内部控制整改措施（共8篇）

作者：天蝎晓语 | 发布时间：2020-08-04 07:02:38 收藏本文下载本文

第1篇：石油化工内部控制整改措施

随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。内控制度实施以来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水平不断提升，在规范经营管理行为、防范经营风险、建立长效管理机制等方面起到了很好的保障作用，企业内控管理水平明显提高。但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的情况，凸显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。，我们要结合企业改革和转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”、依托制度信息化、研究建立风险识别及预警和防范体系、优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。总部及企业重点抓好以下工作：

一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系

研究建立以风险管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节、重点领域的业务管理入手，强化对招投标管理、信用管理、对外投资、分包管理、资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。结合国资委全面风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。企业要按照统一的格式和要求，定期开展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对、解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。

二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管

根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。一是加强外部项目管理人员内控培训学习，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。

三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态（简报）

为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态（简报）的形式下发所属单位，同时将每期内控动态（简报）每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。总部依据企业的内控动态（简报），对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态（简报）的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和参考。

四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作

集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化、流程表单化、表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。

五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量

企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔、培养和选用经验丰富、责任心强的内控检查人员，完善专业队伍人才库建设。企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计、稽核、效能监察等形式开展专项和复合检查工作。检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核、硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。

六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力

企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。二是要加强企业间相互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。

七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作

为了更好地做好内控相关工作，配合解决好今年重点工作中的难点，确保内控工作深入并顺利开展，总部计划采取实践推进与课题研究相结合方式，选定部分重点课题，指导企业开展研究工作，以推进专项工作顺利开展。各企业要成立课题研究小组，指定相关人员，结合实际工作开展情况，对相关工作进行研究，在企业内开展优秀课题评选活动，并向总部提交推荐优秀研究成果。具体研究围绕以下课题开展：内控风险识别及预警防范体系的构建；内控“一体化”管理存在的问题及应对措施；内控管理与业务监督管理的关系；新形势下内控管理如何实现可持续发展；内控检查评价方法及考核方案的优化思路；内控管理信息化的实现途径及探索等。原则上规模较大的企业应选择多个课题开展研究。公务员之家

八是做好内控日常管理和运行工作，狠抓内控制度的贯彻落实

内控制度贯彻落实的好坏决定内控管理水平的高低，为了进一步确保内控制度贯彻执行，企业要结合管理实际，继续做好日常管理和运行工作。一是跟踪抓好内控检查出问题的整改落实工作，开展检查回头看及复查工作，防止类似问题再次发生。二是做好年度内控工作计划的安排布置，结合企业实际和总部要求，有针对性地开展内控管理工作。三是抓好内控实施细则的完善，规范权限的细化和转授权机制。四是抓好内控制度的贯彻执行，切实提高内控执行力和自觉性。五是做好内控管理定期总结和汇报工作，并分别在6月中旬及12月中旬前将内控管理总结上报总部。

关于城乡人口户籍制度改革的实施办法区政府各部门，各街道办事处、镇人民政府，各经济板块，有关单位：为推动南岸区统筹城乡改革取得实质性突破，加快城镇化、工业化、城乡一体化进程，促进城乡资源要素的有序流动，实现城乡经济社会协调发展……科技局自主创新应对金融危机工作措施为充分发挥科技创新在扩内需、调结构、保增长中的重要作用，进一步增强自主创新能力，促进经济平稳较快发展，制定以下措施。

一、争取50项以上国、省科技计划项目准确把握国家扩大内需的历史……文教局领导先进性最新整顿措施在党员先进性教育活动中，通过广泛征求各方面的意见和建议，找出了文教局领导班子存在的突出问题，综合起来有十五条共六个方面，经过认真分析研究,提出了针对性的整改措施。

一、存在的突出问……县委干部作风建设整顿措施按照县委、县政府关于干部作风整顿活动的布署，通过认真学习县委、县政府《关于》和深刻领会*在干部作风整顿动员大会上的讲话精神，结合工作实际对照检查，我对个人进行了认真剖析，深刻感受到自身在学习、工作、……

