证券投资经理岗位职责（共5篇）

第1篇：高级投资经理岗位职责证券公司

岗位说明书系列

编号：FS-ZD-04017

高级投资经理岗位职责范文(证券公

司)Senior Investment Manager Position Duty Model Securities Company

说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。

1.利用各种资源和渠道发展新客户。

2.收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

3.为客户提供综合性基础服务。

4.按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其他服务。

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第3篇：证券投资顾问岗位职责

证券投资顾问岗位职责【篇1：投资顾问岗位职责】

投资顾问助理：

工作职责：

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。 4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划； 2、制定投资

顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略； 4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务； 3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识； 6、完成营业部交办的其他任务。

【篇2：2-证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工

作内容】

证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容 证券投资顾问，一份听上去很高大上，很神奇的职业。之所以会这么说，是因为它所从事的工作内容与普通大众生活并不贴近，从职位名字听上去就很难理解。但事实真的是这样么？其实不然，下面请听乔布简历小编为你揭秘证券投资顾问是做什么的？证券投资的工作内容？

关键词：证券投资顾问是做什么的，证券投资的工作内容

证券投资顾问，其实就是证券分析师的别称，有的也叫理财顾问，或者直接叫投资顾问，相信大家在一些财经频道或者一些财经节目里面应该有看到过类似的顾问啊、分析师什么的。可能你会想说，这和你有什么关系呢？其实生活中的各位都或多或少的有参与过与之类似的工作。你还别不信，我说出来你就懂了：比如好友找你倾诉烦恼的事情，你帮他想办法，分析利弊，又或者说你父母让你去某所大学、某个专业，其实这都可以称之为分析师，只是没那么专业而已。而我们这里所说的证券投资顾问，可比我举得例子复杂多了，它所涉及的学习内容很多，比如基础类的证券分析、宏微观经济学、货币银行学以及国际金融等，要想在此基础上有所提升，除了上述所说的，还有复杂的统计学和金融工程、风险管理。所以说想成为一名专业的证券投资顾问也是很不容易的，当然，如果你志向在此，那么金融系的相关课程应该能满足你。

说了这么多，那么证券投资顾问工作内容到底什么呢？它是为客户提供投资建议，比如买卖实际、热点分析、证券选择、风险提示等。能说的很多，但是能做的很少，因为最终决策权还是在顾客手上的。投资顾问严禁代理客户操作，也就是说投资顾问提供建议给客户参考，盈亏均由客户承担。著名的股神巴菲特、索罗斯也不是自己一个人就能取得那么高的成就的，除了他自己的决断外，分析师也帮了很大的一部分忙。对于找工作和实习的同学，选择证券投资顾问工作可要好好加油噢！

证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容

http://cv.qiaobutang.com/knowledge/articles/565d65040cf2cab845f830b5

【篇3：证券投资顾问业务管理办法】

中国银河证券股份有限公司

投资顾问业务管理办法（试行）第一章 总则

第一条 为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

第二条 本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

第三条 本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第四条 经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；

投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；

人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；

信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；

法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

第二章 证券投资顾问的任职资格及工作职责

第五条 投资顾问的任职资格包括：

1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；

2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；

4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；

5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

第六条 投资顾问的基本工作职责包括：

一、客户服务工作 1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；

2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；

3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

二、培训工作

1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；

2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。

三、研究工作

1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；

2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。

四、公司或营业部安排的其他工作

第三章 投资顾问的行为准则

第七条 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第八条 证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第九条 证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：

1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； 3.证券投资顾问服务的内容和方式；

4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； 5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。

第十条 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第十一条 投资顾问人员禁止行为：

（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。

（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；

（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向

社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。

（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。

（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。

（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：

1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；

2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；

3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；

4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；

5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。 6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、

第4篇：投资经理岗位职责

职位：投资总监（经理）

岗位职责：

1、负责能源投资项目的开发及项目洽谈；

2、负责项目投资的可行性分析，评价项目投资可行性及风险性；完成项目相关的市场分析、技术分析、财务分析、评估分析、投资方案设计等报告的编写；

3、负责公司投融资；

4、项目投资后管理工作，以及项目退出交易设计、文件、跟踪等基础工作；

5、掌握、跟踪相关法律法规及政策动向，对公司投融资提出前瞻性的意见及决策参考；

6、完成其它工作事项。

任职要求：

1、5年以上能源（电力、新能源、能源科技等）投资分析相关工作经验，参与过能源项目投资者或有过证券业行业分析师工作经历或参与过PE投资的优先；

2、本科以上学历（具备能源类学科、经济学、金融学、管理学、法学等学科背景优先）；

3、熟悉能源行业开发和投资管理流程，具有较强的文字功底、书面及现场报告能力；具有较强的逻辑分析能力。至少跨学科的了解过企业经营管理、项目运作与管理、财务分析与管理等的自我动力；

