考评之前自评一次
苏州工业园区企业双重预防机制建设 考评评分细则（试行）为进一步深入推进全区企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作，并为企业双重机制建设工作提供作业参考，特编制《苏州工业园区企业双重预防机制建设考评评分细则》，以加强对企业开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的督促指导，切实提高企业风险防范能力。
本评分细则编制参考相关文件包括：
1.国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南 构建双重预防机制的意见 2.江苏省防范遏制重特大事故 构建双重预防机制实施办法 3.江苏省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见 4.苏州市安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案 5.苏州工业园区安监局关于生产安全领域遏制重特大事故构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的指导意见 附件：1.苏州工业园区企业双重预防机制建设考评评分细则 2.苏州工业园区企业双重预防机制建设评分汇总表
附件 1：
苏州工业园区企业双重预防机制建设考评评分细则 考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 一、基本要求(120分)（一）组织 机 构（20 分）1)按照统一组织、分工负责的原则，成立由企业负责人、安全管理人员、专业技术人员及专家组成的领导小组和辨识小组。
2)根据实际工作需要可按工艺或区域分别成立专业小组，细化分工、明确任务。
3)应制定或完善本单位双重预防机制建设的相关工作制度和工作方案，明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。
1)未以正式文件明确企业风险辨识管控建设组织机构或职责不全面、不明确的，扣2分。
2)企业风险辨识管控建设组织领导机构的组成人员应包括企业负责人、分管领导、部门负责人等，不全面或未明确职责的，缺一个岗位扣2 分；企业主要负责人未参与双重预防机制领导工作的，扣5分。
3)未制定风险辨识管控建设实施方案或计划的，扣5分。风险辨识管控工作实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。
4)各岗位人员未履行风险辨识管控工作职责的，每人次扣2分。
1)查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅风险辨识管控建设实施方案，并对照实际实施情况。
2)询问：企业主要负责人，分管负责人、各部门负责人、基层干部及重要岗位人员是否掌握风险辨识管控建设基本要求及应履行的主要职责。
（二）全员 培 训（25 分）1)企业应制定风险辨识管控建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式等。
2)应分层次、分阶段组织风险辨识管控建设的培训，培训内容应符合双重预防机制的政策要求。
1)企业未制定风险辨识管控建设培训计划或计划不具体的，扣 2 分。
2)培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5 分。
3)未对全员进行风险辨识管控建设培训，缺少部门、岗位的一项扣 1 分，生产、设备设施、工业等关键部门未接受培训的扣 2 分。
查资料：培训计划、教材、培训记录与档案。
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分（三）体系 文 件（35 分）1)企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排查治理制度或规程等管理文件。
2)要建立和完善隐患排查治理闭环的运行机制，建立健全事故隐患闭环管理制度，对现有的隐患排查治理工作流程进行完善改进，实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、报告、销号等持续改进的闭环管理。制度应明确资金投入和使用要求，保障隐患整改资金的需求。
3)体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门、岗位。
1)未制定风险辨识管控或隐患排查治理制度或规程的，扣 15 分。
2)制度或规程不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣 2 分。
3)制度规程等文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门、岗位扣 2 分。
1)查资料：
1.风险辨识管控制度和隐患排查治理制度或规程的文本。
2.制度或规程等文件发放或传达记录。
2)现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险辨识管控和隐患排查治理制度或规程等文件。
（四）责任 考 核（40 分）1)企业应建立健全风险辨识管控和隐患排查治理考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等。
2)应落实风险辨识管控和隐患排查治理考核奖惩制度。
1)未建立风险辨识管控和隐患排查治理考核奖惩制度，扣 20 分。
2)考核不能促进各岗位有效参与双重预防机制工作的，扣 10 分。
3)未根据风险辨识管控和隐患排查治理考核结果落实奖惩的，一项不符合扣 5 分。
查资料：
1.风险辨识管控和隐患排查治理考核相关制度。
2.风险辨识管控和隐患排查治理工作考核奖惩记录，确认有效性。
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 二、风险分级管控体系建设(550分)（一）划分风险辨识 单 元（30 分）1)要对整个生产系统根据生产工艺特点和作业活动方式划分辨识单元，单元划分应该分层次逐级进行，一般可以将整个生产系统依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。
2)要覆盖企业生产经营过程中各类作业活动、场所或环节。
1)未对整个生产系统根据工艺特点和作业活动方式划分辨识单元的，扣10分。
2)清单未涵盖主要作业活动、场所或环节的，缺一项扣2分。
3)关键设备或作业缺失的，缺一项扣5分。
1)查资料：
1.作业活动清单。
2.公司平面图。
3.公司设备清单 2)查现场：
通过分析工艺流程、现场判断是否遗漏。
