作为世界上最大的社会主义国家，实际上处在斗争的最前沿。中国在21世纪将面临长期的国际压力，渗透与反渗透、遏制与反遏制、分裂与反分裂、颠覆与反颠覆的斗争将长期存在，并且将异常尖锐复杂。面对复杂多变的国际局势，我们如何使人民团结在党的周围，保持对社会主义的信念和信心，如何在长期的斗争中发展壮大，是中国共产党面临的严峻课题。

②纵向看国情，“三个代表”重要思想产生于国内社会生活的新变化。改革开放以来，我国社会生活发生了巨大深刻的变化：一是经济成分多样化；二是经济利益多样化；三是社会组织多样化；四是社会生活多样化；五是就业岗位多样化；六是就业形式多样化。概括起来就是，改革进入攻坚阶段，发展进入关键时期，稳定面临新的矛盾。

③内向看党情，“三个代表”重要思想产生于党所面临的新形势。江泽民同志反复指出，做好中国的事情关键在党⑱中国如果要出问题也会出在党内。党内最大的问题就是腐败问题，随着改革开放的不断深入，腐败现象呈现四大特点：腐败案件不断增加；腐败程度日益严重；犯罪职务和级别不断升高；腐败发生的领域越来越广，范围也越来越大。

总之，新世纪、新阶段，新的世情、国情和党情，向我们党提出一系列重大而严肃的时代课题，所以“三个代表”重要思想就是回应时代和历史要求的理论产物。

第二，马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论是“三个代表”重要思想形成的理论基础。

第三，中国共产党成立以来的历史经验是“三个代表”重要思想形成的历史基础。第四，改革开放以来特别是十三届四中全会以来党和人民建设中国特色社会主义的伟大实践，是“三个代表”重要思想形成的实践基础。

2、“三个代表”重要思想的形成发展过程。

①发端于高州。2000年2月20日，元宵节下午参加高州市委、市政府召开的“三讲”教育报告会，江泽民面对600多名与会的干部，提出了“我们党之所以能赢得人们的拥护，是因为我们党在革命建设和改革的各个历史时期，总是代表中国先进生产力的发展要求，代表最广大人民的根本利益。”

20 ②首次明确于广州。五天后，江泽民从高州经顺德、深圳到广州，2月25日在广州市党建工作座谈会上，完整地提出了“三个代表”重要思想：“只要我们党始终成为中国先进生产力的发展要求，中国先进文化的前进方向，中国最广大人民的根本利益的忠实代表，我们党就能永远立于不败之地，永远得到全国各族人民的忠心拥护并带领人民不断前进。”

③强调深化于上海。2000年5月8－15日，江泽民到江苏、浙江和上海考察党建工作时，用更加规范的语言，进一步阐述了“三个代表”重要思想：“我们党要始终成为中国先进生产力的发展要求，中国先进文化的前进方向，中国最广大人民的根本利益的忠实代表，这是我们党的立党之本，执政之基，力量之源。”

④形成完整的理论体系于“七一”讲话。2001年7月1日，江泽民在庆祝中国共产党成立80周年的大会上，发表了具有里程碑意义的讲话。讲话总结了我党八十年的奋斗历程和光辉业绩，展望了新世纪的艰巨任务和光明前途，深刻阐述了“三个代表”重要思想的科学内涵。如果说邓小平理论赋予社会主义以新的时代内涵，那么“三个代表”重要思想则赋予中国共产党以新的时代内涵。

⑤丰富发展于“五三一”讲话。十六大召开前夕，2002年5月31日江泽民在中央党校省部级干部班毕业典礼大会上发表重要讲话，深化拓展了七一讲话的精神，指出“贯彻‘三个代表’重要思想，关键是坚持与时俱进，核心是保持党的先进性，本质是坚持执政为民。”点出了“三个代表”重要思想的出发点和归宿，体现了“三个代表”重要思想与党的宗旨，与人民的利益，与中华民族的利益的统一。

⑥科学定位于十六大。十六大提出贯彻“三个代表”重要思想还必须坚持“四新”。总之，十三届四中全会以来的实践，也就是“三个代表”重要思想的具体实践。“三个代表”重要思想的形成经历了一个实践、思考、探索、再实践、再思考、在探索，这样一个反复酝酿和发展的阶段。

二、“三个代表”重要思想的科学体系和主要内容

1、“三个代表”重要思想的科学内涵

①始终代表中国先进生产力的发展要求，“就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力符合生产力发展的规律，体现不断推动社会生产力的解放和发展的要求，尤其要体现推动先进生产力发展的要求，通过发展生产力不断提高人民群众的生活水平。”

②始终代表中国先进文化的前进方向，“就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力体现发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化的要求，促进全民族思想道德素质和科学文化素质的不断提高，为我国经济发展和社会进步提供精神动力和智力支持。”

③始终代表中国最广大人民的根本利益，“就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须坚持把人民的根本利益作为出发点和归宿，充分发挥人民群众的积极性、主动性和创造性，在社会不断发展进步的基础上，使人民群众不断获得切实的经济、政治、文 21 化利益。”

2、“三个代表”重要思想的主要内容 ⑪建立社会主义市场经济体制的思想； ⑫社会主义初级阶段基本经济制度的思想； ⑬社会主义初级阶段分配制度的思想； ⑭全方位对外开放战略的思想；

⑮物质文明、政治文明和精神文明协调发展的思想； ⑯发展是党执政兴国的第一要务的思想； ⑰正确处理改革、发展和稳定关系的思想； ⑱建设社会主义法治国家的思想； ⑲依法治国和以德治国相结合的思想； ⑳走中国特色的精兵之路的思想；

⑴巩固党的阶级基础和扩大党的群众基础的思想；

⑵关于巩固党的阶级基础和扩大党的群众基础的思想；等等。

三、“三个代表”重要思想的历史地位和指导意义

1、“三个代表”重要思想是对马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论的继承和发展，是面向 21 世纪的中国化的马克思主义。

2、反映了当代世界和中国的发展变化对党和国家的新要求，3、是加强和改进党的建设、推进我国社会主义自我完善和发展的强大理论武器，是新世纪新阶段实现全面建设小康社会宏伟目标的根本指针，4、是全党集体智慧的结晶，是全党全国人民在新世纪新阶段继续团结奋斗的共同思想基础，是党必须长期坚持的指导思想。

胡锦涛同志 2003 年 7 月在“三个代表”重要思想理论研讨会上的讲话中所说：第一，“三个代表”重要思想坚持马克思主义的世界观和方法论，创造性地运用它们分析当今世界和中国实际，为我们在新的时代条件下运用辩证唯物主义和历史唯物主义、认识和把握社会发展规律、更好地推进我国社会主义事业作出了新的理论概括。第二，“三个代表”重要思想坚持党的最高纲领和最低纲领的统一，为我们坚持马克思主义的最终奋斗目标、根据实际制定和实施推动我国社会主义发展的科学战略提供了新的理论基础。第三，“三个代表”重要思想坚持马克思主义关于无产阶级必须植根于人民的政治立场，注重从人民的实践中吸取养分，为我们坚持马克思主义的群众观点、不断实现最广大人民的根本利益提出了新的理论要求。第四，“三个代表”重要思想坚持马克思主义与时俱进的理论品质，体现了马克思主义理论创新的巨大勇气为我们坚持马克思主义基本原理、不断在实践中推进理论创新打开了新的理论视野。

第五节 科学发展观

一、科学发展观的形成1、科学发展观提出的社会历史条件

①我国初级阶段基本国情是提出科学发展观的根本依据

十七大报告指出：“经过新中国成立以来特别是改革开放以来的不懈努力，我国取得了举世瞩目的发展成就，从生产力到生产关系、从经济基础到上层建筑都发生了意义深远的重大变化，但我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本国情没有变，人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾这一社会主要矛盾没有变。”怎么理解这句话？就是说，尽管我们的改革开放取得了那么大的成就，但还有两个东西基本不变。一个是我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本国情没有变，第二个是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾这一社会主要矛盾没有变化。提出科学发展观就是为了继续发展，就是要肯定发展，就是要通过发展来解决发展中所带来的问题。所以这是一个非常重要的一个根本依据。提出科学发展观，就是要求我们牢记社会主义初级阶段的基本国情，认清建设全面小康社会、基本实现现代化的长期性和艰巨性，提高想问题、办事情决不可脱离实际的自觉性。

②我国在新世纪新阶段的阶段性特征是提出科学发展观的现实基础

新世纪新阶段，我国发展站在了一个新的历史起点上。党的十七大报告分析了新世纪、新阶段我国发展呈现的八个方面的阶段性特征：

第一，经济实力显著增强，同时生产力水平总体上还不高，自主创新能力还不强，长期形成的结构性矛盾和粗放型增长方式尚未根本改变。

第二，社会主义市场经济体制初步建立，同时影响发展的体制机制障碍依然存在，改革攻坚面临深层次矛盾和问题。

第三，人民生活总体上达到小康水平，同时收入分配差距拉大趋势还未根本扭转，城乡贫困人口和低收入人口还有相当数量，统筹兼顾各方面利益难度加大。

第四，协调发展取得显著成绩，同时农业基础薄弱、农村发展滞后的局面尚未改变，缩小城乡、区域发展差距和促进经济社会协调发展任务艰巨。

第五，社会主义民主政治不断发展、依法治国基本方略扎实贯彻，同时民主法制建设与扩大人民民主和经济社会发展的要求还不完全适应，政治体制改革需要继续深化。

第六，社会主义文化更加繁荣，同时人民精神文化需求日趋旺盛，人们思想活动的独立性、选择性、多变性、差异性明显增强，对发展社会主义先进文化提出了更高要求。

第七，社会活力显著增强，同时社会结构、社会组织形式、社会利益格局发生深刻变化，社会建设和管理面临诸多新课题。

第八，对外开放日益扩大，同时面临的国际竞争日趋激烈，发达国家在经济科技上占优势的压力长期存在，可以预见和难以预见的风险增多，统筹国内发展和对外开放要求更高。

这些情况表明：一方面，当前我国发展阶段出现的这些矛盾和问题，有些是在中国发展的现阶段难以避免的，有些则是由于发展观的偏差所导致的或者所加剧的。因此，针对发展中实际存在的这些问题，提出和落实以人为本、全面协调可持续的发展观，具有很强的现实针对性和紧迫性。另一方面，我国目前经济发展的水平使我们有条件解决过去想解决而解决不了的问题。许多社会发展问题，如科技进步、教育发展、环境治理、生态改善等，都需要 23 大量资金投入。过去在温饱问题还没有得到解决的时候，我们不得不把主要精力放在增加供给，满足人们最基本的物质生活需求上，其他方面很难顾及到。经过29年的改革发展，我国已基本实现了小康，国家的财力和经济实力有了明显增长，人均GDP已经达到2000美元。经济发展到目前这种水平，我们有条件、也有能力解决过去想办而没有办成的事情。因此，提出和落实以人为本、全面协调可持续的发展观，来解决发展中实际存在的这些问题，已经具备了现实的物质基础和客观条件。