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第2篇：石油化工内部控制整改措施

石油化工内部控制整改措施

一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系

展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对、解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。

二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管

部项目的内控执行力。三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。

三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态

为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态的形式下发所属单位，同时将每期内控动态每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。总部依据企业的内控动态，对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和

参考。

四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作

五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量

六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力

企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。二是要加强企业间相

互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。

七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作

具体研究围绕以下课题开展：内控风险识别及预警防范体系的构建；内控“一体化”管理存在的问题及应对措施；内控管理与业务监督管理的关系；新形势下内控管理如何实现可持续发展；内控检查评价方法及考核方案的优化思路；内控管理信息化的实现途径及探索等。原则上规模较大的企业应选择多个课题开展研究。那一世范文网

八是做好内控日常管理和运行工作，狠抓内控制度的贯彻落实

内控制度的贯彻执行，切实提高内控执行力和自觉性。五是做好内控管理定期总结和汇报工作，并分别在6月中旬及12月中旬前将内控管理总结上报总部。

第3篇：内部控制整改方案12

福贡县亚谷完小内部控制整改方案

新形式下，行政事业单位建立内部控制，是顺应现代管理发展的需要，加强财务管理的重要措施，也是贯彻落实中央关于党风廉政建设和反腐败工作新部署、新要求、扎紧制度笼子的需要，在实施内部控制过程中发现，单位内部控制工作还存在诸多问题。

一、内部控制建设存在的问题

1.内部控制观念淡薄，对内控制度缺乏正确的认识对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制仅看成是财务部门的事。对建立内部控制缺乏积极性、主动性。

2.内部控制制度不完善，缺乏系统的内控制度体系内控制度涉及的范围缺乏全面性，未能包含所有人员和业务环节，仅局限于财务管理制定、会计核算管理制定，对内部控制的设计、运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考，内控发挥不出应有效果。

3.缺乏必要的内部监督机制

对内部控制的监控力度不够，监督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行，依附于执行机构，权威性和独立性不够，对内部审计工作没有给予足够的重视和支持。内部审计仅限于对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以及做出客观公正的评价。

4.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够

目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。

二、内部控制的整改措施

1.增强内控意识，强化单位负责人的会计与内控责任单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。按照《会计法》和《内部会计控制基本规范》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。但要真正确立起单位负责人对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制方面的培训学习。

2.建立健全内控制度根据《会计法》、《内部控制规范》及相关部门对健全和完善内部控制的要求，结合自身的业务特点和管理需要建立合适的内部控制制度。找准失控环节，明确自控重点，重视伦理道德规范建设，建立良好的单位文化氛围。对于预算管理、资金拨付与费用支出管理、报销审批程序以及对错误核算与错误支出的纠正等经济活动方面，确定单位自控的重点和目标，设立合理的组织结构，确认相关的管理职能和关系，为每个组织划分责任权限，明确建立授权和分配责任的方法，因事设人，视能授权，责任到位，且责权对等，以增加组织的控制意识。

3.加强单位内部审计监督

重视内部审计控制，真正落实责任制，以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。内部审计控制是对内部会计控制的再控制。内审部门应将会计控制制度作为审计评审对象，通过对内部会计控制执行情况的定期检查和监督，及时发现内部会计控制中的漏洞和隐患，尤其是要针对发展中财务及会计核算上出现的新问题、新情况，认真研究，不断发现和改正问题，可以把风险消灭在萌芽状态，防止经济违规，这是对单位内控制度执行情况的再监督，也是保护员工的主要措施。

4.提高人员素质单位内部控制的成败关键在于工作人员素质的高低程度，其素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的品质和勤奋、有效的工作能力，从而保证内部控制有效实施。它对财会人员的素质有更高要求，不仅要求专业技术性、政策性、法制性强，并且还需要有一定的职业道德水准。

5.建立财务状况预警机制，加强财务风险预测建立风险监控、评价和预警系统。通过一系列指标的横向和纵向数据比较，对财务运作中潜在风险预警预报，提出控制措施，将可能萌发的财务风险予以化解。

