证券柜台经理岗位职责（共5篇）

第1篇：证券区域经理岗位职责

证券区域经理岗位职责

真正有价值的东西没有一件是出于个人的雄心或仅仅纯粹是出于一种责任感，而是源于对人类和客观事物的爱和献身精神。下面是的证券区域经理岗位职责，供你参考，希望能对你有所帮助。

【第1篇】证券区域经理岗位职责 1、负责渠道管理，组织策划营销活动;2、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;3、加强团队建设，提高团队营销人员的整体绩效，确保团队完成总部下达的各项绩效目标;4、协助部门经理计划、落实各区域的销售指标分配工作，并跟踪做好绩效分析工作;5、配合上级领导完成其他各项管理工作;【第2篇】证券区域经理岗位职责

1、协助总经理完成营销任务的制定和达成; 2、开拓大客户市场;3、参与制定营业部营销战略，具体负责营销计划和营销活动管理;4、组织和管理营销团队，完成公司各类业务销售目标;5、收集市场各类信息，并及时反馈给上级和相关部门 【第3篇】证券区域经理岗位职责 1.负责客户经理团队的搭建,管理和提升

2.负责银行渠道及其他市场渠道的开拓和维护，深化与渠道的合作关系

3.配合营业部业务方案，组织区域营销活动 4.监督指导下辖客户经理工作，提升团队绩效，完成营业部下达的各项考核指标

5.辅导和培育客户经理，控制团队的风险合规意识，做好相应培训工作

【第4篇】证券区域经理岗位职责

1.负责区域内银行等相关渠道的开发与维护; 2.对团队成员开展销售等相关培训指导和团队建设;3.带领销售团队开展营销活动，完成公司制定的各项任务;4.负责团队日常业务管理、考核、督导及协调;5.开发及拓展其他销售渠道。【第】证券区域经理岗位职责 1、负责团队建设、管理;2、负责团队成员日常业绩督促，电话营销，团队内培训;3、协同公司资源为客户提供必要的证券二级市场、一级市场服务;4、完成营销团队分配的客户开发和销售任务，团队新人的培训和管理;5.、协助完成外部渠道的业务协调与联络工作，建立新的合作渠道;6、通过公司平台，积极开拓跟踪合作渠道的高净值客户，有意识的进行非通道业务的拓展;7、完成前期岗位专业性工作的基础上，有计划的进行各方面团队建设工作，定期组织参与员工的培训和考核工作。

第2篇：证券区域经理岗位职责

证券区域经理岗位职责

【篇1：证劵营业部岗位职责和服务标准】

证劵营业部岗位职责和服务标准

一、营业部基础人员岗位职责与服务标准……..2 1、总经理（负责人）岗位……..……..……..…..….9 6、客户服务部咨询人员岗位…..…….11 7、客户服务部营销服务人员岗位……..……..……...15 10、电脑主管岗位….....16 11、电脑维修人员岗位..…..19 13、大堂值班经理（兼）岗位……..……..……..23 1、营销中心总监（兼）岗位……..……...23 2、营销中心执行总监岗位……..……...25 3、营销中心团队管理岗位……..……...27 4、营销中心团队支持岗位……..……...28 5、营销中心渠道管理岗位……..……...29 6、营销中心策划管理岗位…….....……30 7、营销中心培训管理岗位……..…...…31 8、营销中心客户服务岗位……..…...…32 9、营销中心督导管理岗位……..…...…3

3三、营销人员岗位职责…..……..…...…….34 2、一般区域经理和片区经理岗位…..……..…………….36 一、营业部基础人员岗位职责与服务标准 1、总经理（负责人）岗位

2、副总经理（总经理助理）岗位

【篇2：真实的证券公司客户经理介绍】

现在的客户经理已经不是那么回事了，竞争的加剧，使得现在的客户经理基本上已经沦为了业务员，光鲜的职业地位，令人羡慕的工资或许以前有过，但是至少在目前不是这样的，那些已经过去，举例来说吧，首先说收入吧，以前 佣金收取3或者2.5很正常，现在了，基本上就是0.5--0.8左右的样子，沿海地区的更低，200万的客户已经是0.3了，而成本了也大幅增加了，包括手机炒股，信息平台，crm管理系统等多渠道的开发，下载券商每天都会给客户转发市场信息，有的甚至好几条，基本上也是免费，使得现在的券商成本已经接近0.2--0.3了，也就是说同样的资产，同样的客户，而你现在的收入只是几年前的十分之一左右了，所以不要想这个行业现在是高收入的行业了。

