风险控制总部职责及岗位职责

第1篇：风险控制岗位职责

风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；

2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；

7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；

2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；

5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；

9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责

1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作。

三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

第2篇：风险控制岗位职责

风险控制岗位职责

【篇1：风险管理岗位职责】

融资部资信评审岗位职责

一、风险控制部岗位职能：

负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：

1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；

4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；

5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；

6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。

9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职责：

（一）、风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；

3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评

价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。

【篇2：风险控制岗位职责】

风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

【篇3：风险控制总部职责及岗位职责】

风险控制总部职责 工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。(一)基本职责

1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。 2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。

3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。 4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完成领导交办的其他风险控制专项工作

（二）风险控制总部职责说明

（三）部门主要绩效点

1.重大风险及时辨识和有效评估。

2.确保对重大风险的实时监控和预警。

3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。 4.公司具体风险的有效管理。

5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。 6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。

7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。

（四）部门主要风险点

1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。 2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息的没有及时有效沟通。4.监督和检查内控体系不完善。

5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。 6.已经发生的突发性风险事件应对失误。

7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。 8.诉讼、仲裁中出现重大失误。

第3篇：风险控制岗位职责

风控岗位职责一、制度建设

1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；

2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。

二、风险监控

1、资产管理业务风险监控

2、交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内 3、业务操作流程监控：（投资决策流程、交易流程）4、自营业务风险监控 5、交易授权审核

6、文件审核、存档及合规检查 7、审核相关协议

8、对相关文件进行存档，备份。

9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；

10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析； 11、做好基础数据工作； 12、拟写相关风险分析报告等。

三、建立完善档案库 1、法律法规档案库

2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规）3、交易所规则解读：品种规则、注意事项

主要职责：

1、建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险控制流程； 2、参与项目投资交易方案的制定及实施；

3、负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核； 4、对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告； 5、组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开； 6、对已投项目法律风险把控及投后监管； 7、公司的交易风险监控； 8、按客户指令的交易下单； 9、公司的客服咨询工作； 10、客户的回访工作

11、参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案；

12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查，提供专业化的风险评估意见；

13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。

14、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审意见，提出建议，确保对项目的综合风险预防；

15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等

16、5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验；

17、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识； 18、具备综合业务审查专业能力

19、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力 20、完成公司业务部门的合规管理工作

21、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视业务流程中的内控缺陷，做好风险防范；

22、负责重点业务部门的内审与监督； 23、提交常规及按需的合规管理报告

24、公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训

25、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等； 26、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；

27、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施； 28、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。

29、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市场风险、流动性风险、信用风险、投资合规等。

30、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。 31、协助绩效分析和数据报表的量化测算。

32、对各种投资组合（尤其是固定收益产品）提供事前事后的风险分析报告和建议； 33、对投资组合进行绩效评估和归因分析； 34、量化风险分析建模；

35、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；

36、针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金（投资）经理进行沟通。

任职要求

1、金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；

2、从事金融行业3年以上，有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先； 3、能熟练完成审查报告，能单独或配合撰写各类风控制度；

4、熟悉金融行业的风控流程，有独到的风控意识，能预测及制定风控措施； 5、具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力。6、具有较强的数理统计、综合分析、沟通协调及表达能力； 7、性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识； 8、通过CPA、CFA或者FRM者优先。

9、本科或以上学历，知名大学法律、经济等相关专业，英语达到雅思7分以上（或相应水平）； 10、三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作经验，熟悉风险控制指标及工具； 11、有较强的风险意识、风险识别能力和管理能力； 12、较强的责任心，做事严谨、细致，应变能力强。13、良好的沟通、处理关系能力，身体健康 14、英语四级以上

15、有一定的分析、写作能力，熟练使用office等办公软件 16、英语口语良好、具备境外学习经历、有期货从业资格证者优先 17、具备两年以上的券商或其他金融机构风险管理相关工作经验； 18、具备良好的金融产品知识和量化分析能力 19、具有良好的口头和书面表达能力 20、大学本科以上金融、数理专业学历

21、财经类相关专业、全日制本科及以上学历，211、985院校优先； 22、银行、证券、保险、基金等相关金融行业5年以上工作经历；

23、具有良好的经济、金融、法律相关知识，熟悉国家经济、金融、产业和法律政策以及金融相关业务规章管理制度，掌握工商企业财务会计分析技能，了解现代金融风险管理知识，并能够熟练运用上述知识；