内部控制是一项不断推陈出新、任重而道远的工作，随着时代的不断变化，内部控制制度也要跟着不断的修改，以达到其有效性，切实控制各种漏洞的发生。

福贡县亚谷完小

2019年3月1日

第4篇：獐子岛内部控制整改措施的剖析与完善

案例分析Finance & Accounting关于“獐子岛”内部控制整改措施的剖析与完善

陈艳利方鸿斌■摘要：一度引发热议的獐子岛“扇贝事件”最终被定性为“内部控制问题”，为此，獐子岛从内部控制的各要素出发，实施了一系列整改措施。然而，逐步健全的内部控制体系能否保证其有效性？本文分析了“扇贝事件”之后獐子岛针对建立健全内部控制体系而实行的相关措施，并对獐子岛现有的内部控制体系进行了思考，以期能为獐子岛及其他企业的内部控制建设提供些许启示。关键词：獐子岛；内部控制体系；整改措施2014年10月31日，獐子岛股份有限公司（下文简称獐子岛）发布公告，对虾夷扇贝计提约7.6亿元减值准备；同年12月，大连证监局将“扇贝事件”定性为“内部控制问题”；此后，獐子岛制定并实施了针对自身决策程序及内部控制制度等问题的整改方案。

计划绕过董事会进行裁决、总裁会议记录不详实以及“扇贝事件”发生之后对相关信息披露不及时等现象，反映了獐子岛的内部信息传递以及对外信息沟通都存在一定的问题；内部审计流于形式、监事会的作用没有显现、未采取有力的监督措施说明了獐子岛的内部监督职能未能有效发挥。

2．獐子岛内部控制主要整改措施分析

针对大连市证监局下发的《行政监管措施决定书》，獐子岛制定了整改报告，并采取了一系列方案措施，从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五要素出发，健全内部控制制度。

（1）调整公司组织结构，改善内部控制环境。

獐子岛通过调整公司组织结构完善内部控制。2015年1月撤销了原有的七个事业部，划分为海洋牧场、营销、海外贸易、冷链物流和休闲渔业五个业务群；2015年7月增设了新业态业务群；同时新设了企业管理部，专门负责监督内部控制体系的建立和运行。

獐子岛新建的组织结构实际上是一种改良的事业部型组织结构，消除了原先事业部各自为政、难以有效协调和控制的弊端。通过划分六大业务群，明晰了各个职能部门和业务群之间的分工，加强了内部协同，同时业务群之间能共享集团总部的管理、信息、服务和研发等资源；组织结构更加扁平化，简化了信息传递，加强了企业高层和基层之间的信息沟通，强化了内部控制措施的执行力，营造了有利的内部环境。

（2）加强风险评估，构建风险防控体系。

2015年4月28日，獐子岛公布的《内部控制规范体系建设实施方案》指出，獐子岛着力于识别集团及业务群当前重大风险；开展风险评估，界定重大风险领域及其对应流程；将风险识别与评估结果与公司的流程框架对接；编制风险控制矩阵，评估内部控制设计的有效性和合理性。

2014年12月，獐子岛通过了《关于提升海洋牧场透明度与风险控制能力预案》，成立了海洋牧场研究中心；研究海洋生态环境风险防控体系建设；系统一、獐子岛内部控制缺陷及其主要整改措施分析1．獐子岛内部控制重大缺陷“扇贝事件”曝光后，大连市证监局发现獐子岛内部控制存在重大缺陷：部分事项决策程序不规范；内部控制制度执行不规范。通过对“扇贝事件”的详细挖掘，可以发现控制程序不当仅仅是獐子岛内部控制制度不完善的表面现象，其背后可能是更深层次的缺陷：管理层的频繁变动与股权相对集中造成了内部控制环境亟需改善；风险预警与提示工作不足、对公司层面的总体风险认识不够使风险评估机制的有效性难以保证；决策程序、授权审批程序和资金签批程序等不规范揭示了控制活动存在缺陷；扇贝苗种底播等财务与会计·2015 2430