二，08年到现在全国券商营业部的数量基本上翻了一倍，某些重点城市重点区域甚至增加了二两倍，例如重庆江北区，08年之前有两三家家，现在了如果算上迁过来的和新开的，目前就江北区附近已经集中了大大小小是十三家券商，竞争的加剧使得证券行业的人才流动十分频繁，基本上是三个月到半年换一批人，我们公司原来是每次从业资格考试前都会找大概一两百多个集中培训，但最后能存活半年以上的大概也就八九十多个，基本上十几分之一的概率，这个通过率高于高考，不亚于某些公务员职位考试，而且刚进入公司的基本上也就是啦亲戚朋友们进来开户的，由于大多数人在这个行业里面存活的时间短，客户少，资产少，佣金基本上也就少了，很多人每个月基本上也就拿到的是基本工资。当然也有例外，有些人可能也会拿到高工资，但那些人也仅仅是很少的一部分，恐怕十分之一都不到吧。

三，再说下工作环境吧。很多人的印象中证券公司方都是在高档的写字楼，优雅的工作环境，事实上是这样，但也不是这样。优雅的环境是有的，但只是部分人可以享受的，如果你是做客户经理，那么这些你基本上是没有机会去享受哦。客户经理的工作职责就是开户，基本上也就是营销，而现在的银行是证券公司的主要渠道，所以你基本上是少有时间在公司里享受空调了，大多数时间只能是呆在银行里面展业罢了。也许你会说银行的环境也不错，那你就错了，你那时只看到了银行里面宽敞明亮的大厅，西装革履的工作人员，却没有看到后面的辛酸。在银行里面工作就像是寄养在别人家的孩子一样，一方面公司的制度管理者你，另一方面还有银行的各种制度管理者你，你在银行里面基本上就是个大堂经理大多数时间的工作是在帮银行做事，帮客户填单子，取号等等，由于是在大厅基本上是站着的，休息的时间很少，而且为了业绩你不得不想尽办法去讨好银行的各种人，什么人都不敢得罪，特别是主人，大堂经理，理财经理，负责有你的好果子吃。这个才是开始，现在有的银行很重视对三方人员的管理，经常也会下达任务给驻点的客户经理，比如什么基金啊，信用卡啊，网上银行啊，你基本上也就成了银行的人了，所以在这里你有这两份的工作压力，既有自己公司的也有银行的。有的甚至还制定了相关制度来管理约束客户经理，例如招行，不仅规定了每天的任务量而且还规定了每天的展业位置，例如规定站在取号机旁的，你只能站在取号机旁，每天就是帮客户取号，接触客户的就是只有取号的的那几分钟，如果你想要离开这里去别的地方和客户交谈，对不起，你违反规定了。在银行的工作基本上就是这样了。

如果你要开户，那么你就要在外面跑，基本上和别的行业的业务员没有什么两样，唯一不同的是，你是穿着西装打着领带去挤公交车，即使是在夏天也一样。这个就是你要的工作环境。

四，再说说工作吧。客户经理基本上就是开户了，说直白了就是营销，而且是零售营销，做小客户的营销，至于为什么，凡是做了两三年证券的客户经理都知道。每个月公司都要求开户量或者产量，那重庆地区来说吧，基本上是每个月5个户左右，不知道你感觉多不多，反正在10年的行情中，大多数人完成不了的，09年相对好点，但是09年的任务是每个月12个，至于压力大小你可以自己去衡量了。

同时还要告诉你的是金融证券公司就要时刻准备着开会，市场营销会议，部门会议，区

域会议基本上是每周都要开的，公司员工会议每个月至少开一次，不同的合规培训，业务培训，每周只好一次，每次公司要推出新的业务，发售新的基金，下载新的销售任务就要开会，我原来所在的公司一周至少开四天会议，每次基本上不会少于两个小时。