24、具有良好的组织协调和沟通能力；

25、具备3年以上金融风险管理及项目审查管理工作经历，或者3年以上金融信贷管理、项目管理工作经历者优先。

26、熟悉证券公司相关业务，有证券公司稽核相关岗位任职经历2年以上优先； 27、本科及以上学历，金融、审计及其管理类学科优先；

28、对券商业务有一定了解，有证券、基金、信托业务部门及分支机构工作经验优先； 29、带领项目助理对借款企业进行尽职调查； 30、撰写尽职调查报告并上会陈述；

31、对放款企业进行融后跟踪检查并撰写报告； 32、督促借款企业按期还款付息直至中结；

33、与合作（担保公司）机构配合、沟通并完成借款项目的操作。

34、研究生或以上学历，金融、数学、统计等相关专业，有风险量化工作经验的可适当放宽； 35、熟悉证券公司的风险管理体系，熟练掌握VAR模型及风险量化工具计算技能，熟悉国家及监管部门证券金融政策、法律、法规和监管要求；

36、熟悉证券公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等各类业务和产品的风险评判、审查、测算与控制的方法和流程；

37、具有证券从业资格，有1年以上证券公司风险管理经验者优先；

38、具有较强的团队协同能力和责任心，具备较强的创新和学历能力，诚实守信，勤勉尽责，品行端正，无违纪违规等不良记录。

39、具有5年以上金融企业、大型企业集团计划财务、资金管理方面工作经验； 40、具有CFA二级以上，FRM资格优先。

41、拥有会计师、经济师等相关执业资格者优先；5年以上金融行业及风控相关工作经验；

有对金融行业政策及趋势进行分析研究的经验；具有较全面的财会专业知识，精通财经法律法规和制度。

42、具有3年以上证券基金行业的工作经验，风险管理或监控岗位，风险、法务合规、审计、咨询、运营等企业和部门优先。

43、了解风险管理的理念和方式方法。对股票、债券、衍生品、信托、理财等常见金融投资大类，有多项比较了解。有数据分析能力和风险管理知识，FRM优先。工作细致、耐心，文笔好。必须熟练使用excel。沟通交流能力强。

44、熟悉风险管理、金融数量分析理论和工具，有组合或风险管理建模经验者优先； 45、熟悉固定收益产品的绩效与风险评估方法；有SAS、Matlab、VBA等编程经验者优先 46、有CFA、FRM资格者优先。47、期货经理岗位职责

1、参与制定和完善集团期货业务运营体系、管理制度、操作规范和风控制度； 2、参与制定期货业务运营指标和业绩目标；

3、负责期货结算统筹、资金计划安排、账户资金的风险监控和调拨，及交易报表的分析监控； 4、密切关注、随时跟踪国际、国内（主要涉及大豆、豆粕、豆油等）期货价格的趋势、波动等；负责公司的相关期货品种、宏观经济、行业和市场的研究工作，并负责相关数据的建立、整理和分析；制定交易策略和方案，提交分析报告和操作建议；

5、负责国际贸易的期货点价、升贴水的确定等；提出期货点价方案和套保方案，并报公司管理层批准进行操作；

6、根据上级下达的交易策略，制定具体的交易指令，传达到交易员并监督成交情况； 7、和现货部协作，完成集团公司的业务目标； 8、培养期货部下属人员，领导期货团队达成业绩目标

9、具有现货企业期货业务操作5年以上经验（国内外大型粮油企业优先考虑）10、诚实守信，性格稳重，具有良好的个人素质和职业道德

第4篇：风险控制岗位职责

风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；

2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统； 3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查； 4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；

2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见； 4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；

5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作； 7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务发展部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。

三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

第5篇：风险控制岗位职责

风控岗位职责 一、制度建设

1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；

2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。

二、风险监控

1、资产管理业务风险监控

2、交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内 3、业务操作流程监控：（投资决策流程、交易流程）4、自营业务风险监控 5、交易授权审核

6、文件审核、存档及合规检查 7、审核相关协议

8、对相关文件进行存档，备份。

9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；

10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析； 11、做好基础数据工作；

12、拟写相关风险分析报告等。

三、建立完善档案库 1、法律法规档案库 2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规）3、交易所规则解读：品种规则、注意事项

主要职责：

1、建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险控制流程； 2、参与项目投资交易方案的制定及实施；

3、负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核； 4、对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告； 5、组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开； 6、对已投项目法律风险把控及投后监管； 7、公司的交易风险监控； 8、按客户指令的交易下单； 9、公司的客服咨询工作； 10、客户的回访工作