③当代世界的发展实践和发展理念是提出科学发展观的重要借鉴

发展是个历史范畴，人们对发展的认识是随着历史进程而变化的，大致经历了四个阶段：

第一阶段，人们对发展的理解是走向工业化社会或技术社会的过程，也就是强调经济增长的过程，这一时期从工业革命延续到上世纪五十年代前。即：发展 = 经济。

第二阶段到上世纪70年代初，随着工业化进程，人们将发展看作是经济增长和整个社会的变革的统一，即伴随着经济结构、政治体制和文化法律变革的经济增长过程。即：发展 = 经济 + 社会。

第三阶段，在1972年联合国斯德哥尔摩会议通过《人类环境宣言》以来，人们将发展看作是追求和社会要素(政治、经济、文化、人)和谐平衡的过程，注重人和自然环境的协调发展。即：发展 = 经济 + 社会 +自然。

第四阶段，80年代后期以来，人们将发展看作是人的基本需求逐步得到满足、人的能力发展和人性自我实现的过程，以可持续发展观念形成和在全球取得共识为标志。即：发展 = 经济 + 社会 + 自然 + 人。

世界上很多国家在发展问题上有过许多教训。比如，巴西2002年人均GDP超过了3000美元，城市化率达到82%，但贫困人口却占到国民人口总数的34%。一边是现代化，一边却产生了那么多穷人；有增长、无发展，大多数人享受不到现代化的成果，这就是人们常提到的“拉美陷阱”。因此，中国共产党不能走这样的发展道路，我们必须借鉴整个世界发展过程中给我们提供的经验教训。可见，我们党提出科学发展观，这也是借鉴了人类发展的经验，借鉴了世界各国发展的经验。

可以说，科学发展观既符合当代中国国情，又符合时代发展潮流；既体现出鲜明的时代特征，又包含着深刻的人文精神；还体现了中国共产党这个世界上最大的政党，中国这个世界上人口最多的大国，对全球、对人类的负责态度。如果将这一发展观付诸实践，将对中国的改革和发展产生巨大而深远的影响，将对全人类的可持续发展做出巨大贡献！

2、科学发展观的提出和发展过程

科学发展观的提出经历了一个在实践中逐步丰富和发展的过程，这一过程具体可以分为三个阶段。

第一阶段：从2002年11月到2003年10月，这是科学发展观的提出阶段。

在这一阶段，胡锦涛同志从理论和实践方面阐释了发展的重要性和含义，强调了发展应以人为本，是在经济增长的基础上，社会全面、协调、可持续的发展。2002年11月16日，胡锦涛同志和其他十六届中央政治局常委在与中外记者见面会上提出：“聚精会神搞建设，一心一意谋发展。”2003年4月10日至15日，胡锦涛同志在广东考察工作时强调：“抓住新机遇，增创新优势，开拓新局面，努力实现加快发展、率先发展、协调发展。”7月1日，胡锦涛同志在“七一讲话”中指出：“发展是以经济建设为中心、经济政治文化相协调的发展，是促进人与自然相和谐的可持续发展。”7月28日，胡锦涛《在全国防治非典工作会议上的讲话》指出：发展是党执政兴国的第一要务，“我们要更好地坚持协调发展、全面发展、可持续发展的发展观，更加自觉地坚持推动社会主义物质文明、政治文明和精神文明协调发展，坚持在经济社会发展的基础上促进人的全面发展，坚持促进人和自然的和谐。”10月14日，中共十六届三中全会《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确提出了“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续发展观，促进经济社会和人的全面发展”。强调统筹城乡发展、区域发展、经济社会的协调发展、人与自然和谐发展、国内发展和对外开放。这是党的文件第一次提出了科学发展观。

第二阶段：从2003年11月到2004年4月，这是科学发展观形成阶段。

这一阶段，胡锦涛同志系统阐述了发展战略和科学发展观的理论基础、实践来源、深刻内涵、基本要求，形成了完整的科学发展观理论体系。2003年11月29日，胡锦涛同志在中央经济工作会议上提出：“重要的是牢固树立和认真落实全面、协调、可持续的发展观。这既是经济工作必须长期坚持的重要指导思想，也是解决当前经济社会发展中诸多矛盾必须遵循的基本原则。”2004年1月12日，胡锦涛同志《在中央纪委第三次会议上的讲话》提出，落实全面、协调、可持续的发展观，实现经济持续快速协调健康发展和社会全面进步，必须大力弘扬求真务实精神，大兴求真务实之风。同时阐述树立科学的发展观和树立正确的政绩观的辩证关系。2004年2月，中央举办省部级主要领导干部“树立和落实科学发展”专题研究班，这是党中央为推动全党树立和落实科学发展观而采取的一个重要举措。3月10日，胡锦涛同志在《中央人口资源环境工作座谈会上的讲话》中全面阐述科学发展观的理论基础、实践来源、深刻内涵和基本要求：“坚持以人为本就是要以实现人的全面发展为目标，从人民群众的根本利益出发谋发展、促发展，不断满足人民群众日益增长的物质文化需要，切实保障人民群众的经济、政治和文化权益，让发展的成果惠及全体人民。”“全面发展，就是要以经济建设为中心，全面推进经济、政治、文化建设，实现经济发展和社会全面进步。协调发展，就是要统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放，推进生产力和生产关系、经济基础和上层建筑相协调，推进经济、政治、文化建设各个环节、各方面相协调。可持续发展，就是要促进人与自然的和谐，实现经济发展和人口资源、环境相协调，坚持走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展，保证一代接一代地永续发展。”

第三阶段：从2004年4月到2004年9月，这是科学发展观的成熟阶段。

这一阶段，胡锦涛同志着重强调了要紧抓科学发展观的落实工作，进一步发展了科学发展观。2004年4月30日至5月6日，胡锦涛同志在江苏考察工作时提出，解决中国的发展问题，必须牢固树立和认真落实科学发展观。要做到三个“紧密结合”：“把树立和落实科学发展观与坚持正确的政绩观紧密结合起来，与掌握科学的思想方法结合起来，与发扬优良的工作作风结合起来。”6月2日，胡锦涛同志在“两院”院士大会上说，树立和落实科学发展观要做到“四个依靠”：“依靠全国人民思想认识的普遍提高、依靠正确的方针政策和工作措施、依靠科学有效的制度和机制、也依靠科技进步和创新。”7月26日至29日，胡锦涛同志在上海考察工作时强调，要深刻认识我国经济发展的特点和规律，切实增强工作预见性，不断提高驾驭社会主义市场经济的能力，努力形成有利于保持国民经济持续快速健康发展的一整套体制机制。9月，党的十六届四中全会通过的《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》指出，提高驾驭社会主义市场经济能力，必须坚持以人为本、全面协调可持续的科学发展观。要推动建立“五个统筹”的有效体制、机制，建立体现科学发展观要求的经济社会发展的综合评价体系和干部实绩考核评价标准，在指导方针和政策措施上促进了薄弱环节的改善，进一步完善了科学发展观。

第四阶段：2004年9月到2007年10月，这是科学发展观的完善阶段。

这一阶段，我们党开始用科学发展观来统领党和国家的各项工作，进一步拓展了科学发展观的科学内涵。2005年10月，党的十六届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》强调，要坚定不移地以科学发展观统领经济社会发展全局，坚持以人为本，转变发展观念、创新发展模式、提高发展质量，把经济社会发展切实转入全面协调可持续发展的轨道。2006年3月，全国人大十届四次会议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》指出，“十一五”时期促进国民经济持续快速协调健康发展和社会全面进步，关键是要牢固树立和全面落实科学发展观。2007年10月，党的十七大报告进一步深刻阐述了科学发展观的时代背景、科学内涵、精神实质和根本要求。强调必须把科学发展观贯彻落实到经济社会发展的各个方面。党的十七大把科学发展观写进了党章。把它作为必须长期坚持贯彻的重大战略思想，作为中国特色社会主义理论体系的重要组成部分。

二、科学发展观的主要内容

十七大报告对科学发展观做出了四个方面简明而清晰的概括：第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。

1、科学发展观的第一要义是发展。发展是党执政兴国的第一要务。“要牢牢扭住经济建设这个中心，坚持聚精会神搞建设、一心一意谋发展，不断解放和发展社会生产力。”

我们可以从两个方面加以理解和把握：

第一，发展仍然是硬道理。经济发展是社会发展和人的发展的基础，我们要始终坚持以 26 经济建设为中心不动摇。没有过去20多年的高速增长，就没有今天的大好局面。许多社会问题的解决，也是以经济持续发展为基础的。在整个社会主义初级阶段，物质财富的增长，始终是发展最核心、最基本的内容，没有物质的快速增长，其他各方面协调发展的社会目标就很难实现。

第二，怎样发展要讲科学，乱发展没道理。近些年来，我国在经济发展中确实有些地区和部门存在 “乱发展”。如为了单纯追求“GDP”，为了搞个人的“政绩工程”，不惜以盲目建设、消耗能源、降低效益为代价，乱开采、乱砍伐，大量农田荒芜，大片森林被毁，拼能耗、拼体力，科技含量很低，浪费现象严重，自然生态环境遭到严重破坏。我国单位GDP产出的能耗大，能源利用效率很低，如果日本为l，中国为11．5。我国矿产资源综合利用率仅30％，而美国为79％。近年来连续不断的矿难、重大交通事故和环境污染等，都是“乱发展”的结果，违背了科学的发展观。

2、科学发展观的核心是以人为本。就是“要始终把实现好、维护好、发展好最广泛人民的根本利益作为党和国家一切工作的出发点和落脚点，尊重人民主体地位，发挥人民首创精神，保障人民各项权益，走共同富裕道路，促进人的全面发展，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。”这后面三句话非常简练，内涵非常丰富。