有人或许告诉你证券公司很悠闲，有那么多的节假日，我告诉你不是那样的。我刚进入证券行业那两年，周末基本上是在加班中度过的，有人或许不明白证券公司还加什么班，我告诉你就是去步行街，小区摆摊，发宣传折页，跟大街上搽皮鞋发宣传单的的没有什么两样，唯一的区别是我们是穿西装的。或许是我没有太多的客户资源，我大学毕业就进入证券行业，在陌生的城市里去工作，没有亲戚，没有朋友，刚开始也就只有这样去开发客户，如果你和我一样也是大学毕业，我想你现在做证券可能比我当时还要辛苦，毕竟竞争激烈了。我只记得2009年的夏天9月份我是一天也没有休息，全部是在加班中度过了，09年一月份公司刚成立不久，我们当时经常是在晚上九点点多了还站在距离公司大概一公里远的永辉超市的门口发宣传折页，因为那么冷得天里只有超市的门口相对的人流比较大。

五，再说下未来的发展前景吧，很多人认为未来证券公司发展前景很好，是个热门行业，我不对这个观点做任何评论，因为我无法预知未来，但觉得应该提醒一点的是，正如证券行业里面一句名言所说的那样，永远站在少数人的那一边，当大家都认为好的时候，你应该冷静，也应该知道至少他的好没有大家想想的那么好。举例来说吧，在96年到2003年间电脑热卖的时候，你见过哪个卖电脑的业务员卖成百万富翁了？即使是有，我相信那个比例也是很小的。现在也一样，证券的客户经理就是证券的业务员。

六，有的人进入证券公司是抱着学习的态度来的，或者说是想来学习炒股的，更有人是想来探听些股市内幕消息的，我要告诉这些人的是这些你都得不到，至少你想要的你得不到。我见过的很多的新员工进入证券公司就是为了来学习炒股的，这或许是由于07年火爆的行情给中国人普及了一些理财知识的原因吧。

首先说下内幕消息吧，首先在客户经理的层面是不可能的到内幕消息的，即使是营业部老总，经纪事业部老总也未必有，如果那些人都知道了，也就不叫内幕消息了。

再说下想来学习炒股的人吧，学习是件好事情，但是来证券公司学习未必就是明智的选择。找你进来就是让你来来客户的，交给你的只是皮毛，基本的k线，均线什么的，深入的没有，你的水平基本上就是一个稍微专业一点的股民水平，其实这点完全没有在证券公司里面学习的必要，公司对炒股知识的培训是不可能比合规培训多的。另外一点就是要告诉你一个潜规则，证券公司管理层会想尽办法来弱化客户经理和客户的关系，证券公司是靠客户来赚钱，每次客户经理跳槽都会带走一部分客户，管理层一方想办法要你多户，另一方面却想办法减少你和客户的接触，国信证券就是这样的，开户的基本上不维护客户，客户全部交给客户服务中心来维护，两个的关系都弱化了，对客户的掌控能力减弱了，如果客户要转户，到时候讲些什么佣金啊，送些小礼品啊，在增加些其他什么阻力，第一天现场预约，第二天转户什么的，你的客户基本上也就留下来了。而证券公司在弱化客户经理和客户之间公司的一个重要办法就是不允许客户经理推荐股票，既然股票自己都不能推荐，自然也就没有理由交给你专业的炒股技术了。不知不觉中写了这么多，简单来总结一下吧。如果你也是刚毕业大学生，先看清楚形式吧，券商营业部找你进去无非是业务员，或者至少会是从业务员开始做起的，一切都是看业绩，业务做得好就是老大。现在什么新的名称例如理财经理，投资顾问啊什么的，都是忽悠人的，千万不要别人名字给迷惑了，投资顾问不代表你就是来做投资的。呵呵。券商中投行业务和资管业务，或者研究所的工作或许要好些，至少不需要在外面到处在外面跑业务，但如果你只是一个学士，那就算了，哪里学历的起点是硕士，而且还要是重点大学对口专业的。还有一点要说明，我所说的这些仅仅是我眼中的一个真实的证券行业的描述，不全不代表全国各地情况，或许有些在证券行业里面一年就赚了几十万，几百万，一两年就有房有车，但那也仅仅是个别人不代表多数，我们公司也有一个月能开二三十个户的人，但那是在一百多个人当中也就只有一两个，你认为你会是哪一两个吗？你如果听到各种证券行业传奇神话，请三思！

好了，不说了，这篇文章积极的东西不多，仿佛更多的是消极的，目的只是展现一个真实的证券行业，消除一些大家对证券行业的误解，更重要的是想提醒一下，准备要进入证券行业的像你一样的大学生一点提示吧，希望对你有所帮助。