案例分析

Finance & Accounting提高海洋牧场建设水平，建立海洋牧场保险机制，提高海洋牧场的风险管控能力；加强环境监测与预警控制；推动养殖品种与方式多样化，规避养殖品种较为单一的风险。（3）修订秩序手册，规范控制活动。獐子岛聘请了安永咨询，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引进行了内部控制体系建设；同时，基于治理结构、风险控制、决策效率、职责承担的管控需要，修订并发布《集团管控与分权规范手册》，并相应完善现有基本管理制度、确保有效执行。制定《确权海域变动管理规定》，对海域面积的变动的论证流程以及审批权限进行合理安排。獐子岛对业务流程中控制措施的整改，强化了相容职务分离控制、授权审批控制、运营分析控制和绩效考评控制等控制活动，以确保内部控制活动的有效进行。（4）优化内部信息传递机制，促进对外信息披露。《确权海域变动管理规定》的制订旨在保证公司信息披露的透明性、及时性，搭建信息化系统平台，形成多层次、立体的信息管理与安全防护体系；建立完整科学的内部信息沟通传递机制，促进内部报告有效利用；建立集团公司信息中心对公司集团范围的信息系统规划与实施、日常维护、信息与安全、信息资产等进行统一管理。确保对外信息沟通顺畅也是獐子岛内部控制完善项目的工作重点之一，通过及时召开灾情专项说明会、发布媒体关注事项的专项说明、邀请媒体参加存货盘点等措施提高信息披露质量，保障与外部投资者的有效沟通。（5）设立专门机构，加强内部监督。内部监督处于内部控制框架中的最高层。獐子岛新成立了企业管理部，对公司内部控制情况进行持续监督与调查；重视监事会的监督职能，强化监事会的作用；建立内部控制自我评价手册，形成内部控制自我评价底稿；进行内部控制执行有效性测试，并形成缺陷认定和整改方案。

3．需继续提高内部控制信息的披露质量

獐子岛的内部控制信息披露程序基本符合上市公司内部控制信息披露行为规范的要求，但在历年内部控制自我评价报告和内部控制审计报告中均未披露内部控制重大缺陷，导致了其决策程序、内部控制程序不规范行为没有被及时发现并纠正。

獐子岛需要继续提高内部控制信息的披露质量，从定性和定量两个角度制定更加细化的内部控制重大缺陷认定标准，对于管理缺口的认定可采用定性分析的方式，对于绝对缺陷的认定以定量标准为基础。按照《内部控制评价指引》及相关政策文件的要求，自我评价与注册会计师的内部控制审计相结合，充分、及时地披露内部控制信息，并保证披露信息的真实性，以便投资者决策。

4．充分重视内部控制中“人的因素”

獐子岛的内部控制和风险管理文化氛围相对而言并不理想，企业的管理层存在越权等现象，对内部控制制度的遵守程度不够，员工对内部控制的认识不足。因此，在内部控制完善的过程中，要做到“改造人”和“健全制度”并重。应对员工进行内部控制的相关培训，尤其要深化管理层对内部控制的认识，提高分权与制衡、风险管理等意识，使其在企业的运行中自觉遵守内部控制制度的相关规定，履行自身的职责。

（本文得到国家社会科学基金一般项目“资本配置视角下国有资本经营预算的实施效果与制度完善研究”和辽宁省社会科学规划基金项目“基于内部控制的行政事业单位资产管理模式研究——以辽宁为例”的资助）

二、完善獐子岛现行内部控制

体系的进一步思考

1．仍需进一步完善高层权力制衡机制

獐子岛对组织结构的调整，结合了业务特点和经营风格，迎合了完善内部控制制度的需要。然而，其主要的调整措施着力于重新构建执行层机构的组织模式，以强化企业的纵向控制力度，对股东大会、董事会、监事会等高层组织结构却没有相应的调整，高层组织间的制衡机制没有实质改进。