第一，发展为了人民。也就是发展的目的是为了实现好人民的利益。那么，人民的利益是什么？过去我们比较注重人民的经济利益，强调GDP的增长。当然，GDP的增长，是实现人民经济利益的一个重要指标，当年邓小平同志提出中国发展的三步走目标就是以GDP为主要指标，从1980年到1990年，这10年GDP翻一番，解决人民的温饱问题；再到2000年翻两番，使人民生活达到总体小康水平。对这两个目标我们已经花了大力气完全实现了。我们现在应该看到，GDP仅仅是提高人民生活水平的一个重要的外在目标。还必须看到，发展为了人民，还有更重要的内在目标，这就是胡锦涛同志反复强调的：人民最关心、最直接、最现实的利益问题。十七大报告明确提出了我们党要着力解决好人民最关心、最直接、最现实的利益问题，也就是民生问题，此外，十七大还提出了要推动社会主义文化大发展大繁荣，更好地满足人民在文化上的需要，提出要进一步扩大社会主义民主，让人民享受更广泛的民主权利。这些都体现了我们党开始更加关注人民的内在利益问题。这也是十七大的一个新亮点。

第二，发展依靠人民。依靠人民的什么呢？我们的工业化和现代化发展需要大量的资金。在毛主席那个时代，中国工业化、现代化的建设资金基本上是来自农村、来自农业、来自农民。从第一个五年计划到1983年按照不变价格，我们从农民那里大概积累了6000亿元人民币。我们前29年的工业化建设主要是靠这钱来搞。小平同志出来工作后认为这种情况必须改变。第一，光在农村的积累上我们拿不到太多的钱，这样工业化、现代化的规模和速度都会受到限制。第二，农民不可能长期地来承受工业化和现代化建设中巨大的资金筹措的重担，农民会受不了。所以他提出一个新的政策，用一种形象的话来说，就是把手拿出来，把我们 27 原来放在农民口袋里的手拿出来，拿出来后放到哪里去呢？放在海外、境外、国外那些老板的口袋里拿钱。这个在政策上名称就叫“对外开放、引进外资”。我们靠这一政策，拿到了不少钱，把中国的工业化、现代化推向前进。当然，改革开放以来，我们国家也发行了大量的国债，主要从城镇的老百姓那里借钱。从1981年我国恢复国债发行开始,至1997年17间我国国债的发行总量是8938.27亿元。从1998年开始我国政府采取扩张性财政政策，加大了国债的发行力度。1998--2002年国债发行总量达到29177.6亿元。我们国家利用这些国债进行大规模的基础设施建设，确实办了不少事情。但是，按照科学发展观的要求，我们过去主要依靠货币资本这种外在的力量来发展，是远远不够的。那么，靠人民内在的力量是什么？这就是要在人民那里去形成巨大的人力资本，这就要激发人民的创造精神，形成人民的创新力量，走创新型国家发展的道路。不是在人民的口袋里拿钱，而是让人民提高自主创新的能力，让这种力量释放出来，真正实现小平同志讲的科学技术是第一生产力。所以这一次十七大报告提出，我们要有一大批世界一流的科学家，一大批技术骨干力量，一大批熟练的技术工人。这就是我们依靠人民真正的内在的力量。

第三，发展的成果人民共享。怎么共享？前一段有个专家写信给中央提出要共享，而且非常欣赏我们过去的共享模式。而实际上过去共享的模式有三大缺陷：第一是导致绝对平均主义。绝对平均主义我们在文化大革命时期搞过，结果造成共同贫穷。红色高棉也试验过，取消了货币商品，全部实行供给制，更是彻底失败了，导致了红色高棉亡党亡国，这是血的教训。第二是这一种分享模式太理想化，没有动力，整个经济社会的发展都受到阻碍。第三是这种共享标准太低。比如当时我们的共享标准是：一个居民一个月24斤大米、半斤猪肉、2两食用油，一年一丈布料。造成人们吃不饱，穿不暖，没有吸引力。现在科学发展观强调发展的成果人民共享，这种共享的模式是什么呢？在十七大报告征求意见时，因为这个问题各种意见很多，一直达不成统一，而共享模式的份量又很重，所以在党的代表大会的报告里没有写出来。但是内部讨论的时候，比较多人的共识是：不能照搬美国的，也不可能照搬欧洲的。因为美国的共享模式是完全的自由。欧洲的共享模式是完全的福利。根据中国的国情都不可能办到。初步的意见是：基本自由与基本福利相结合。具体怎么办，需要我们要在实践中去积累经验，再逐步形成。

3、科学发展观的基本要求是全面协调可持续。

①科学发展观强调全面发展。所谓全面发展，就是要着眼于经济、社会、政治、文化、生态等各个方面的发展，就是以经济建设为中心，全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和生态文明，实现经济发展和社会全面进步。

②科学发展观要求协调发展。所谓协调，就是各方面发展要相互衔接、相互促进、良性互动。

③科学发展观主张可持续发展。所谓可持续，就是既要考虑当前发展的需要，满足当代人的基本需求，又要考虑未来发展的需要，为子孙后代着想。就是要促进人与自然的和谐，28 实现经济发展和人口、资源、环境相协调，坚持走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，保证一代接着一代地持续发展。

4、科学发展观的根本方法是统筹兼顾。十七大在统筹兼顾的提法上，一方面坚持十六届三中全会提出的五个统筹：即统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放。另一方面，又提出了新的五个统筹：即统筹中央和地方关系，统筹个人利益和集体利益、统筹局部利益和整体利益、统筹当前利益和长远利益，统筹国内和国际两个大局。

坚持以人为本，全面、协调、可持续发展；促进经济社会和人的全面发展。统筹城乡发展，统筹区域发展，统筹经济社会发展，统筹人与自然和谐发展，统筹国内发展对外开放。科学发展观的内涵极为丰富，涉及经济、政治、文化、社会发展各个领域，既有生产力和生产关系问题，又有经济基础和上层建筑问题；既是重大的理论问题，又是重大的实践问题。

三、科学发展观指导意义

1、科学发展观是同马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想既一脉相承又与时俱进的科学理论

2、科学发展观是马克思主义世界观和方法论的集中体现

3、科学发展观是是我国经济社会发展的重要指导方针和发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略思想

思考题：

1、什么是马克思主义中国化？为什么要使马克思主义中国化？

2、毛泽东思想、邓小平理论创立的社会历史条件有哪些？

3、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的主要内容各包括哪些？

4、如何理解毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想是马克思主义与中国实际相结合的三大理论成果？

5、如何理解毛泽东思想与邓小平理论、“三个代表”重要思想是一脉相承科学理论体系？

阅读书目：

1、毛泽东：《反对本本主义》、《中国共产党在民族战争中的地位》。

2、中共中央宣传部：《邓小平同志建设有中国特色的社会主义理论学习纲要》，学习出版社1995年版。

3、江泽民：《在庆祝中国共产党成立八十周年大会上的讲话》。

4、《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，《重要文献选编——共十一届三中全会以来》（下），人民出版社 198

第二章 马克思主义中国化理论成果的精髓

教学目的和要求

通过本章学习，使学生认识到马克思主义中国化理论成果的精髓同中国共产党的思想路线的核心是完全一致的，都是实事求是，了解只有坚持正确的思想路线，才能保证中国革命、建设和改革的胜利。教学重点和难点

1、实事求是思想路线的形成和发展、基本内容和重要意义。

2、实事求是是马克思主义中国化理论成果的精髓，党的思想路线形成、发展的三个阶段各自的时代特点。

3、贯彻实事求是与重视理论创新的关系。 教学时数

4学时 教学过程和内容

第一节 实事求是思想路线的形成和发展

一、实事求是思想路线的形成和确立

思想路线，也称认识路线，指人的认识和实践所遵循的方向、途径、原则和方法。思想路线问题是一个哲学问题，是世界观和方法论的问题。它回答和解决的核心问题是主观和客观、认识和实际、理论和实践的关系问题。它是思维和存在的关系这一哲学根本问题在实际工作中的运用。

恩格斯曾说过：“我们党有个很大的优点，就是有一个新的科学的观点作为理论的基础”。这个新的科学世界观，就是马克思主义哲学——辩证唯物主义和历史唯物主义。思想路线是党在实践活动中的根本认识路线，是指人们在认识世界、改造世界活动中的世界观和方法论。

30 在中国共产党历史上，正确的思想路线的形成和确立，有一个过程。毛泽东对实事求是思想路线的贡献：

①首次提出“思想路线”这一概念。马克思、恩格斯、列宁为党的思想路线奠定了理论基础。邓小平指出：“马克思、恩格斯创立了辩证唯物主义和历史唯物主义的思想路线，毛泽东同志用中国语言概括为‘实事求是’四个大字”。

“实事求是”一词，源于1900多年前东汉史学家班固撰写的《汉书·河间献王传》：“修学好古，实事求是”。唐颜师古解释为“务得事实，每求真是也”。本意是指严谨好学、务求真谛的一种认真的治学态度。岳麓书院将“实事求是”作为院训，牌匾悬挂在岳麓书院的讲堂内，毛泽东在长沙第一师范读书期间，1916年到1919年间曾寄居于岳麓书院，一般认为这是以后毛泽东引用“实事求是”的缘故。对“实事求是”作出全新的马克思主义解释，使之内涵精义升华，并用之来概括中国共产党思想路线的是毛泽东。所以邓小平说：“党的这条思想路线是毛泽东同志确立的，他在领导革命的大部分时间内是坚持这条思想路线的。”

1929年6月，毛泽东在给红四军第一纵队队长林彪的一封信中，指出党内存在着种种错误思想的原因时指出，“我们是唯物史观者，凡事要从历史和环境两方面考察才能得到真相”，并第一次使用了“思想路线”这一概念。1930年，毛泽东在《反对本本主义》一文中就提出：“中国革命斗争的胜利要靠中国同志了解中国情况”，“马克思主义的‘本本’是要学习的，但是必须同我国的实际情况相结合”，“没有调查，就没有发言权”。