11、参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案； 12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查，提供专业化的风险评估意见；

13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。

14、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审意见，提出建议，确保对项目的综合风险预防； 15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等

16、5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验；

17、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识；

18、具备综合业务审查专业能力

19、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力 20、完成公司业务部门的合规管理工作

21、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视业务流程中的内控缺陷，做好风险防范；

22、负责重点业务部门的内审与监督； 23、提交常规及按需的合规管理报告

24、公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训

25、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等； 26、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；

27、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施； 28、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。

29、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市场风险、流动性风险、信用风险、投资合规等。

30、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。 31、协助绩效分析和数据报表的量化测算。

32、对各种投资组合（尤其是固定收益产品）提供事前事后的风险分析报告和建议； 33、对投资组合进行绩效评估和归因分析； 34、量化风险分析建模；

35、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；

36、针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金（投资）经理进行沟通。

任职要求

1、金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；

2、从事金融行业3年以上，有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先； 3、能熟练完成审查报告，能单独或配合撰写各类风控制度；

4、熟悉金融行业的风控流程，有独到的风控意识，能预测及制定风控措施； 5、具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力。6、具有较强的数理统计、综合分析、沟通协调及表达能力； 7、性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识； 8、通过CPA、CFA或者FRM者优先。

9、本科或以上学历，知名大学法律、经济等相关专业，英语达到雅思7分以上（或相应水平）；

10、三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作经验，熟悉风险控制指标及工具； 11、有较强的风险意识、风险识别能力和管理能力； 12、较强的责任心，做事严谨、细致，应变能力强。13、良好的沟通、处理关系能力，身体健康 14、英语四级以上

15、有一定的分析、写作能力，熟练使用office等办公软件

16、英语口语良好、具备境外学习经历、有期货从业资格证者优先 17、具备两年以上的券商或其他金融机构风险管理相关工作经验； 18、具备良好的金融产品知识和量化分析能力 19、具有良好的口头和书面表达能力 20、大学本科以上金融、数理专业学历

21、财经类相关专业、全日制本科及以上学历，211、985院校优先； 22、银行、证券、保险、基金等相关金融行业5年以上工作经历；

23、具有良好的经济、金融、法律相关知识，熟悉国家经济、金融、产业和法律政策以及金融相关业务规章管理制度，掌握工商企业财务会计分析技能，了解现代金融风险管理知识，并能够熟练运用上述知识； 24、具有良好的组织协调和沟通能力；

25、具备3年以上金融风险管理及项目审查管理工作经历，或者3年以上金融信贷管理、项目管理工作经历者优先。

26、熟悉证券公司相关业务，有证券公司稽核相关岗位任职经历2年以上优先； 27、本科及以上学历，金融、审计及其管理类学科优先；

28、对券商业务有一定了解，有证券、基金、信托业务部门及分支机构工作经验优先； 29、带领项目助理对借款企业进行尽职调查； 30、撰写尽职调查报告并上会陈述；

31、对放款企业进行融后跟踪检查并撰写报告； 32、督促借款企业按期还款付息直至中结；

33、与合作（担保公司）机构配合、沟通并完成借款项目的操作。 34、研究生或以上学历，金融、数学、统计等相关专业，有风险量化工作经验的可适当放宽； 35、熟悉证券公司的风险管理体系，熟练掌握VAR模型及风险量化工具计算技能，熟悉国家及监管部门证券金融政策、法律、法规和监管要求；

36、熟悉证券公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等各类业务和产品的风险评判、审查、测算与控制的方法和流程；

37、具有证券从业资格，有1年以上证券公司风险管理经验者优先； 38、具有较强的团队协同能力和责任心，具备较强的创新和学历能力，诚实守信，勤勉尽责，品行端正，无违纪违规等不良记录。

39、具有5年以上金融企业、大型企业集团计划财务、资金管理方面工作经验； 40、具有CFA二级以上，FRM资格优先。

41、拥有会计师、经济师等相关执业资格者优先；5年以上金融行业及风控相关工作经验；

有对金融行业政策及趋势进行分析研究的经验；具有较全面的财会专业知识，精通财经法律法规和制度。

42、具有3年以上证券基金行业的工作经验，风险管理或监控岗位，风险、法务合规、审计、咨询、运营等企业和部门优先。

43、了解风险管理的理念和方式方法。对股票、债券、衍生品、信托、理财等常见金融投资大类，有多项比较了解。有数据分析能力和风险管理知识，FRM优先。工作细致、耐心，文笔好。必须熟练使用excel。沟通交流能力强。