现在行情不好，多数客户经理生存都比较困难，本着实事求是的态度，有一说一，做领导的区域经理、销售总监不能为了完成自己的招聘任务就在那里给新人画大饼，底薪是浮动的完不成任务的时候是要打折的一定要告诉人家，提成是浮动的完不成任务的时候也要打折也一定要告诉人家，话要说完，不能只讲好的不讲坏的，如果是只讲好的话，我还能告诉你一条更生钱的道路，深圳是人口上千万的城市，如果每个人都给你一块钱，那你就是千万富翁了！~~！凡是那些站着说话不腰疼的，都是些待遇还可以的，要不就是积累了好几年的老客户经理，要不就是做个小头目的，老客户经理能熬过几轮裁人风暴，能熬过牛熊交替的都是精英，百里挑一的好手，那些小头目，区域经理，销售总监什么的就更不用说了，都是人精，都是人上之人，和刚进证券公司做客户经理的就不在一个层次，根本没有可比性，所以如果你自己感觉很好，不能代表就不让别人说不好，更不能说什么别人不努力工作不够积极，积极不积极他自己知道，但是在面试的时候一定要告诉人家最坏的情况是一个月能挣多少钱，惨的日子大概要熬多久，不能还没来就给人家说某某地方某某人有两个亿在炒股，就等你入职了开在你名下了，【记得三年前我面试的时候，区域经理说三个月内做到日均资产300万才能转正，我说现在行情不好很难做那么多，万一做不到怎么办，他说你放心好了，我在这一行混了这么久，我这大客户都开你名下，肯定能给你转正，你看我上个月还开了一个100多万的客户送给了一位老客户经理呢，估计是我运气不好，入职后，并没有客户给我，（也有同事享受到了他送的资产）更不要说帮我完成转正任务了，当然我并不是责怪他，我只想表达一个意思，自己的任务要自己努力去完成，有当然开心，没有那是应该的，人家凭什么帮我完成任务呢，理解，但是我不理解的是，他当初给我说做到1000万资产就是2500的底薪，最低提成10%，我心想，那我要是做到了1000万的话，我的底薪就2500了，那就在也不用拿2000以下的工资了，我拼命的做，但是当我真的做到1000万的时候、2000万的时候，我才发现我并不是所有的时候都能拿到2500的底薪，提成就更不用说了，两千多万的资产，每个月提成就三五百块钱，有一个月我新增了600多万资产拿到了1500的提成（完成任务三倍以上，估计我那个月拿到了最高28%的提成），这已经是我进公司以来拿的最多的提成了，最夸张的是在我入职两年后三年后的今天我的底薪竟然出现了487元的新低加上300多元的提成，我连深圳最低工资都没达到，好在公司对我们还不错，按1100给我们发的，我就只差没吐血了，毕业这么多年，算上我在学校做兼职做促销有收入以来的所有记录，我破记录了，是向下的，有时候想一想真的很心酸，工作这么多年在公司没功劳也有苦劳吧，（开心一下，当然这三年中我也有收入还可以的时候，其中有一个月发了7000

多，那是最高的时候，提成这么少，估计是因为我的资产太少了才两千来万，或者是因为我的客户不够活跃我才会这么少的提成，也有个把同事提成就好几千也有提成就上万的，资产上亿的，各位同仁都向那个方向发展吧~！）我有好几次都想在领导面前给他说，很想问问他，当初为什么不告诉我，底薪是根据完成任务的比例给的，但是我最终还是没有问出口，毕竟谁都不容易】好的情况能好成什么样子当然要说，不好的情况能差成什么样子也要说，不能只为了自己的增员任务，给自己打了鸡血还要给别人也打上，阿门~！潜规则一：底薪是有条件的和任务挂钩，告诉你的是2500，拿到手的是1248，只因为你只完成了50%的任务；客户经理的高薪都是神龙见首不见尾的，做客户经理之前，先问一下你自己，完不成任务时，拿着深圳最低工资1320，扣掉社保和住房公积金估计就900多的样子，你能撑多久，您能承受股市熊多久、熊多深？