②科学界定实事求是的含义。1937年，毛泽东在《实践论》、《矛盾论》中深刻的阐述了理论与实践、矛盾的普遍性与特殊性的关系，对党的思想路线作了系统的哲学论证。1938年中共六届六中全会所作的《论新阶段》的政治报告中，毛泽东第一次使用了“实事求是”的概念，提倡“共产党员要做实事求是的模范”，并提出了要“使马克思主义在中国具体化”的命题。毛泽东指出：马克思主义必须和我国的具体特点相结合并通过一定的民族形式才能实现。马克思列宁主义的伟大力量，就在于它是和各个国家具体的革命实践相联系的。对于中国共产党说来，就是要学会把马克思列宁主义的理论应用于中国的具体的环境。成为伟大中华民族的一部分而和这个民族血肉相联的共产党员，离开中国特点来谈马克思主义，只是抽象的空洞的马克思主义。因此，使马克思主义在中国具体化，使之在其每一表现中带着必须有的中国的特性，即是说，按照中国的特点去应用它，成为全党亟待了解并亟须解决的问题。1941年5月，毛泽东在《改造我们的学习》一文中指出：“‘实事’就是客观存在着的一切事物，‘是’就是客观事物的内部联系，即规律性，‘求’就是我们去研究”。

案例：从1958年至1960年的3的“大跃进”，国民经济进入极其严重困难的时期，全民人民的吃饭、穿衣都成了大问题,不少地区都发生了浮肿病。毛泽东听说全国城镇居民的粮食和副食品削减定量供应时，也马上宣布要实行三不，即不吃肉、不吃蛋、吃粮不超定量，他曾连续七个月没有吃一口肉。当时，毛泽东的心情是十分沉重的，多次作自我批评。1961年1月13日，毛泽东在中央工作会议上提出：调查研究极为重要，今年要搞个实事求是年。31 我们党是有实事求是传统的,过去抗日战争时期、解放战争时期，调查研究比较认真，情况明决心大，解决问题的措施也比较有力。解放以来特别是最近几年，调查研究工作不大做了，不大摸底了，大概是官做大了。请同志们回去大兴调查研究之风。在党的八届九中全会上，毛泽江再次强调全党“要大兴调查研究之风，使今年成为调查研究年。”

③ 将实事求是确立为党的思想路线。中共七大把毛泽东倡导的实事求是确立为全党的思想路线。党的七大以后，党的实事求是的思想路线在中国革命和建设的实践中继续发展与丰富。

二、实事求是思想路线的重新确立和发展

1、邓小平对实事求是思想路线的贡献

邓小平指出：“毛泽东同志所以伟大，能把中国革命引导到胜利，归根到底，就是靠这个。”邓小平又进一步指出：“过去我们搞革命所取得的一切胜利，是靠实事求是；现在我们要实现四个现代化，同样要靠实事求是。”但是，自50年代后期，由于毛泽东和我们党在一些重要问题上偏离和违背了实事求是的思想路线，出现了严重失误，最终引发“文化大革命”的十年浩劫，社会主义建设事业遭受巨大损失。正如邓小平指出：“这条思想路线，有一段时间被抛开了，给党的事业带来很大的危害，使国家遭到很大的灾难，使党和国家的形象受到很大的损害”。

邓小平为重新确立和坚决贯彻实事求是这条思想路线作出了巨大的创造性的贡献。“四人帮”被粉碎后，“左”的指导思想并未从根本上得到纠正，当时党的领导人提出了“两个凡是”的指导方针，党和国家的工作陷于徘徊局面。对此，邓小平敏锐地指出，必须首先解决思想路线问题，强调指出，“两个凡是”不符合马克思主义，实事求是是毛泽东思想的精髓。1978年他倡导和领导了全国真理标准问题的大讨论。针对当时思想僵化的现状，邓小平特别强调了解放思想，并阐明了解放思想的含义（“我们讲解放思想，是指在马克思主义指导下打破习惯势力和主观偏见的束缚，研究新情况，解决新问题。”）以及解放思想与实事求是的关系。1978年12月13日，他在中央工作会议上发表了《解放思想，实事求是，团结一致向前看》的讲话，指出“一个党，一个国家，一个民族，如果一切从本本出发，思想僵化，迷信盛行，那它就不能前进，它的生机就停止了，就要亡党亡国”。十一届三中全会批评了“两个凡是”的错误方针，果断地将党和国家的工作重点转移到社会主义现代化建设上来。1980年召开的十一届五中全会中对党的思想路线概括，指出“实事求是，一切从实际出发，理论联系实际，坚持实践是检验真理的标准，这就是党的思想路线。” 这次全会标志着党的思想路线的重新确立。

2、江泽民对实事求是思想路线的贡献

进入21世纪，江泽民对新形势下坚持实事求是的思想路线又提出了新的要求，他强调马克思主义最重要的理论品质就是与时俱进。2000年江泽民在广东考察时，提出“与时俱进”的思想，并把它与“ 解放思想、实事求是”联系在一起，使原本包含在实事求是中的 32 创新思想更加明确。要通过理论创新推动制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新。在党的十六大他更明确提出：坚持党的思想路线，解放思想、实事求是、与时俱进，是我们党保持先进性和增强创造力的决定性因素。党的十六大报告对中国共产党的思想路线作了新的表述，使其内涵更为丰富：“坚持党的思想路线，解放思想、实事求是，与时俱进，是我们党坚持先进性和增强创造力的决定性因素。”

3、胡锦涛对实事求是思想路线的贡献

2004年1月胡锦涛在一次讲话中强调，必须大力弘扬求真务实精神、大兴求是务实之风。他说，越是形势好，越是群众加快发展的积极性高，越要坚持求真务实，越要保持清醒头脑，越要坚持好的工作作风。这次讲话中，求真务实被提到哲学高度，提到党的优良传统和共产党员的政治品格的高度，进一步深化了对实事求是思想路线的认识。

案例：中共中央总书记胡锦涛在2007年3月8日参加十届全国人大五次会议重庆代表团的审议时，告诫各级干部特别是领导干部“要进一步增强忧患意识，始终保持开拓进取的锐气；要进一步增强公仆意识，始终牢记全心全意为人民服务的宗旨；要进一步增强节俭意识，始终发扬艰苦奋斗的精神，团结带领广大群众不断夺取改革开放和社会主义现代化建设的新胜利”。分析“三个意识”的重要性和紧迫性？

从上述可见，党的三代领导集体所要解决的问题和关注点是不同的。毛泽东要解决马克思主义与中革命实际的关系问题，特别注重一切从实际出发，实事求是；邓小平要解决“两个凡是”和各种陈旧观念、体制和做法对人的束缚的问题，特别注重“解放思想”；江泽民处于改革开放的攻坚阶段，特别关注“与时俱进”。

因此，解放思想、与时俱进、求真务实是实事求是思想路线本身内涵的东西，是党的领导人在不同历史时期，针对在贯彻实事求是思想路线中存在的突出问题所提出的重点要求，强调这些问题的目的和归属都是实事求是。

第二节 实事求是思想路线的内容和意义

一、实事求是思想路线的基本内容

党的十二大通过的《中国共产党章程》明确指出：“党的思想路线是一切从实际出发，理论联系实际，实事求是，在实践中检验真理和发展真理。”

①一切从实际出发。第一,“实际”是客观的,不以人的意志为转移的,坚持从实际出发,就要真正承认客观事实,尊重客观事实。实际通常包括两个方面:一是客观存在着的事物,即“客观的真实情况”；二是人们的实践活动。从实际出发,就是从被认识和被改造的客观事物、客观情况出发,用科学方法从中发现固有的规律性,作为我们行动的指南。第二,必须全面把握“实际”。实际是全面的,必须坚持全面看问题,从事物的全部情况来认识事物,不能以偏概全,只看到部分而忽视整体,应尽量从多方面去了解和认识客观实际。第三,在事物的相互联系中把实际。任何事物的存在和发展都不是孤立的,而是在相互作用、相互影响中进行的,一个事物与另一个事物之间,事物内部的各种因素之间,都是处在相互促进或者相互制约的 33 状态之中。要坚持从实际出发,必须深入认识事物内部各因素之间、事物相互之间的相互联系和作用,只有这样,才有可能真正把握和认识事物及其规律。第四,在发展变化中把握实际。一切“实际”都是不断发展变化的,都会因为时间、环境变化而变化,必须从动态性的过程中去把握和认识客观事物,必须从具体时间、地点、环境中去认识实际,具体问题具体分析。

②理论联系实际。理论联系实际就是要把马克思主义普遍原理同中国革命具体实际相结合,做到理论和实际统一,它是实事求是思想路线的基本内容,也是马克思主义的基本原则。第一,必须认真学习和掌握马克思主义的基本理论,掌握马克思主义的立场、观点和方法,并结合中国革命实际进行分析和研究,确立解决问题的途径和方法。第二,善于运用马克思主义的基本原理解决中国革命的实际问题。第三,要善于研究新情况,解决新问题,总结新经验,循着实践,认识,再实践,再认识的道路,不断丰富和发展马克思主义。避免两种倾向:一种是从书本出发,轻视实际,把马克思主义教条化、神圣化；另一种是从狭隘的经验出发,轻视科学理论的指导作用,满足于一孔之见的经验主义。两者都以主观和客观相分裂、理论和实际相脱离为基本特征。

③实事求是。1941年5月，毛泽东在《改造我们的学习》一文中指出：“‘实事’就是客观存在着的一切事物，‘是’就是客观事物的内部联系，即规律性，‘求’就是我们去研究”。实事求是内在的包含一切从实际出发、理论联系实际、在实践中检验和发展真理的内容。一切从实际出发，的实事求是思想路线的前提和基础；理论联系实际，是实事求是的思想路线的根本途径和方法；在实践中检验和发展真理，是实事求是思想路线的验证条件和目的。实事求是还内在的包含着解放思想、与时俱进、求真务实等内容。

④在实践中检验真理和发展真理。这是贯彻实事求是思想路线的根本目的和验证条件。首先，检验真理的标准是社会实践，这是确定的绝对的。但它又有不确定性、相对性。就总的指导思想来说，一方面，一个认识正确与否，终究是能够在实践中得到检验的；另一方面，实践对一个认识的检验往往不是一次完成的，常常需要反复检验。就具体的行动方针、政策、办法来说，实践若不成功，则必须从主观认识上去找原因，去修改行动方针、政策和办法。其次，要在新的实践中发展真理。

实事求是内在地包含一切从实际出发、理论联系实际、在实践中检验真理和发展真理的内容。一切从实际出发，是实事求是思想路线的前提和基础；理论联系实际，是实事求是思想路线的根本途径和方法；在实践中检验真理和发展真理，是实事求是思想路线的验证条件和目的。

实事求是还内在地包含着解放思想、与时俱进、求真务实等内容。

①要做到实事求是，必须解放思想。解放思想包括两方面的内涵：① 解放思想就是冲破传统思想、习惯势力和主观偏见的束缚，摆脱本本主义、教条主义和僵化的思想状态；② 解放思想是根据社会发展的实际进程研究新情况，解决新问题，探索解决问题的新方法。即是“使我们的思想从那些被实践证明为不合乎中国实际、不合乎时代进步、不合乎经济和社 34 会发展客观规律的条条框框中解放出来”。