4、责任心强，工作认真细致，有良好的自我学习能力及知识更新能力，具有良好的团队协作能力，具有良好的沟通能力，具有较强的学习能力与创新能力；

5、具有较强的英文阅读、写作水平，基本具备英文听、说能力能满足商务交流；

6、能根据工作需求出差。

7、条件略逊者可应聘投资经理。

第5篇：投资经理岗位职责

投资经理岗位职责

【篇1：投资经理岗位职责】

职位：投资总监（经理）

岗位职责：

1、负责能源投资项目的开发及项目洽谈；

2、负责项目投资的可行性分析，评价项目投资可行性及风险性；完成项目相关的市场分析、技术分析、财务分析、评估分析、投资方案设计等报告的编写； 3、负责公司投融资；

4、项目投资后管理工作，以及项目退出交易设计、文件、跟踪等基础工作；

5、掌握、跟踪相关法律法规及政策动向，对公司投融资提出前瞻性的意见及决策参考；

6、完成其它工作事项。

任职要求：

1、5年以上能源（电力、新能源、能源科技等）投资分析相关工作经验，参与过能源项目投资者或有过证券业行业分析师工作经历或参与过pe投资的优先；

2、本科以上学历（具备能源类学科、经济学、金融学、管理学、法学等学科背景优先）；

3、熟悉能源行业开发和投资管理流程，具有较强的文字功底、书面及现场报告能力；具有较强的逻辑分析能力。至少跨学科的了解过企业经营管理、项目运作与管理、财务分析与管理等的自我动力； 4、责任心强，工作认真细致，有良好的自我学习能力及知识更新能力，具有良好的团队协作能力，具有良好的沟通能力，具有较强的学习能力与创新能力；

5、具有较强的英文阅读、写作水平，基本具备英文听、说能力能满足商务交流；

6、能根据工作需求出差。

7、条件略逊者可应聘投资经理。

【篇2：投资经理工作职责】

创投公司的投资经理比证券投资经理辛苦，比银行的信贷员辛苦。怎么样做好一名投资经理呢? 作为创业投资公司的投资经理，从业初期，需要跟着资深的投资经理或者总经理去创业企业参与尽职调查，根据调查的资料撰写尽职调查报告。工作的内容主要就是文字工作。工作的成绩取决于能够获得的资料和整理资料的能力。尤其是对于行业研究工作，需要搜集大量信息。面对浩繁的资料，从里面抽取有价值的、可靠的信息。很耗神。其次要向项目渠道寻求项目，如：咨询市场研究公司、投资银行分析师、律师，会计师等。或者出席行业会议、投资会议、创业者参加的项目演示会议、阅读行业报刊、互联网搜索和研究、与创业者交谈、网联其他vc等。在没有具体项目时，就是搜集自己领域的行业信息和资料，获得尽量多的外部研究报告，对自己感兴趣的行业进行研究，发现行业的价值爆发点，从而培养项目的敏感性。最重要条件，是要将别人的报告和观点，综合自己的考察，去伪存真，变成自己的信条，能够列出足够的理由来说服自己，此后方能说服别人，否则只能是人云亦云。

有项目的时候，投资经理要在主管领导的指导下按照《项目快速筛选问题表》的内容，区分不可克服障碍和可克服障碍。对于有不可克服障碍的项目，即行放弃，对于主要障碍可克服的项目，由投资经理提交项目立项意见书，立项后，需要与对方签署意向性的投资协议或者保密协议，以便按照问题清单进行深入的尽职调查。调查管理团队，直接与管理团队打交道。并能够出具《尽职调查报告》、还要收

集创业项目的背景资料、数据，并深入研究对方的商业计划书及近期财务报表。通过直接与客户交流、与行业专家洽谈、与先前的投资人交谈，对其定性评估财务，也可利用律师评估知识产权建立估价模型。然后形成书面的交立项报告或投资风险建议书呈交与上级领导。尽职调查报告的撰写首先是对尽职调查获取资料的整理，然后是风险的分析。因为需要深入挖掘优势的企业，往往是因为商业模式不够成熟或者企业处于发展的早期。

随着投资经理行业研究的增多和参与尽职调查的次数增加，就具备独自负责去一些企业做实地调查的实力。由于真正具有投资价值的企业，对企业非常重要，往往会有资深投资经理或者公司老总负责接洽调研。因此，一般投资经理被独自派遣到实地调查的企业，很有可能是不会投资的企业。那么，投资经理对这样的企业的调查是不是就是浪费彼此的时间呢?不是的，这种接触仍然是有价值的。首先，从企业的解读来说，虽然最终没有获得投资，但是在与投资经理的交流中可以获取很多有关创业投资的相关信息，增加了对创业投资的了解，对于以后可能的融资行为也有一定的指导作用;从投资经理的角度来说，可以近距离接触一个行业的企业，至少对行业有了一手的认识，同时锻炼了谈判能力，也积累了项目资源，随着企业的成长，很有可能成为可以投资的对象。可以说，不成熟的企业和不成熟的投资经理之间的搭配是非常门当户对的。双方可以各取所需，本着向前看的态度，相信在将来会有合作的机会，才是一种正确积极地态度。投资后管理也是投资经理的重要工作。支持本单位的受资企业。研究和协助