潜规则二：提成最低10%，但当你进去后才发现，本该提成1000元的，只因你本月考核得了50分，只能拿到1000*0.50=500块，潜规则三：而且更为隐秘的是你根本看不到你创造的佣金收入是多少，是怎么计算出来的，这中间就有很大的猫腻，因为你没有客户管理系统，你看不见你的客户交易了多少，潜规则四：好的薪酬制度可以让员工自己算出自己每个月可以拿到多少钱，如果你进了一家薪酬制度隔三差五在变的公司，你是不知道你的工资该拿多少的??证券公司的薪酬待遇就和天气一样善变，谁也不知道你明天能拿多少，潜规则五：区域经理销售总监之类人的迷魂汤少听，尤其是树立的红旗你千万不要去想成那是你的未来，某某员工月收入上万一找到本人一看工资条一聊才知道，是n年中某个月做的超级好发了那么多，仅此一次，多数时候完不成任务时拿的还不如农民工。某某女同学一个刚毕业的女大学生一进公司，安排在最好的银行驻点偶然间开了一个户，2.5个亿，一打听，此位女员工已经离职。某某人是某某证券公司宣传的业务标杆，十年如一日的勤奋，领导每每说起此人都赞不绝口，犹如长江之水滔滔不绝，如黄河泛滥一发不可收拾，还以为此位员工早已被加薪提拔了哩，一问，此，老员工仍然在银行站大门口，完不成任务时此人工资继续惨不忍睹，干了10年又能怎么样，辛辛苦苦几十年，一完不成任务就回到解放前。。又例如：某某客户经理成为了基金经理、某某客户经理成为了某某证券公司营业部老总，如此总总，没办法细说??这种情况当然是有的，我们可以看到现在国内不少的基金经理以前在美国或香港等地确实是做过证券经纪人，但海外等地的制度跟我们不一样，虽然翻译过来都叫客户经理销售经理经纪人，性质却有区别，他们在国内应该是属于操盘手之类的人；在说国内基金行业处于井喷期，对于有海外背景的从业人员有较大需求，市场创造了较大的机会，人家需要的海龟，请问你是什么龟呢？在则部分人员做客户经理只是过渡，周转一下，凭关系获取某些既定的职位??

潜规则六：公司说你做到1000万的资产，底薪就2900，做到1个亿底薪就5500，实际上当你真做到这么多资产的时候，你的任务也水涨船高了【你始终都是完不成任务的，可能你之前每个月的任务是新增100万资产，但是当你升级后，就需要每个月新增150万或200万的资产了】虽然按着你的级别你应该拿2900或5500的底薪，但是你只拿到了1500的底 薪，只因你又没有完成任务

潜规则七：证券公司银行驻点客户经理的任务是一视同仁的，但是银行的质量却是不一样的，有的银行是黑土地，很能产出，有的银行是盐碱地，天天努力播种也不见得有产出，有的银行是红土地，一般不产出，一但产出就是好果子，但是公司不管，在一个级别的客户经理任务都是一样的，好的网点别人是不会出来的，所以你新来的自求多福，潜规则八：证券公司营业部的正式员工待遇和福利都很不错，很多客户经理都希望有一天能真的变成营业部的正式员工，而不是渠道部正式拉业务的员工，但是营业部的正式员工都是有一定背景和关系的，营业部的人际关系也是错综复杂，不是尔等一穷二白的人能去的，潜规则九：证券公司的考核随行情变动，随天气变动，随领导班子变动，正所谓一朝天子一朝臣，但是绝不会随你变动，不会因为有一大堆人离开了就有所变动，潜规则十：从进入公司的新客户经理到做了三五年的老客户经理，所有的考核都是随着时间的增加而增加，只会一年比一年多不会一年比一年少，更不可能是原地踏步，是你刚进入公司的那个样子，不论你的业绩做的好还是不好，公司下的任务只会一年比一年多，这是铁的定律，在证券公司，变是唯一的不变，没有什么是不变的，谁给你承诺的我们公司这个制度10年都没变过了，考核很容易过的，那你要小心了，说不准这个制度那天就要变了，切忌这一定是糖衣炮弹，相信我两年前公司领导找他谈话，希望他去做区域经理，那个时候此位同事感觉良好，舍不得自己辛辛苦苦积累的客户和资产，婉拒了领导的美意，领导就换了一个刚进公司一年不到的人叫去做区域经理了，现在此位区域经理，在行情这么惨淡，90%的客户经理完不成任务的情况下，他的工资都在一万左右，好的时候单个月几万、十几万都是有的，但我们这位做了六年的老客户经理上个月拿了3000不到，这个月拿了4900，回想当初他不只一次的告诉我他很后悔，更惨的是公司领导找他谈话了，让他在今年最后的这两个月之内要么做一千万的业绩，要么走人，因为他已经连续两个季度没有完成公司要求的考核任务了）此同志，熬过了本公司的三次裁人风暴和两次领导班子更换，没想到快熬不过第四次了。。现阶段当客户经理，不太可能有美好的明天，唯一的明天就是不断的考核，考核到你自己滚蛋，考核到新来的大学生来接你的班。。。客户经理做到一定的程度，如果还想继续留在这个行业，要么往上走做管理，要么转型为经纪人，要么发展为私募。不然还是尽早离开这个位置，耽误前程，一个人没有太多的青春来耗费，人的一生有几个二十几岁呢？从学校出来后的十年，是最宝贵最青春的十年，我们是不是应该为自己以后做个好的准备呢？如果你熬了三五