②要做到实事求是，必然与时俱进。与时俱进，就是党的全部理论和工作要体现时代性，把握规律性，富于创造性。体现时代性是与时俱进的鲜明标志，就是要抓住时代精神，把握时代特征，适应时代要求，找准“历史方位”，既不落后于时代，又不超越阶段，不断研究新情况，解决新问题，形成新认识，开辟新境界。把握规律性是与时俱进最本质的要求，就是要深入研究和科学把握事物的内在联系和本质，使我们的思想理论正确地反映事物的固有规律，使我们的实践活动在科学理论的指导下进行，避免误入歧途和劳而无获。要深刻认识和把握“三大规律”：一是共产党执政的规律；二是社会主义建设的规律；三是人类社会发展的规律。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生机的源泉。富于创造性是与时俱进的鲜明体现，就是要坚持创新精神和创新思维，不断推动理论创新、制度创新、科技创新、文化创新和其他各方面的创新。其中理论创新是前提，是关键。实践基础上的理论创新是社会发展和变革的先导。实践没有止境，创新也没有止境。

③要做到实事求是，又必须求真务实。胡锦涛指出，认识规律、把握规律、遵循和运用规律，是坚持求真务实的根本要求。大兴调查研究之风，就是为了使我们在推进各项工作时，能够更好地把握规律性、增加主动性、减少盲目性、克服片面性。

由于实事求是是党的思想路线的实质和核心，通常把党的思想路线简明概括为“实事求是”，把党的思想路线称作是“实事求是的思想路线”。

二、实事求是思想路线的重要意义

实事求是思想路线具有重要的理论意义和实践意义。

①它是马克思主义认识论在马克思主义中国化实践过程中的运用、丰富和发展。②它是制定并贯彻执行正确的政治路线的思想基础。③它是加强党的思想作风建设和提高领导能力的重要内容。

第三节 解放思想、实事求是、与时俱进

一、实事求是是马克思主义中国化理论成果的精髓

精髓，对于某一理论而言，是指能使这一理论形成和发展并贯穿始终，同时又体现这一理论体系各个基本观点的最本质的东西。而只有哲学才能超越具体原理，提供贯通全部马克思主义的灵魂和基本精神。因此，就其本质来说，唯物论和辩证法构成了马克思主义精髓的基本内涵，用中国人的表达方式就叫实事求是。一方面，正是由于把握和运用了这个精髓，才有毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的创立和发展，才有十六大以来的理论创新；另一方面，这个精髓又体现在马克思主义中国化理论成果基本内容的各个方面。

列宁在1920年批评“左”派幼稚病时，第一次正式提出马克思主义精髓概念，即把“具体情况具体分析”作为马克思主义的精髓和活的灵魂。毛泽东把“具体情况具体分析”提升为“实事求是”，这是对列宁的“具体情况具体分析”这一马克思主义精髓的进一步发展和升华。但是，长期以来我们只是把“实事求是”当作一种观点、原则、方法和学风，从未把 35 它提到马克思主义精髓的高度，邓小平是把“实事求是”提升为马克思主义精髓的第一人。早在十一届三中全会之前，他就说：“毛泽东同志在延安为中央党校题词，就是‘实事求是’四个大字，这是毛泽东哲学思想的精髓。” 1992年初在南方讲话中，他又进一步指出：“实事求是是马克思主义的精髓。要提倡这个，不要提倡本本。”江泽民在十五大报告中再一次肯定：“实事求是是马克思列宁主义的精髓，是毛泽东思想的精髓，也是邓小平理论的精髓。”

实事求是之所以是马克思主义的精髓，是因为实事求是来源于马克思主义的基本观点。①实事求是来源于唯物论的观点。唯物论的观点无非是指，世界在本质上是物质的，人在认识和把握世界时，就要按照世界本身所呈现的样子来理解世界，从事实本身的联系来把握事实。②实事求是来源于反映论的观点。按照马克思主义的反映论，认识是主体在实践过程中对客体的反映，这一反映过程随着人们的实践发展由感性认识到理性认识，并且通过实践、认识、再实践、再认识这一循环往复以致无穷的过程，使认识不断深化。实事求是要求我们，要在不断的实践中引出固有的而不是臆造的规律作为我们行动的向导。③实事求是来源于辩证法的观点。辩证法本质上具有革命的、批判的精神。

实事求是又是毛泽东思想的精髓。①它是正确对待马克思主义理论与中国实际关系的一种根本立场和态度，是反对主观主义、经验主义、教条主义的产物。②它是同对中国式革命道路的探索联系在一起的，是中国革命胜利的精神武器。③它是同毛泽东哲学思想的形成过程，同中国共产党基本理论建设过程联系在一起的。实事求是思想路线形成的过程，也就是中国特色的革命道路以及毛泽东哲学思想的形成过程。

实事求是是邓小平理论的精髓。新民主主义革命时期，邓小平跟随毛泽东，用实事求是这条唯物主义路线做法宝，把马克思主义普遍原理与中国实际结合起来，走出了中国式的革命道路；在“文化大革命”后，他也是依靠实事求是的原则，力挽狂澜，拨乱反正，走出了中国式的现代化道路。可见，邓小平的全部活动是与实事求是联系在一起的。

以江泽民为代表的中国共产党人和以胡锦涛为总书记的党中央继续坚持实事求是的马克思主义精髓观，从而进一步丰富和发展了中国特色社会主义理论。总之，贯穿于马克思主义中国化理论成果始终的是实事求是。把握了这个精髓，就把握了马克思主义中国化各个理论成果之间的历史联系及其统一的科学思想体系，就把握了马克思主义中国化理论成果中的最本质的东西。

二、革命、建设和改革都要走自己的路

坚持实事求是的思想路线，在中国革命、建设和改革问题上，最根本的就是坚持一切从本国实际出发，敢于和善于走自己的路。

毛泽东不是从马克思、恩格斯、列宁的书本里寻找在落后的中国夺取新民主主义革命胜利的现成答案，而是把马克思主义基本原理和中国具体实际相结合，在一个半殖民地半封建的大国，领导党成功地进行了新民主主义革命，并把中国引上了社会主义道路。在社会主义发展道路问题上，同样强调从实际出发，走自己的路，探索一条适合中国情况的建设社会主 36 义的道路。

邓小平认为，我国社会主义建设的主要教训之一，是搬用了苏联社会主义建设的模式，其主要表现是高度集中的计划经济体制。为此，邓小平在党的十二大开幕词只明确指出：“把马克思主义的普遍真理同我国的具体实际结合起来，走自己的路，建设中国特色的社会主义，这就是我们总结长期历史经验得出的基本结论。”

①走自己的路，在思想方法上体现了矛盾的普遍性和特殊性的统一。②走自己的路，在基本立场上体现了独立自主和对外开放的统一。③走自己的路，在理论原则上体现了理论与实践的具体的历史的统一。

三、不断推进理论创新

坚持实事求是的思想路线，就要大力弘扬与时俱进精神，推进理论创新，不断开拓马克思主义新境界。

江泽民在党的十六大报告中指出：“坚持党的思想路线，解放思想、实事求是、与时俱进，是我们党坚持先进性和增强创造力的决定性因素。” 江泽民指出：“与时俱进，就是党的全部理论和工作要体现时代性，把握规律性、富于创造性。”理论创新，就是要坚持马克思主义的科学精神，以马克思主义的理论勇气，善于根据客观情况的变化，不断总结人民群众在实践中创造的新经验，并借鉴当代人类文明的有益成果，在理论上不断扩展新视野，作出新概括，使党的基本理论在继承的基础上不断取得新的思想而向前发展。

思考题：

1、为什么说解放思想、实事求是、与时俱进是马克思主义的精髓？

2、如何理解解放思想、实事求是、与时俱进思想路线的内在统一关系？

3、为什么说能否始终保持和发展同人民群众的血肉联系，直接关系到党和国家的盛衰兴亡？

4、正确理解独立自主政治原则的基本内涵。

阅读书目：

1、毛泽东：《反对本本主义》，《毛泽东选集》第 1 卷，人民出版社 1991 年版。

2、毛泽东：《实践论》、《矛盾论》，《毛泽东选集》第 1 卷，人民出版社 1991 年版。

3、毛泽东：《改造我们的学习》，《毛泽东选集》第 3 卷，人民出版社 1991 年版。

4、毛泽东：《关于领导方法的若干问题》，《毛泽东选集》第 1 卷，人民出版社 1991 年版。

5、邓小平：《在全军政治工作会议上的讲话》，《邓小平文选》第 2 卷，人民出版社 1994 年版。

6、邓小平：《解放思想、实事求是、团结一致向前看》，《邓小平文选》第 2 卷，人民 37 出版社 1994 年版。

7、邓小平：《在武汉、深圳、上海、珠海、上海等地的谈话要点》《邓小平文选》第3卷，人民出版社1993年版

8、江泽民：《在庆祝中国共产党成立八十周年大会上的讲话》，《江泽民文选》第3卷，人民出版社2006年版。

9、江泽民：《科学对待马克思主义》，《江泽民文选》第3卷，人民出版社2006年版

10、胡锦涛：《在全党大力弘扬求真务实精神，大兴求真务实之风》，《十六大以来重要历史文献选编》(上),中央文献出版社2005年版。

第三章 新民主主义革命理论

教学目的和要求

通过阐述新民主主义革命理论，使学生能够了解和掌握新民主主义革命理论的形成、基本内容及其意义，认识这一理论是中国革命实践经验的结晶，是中国革命胜利的指南，是马克思主义中国化的重要成果。教学重点和难点

1、近代中国国情和两大历史任务的关联。

2、新民主主义革命理论是对中国革命经验的概括和总结。

3、新民主主义革命的总路线和基本纲领。

4、新民主主义革命的道路理论。

5、新民主主义革命的基本经验。 教学时数：6学时 教学过程和内容

第一节 新民主主义革命理论的形成一、近代中国国情和中国革命的时代特征

1、中国的国情

认识国情，是认清和解决革命问题的基本依据。近代中国，已经沦为一个半殖民地半封建性质的社会，这是最基本的国情。中国共产党要领导革命取得胜利，就必须认清这一基本国情，深入了解中国革命的历史特点和时代特征。