44、熟悉风险管理、金融数量分析理论和工具，有组合或风险管理建模经验者优先； 45、熟悉固定收益产品的绩效与风险评估方法；有SAS、Matlab、VBA等编程经验者优先 46、有CFA、FRM资格者优先。47、期货经理岗位职责

1、参与制定和完善集团期货业务运营体系、管理制度、操作规范和风控制度； 2、参与制定期货业务运营指标和业绩目标；

3、负责期货结算统筹、资金计划安排、账户资金的风险监控和调拨，及交易报表的分析监控；

4、密切关注、随时跟踪国际、国内（主要涉及大豆、豆粕、豆油等）期货价格的趋势、波动等；负责公司的相关期货品种、宏观经济、行业和市场的研究工作，并负责相关数据的建立、整理和分析；制定交易策略和方案，提交分析报告和操作建议；

5、负责国际贸易的期货点价、升贴水的确定等；提出期货点价方案和套保方案，并报公司管理层批准进行操作；

6、根据上级下达的交易策略，制定具体的交易指令，传达到交易员并监督成交情况； 7、和现货部协作，完成集团公司的业务目标；

8、培养期货部下属人员，领导期货团队达成业绩目标

9、具有现货企业期货业务操作5年以上经验（国内外大型粮油企业优先考虑）10、诚实守信，性格稳重，具有良好的个人素质和职业道德 11、抗压能力强，精力旺盛，能够适应夜班工作。

第6篇：风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评估岗位的工作指引和运作流程；

2.建立风险控制系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险管理，负责组织事前风险审核，事中风险控制，事后风险检查，出具风险

预警提示和风险评估报告；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态和风险程度，分析

风险来源和影响，提出解决方案。

（二）风险控制部评审人岗位职责

1.负责投资项目的风险审核

2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检

查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实

施方案及风险控制措施；

6.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产；

7.协助业务部完善风险控制相关手续。

8.

第7篇：风险控制总监岗位职责

风险控制总监岗位职责

【篇1：风险控制总部职责及岗位职责】

风险控制总部职责

工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。(一)基本职责

1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。 2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。

3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。 4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完成领导交办的其他风险控制专项工作

（二）风险控制总部职责说明

（三）部门主要绩效点

1.重大风险及时辨识和有效评估。

2.确保对重大风险的实时监控和预警。

3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。 4.公司具体风险的有效管理。

5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。 6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。

7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。

（四）部门主要风险点

1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。 2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息的没有及时有效沟通。4.监督和检查内控体系不完善。

5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。 6.已经发生的突发性风险事件应对失误。

7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。 8.诉讼、仲裁中出现重大失误。

【篇2：1 风险控制部门岗位职责】

风险控制部部门职责（未完整建立）风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1、负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度、并对相关的制度提出改进意见。

2、与业务部门共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。

3、协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4、完成业务风险分析评估报告，向投资委员会汇报业务风险和分析评估报告。

5、协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责（招聘和确定人选）

1、在总经理领导下，对风险控制部工作全面的管理责任。 2、负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。3、负责部门工作人员的工作安排与检查。

4、负责业务的风险调查与分析，向投资决策委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。5、负责部门内部业务培训与安排。

部门业务经理及其助手的岗位职责（风控部经理）1、在部门总监的领导下，具体操作各项业务。2、负责具体业务的风险调查工作。

3、负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

4、负责具体业务的风险分析与报告填写。对报告内容应负职务责任。5、负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。

6、负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。

7、负责保管每项业务的风险调查及风险评估资料和档案。 部门人员配置和工作流程 1人员配置(暂定)2工作流程: 3人员分工

【篇3：风险控制部岗位职责】

风险控制部岗位职责

公司风险控制部部门职责

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责： 1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。