獐子岛存在董事长和总裁兼任的情况，权力高度集中，使得董事会的监督职能无法正常实行，公司的重大决策甚至可能绕过董事会而由总裁专断。这种高度集中的权力配置，无法实现权力的制衡，极易诱发机会主义行为，是改善内部环境的一大阻碍。獐子岛应当完善高层之间的权力制衡机制，确保董事会和管理层的职责分离，重视监事会的地位和作用，实现决策机构、执行机构和监督机构的有效分工和制衡，营造更为和谐的内部环境。

2．着眼于建立全面系统的风险评估机制

獐子岛针对“扇贝事件”中风险识别和风险应对不足的问题，加强了海洋灾害风险的预警和防控，构建了较为健全的海洋风险防控体系。獐子岛现有的风险防控措施主要致力于海洋灾情等外部风险的识别、分析与应对，没有形成全面系统的风险管理思想，应当以风险组合观综合考量企业层面的总体风险，形成以目标设定、风险识别、风险分析和风险应对四个环节构成的，覆盖企业战略层面、业务层面，旨在有效防控内部风险和外部风险的风险评估机制。

（作者单位：东北财经大学会计学院/中国内部控制研究中心）

责任编辑王雅涵

2015 24·财务与会计

第5篇：控制院内感染整改措施

控制院内感染整改措施

为了加强医院感染管理，有效控制医院感染，降低感染发病率，护理部定期或不定期的对科室控制感染进行检查，检查内容按照各科室感染管理标准进行，对合格事项进行表扬，不合格事项提出整改或现场立即整改，整改过程中有如下措施：

一、护理部对合临床科室的治疗室处置室，病房进行检查测试消毒浓度，一次性医疗用品的处理病房的终末消毒，无菌技术操作等项目。

1、消毒液浓度不符合要求，责令护士长必须现配现用，并按照要求进行测试，如制剂室配制通知制剂室人员立即重配制，并测试符合要求为目标，如75%容易挥发，严格用酒精比重测试，立即更换，通知护士长每三天更换配制。

2、一次性医疗用品在检查中如回收和处理不符合，通知本科护士长和当班护士，立即整改，决不允许无原则流失，并且给予警告，下次不能犯同样的错误，否则扣除当月30%奖金。

3、在无菌技术操作中如不按严格执行无菌操作原则者，责令护士长对本科护士强化三基训练，并通知护士长进行培训、检查、直到合格为止，汇报护理部。

4、病房未进行终末消毒的处理，发现一个病室扣10分，并扣除护士长当月30%奖金。

二、护理部对重点科室如手术室，产房，供应室等进行检查时重点检查消毒、隔离、无菌操作。

1、各室间是否按照要求进行擦拭，地面是否进行湿式清扫，消毒液拖地，如没有按要求去完成，责令立即改正，并不定期抽查，如二次发现不符合要求，扣除护士长当月奖金。

2、重点科室的用物如无菌敷料、镊子罐、液体开启的使用时间是否合格，不符合要求立即更换，并通知护士长利用晨会时间进行感染知识培训，并对科内护理人员进行考核，合格为上。

3、无菌技术操作如违反操作原则者限在24小时内改正，如不按期改正的，停岗培训，由科护士长负责培训考核，合格后上岗，如考核仍不合格，则调岗。

赛罕区医院护理部

第6篇：质量控制及整改措施

红岛连接线二合同质量自检及整改方案

我单位承担红岛连接线双高路至海湾大桥段第二合同段施工，在业主、监理处和驻地办的领导下，现已进入正常的施工阶段。按照建设办和监理处的文件精神，我单位的质量主要针对前期各专业项目的质量进行总结与回顾，自查自纠改正不足