（1）帝国主义的入侵使中国沦为半殖民地半封建社会

自从 1840 年鸦片战争后，一个独立的封建的中国逐步变成了一个半殖民地半封建的中国。一方面，由于外国资本主义的入侵，使本来领土完整、主权独立的中国，沦为表面上独立、实际上受帝国主义列强共同支配的半殖民地国家；西方列强的入侵，决不是为了给中华民族带来文明和发展，把封建的中国变成资本主义的中国。另一方面，外国资本主义的入侵，使封建经济解体，使资本主义在中国有了初步发展，但在整个经济中不占主导地位。

总之，帝国主义的侵略是中国半殖民地半封建社会形态形成的根本原因（2）近代中国半殖民地半封建社会的基本特点

①封建时代自给自足的自然经济的基础被破坏了，但封建剥削制度的根基在中国经济生活中占有明显的优势。②民族资本主义有了某些发展，但它没有成为中国社会经济的主要形式，它的力量很软弱。③皇帝和贵族的专制政权被推翻了，代之而起的先是地主军阀的统治，接着是地主阶级和大资产阶级联盟专政。④帝国主义不但操纵了中国的财政和经济命脉，而且控制着中国的政治和军事力量，是中国社会发展的主要障碍。⑤由于帝国主义在中国实行分裂剥削政策，造成中国实际上长期不统一，政治、经济、文化的发展极端的不平衡。⑥由于帝国主义和封建主义的双重压迫，中国人民贫困和不自由的程度是世界上罕见的。

（3）半殖民地半封建社会的主要矛盾和近代中国革命的任务

帝国主义与中华民族的矛盾、封建主义与人民大众的矛盾，是近代中国社会的主要矛盾；而帝国主义与中华民族的矛盾乃是最主要的矛盾。

近代中国社会的性质和主要矛盾，决定了近代中国革命的两大根本任务：一是推翻帝国主义的统治和压迫，使中国成为一个民族独立的国家；二是对内推翻封建主义的统治和压迫，使中国成为一个人民民主的国家。

十五大报告讲，近代以来中华民族面临的两方面的历史任务：一是求得民族独立和人民解放（这是革命的两大任务）；二是实现国家繁荣富强和人民共同富裕（这是建设的两大任务）。这两方面的任务不能互相替代，但又互相关联着。前两个任务为后两个任务扫清障碍，创造必要的前提；后两个任务是前两个任务的最终目的与必然要求。

2、中国革命的时代特征

近代中国的社会性质和主要矛盾，决定了中国革命是资产阶级民主主义性质的革命。中国的资产阶级民主革命可以区分为旧民主主义革命和新民主主义革命两个阶段。从鸦片战争到辛亥革命，中国人民的反帝反封建斗争属于旧民主主义革命的范畴。

1917 年俄国十月革命胜利后，建立了世界上第一个无产阶级专政的社会主义国家，开创了人类历史的新纪元，使中国革命有了新的国际环境。以1919 年爆发的五四运动为开端，近代中国革命告别了旧民主主义革命阶段，进入了新民主主义革命阶段。

总之，旧民主主义革命的失败、近代中国革命形势的新变化，以及世界形势的新变化，为新民主主义革命理论的形成提供了客观条件；马列主义在中国的传播为新民主主义革命理论的形成奠定了理论基础；中国共产党的成立为新民主主义革命理论的形成提供了组织保证。

二、中国革命经验的概括和总结

1、新民主主义革命理论的基本内容

可概括为：“一条路线三大纲领，一条道路三大法宝”。（1313）

一条新民主主义革命的总路线，即：无产阶级领导的、人民大众的、反对帝国主义封建主义和官僚资本主义的革命；新民主主义的三大基本纲领，即：政治纲领、经济纲领、文化纲领。

一条新民主主义革命的道路，即：农村包围城市、武装夺取政权的革命道路；新民主主义革命的三大法宝，即：统一战线、武装斗争、党的建设。

2、新民主主义革命理论的形成过程

新民主主义革命理论不是凭空产生的，而是中国革命实践经验的概括和总结。党对革命特点、规律的认识有一个过程。

①1926年前后形成新民主主义革命的基本思想。②1930年前后形成中国革命道路的理论。③抗日战争时期新民主主义革命理论达到成熟。④解放战争时期完整表述了新民主主义革命的总路线，提出了从新民主主义革命向社会主义转变的思想。

从新民主主义革命理论的形成来看，没有中国革命的实践，没有对实践经验的概括和总结，也就不会有新民主主义革命理论的形成和发展。

第二节 新民主主义革命的总路线和基本纲领

一、新民主主义革命的总路线

总路线是相对于具体路线而言的根本指导路线。新民主主义革命的总路线包括中国革命的对象、动力、领导力量、依靠力量和发展前途。新民主主义革命的总路线是党在中国革命斗争实践中不懈探索的结果。从 1922 年 7 月党的二大第一次明确提出反对帝国主义、反对封建主义的民主革命纲领到 1948 年 4 月毛泽东的《在晋绥干部会议上的讲话》，经过长达 26 年最终完整地提出了中国共产党新民主主义革命的总路线。这就是；无产阶级领导 40 的，人民大众的，反对帝国主义、封建主义和官僚资本主义的革命。

1、新民主主义革命的对象

①帝国主义是中国革命的首要对象，是近代中国贫困落后和一切灾祸的总根源。②封建主义是阻碍中国发展的主要障碍。

③官僚资本主义也是中国革命的对象，它是封建主义势力与帝国主义势力相勾结的产物。

必须看到，新民主主义革命不同的时期集中反对的主要敌人有所不同。

2、新民主主义革命的动力

新民主主义革命的动力包括无产阶级、农民、小资产阶级和民族资产阶级。农民是中国革命的主力军，小资产阶级是中国革命的基本动力，具有两面性的民族资产阶级也是中国革命的动力之一。

①无产阶级是中国革命最基本的动力。②农民是中国革命的主力军。③城市小资产阶级，包括知识分子、小商人、手工业者、自由职业者也是中国革命的动力之一。④民族资产阶级具有两面性，是革命的力量之一。

3、新民主主义革命的领导

无产阶级的领导权问题是中国革命的中心问题，也是新民主主义革命理论的核心问题，是区别新旧民主主义革命的根本标志。

中国新民主主义革命必须由无产阶级领导。因为这是近代中国革命的经验和教训；在中国社会各阶级中只有无产阶级是最有觉悟、最有远见、最有革命性的阶级，具有三大特点和优点。

无产阶级的领导通过自己的政党来实现。无产阶级要实现领导权，必须要通过建立统一战线，坚持武装斗争，加强党的建设等途径。

4、新民主主义革命性质和前途

近代中国半殖民地半封建社会的性质和中国革命的历史任务，决定了中国革命的性质不是无产阶级的社会主义革命，而是资产阶级民主主义革命。但是，中国革命已经不是旧式的、一般的资产阶级民主主义革命，而是新式的、特殊的资产阶级革命。它与旧民主主义革命虽然都属于资产阶级民主主义革命，但两者之间有着原则区别。一是革命领导权不同；二是时代条件不同；三是革命的指导思想不同；四是革命的目标与前途不同。新民主主义革命也不同于社会主义革命。

中国共产党领导的中国革命必须分两步走：第一步，改变半殖民地半封建的社会形态，使中国成为一个独立的新民主主义国家，建立新民主主义社会；第二步，使革命向前发展，建立一个社会主义社会。新民主主义革命是社会主义革命的必要准备，社会主义革命是新民主主义革命的必然趋势。

“左”倾教条主义是“一次革命论”，混淆两个革命的界限就会犯“左”倾错误；割裂 41 两个革命之间的衔接，中间横插一个资本主义社会，即所谓“二次革命论”，就犯了右倾错误。

二、新民主主义的基本纲领

新民主主义的基本纲领是新民主主义革命总路线的具体展开和体现，为新民主主义革命指明了具体奋斗目标。1940年毛泽东在《新民主主义论》中阐述了新民主主义的政治、经济和文化。1945年在《论联合政府》中进一步把新民主主义的政治、经济和文化与党的基本纲领联系起来，进行了具体阐述。

1、新民主主义的政治纲领：新民主主义的政治纲领是推翻帝国主义和封建主义的压迫，建立无产阶级领导的各革命阶级联合专政的民主共和国。

新民主主义的国体是无产阶级领导的，以工农联盟为基础的，包括小资产阶级、民族资产阶级和其他反帝反封建的人们在内的几个革命阶级的联合专政。

新民主主义的政体是民主集中制的人民代表大会制度。

新民主主义共和国是一种过渡性质的，但又在一定历史时期必须采取的国家形式。

2、新民主主义的经济纲领：新民主主义的经济纲领是没收封建地主阶级的土地归农民所有，没收四大家族为首的垄断资本归新民主主义国家所有，保护民族工商业。

没收地主土地归农民所有，是新民主主义革命的中心内容。没收官僚资本，是题中应有之义，具有双重性质。

保护民族工商业最具特色。这是由中国落后的生产力和新民主主义革命的性质所决定的。

新民主主义的五种经济成分是社会主义国营经济、半社会主义性质的合作社经济、私人资本主义经济、个体经济、国家资本主义和私人资本合作的国家资本主义经济。

新民主主义经济建设的方针是“公私兼顾、劳资两利、城乡互助、内外交流。”

3、新民主主义的文化纲领：新民主主义的文化是无产阶级领导的、人民大众的、反帝反封建的文化，是以共产主义思想为指导的、民族的、科学的、大众的文化。

第三节 新民主主义革命的道路和基本经验

一、新民主主义革命的道路

1、对中国革命道路的艰难探索

①中国共产党成立初期，工作重心在城市。②到1928年底，提出工农武装割据的思想。③1930，形成以乡村为中心的思想。④到陕北后，论述了中国革命的长期性和不平衡性。⑤1938年农村包围城市、武装夺取政权道路最后确立。

2、农村包围城市、武装夺取政权道路的依据及其内容

中国革命必须走农村包围城市、武装夺取政权道路，是由中国的具体国情决定的。①没有民主的国情决定了中国革命必须以长期武装斗争为主要形式。武装斗争是中国革命的主要形式，在中国革命中具有极端的重要性，这是由中国国情决定的，同时武装斗争是 42 中国革命的特点和优点之一。

②绝大多数的农民决定了中国的武装斗争实质上是无产阶级领导的农民战争。一则农民是中国革命的主要力量，是中国革命最广大的动力，是中国革命的主力军；二则农民是中国军队的来源；三则中国革命进行长期的武装斗争，主要是中国共产党领导之下的农民游击战争。