【篇3：证券公司客户经理管理办法】

**营业部客户经理管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强**证券经纪业务在**地区推广力度、实现市场占有率在本地区保持领先地位、建立和培养一支高效率的营销团队、规范和强化营销人员的管理和考核，特制定本办法。

第二条 **证券**地区经纪业务发展战略为：以**主城区为重点，在立足银证合作的基础上扩大市场份额;主城区以外的区域在保证收益、控制风险的前提下合理发展。

第三条 根据所管辖银行范围，营销团队划分为三个项目部，分别是项目一部、二部、三部，每个项目部所管辖的银行家数不得超过4家。营销人员分为专职营销人员与兼职营销人员，以上统称为客户经理。专职营销人员与公司签订《劳动合同》、《非全日制劳动合同》，兼职营销人员与公司签订《兼职客户经理居间协议》。本管理办法适用于专职客户经理及选择有固定报酬的兼职客户经理。

第二章 组织结构

第四条 营销队伍组织架构

各项目部内实行项目总监负责制，项目部所有人员均接受各自项目总监的领导，所有项目总监均直接接受营业部经理会的领导。

根据各类营销人员名下资产总额，业务职级分为：营销经理助理、营销经理、高级营销经理、首席营销经理等级别，各级别每月固定报酬薪酬可再分级设臵。详见第十二条。

根据相应管理职能，各项目部管理职级岗位分为：项目总监岗、区域经理岗、驻点经理岗、营销经理岗、后勤支持岗。其中区域经理需兼任一个网点的驻点经理，项目总监可以兼任一个片区经理岗。第三章 各级营销人员的任职资格与工作职责

第六条 各类营销人员任职资格 1、项目总监：40岁以下，本科以上学历，有丰富的金融证券市场营销工作经验和公关协调组织能力，金融证券营销从业经验五年以上，具有证券从业资格证书。

2、后勤支持岗：大专以上学历，熟悉银证合作业务流程，有协调能力，熟悉电脑操作。

3、区域经理：40岁以下，中专以上学历，有营销推广工作经验，银证合作业务从业经验三年以上，有证券从业资格证书，所管理的本区域网点不少于3个，需自备笔记本电脑一部。

4、驻点营销经理：中专以上学历，具有证券从业资格证书，有良好的沟通能力，银证合作业务岗位从业至少半年以上工作经验，所管理的本网点营销人员不少于3人，需自备笔记本电脑一部。 5、营销经理：中专以上学历，吃苦耐劳。