现将质量问题自查情况和整改措施汇报如下：

一、问题自查情况

1、现场控制力度不够。主要表现在：

1）箱涵、桥梁等结构物施工过程中出现钢筋错漏、施工缝处理不当等质量通病。

2）现场发现问题、解决问题的能力不够。对混凝土浇注控制不力，欠振、漏振、钢筋安装焊接不规范等问题时有发生，对已发现的也未及时处理。

3）路基填筑材料不合规范，出现大粒径块石和含水量过高的材料，填筑厚度过后。

4）施工单位现场协调不力。施工程序未完善落实或流于形式，导致发生施工质量问题。

2、没有围绕优良工程目标有的放矢的进行控制。

1）对砂石料和砼拌和物的检测成果统计分析不够。没有按有关规程规范的要求进行分析，以至于一些指标已偏离优良工程的要求。

2）对施工质量仅进行了单元工程验收评定，而对于由单元到分部，再到单位工程逐级汇总评定工作没有及时跟上。

3）忽视了对外观质量的控制。目前对外观质量仅限于目测、观感，没有 1

严格按标准进行检测、评价。

4）在质量资料方面，存在报验、签证不及时和签证不规范、不完整或漏签现象。

3、砼保护层厚度问题

1）施工中模板刚度不够，发生走模，相应地发生腹板保护层偏大。

2）为了保证各节段梁顶表面顺畅，导致顶板保护层偏大。

4、箱梁外观

1）材料方面

A．水泥：由于不同品种的水泥在色泽上有一定差异会影响砼的外观颜色，故砼拌和物所用水泥应采用同一品种。同时由于本工程现浇箱梁砼方量大、构件截面面积大，故所用水泥尽量选用中、低热水泥品种，尽量降低水泥硬化过程中的水化热，以防止砼表面的细微裂缝。

B．细集料：砼拌和物细集料应采用级配良好、质地坚硬、颗粒洁净、粒径小于5mm的河砂，以中粗砂为宜。含泥量控制在 1.5% 以内且要严格控制泥块含量。

C．粗骨料：石料颜色的不同，砼颜色也相应不同。对于一座桥梁来说最好始终选用同一料场、同一开采地点的石料，以免造成砼颜色不一致。同时粗骨料在生产、采集、运输与存储过程中，严禁混入影响砼性能的有害物资。应按品种规格分别堆放，不得混杂。在装卸及存储时，应采取措施，使骨料颗粒级配均匀，并保持清洁。

2）模板：该工程为整体现浇箱梁，为保证砼外观质量，采用竹模板，加工容易但是自身刚度差，易变形，拼装时易出现错台现象，使用时必须辅以

其他材料加强，周转次数要严格限制。施工过程严格控制对其的撞击，以免变形。钢筋绑扎和砼施工时应采取对模板的保护措施。比如预压时要垫板进行保护，钢筋焊接时要有防灼伤措施等。

3）钢筋加工时尽量减少钢筋安装在模板上的作业时间，减少钢筋焊接接头数量，以更好地减少污染模板。

4）砼的拌合与浇筑：砼的配合比是影响砼的外观质量的关键因素之一。因此在砼生产前要对原材料含水率进行检测。砼在拌合过程中要严格控制配合比，采用电子计量，拌合楼应配备相应的打印设备。生产出的成品砼应拌合均匀，颜色一致，不得有离析和泌水现象。为能更好地保证砼的均一性可适当延长拌合时间。砼入模前要取样检测砼拌和物的坍落度是否符合要求，并应观察其粘聚性和保水性。砼浇筑时要严格按施工方案中确定的浇筑顺序进行施工，以确保支架、模板的受力合理、结构稳定。

砼的浇筑严格控制其自由下落高度，防止砼的离析。分层浇筑的砼不宜分层过厚，要逐层顺序浇筑。砼振捣时应按浇筑顺序和方向逐点顺次振捣，严格控制提棒速度；采用外部振捣器时要严格控制振捣时间和频率，防止防止漏振和过振，过振将造成混凝土离析出现水线状，形成类似裂缝状影响外观。对箱梁等钢筋较密集的部位宜采用小直径棒头，振捣过程中棒头不得与模板接触，以防止砼外观出现“白斑”。另外对砼预留接搓部位的施工要严格控制，防止出现烂根、冷缝、错台等外观缺陷。

二、整改措施

对存在的质量问题不容忽视。质量控制作为施工的重要控制内容，仍存在上述问题，说明管理工作急需改进。项目部已充分认识到了问题的严重性，必须采取切实有效的措施加以整改。要通过整改、纠偏等措施，保证工程施工质量等级达到优良标准。