③农村是反动统治的薄弱环节。

中国走农村包围城市、武装夺取政权道路具有现实的可能性：①中国是几个帝国主义国家间接统治的政治、经济发展不平衡的半殖民地半封建的大国；②有第一次国内革命战争的影响；③全国革命形势的继续向前发展；④相当力量的正式红军的存在；⑤共产党组织的有力量和它的政策正确。

“工农武装割据”是实现农村包围城市的必由之路。“工农武装割据”的基本内容是：在中国共产党领导下，以土地革命为基本内容，以武装斗争为主要斗争形式，以农村革命根据地为战略阵地，三者密切结合。

3、中国革命道路理论的意义：①中国革命道路的理论反映了中国革命发展的客观规律，是指导中国革命取得胜利的唯一正确的理论。②它从中国的实际出发，独创性地发展了马克思列宁主义关于革命的理论。③它是以毛泽东同志为主要代表的中国共产党人运用马克思主义的立场、观点和方法，分析、研究和解决中国革命具体问题的光辉典范，对于推进马克思主义中国化具有重要的方法论意义。

二、新民主主义革命的三大法宝

毛泽东在《发刊词》中，总结了中国革命两次胜利和两次失败的经验教训，揭示了中国革命发展的客观规律，指出：“统一战线，武装斗争，党的建设，是中国共产党在中国革命中战胜敌人的三个法宝，三个主要的法宝。”正确理解和处理了统一战线、武装斗争、党的建设这三个问题及其相互关系，就等于正确地领导了全部中国革命。

1、统一战线

①统一战线在中国革命中的必要性。首先，中国革命中敌人的力量在相当长的时期内是远远超过革命力量，中国又是一个“两头小、中间大”的社会。其次，由于中国的政治经济发展不平衡，产生革命发展的不平衡，以及由中国革命的长期性、艰巨性所决定。

②建立广泛的统一战线的可能性。首先，中国是一个半殖民地半封建的国家，广大人民长期处在帝国主义和封建主义的压迫下，我国无产阶级可以组成全民族绝大多数人在内的最广泛的统一战线。其次，无产阶级同资产阶级建立或被迫分裂革命的统一战线，是中国革命过程中的一个基本特点。

③统一战线的两个联盟及其关系。中国革命中的统一战线包含着两个联盟：一个是劳动 43 者之间的联盟；一个是劳动者和非劳动者之间的联盟。两个联盟的关系是：第一个联盟是主要的，是统一战线的基础；同时也要注意巩固和发展第二个联盟。

无产阶级及其政党要实现自己对同盟者的领导必须具备两个条件：一是率领同盟者向共同的敌人作坚决的斗争，并取得胜利；二是对同盟者给以物质福利，至少不损害其利益，同时要给以政治教育。

④统一战线中的独立自主原则和对资产阶级又联合又斗争的方针。中国共产党在统一战线中坚持独立自主原则，实质就是坚持无产阶级领导权，保持自己在思想上、政治上、组织上的独立性。在统一战线中既讲统一性又讲独立性，才有利于合作，否则就会将合作变为“混一”，无产阶级和共产党就会变成资产阶级的尾巴。在同资产阶级建立统一战线时，必须对他们实行又联合、又斗争、以斗争求团结的政策；在被迫同资产阶级主要是同大资产阶级分裂时，要敢于同大资产阶级进行坚决的武装斗争，同时要继续争取民族资产阶级的同情或中立。

中国共产党关于抗日民族统一战线的总政策是采取综合团结和斗争两方面的政策。即发展进步势力，争取中间势力，孤立顽固势力，是抗日民族统一战线的策略总方针。

⑤新民主主义统一战线最根本的历史经验就是无产阶级要正确处理好同资产阶级的关系。

2、武装斗争：武装斗争是中国革命的特点和优点之一。坚持武装斗争必须建立一支人民军队，没有一支人民军队，便没有人民的一切。

①人民军队建设的基本原则。第一、坚持中国共产党对人民军队的绝对领导。第二、全心全意地为人民服务是人民军队的惟一宗旨。第三、政治工作是人民军队的生命线。

②人民战争的战略战术。人民军队作战的基本方针是积极防御；作战的基本指导思想是着眼于消灭敌人的有生力量；战胜敌人的最好办法是集中优势兵力，各个歼灭敌人；作战的主要形式是游击战、运动战。人民战争的思想和人民战争的战略战术，是毛泽东等对马克思列宁主义军事理论的杰出的贡献。

③还要重视其他斗争形式。如，和平合法的斗争形式，秘密战线的斗争形式，文化战线的斗争形式等等。

3、党的建设：中国共产党要领导革命取得胜利，必须不断加强党的思想建设、组织建设和作风建设。尤其要从思想上建党，把思想建设放在党的建设的首位；党在领导新民主主义革命过程中，把党的建设作为一项“伟大的工程”，逐步形成了三大优良作风。

4、对三个基本问题的认识过程：大革命时期，在三个基本问题上都没有经验。大革命失败后，对武装斗争的认识有了提高。抗日战争时期，党建立了抗日民族统一战线，党的组织已经从狭小的圈子里走了出来，变成全国性的大党。毛泽东系统论述了三者之间的关系。1949年《论人民民主专政》则对新民主主义革命的基本经验作了集中概括。

5、统一战线、武装斗争和党的建设是中国革命的主要法宝：统一战线、武装斗争，是 44 战胜敌人的两个基本武器，党是掌握这两个武器以战胜敌人的英勇战士。三大法宝是有机地联系在一起、缺一不可的。

三、新民主主义革命理论的意义

1、理论意义：新民主主义革命理论，解决了在一个以农民为主体的、落后的半殖民地半封建的东方大国里进行革命的一系列理论问题，科学地回答了近代中国革命想何处去的问题，正确地解决了中国革命的发展阶段问题，揭示了近代中国革命的发展规律，极大地丰富了马克思主义的理论宝库。新民主主义革命理论是马克思主义中国化的重要理论成果，开辟了马克思主义中国化的发展道路。

2、实践意义：在新民主主义革命理论的指导下，中国共产党领导中国人民取得了新民主主义革命的伟大胜利，结束了中国几千年来封建地主阶级奴役中国人民的历史，建立了中华人民共和国。劳动人民成为国家和社会的主人，实现了中国人民社会政治地位的根本变化，开创了中国历史的新纪元。

3、世界意义：中国新民主主义革命的伟大胜利，是20世纪继俄国十月社会主义革命以后改变世界面貌的伟大历史事件，有利地鼓舞和推动了世界上被压迫民族和被压迫人民反抗帝国主义、殖民主义的斗争，极大地增强了他们反抗帝国主义斗争的信心，有力地支持了世界人民反对帝国主义地斗争，增强了世界人民争取世界和平地力量。 阅读书目

1、毛泽东：《星星之火，可以燎原》，《毛泽东选集》第1卷，人民出版社1991年版。

2、毛泽东：《中国革命战争的战略问题》，《毛泽东选集》第1卷，人民出版社1991年版。

3、毛泽东：《论持久战》，《毛泽东选集》第2卷，人民出版社1991年版。

4、毛泽东：《中国革命和中国共产党》，《毛泽东选集》第2卷，人民出版社1991年版。

5、毛泽东：《发刊词》，《毛泽东选集》第2卷，人民出版社1991年版。

6、毛泽东：《新民主主义论》，《毛泽东选集》第2 卷，人民出版社1991年版。

7、毛泽东：《论人民民主专政》，《毛泽东选集》第4卷，人民出版社1991年版。 思考题

1、如何理解中国革命实践与新民主主义革命理论之间的关系？

2、新民主主义革命总路线的主要内容是什么？如何理解新民主主义革命的领导权问题？

3、新民主主义基本纲领的主要内容是什么？

4、如何认识中国革命走农村包围城市、武装夺取政权道路的重大意义？

5、如何认识以毛泽东为主要代表的中国共产党人为这条道路的开辟作出的巨大贡献？

6、如何理解新民主主义革命三大法宝及其相互关系？

第四章 社会主义改造理论

教学目的和要求

通过阐述从新民主主义向社会主义转变的思想、社会主义改造的道路及其历史经验、社会主义制度在中国的基本确立及其重大意义，使学生深入了解社会主义改造的历史必然性，掌握社会主义改造的原则、方针、从低级向高级发展的形式及历史经验；使学生懂得我国实现从新民主主义向社会主义的转变，走上社会主义道路是历史的选择，认识社会主义制度在中国建立的伟大历史意义。教学重点和难点

1、新民主主义社会的性质。

2、过渡时期总路线提出的历史背景和原因及评价。

3、适合中国特点的社会主义改造道路及其历史经验。

5、社会主义改造和社会主义改革的关系。

6、社会主义制度建立的伟大历史意义。 教学时数：3学时 教学过程和内容：

第一节 从新民主主义到社会主义的转变

一、新民主主义社会是一个过渡性的社会

1、新民主主义社会的过渡性质

从中华人民共和国的成立到社会主义改造基本完成，是我国从新民主主义到社会主义过渡的时期。这一时期，我国的社会性质是新民主主义社会。新民主主义社会不是一个独立的社会形态，而是由新民主主义到社会主义转变的过渡性的社会形态。

新民主主义社会是一个过渡性质的社会，属于社会主义体系，它在经济、政治、文化各个方面既有社会主义因素，又有资本主义因素，这两种因素不断地碰撞、冲突和较量，其发展的总趋势是，社会主义因素日益发展壮大，资本主义因素不断被削弱、被限制。最终，在条件具备时，新民主主义将过渡到社会主义。因此它属于社会主义体系，并必然过渡到社会主义社会。

新民主主义社会是近代中国由半殖民地半封建社会走向社会主义社会历 史进程中不可缺少的中介和桥梁。

2、新民主主义社会的主要特征

新民主主义社会是一个过渡性质的社会。它在政治、经济和文化上都具有既不同于资本主义社会，也不同于社会主义社会的特征。

①政治上：新民主主义的政权是无产阶级领导的（通过共产党）各革命阶级联合专政的人民民主专政。它以工农联盟为基础，包括城市小资产阶级、民族资产阶级和其他爱国民主人士。

46 ②经济上：新民主主义社会是多种所有制经济并存的社会。五种经济成份包括了社会主义性质的国营经济、具有社会主义成份的合作社经济、具有社会主义因素的国家资本主义经济、私人资本主义经济和个体经济。