2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。

3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。

5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。

负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。

负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。

负责部门内部业务培训组织与安排。

部门业务经理岗位职责

在部门总监领导下，具体操作各项业务。

负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。

负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。

负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。

部门总监岗位说明书

部 门：风险控制部 职位名称：部门总监

：

第8篇：公司总部岗位职责

统领医药公司各部门岗位职责目录 一、财务部 二、信息部 三、采购部 四、配送中心 五、营运部 六、质量部 七、行政部 八、人事部 九、拓展部

财务部职责

1、负责公司日常财务核算，参与公司的经营管理决策工作； 2、根据公司资金运作情况合理调配资金并有效监管，确保公司正常运转；

3、组织公司资产管理工作并负责登记、核对、抽查和调拨，并健全相应管理制度；

4、负责组织规划并运行财务管理体系； 5、负责组织公司年度全面预算管理工作； 6、组织制定并实施中短期融资方案；

7、负责组织公司年度决算工作和财务统计工作； 8、负责公司税收筹划工作； 9、负责财务检查工作；

10、负责组织编制、上报企业年度工作报告； 11、负责提供月度经营分析报告和会议财务资料；

12、参与投资项目的经济效益评价，负责提出财务可行性方案； 13、负责对商品采购资金的监督管理；

14、定期组织盘点抽查，以保证门店及配送中心的账实相符； 15、按时催缴各类应收款项。

信息部

1、负责公司经济信息的收集、汇总、分析研究，定期编写信息分析报告报公司领导决策参与；

2、负责制定公司计算机开发应用计划，有步骤地开发计算机应用软件，逐步实现企业管理现代化；

3、负责公司微机网络系统的维护、管理、数据信息处理，管理系统保密口令，保证网络系统的正常运行，参与新程序、新系统的设计开发，制定计算机管理的各种规章制度及必要的操作规程；

4、负责公司综合统计核算和基础管理工作，定期编制上报统计报表，开展统计分析，做好原始记录，统计台账，统计报表规范化核算及管理工作；

5、负责医疗保险软件和门店收银系统的维护工作；

6、加强公司统计管理工作，负责公司信息业务指导和岗位培训； 7、负责监控设备正常运行，协助公司财产安全工作。

采购部

1、对供应商实施分级分类管理，并做好维护和淘汰工作； 2、做好结构性商品厂家的甄选和首营品种及厂家资源审核、合同审核等相关工作；

3、通过数据分析及时了解门店商品销售、库存情况，并结合门店状况统筹好、计划好厂家采购量，并实施采购，尤其是重点品种的采购保障；

4、通过市场调研，第一时间了解供求市场动态，了解新供应商、新商品信息，为商品部提供供应商资源报告；

5、审核并确认各供应商的结算票据、金额、销售数量及填写结账凭证单；

6、审核并确认配送中心的入库票据的金额及结账凭证单； 7、积极主动协调处理厂家退换货； 8、建议门店零售价格的制定。

配送中心

1、严格按GSP及实施细则规定做好保管、养护、出库复核、运输、配送等工作；

2、严格执行药品的出入库制度，做好账账相符、账实相符； 3、负责在库商品的保管工作，严格执行药品分类管理原则，并根据药品的质量特性，按其性质和储存要求，存放于相应区域； 4、负责商品的调拨工作，做到及时准确；

5、负责组织在库商品盘点工作，做到账实相符、账账相符； 6、负责对在库商品的效期管理和日常养护管理，严格执行先进先出、逐项严格核对，检查包装完好状况及日常养护管理工作； 7、统筹规划配送资源、配送优先级、配送路线等等，做到科学、合理、准确、及时、安全、完整；

8、定期分析库存周转情况、库存管理情况及配送特点，优化库存总额、捡货、动线、配送组合方式、库存现场管理方式等； 9、负责运输车辆的调配和管理。

营运部

1、组织制定门店年度半年度或季度经营管理指标和门店预算，并监督指导指标分解和持续改进措施；

2、持续监控门店经营状况，通过数据分析，有针对性地进行经营指导，并提出改进措施或向相关部门提出经营促销建议； 3、对门店日常运作进行监督和指导，包含（但不限于）店容店貌、基本礼仪规范、商品陈列、店内促销活动等；

4、负责监督指导重点品种在门店的陈列、库存上下线及销售表现，为统筹重点品种在门店间的资源配置；

5、监督指导店长和一线员工培训，协同人力资源部统筹安排新、老门店店长资源及人才梯队建设，尤其是新开门店优秀员工培养、新员工带教等工作；

6、监督指导门店促销活动的执行，并组织进行效果评估和反馈； 7、组织购物者研究（商圈调查、目视顾客）；

8、监督指导门店对商品线、品类结构和库存进行持续性优化； 9、定期或不定期组织专项市场调研，并以此指导和调整经营活动； 10、协调部门内部（含门店）人事调整； 11、制定门店零售价格，归集门店价格体系；