第七条 项目总监工作职责

1、负责本项目部业务的整体策划和管理； 2、负责营销队伍的协调和管理、培训； 3、负责与银行方的协调和沟通；

4、负责每月定期向营业部汇报营销计划和各类管理表格，每周向营业部上报工作进展情况；

5、营业部交给的其他工作。

第八条 区域经理工作职责

1、负责本区域的营销计划的制定和实施，协助制定营业部营销计划； 2、负责本区域合作银行的沟通, 定期走访本区域银行营销网点，发现问题及时解决；

3、定期组织策划促销活动；

4、负责相关合作单位的协调公关工作，组织开发集团客户；

5、负责本区域营销人员招聘、营销队伍的培训、组织每周的总结交流会和日常管理工作；

6、负责辖区内银行网点的宣传品布臵和设备的监管； 7、收集、整理各种市场信息，并及时汇报。

第九条 驻点经理工作职责

1、每月完成本网点新增有效开户数不低于15户； 2、负责所属银行网点宣传品的布臵和设备的保管； 3、收集、整理各种市场信息，并及时汇报；

4、负责相关合作单位的协调公关工作，组织开发集团客户； 5、客户的服务和维护工作； 6、负责所管辖银行的培训工作；

7、听从区域经理指挥，协助区域经理完成本片区任务；

8、带领地区员工进行不间断的培训及自我学习，发掘优秀人才并向公司推荐。

第十条 营销经理工作职责

1、每月个人完成新增有效户不低于5户；

2、听从驻点经理指挥，协助驻点经理完成本网点任务； 3、客户的服务和维护工作；

4、收集、整理各种市场信息，并及时汇报； 5、发掘优秀人才并向公司推荐。

第十一条 后勤支持岗位职责

1、负责本项目部所拓展网点的登记及问题反馈和解决； 2、完成项目总监安排的工作；

3、负责本项目部管理报表的制作和业务的统计工作； 4、协调与银行方的帐目及按月兑现对银行的奖励等； 5、负责有关客户电脑技术问题的解答和处理； 6、其他内勤和领导交办的工作。

第四章 营销人员定级、考核标准

第十二条 营销经理的考核

根据营销人员连续3个月客户资产月均保有额，确定业务职级与固定报酬，同时给予绩效提成。

营销经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成 1、固定报酬

日常管理评分标准见第三十条。

每月末根据过去三个月的月均资产保有额定客户经理职级一次，并由后勤支持岗人员通知客户经理个人的级别变动情况。2、绩效提成绩效提成= 净佣金提成 + 开户奖 + 超额市值奖 + 基金销售佣金提成有效户定义：客户购买股票或开放式基金超过5000元，或托管资产超过5000元。无论证券帐户及基金有效户均属有效户。

法人机构户的有效户折算为3个有效户。

当月新增托管市值：当月新增客户名下的所有资产。

月度考核得分= 月度实际有效户/考核标准*0.4 + 月度新开有效户市值/考核标准*0.4 +月度实际手续费净收入/考核标准*0.2 见习客户经理考核得分=月度实际有效户/考核标准*0.5 + 月度新开有效户市值/考核标准*0.5

月度考核得分上限为120%，下限为50%

如果营销人员工作2年后未取得任何证券从业资格，则个人佣金提成比例按照80%执行。

（2）开户奖

根据当月新开户的单户市值情况发放相应的开户奖，具体标准如下

（3）超额市值奖

客户经理当月拓展客户新增市值当月超过其级别标准的，发放超额市值奖，具体标准为超额市值部分的0.1‰。当客户资金以申购新股或购买开放式基金为主时，取消该项奖励。本奖当月励超过3000元，余额下月发放并以此类推。

（4）基金销售佣金提成指营销经理名下客户进行基金认购、申购时所产生的佣金收入，提成比例根据营业部统一制定的政策执行

第十三条 驻点经理的考核

当营销人员业绩指标连续三个月达到营销经理级别、且个人总资产规模达到300万元以后，经过营业部经理会讨论通过后可任命其为驻点营销经理，一个银行网点可以有多个驻点经理。

驻点经理需在银行网点以团队形式开展营销工作，自任命之日起的3个月内，所辖达到营销经理助理级别的营销人员不得少于3人，所负责网点连续3个月月均开发有效户不少于15户，如与以上要求不相符，则取消驻点营销经理待遇。

驻点经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成 + 管理提成 + 管理津贴

其固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准。

管理提成：驻点经理每月对其所辖客户经理名下所产生月净创收的5%计提管理提成。管理津贴：驻点营销经理每月管理津贴暂定为300元/月。

第十四条 区域经理的考核

区域经理由优秀的驻点经理发展产生，个人总资产规模达到600万元以上，下辖三名或三名以上合格驻点经理。

区域经理月收入= 固定报酬+绩效提成+管理提成+管理津贴+网点管理提成固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准。