主要的经济成分三种：社会主义经济（国营经济，国家的经济命脉，领导地位）；个体经济（比例上占绝对优势）；资本主义经济。新民主主义社会要继续向前发展，就要不断扩大国营经济，同时逐步将资本主义经济和个体经济改变为社会主义经济，使社会主义经济逐步成为我国的经济基础。

③文化方面，实行马克思主义指导下的新民主主义文化，即民族的、科学的、大众的文化。

3、新民主主义社会的主要矛盾

国内主要矛盾：三种基本的经济成分及与之相应的三个基本的阶级力量之间（工人阶级、农民阶级和其他小资产阶级、民族资产阶级）的矛盾，就集中地表现为社会主义道路和资本主义道路、无产阶级和资产阶级之间的矛盾；在外部是中国和帝国主义国家的矛盾.二、党在过渡时期总路线

1、新民主主义向社会主义过渡的设想

关于如何实现从新民主主义向社会主义的转变，毛泽东曾有两种不同的设想，即“将来突变论”和“现在渐变论”。

建国前夕，党的七届二中全会即提出了由农业国向工业国转变，由新民主主义向社会主义转变的思想。

建国前后，在多次党的会议上，毛泽东、刘少奇、周恩来都说过，到底什么时候搞社会主义，估计至少要10年，多则15年或20年。

当时的大致想法是，不要急于过渡，必须经过一个相当长的历史时期，等新民主主义的政治、经济、文化条件得到充分发展，经过许多必要的准备步骤之后，根据中国人民的意愿，才能在中国实行社会主义制度。这也是当时全党的共识。

从1949年至1952年，党领导人民首先集中力量恢复国民经济、继续完成民主革命遗留的任务。与此同时，开始为将来向社会主义过渡准备条件：没收官僚资本，建立国营经济；在完成土地改革以后的农村开展互助合作运动；在调整工商业过程中，采取对私营工商业加工订货、经销代销等方式，发展初级形式的国家资本主义。

经过三年时间，到1952年我国国民经济得到恢复，民主革命的遗留任务已经完成，政治、经济及社会面貌发生了巨大变化。1952年9月，毛泽东提出新的设想，即从现在开始要用10年到15年的时间基本完成社会主义的过渡，而不是等到10年或15年以后再采取突变的方式实现过渡。

2、过渡时期总路线 ①过渡时期总路线的内容

47 1953年6月，毛泽东第一次论述了过渡时期的总路线和总任务。同年12月形成关于过渡时期总路线的完整表述：从中华人民共和国成立，到社会主义改造基本完成，这是一个过渡时期。党在这个过渡时期的总路线和总任务，是要在一个相当长的时期内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农业、对手工业和对资本主义工商业的社会主义改造。即“一化三改”。

1954年9月，一届人大通过的《宪法》，把这条总路线作为国家在过渡时期的总任务写入总纲。

②过渡时期总路线的主要特点

过渡时期总路线是创立中国社会主义制度的划时代纲领和历史性宣言。

社会主义建设和社会主义改造同时并举。社会主义工业化和社会主义改造的紧密结合，解放生产力与发展生产力，变革生产关系与发展生产力的有机统一。

对经济制度的改造和对阶级（人）的改造同时并举的新思路，是马列主义与中国实际相结合的产物，是我国走社会主义道路的最佳选择。

两个“逐步”体现了时间与速度的关系。

毛泽东强调要处理好改造、建设与稳定的三者关系。

以改造促建设发展，以建设发展巩固和创造新的稳定，以稳定保证改造和建设发展。这开启了新中国注重在重大的社会改革中保持稳定保持生产力持续发展的治国思想传统。

3、过渡时期的总路线反映了历史的必然

怎样才能发展经济，实现国家的工业化呢？从历史上看，无非有两条道路：一条是资本主义工业化的道路；一条是社会主义工业化的道路。中国究竟走哪一条路呢？

如果中国不搞社会主义，而是走资本主义道路，其结果会是怎么样呢？

毛泽东说：资本主义道路，也可增产，但时间要长，而且是痛苦的道路。我们不搞资本主义。这是定了的，如果又不搞社会主义，那就要两头落空。

①工业化的必要性。只有实现社会主义工业化，国家才能独立和富强。过渡时期总路线反映了中国人民要求走社会主义道路，迅速发展国民经济，摆脱贫困，实现中华民族伟大复兴的强烈愿望，反映了当时中国先进生产力发展的客观要求和最广大人民的根本利益。它符合中国的客观实际，反映了中国由新民主主义向社会主义转变的历史必然。发展是硬道理，国家的社会主义工业化是实现中华民族伟大复兴的物质基础和先决条件。

②三大改造的必要性。只有对农业、手工业和资本主义工商业进行社会主义改造，才能在中国确立社会主义制度,继续解放和发展生产力，为实现工业化创造必要条件。对资本主义工商业进行社会主义改造，是根本解决无产阶级和资产阶级的矛盾、解放生产力的社会革命的必然要求，是迅速实现国家工业化和推动经济发展的需要。对个体农业、手工业进行社会主义改造，是引导个体农民和手工业者走共同富裕道路，发展社会生产力的需要，也是工业化对农业发展的需要。

③过渡时期总路线实现的可能性

48 国营经济的强大：我国已有了相对强大和迅速发展的社会主义国营经济，这为党提出向社会主义过渡的总路线提供了物质基础。

农民的要求：土地改革完成，初步开展的农业互助合作运动，实际上已成为对个体农业进行改造的最初开端。这也为党提出向社会主义过渡的总路线提供了重要依据。

对资本主义工商业的利用和限制：利用和限制资本主义工商业所取得的成功，实际上已成为对资本主义经济进行社会主义改造的最初步骤。这也成为党提出向社会主义过渡的总路线又一重要因素。

国际环境的有利：当时的国际环境也有利于中国向社会主义过渡。国际环境和苏联过渡时期的理论与实践，也对中共中央提出过渡时期总路线产生重要影响。抗美援朝运动的胜利，保卫了朝鲜民主共和国的独立和新中国的安全，维护了世界和平；沉重打击了美帝国主义的气焰，提高了新中国的国际威望；为我国经济建设赢得了相对稳定的国际环境。

第二节、社会主义改造道路和历史经验

一、适合中国特点的社会主义改造道路

1、农业、手工业的社会主义改造：走合作化道路 基本原则：自愿互利、典型示范和国家帮助 过渡形式：初级形式

农业：农业互助组®初级农业合作社®高级农业合作社 手工业：手工业小组®手工业供销合作社®手工业生产合作社

到1956年底，参加高级社的农户占全国农户总数的87.8%,参加合作社的手工业已占其总数的91.7%，产值占全国手工业总产值的93%，全国基本上实现了农业、手工业合作化，农业、手工业的社会主义改造基本完成。

2、资本主义工商业的社会主义改造

①改造的方针：“和平赎买”。所谓赎买，就是国家有偿地将私营企业改变为国营企业，将资本主义私有制改变为社会主义公有制。赎买的具体方式不是由国家支付一笔巨额补偿资金，而是让资本家在一定年限内从企业经营所得中获取一部分利润。

②改造的道路：国家资本主义。所谓国家资本主义，就是在国家直接控制和支配下的、用各种形式和国营经济联系着的，并受工人监督的资本主义经济。分为初级形式和高级形式。

③改造的步骤：

1949.10—1953.底：初级形式国家资本主义 1954.1—1955.上：个别行业公私合营 1955.下—1956.底：全行业公私合营

初级形式的国家资本主义，基本上仍然是资本主义经济，但企业具有了社会主义因素。企业的盈余，实行“四马分肥”。进入高级形式的国家资本主义。在个别行业公私合营阶段，企业利润分配依然是“四马分肥”，但企业属于半社会主义性质。

49 所谓“四马分肥”，即国家所得税国家所得占34.5%、职工的工资福利费占15%、企业公积金占30%、私方股息红利占20.5%四部分.赎买表现在付给资方的股息红利上.这样,资本家的剥削只占企业盈余的25%,绝大部分利润根据国家建设计划用于发展生产和改善职工福利。

高级形式的国家资本主义的第二个阶段是全行业的公私合营。赎买政策实行“定息制度”。资本家将生产资料交给国家，国家通过清产核资定股给资本家支付定息。这种企业的生产关系发生了根本变化：生产资料支配权完全属于国家、生产经营直接纳入国家计划、工人成为企业主人，因而基本上是社会主义经济。

1956年1月起，根据公平合理，实事求是的原则，核定全国合营企业私股股额共24亿元，由国家按固定息率——年息5％，逐年发给定息，这就使资本家所得利润不再随企业盈利多少而增减。定息从1956年1月起，到1962年12月31日止，7年不变。发给114万股私股股东每年定息1.2亿元，后又延长3年多，到1966年9月国家停止付息。从1949年到1966年资本家所得的红利、高薪和定息共32.5亿多元，成功地将资本主义工商业的生产资料改造成为社会主义的全民所有制。

④改造的内容上：两个方面即对企业的、制度的改造和对人的改造

对资本家实行团结、教育、改造的方针,使他们成为自食其力的劳动者.具体做法为： 首先,重视对他们进行思想教育,经常组织他们学习,引导他们参加各种政治活动,以他们进行社会主义前途的教育,使他们自愿地接受和平改造。

其次,本着"量才使用,适当照顾"的精神,给予资本家及资方人员以必要的工作安排,既使他们人尽其才,各得其所,又使他们在企业内部与工人一起劳动和学习,逐步成为自食其力的劳动者。

再次,在生活上"包到底",给资本家以"高薪",使他们的生活不致因改造而下降.另外,在政治上,他们仍有选举权,并且对于他们中间积极拥护社会主义改造并有所贡献的代表人物给予恰当的政治安排。

⑤实现对中国资产阶级实行和平改造的依据 这是由我国特定的历史条件决定的第一，是中华民族资产阶级具有两面性。在民主革命时期，它既有革命性又有妥协性；在社会主义革命时期，它既有剥削工人取得利润的一面，又有拥护宪法愿意接受社会主义改造的一面。

第二，是我国经济落后，生产力水平低下，需要资本主义工商业发挥其有利于国计民生的一面。

第三，是大多数工商业者都具有较高的科学文化知识和经营管理经验，和平改造有利于他们发挥自己的才能，为社会主义事业服务。

第四，是无产阶级和资产阶级在历史上就形成了盟友关系。至1956年底，我国基本上 50

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