1、树立质量忧患意识，增强使命感和紧迫感。项目部已组织员工认真学习规范，目的是树立忧患和质量意识，克服盲目乐观的思想，增强使命感和紧迫感。

2、开展业务学习，提高质量控制技能。项目部已于11月20日由总工对全体员工进行了质量控制要点讲座，重点阐述了如何加强主动控制，确保施工质量达到优良等级。同时，也客观分析了质量形势，要求业务人员，尤其是工程师以上人员要认真学习施工规范、质量评定标准和评定规程以及验收规程，提高业务水平、提高发现问题和解决问题的能力。

计划在12月20日再组织一次业务学习，结合《公路工程施工质量评定规程》讲述如何做好公路的质量评定工作。

3、采取组织措施，强化责任心。项目部对机构和人员进行了调整，目的是明确责任，调动积极性。派有质量控制经验的同志主持，力图以点带面，推动质量控制工作。已要求所属各项目部明确了侧重于质量控制的人员，由质安部牵头，经常性地组织业务活动，从而达到对质量控制进行策划、布臵、督促、检查、改进的目的。

4、以资料清理为线索，迅速摸清质量状况。已布臵对已进行质量评定的资料进行清查，查错补漏，对查出的错误质量评定资料进行重点剖析、纠正。在此基础上，按工程划分逐级对已完工程进行质量评定。再根据质量状况部署下一步纠偏行动。

5、拟采取的纠偏措施有：

1）要用各种手段增加投入，强化施工人员的责任心。项目部将本着“责、权、利”相一致的原则制定问责制、奖惩制等。

2）加强现场施工质量控制，确保单元工程优良率，并且主要单元工程优良，为分部工程优良以及单位工程优良创造条件。

3）加强对砼拌和物和其它原材料的控制及数理统计分析。

4）对影响外观质量评分的部位重点控制。对外观质量实测，对照评定标准评分，确保外观质量不影响评优良。

5）收集、整理好质量资料，使其满足真实、齐全、系统等要求。

项目部将借助“质量检查”活动的东风，对于存在的问题要采取切实有效的、果断的整改措施，坚决杜绝“走过场”，为履行好《施工合同》，为把海湾大桥建成精品工程而努力。

第7篇：防扬尘控制整改措施

防扬尘控制措施

为贯彻落实《佛山市南海区建筑工地扬尘防治及渣土运输管理实施规范》和《佛山市南海区建筑工地文明施工检查评比实施细则（试行）》，结合《建筑施工安全检查标准》JGJ 59-2011。切实加大防扬尘管理力度，将防扬尘工作列入项目部每次查检重点，切实将防扬尘工作落到实处，更好地减少扬尘对周边居民和环境的污染，实现工地现场标准化管理，特制定以下规定。

1、施工现场要在施工前做好施工道路的规划和设置，可利用设计中永久性的施工道路。如采用临时施工道路，主要道路和大门口要硬地化，包含基层夯实，路面铺垫焦渣、细石，并随时洒水，减少道路扬尘。

2、散水泥和其他易飞扬的细颗粒散体材料应尽量安排库内存放，如露天存放应采用严密遮盖，运输和卸运时防止遗洒飞扬，以减少扬尘。

3、落实车辆冲洗责任制。由专人负责冲洗，对外出的车辆必须实行冲洗干净才能放行，特别是土方车辆。

4、落实现场卫生管理责任制。道路必须每天清扫，不定时进行洒水压尘，必要时进行冲洗，并做好记录。

5、砌筑高1.2m垃圾池集中堆放建筑垃圾及生活垃圾，建筑垃圾要及时清理并作外运处理。

6、项目部每周负责组织人员对施工现场、生活区排水沟、沉淀池进行清理。

7、根据规范要求对沙浆搅拌站实行封闭，并要求班组负责人每天下班前组织人员对搅拌站进行打扫冲洗。

8、对工地内围网要及时进行清洗，做到无明显积灰、无污染。

9、楼层上建筑垃圾必须归堆，必要时装袋，运到垃圾池堆放，严禁从楼层上向下倒放。

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