规划受资企业的战略、管理团队建议经营方案、处理帮助受资企业建立业务关系。帮助他们优化技术路径、商业模式和盈利模式，帮助他们组建优化的公司架构，帮助他们物色和吸引优秀的人才，帮助他们建立清晰的管理体系，明确业务发展的里程碑，帮助他们建立透明、规范的财务体系和量化的业绩指标，帮助他们学会有效地利用资本，帮助他们高速地发展企业的核心竞争力和价值。

当投资经理评估创业家所提出的商业计划时，大多会从“人”的角度去观察，评估创业家的品行、工作态度，以及观察其是否有廉正诚信的形象。另外，创业家过去的经营实绩与信誉可以表现其市场熟悉程度与掌控能、创业家拥有长程眼光与对未来发展的具体计划、创业家的经营能力包括有专业领域知识、管理能力、营销能力、领导能力、沟通协调能力与财

务规划能力等都很重要。如果能实时发现问题的症结，适时予以妥善解决，则能使创业者在面对问题时，渡过难关。管理团队拥有积极的管理措施与明确良好的经营模式，组成成员拥有专业素质以应付公司宏观的愿景，并且具有积极追求创新与进步的团队文化，保持竞争优势、妥善安排职务分工让团队发挥协同效应也是重要评估项目。一位好领导人会建立并且保持团队成员之间的协调和和睦。创业家的承诺和激情是有传染性的，最好的创业家在团队结成很深的共同纽带。领导者需要具备如下一些特别个性：决策能力、资源管理技巧、诚实(至少要在内部坦诚)、大胆的自信、愿意承担风险、愿景观念和执行力、耐受压力、在财务上承担责任、以结果为导向。等等，诸如此类。良好的风险管理和控制对保护投资者利益至关重要。

随着双市的不确定性指数升高，大量国内外投资人都在寻找适合投资的项目，但是完美的项目是不存在的、至少不是现成的，而是需要通过智力策划、扶植才能培育和发现。创投则需要立足自身优势基础，引导各类资金的投放，培育和打造优质的项目企业以及孕化伟大公司dna，投资经理的主要任务就是帮助创业企业进行逆境诊断，包括企业生产、经营、管理、技术、决策等重要运作环节中的各种逆境现象，进行成因分析、过程分析和发展趋势的预测。然后，在企业逆境诊断基础上，设计相应对策或危机管理。很辛苦，但很有价值。投资经理要想把“冒险基金”转化为“避险基金”，就要将国际通行的风险管理模式与中国具体情况相结合，凭借科学的项目评估体系、规范的投资决策流程、以及严格的监控管理制度，才能更好的在有限人力和信息不对称的基础上作出有限理性判断，并有力化解投资过程中可能存在的各种不确定风险因素。

投资经理对创新企业进行估算价值时，会认为：行业吸引度、市场份额、产品比较、管理能力、股权结构、资产结构、负债水平、成长历史、增长潜力、分红政策、品牌和无形资产、股权流动性、退出变现的难易程度等因素比irr和npv更重要。在知识经济时代，企业特别是在一些高新技术企业和大型企业中竞争的焦点转移了对无形资产的开发和利用上，这就迫使投资经理发现新的指标去衡量在新的竞争环境下导致成功的非财务的价值驱动因素。投资经理因应对科学设计评价指标体系进行建制。这是正确选择投资项目的前提和基础。最近接到许多初创期的新兴产业类项目，商业计划书中的财务评估较

为困难。各项数字多属预测性质，不确定性高，只能作为参考，还须投资经理基于经验判断，因此财务预测又成为评估时最不重要的。我们对大量的失败投资案的分析结果显示，“现金燃烧率”的重要性大于传统的内部收益率等财务指标。不要以为投资经理对新兴产业盲目乐观，他们还是存有戒心，慎防受资公司不断支出大量现金，若没有相对应的收入，最终会走向倒闭。

投资经理认为风险监督的最终目的就是要在提升企业价值和保护企业价值之间取得平衡。对项目实施积极有效的监管是十分必要的。这是降低投资风险的必要手段。投资经理应该决定恰当的监管程度，包括采取有效的报告制度和监控制度、参与重大决策、进行战略指导等。组建新的董事会，可以使新公司治理结构得到逐步优化，这样就便于使投资经理可以首先分析阻碍公司走向成功和卓越的各种关键因素。因为，不了解企业经营风险所在的投资经理很难对管理层的执行风险有效监管。深谙投资之道的投资经理在投资时往往会以财务报表当作评估的基础。然而我们却发现，投资人在投资项目时，他们乐意支付比账面价值还高的价格来购买某公司的股权。为何公司的账面价值和市场价值间会有差距的产生，这差距是不是代表有什么样的隐藏价值呢?以历史成本为主的财务报表是否可以衡量企业的真正投资价值呢?回答是肯定的。但是财务报表主要是管理层用来问问题的工具，而不是得到答案的工具。很多时候，当问题可以被财务报表反应出来，再找原因时，已经太晚了。虽然董事会设立的财务委员会可以较忠实的处理财务和法律法规方面的相关风险，但攸关组织战略定位、【篇3：投资经理职位说明书】

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