管理提成为其辖区内域所有驻点经理个人月净创收的5%。区域经理管理津贴暂定为900元/月。

如果区域经理下辖合格驻点经理少于3人，则取消区域经理资格。

区域经理兼任驻点经理职责，则能够获得本网点营销经理的管理提成。

第十五条 项目总监的考核

营业部对项目总监工作的考核从以下几个方面进行：营销团队合格人员规模、营销团队业务规模（含开户数、交易量、净创收）、营销团队日常管理、营销团队人员招聘与培训工作等。根据营业部与项目总监年初签订的计划予以考核，如果月均任务率未完成，其考核标准参照公司财务考核制度执行。

如项目总监兼任区域经理职责，则可以获得对本区域驻点经理的管理提成，提成比例与区域经理一致。

第十六条 后勤支持岗人员考核

后勤支持岗员工月工资及考核参照公司财务制度执行。

以上所有人员收入均应按国家规定缴纳个人所得税，由营业部代扣代缴，营业部在次月10日前发放上月收入，遇节假日顺延。

第五章 营销人员的升级、降级与解聘

第十七条 见习客户经理见习期为三个月，考核合格者可在入职第四个月申请转为客户经理助理，对业绩突出者可提前在第三个月转为客户经理助理。取得客户经理助理资格后，每月根据前三个月（含见习期）的月均客户资产情况确定月度级别进行考核。

符合本级别月度新增有效户考核要求的，资格可以维持。连续两个月业绩考核月均达到上一级业绩要求的客户经理，则在第三个月可申请晋级。对成绩特别优秀的，项目部考核后报营业部总经理批准，可以破格晋升为更高一级。

第十八条 营业部每月对营销人员的业绩进行综合考核，如出现以下情况，则对营销人

第3篇：证券服务部经理岗位职责1.按照营业部规划，主持制定服务部年度、月度工作计划，依照计划组织贯彻实施，并结合实际情况进行督促检査。2.完成服务部年度经营利润计划。3.组织贯彻执行上级主管部门、交易所的有关规定及公司的各项规章制度，建立制约机制，规避风险，保障营业部不出现重大违法违规事件。4.按时向营业部领导汇报工作，超过权限的事项及服务部重大、特殊事项及时上报。5.定期组织召开经营工作会议和办公会议，研究、探讨服务部经营管理中的问题，认真听取各方面意见、建议。6.加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境。7.以身作则，关心员工生活，奖罚分明，增强员工的凝聚力、创造力。8.及时完成营业部领导交办的其他工作。9.在上级领导下主持服务部工作，对营业部领导负责。10.确定营业部各岗位职责、对营业部人员的工作安排和任务调整有决定权。

第4篇：柜台经理岗位职责（写写帮整理）

1.负责对营业机构(本外币对公、储蓄、阳光卡、清算系统等)柜台业务以及柜台操作人员进行管理、检査、监督和授权，行使主管柜员管理权限。

2.按照分行的营业机构自查和实施检查规定，对本机构各个系统的账务及报表、自助设备进行检查并对结果负责。

3.负责本部门汇总报表的报送工作。

4.负责承担营业室的组织、服务、协调、反映等日常管理工作。

5.负责营业柜面人员的岗位学习、岗位练兵及内部技能测试，督促其熟悉应知应会业务，提高素质，保证营业服务水平的质量和效率，提高客户满意度。

6.协调客户经理部及营销部门的客户服务要求，保证服务效果，提升企业形象。

7.完成领导交办的其他工作。

第5篇：证券公司客户经理岗位职责

证券公司客户经理岗位职责

我所享有的任何成就，完全归因于对客户与工作的高度责任感。下面是我整理的证券公司客户经理岗位职责，供你参考，希望能对你有所帮助。

【第1篇】证券公司客户经理岗位职责

1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

【第2篇】证券公司客户经理岗位职责

1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品; 2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

【第3篇】证券公司客户经理岗位职责

1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况; 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。【第4篇】证券公司客户经理岗位职责

1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务; 2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。【第】证券公司客户经理岗位职责

1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品; 2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司客户经理岗位职责 1.证券客户经理工作岗位职责说明 2.证券公司的客户经理工作计划 3.证券公司客户经理工作计划 4.客户经理岗位职责 5.关于客户经理的工作总结 6.大客户经理的基本职责

证券柜台业务岗位职责

证券营业部柜台岗位职责

证券柜台述职报告

证券客服经理岗位职责

证券大客户经理岗位职责