12、就门店与总部各项职能部门未处理事务进行沟通、协调。

企划部

1、依照公司战略规划和战略目标，制定促销活动策划方案； 2、通过开展市场调研和市场分析，第一时间洞察和把握市场动态、竞争动态、消费趋势等信息；

3、负责策划新开门店的开业促销方案，并监督指导实施； 4、策划品牌营销、主题营销、四季营销、节日营销、事件营销、会员营销等策划方案，并组织指导实施；

5、通过研究购物者的消费习惯和消费特点，从而有针对性地制定商品或品类促销策划方案；

6、负责组织策划门店销售氛围和消费环境，并监督指导实施； 7、有计划有步骤地策划实施企业文化建设； 8、组织整合门店广告资源、并策划设计指导实施； 9、负责建立企业的VI系统，并指导推广和维护； 10、负责策划公司的危机公关活动。

质量部

1、建立并维护公司的质量体系；

2、定期组织对各门店药品效期、药品销售制度的执行情况进行检查； 3、执行首营品种、供应商审批工作，逐批、逐件检验采购部药品，确保药品名称、厂名、批准文号、生产批号、效期、包装规范合格，对检验后的药品质量负责；

4、及时掌握国家药品的有关政策、法规，并按照政府职能部门要求完成各项工作；

5、组织进行质量培训及质量考核；

6、进行退货产品、或下货产品的检查和跟踪； 7、及时向主管领导反映异常情况，按时报送质量报表； 8、联系并协调行业管理部门，负责医疗保险定点单位接洽。

行政部

1、负责公司日常行政事务管理；

2、组织安排公司办公会议或同有关部门筹备公司其他会议及有关重要活动；

3、负责公司来往信函的收发、登记、传阅、批示，做好公文的拟定、审核、打印、传递、催办和检查，及文书档案的管理工作； 4、负责公司和门店办公设施的管理，包括办公用品计划的制定，委托采购、发放、使用登记、保管、维护管理工作。负责传真机、复印机、打印机、计算机、电脑的管理和使用； 5、负责公司证照的审核、年检，对营业证照、税务证照的管理，房屋出租和租凭合同的管理，以及租金的收取和支付； 6、负责管理公司各类非技术资料、计算机磁盘、光盘等资料管理； 7、负责公司对外接待工作，并做好保障；

8、负责公司及各门店座机费、网费、电话费、手机费及车费等费用的缴纳及管理工作；

9、为了丰富员工文化生活，组织安排各种文体活动和团队活动； 10、修订和完善各部门各项规章制度；

11、负责公司定额管理工作，组织公司各类定额的编制、抽查、修订、统一汇总工作，并定期组织对各类定额完成情况进行监督、检查和考核；

12、负责制定公司经济责任制定考核制度，在调查研究广泛收集和听取各职能部门、公司领导意见基础上，认真组织制定经济责任制考核实施细则；

13、负责执行经公司总经理办公室会议通过的考核制度和实施细则，定期组织各职能部门开展自查、抽查、相互检查、考核、评比和阅读奖金、年终奖金综合考核评分工作； 14、督促、协助各部门制定与其相关 的各项管理制度； 15、负责门店房屋租凭续约工作，负责租凭合同管理； 16、负责公司食堂管理工作； 17、负责公司消防安全管理工作； 18、负责公司安全保卫工作。

人事部

1、根据公司战略规划和战略目标，做好人力资源开发和人才梯队建设；

2、根据公司阶段性个岗位匹配度和人才缺口做好人力资源统筹规划；

3、根据公司发展规划和人才人才需求制定人员招聘计划并组织实施招聘、甄选；

4、组织好公司新老员工的培训和训练工作； 5、根据岗位分析做好定岗定编等相关工作； 6、组织进行员工工作技能和管理技能评定工作；

7、组织设计和实施科学合理的绩效管理制度，并持续监督指导和实施改进，以保证绩效管理工作的有效性、合理性和科学性； 8、做人事变动等相关事务性工作； 9、规划审计有效、合理、科学的薪酬福利制度，并组织推行和持续改进；

拓展部

1、根据公司战略制定公司五年发展规划；

2、根据年度开发指标，制定年度、季度开发任务，并监督落实； 3、制定公司选址标准和装修标准； 4、定期收集和分析商铺价格走势趋向；

5、组织相关部门定期分析本区域药品零售市场份额及经营特色变化情况；

6、制定门店装修改造计划并执行； 7、及时完成门店工程维修需求； 8、协助房屋租凭续约工作。

人力资源部岗位职责及风险控制

风险控制总监岗位职责

造价师风险控制岗位职责

风险控制部门岗位职责

风险控制经理岗位职责