（二）危险因素辨识、分析（150 分）1)参考国家安监总局《较大危险因素辨识与防范指导手册》、园区安监局《风险辨识与分级指南》（10项）以及本单位生产工艺和岗位等特点辨识、编制危险（有害）因素排查辨识清单。
2)采取全员参与、专家指导相结合的方式，全面、详细地辨识各个岗位、环节、场所及相关作业步骤存在的各类危险（有害）因素。
3)危险源辨识要参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986）、《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861－2009）等标准，明确致害物、伤害方式，确定安全风险类别，并综合考虑起因物，分析引起事故的诱导性原因。
4)辨识危险源过程要充分结合各作业活动、场所及环境使用的设备、工具、材料、危险化学品等致害物或起因物。
5)结合职业健康控制效果评价或现状评价结论，识别职业病危害因素相关的风险点，包括粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素。
1)未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。
2)作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。
3)未明确致害物、伤害方式，确定安全风险类别，并综合考虑起因物，分析引起事故的诱导性原因的，一项扣 2 分。
4)未结合职业健康控制效果评价或现状评价结论，识别职业病危害因素相关的风险点的，缺一项扣 2 分。
1)查资料：
1.危险因素辨识记录。
2.公司设备清单。
3.公司化学品清单。
4.职业健康评价报告。
2)询问：
询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。
3)查现场：
通过分析工艺流程、现场判断危险因素是否遗漏。
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分（三）风险 评 价（80 分）1)科学选择评估方法，综合分析事故发生的途径、条件、可能及其后果严重程度等，对危险（有害）因素风险大小进行评定。
2)安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。
3)参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。
4)风险分级的确定依据风险评估办法进行判定，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，并汇总造册。
1)未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣 5 分。
2)评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2 分。
3)应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣 10 分。
4)企业主要负责人、部门负责人、岗位人员未掌握企业重大风险、较大风险相关内容的，一项不掌握扣 2 分。
5)未填写清单、汇总造册的，扣 10 分。
6)否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。
1)查资料：
1.风险评价准则。
2.风险分析记录。
2)询问：
企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。
3)查现场：
通过分析工艺流程、现场判断风险评估的合理性。
（四）控制措施制定（120分）1)在风险辨识评估基础上，制定防控措施，建立相应的风险管控清单，内容包括风险名称、风险位臵、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等。
2)管控措施包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施以及应急处臵措施等五个方面。
3)重大风险、较大风险要单独汇总，登记造册，并对风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处臵措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。
4)将辨识出的较大危险因素及其防范措施、应急处臵方法纳入岗位操作规程，做到“一岗位一清单”，并培训员工熟练掌握。
1)控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的（如法规或标准有明确要求的），一项不符合扣2分。
2)将辨识出的较大危险因素及其防范措施、应急处臵方法纳入岗位操作规程，做到“一岗位一清单”，并培训员工熟练掌握。一项扣5分。
3)未对重大风险、较大风险单独汇总，登记造册的，扣10分。
4)否决项：根据危险因素辨识记录，抽查 10%岗位人员（不少于 6 人）,3 人及以上未掌握本岗位较大危险因素及其防范措施、应急处臵方法的，验收不予通过。
1)查资料：
1.检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定。
2.控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。
2)现场检查：
1.核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。
2.核查现场措施落实的有效性。
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 二、风险分级管控体系建设(540分)（五）风险分级管控（70 分）1)企业安全风险分级管控应遵循“分类、分级、分层、分专业”的方法，按照风险分级管控基本原则开展。
2)企业应结合机构设臵情况，合理确定各等级风险的管控层级。要将风险管控的责任逐一落实到企业的各层级（公司、车间、班组、岗位）和具体的责任人。
3)一级（红色风险），应由企业重点负责管控，只有措施有效，风险等级降低时，才能工作； 4)二级（橙色风险）应由企业安全主管部门、各职能部门、所在车间及班组根据职责分工负责管控； 5)三级（黄色风险）应由所在车间负责管控，公司（厂）安全管理部门负责监督落实； 6)四级（蓝色风险）为低度风险，应由所在的班（组）负责管控，车间负责监督落实。
1)安全风险分级管控未按照企业编制的风险辨识管控或隐患排查治理制度或规程开展的，扣 15 分。
2)未将风险管控的责任逐一落实到企业的各层级（公司、车间、班组、岗位）和具体的责任人的，一项扣 5 分。
1)查资料：
检查风险分级管控资料，确认风险分级是否符合分级原则。
（六）风险 告 知（100 分）1)企业应在醒目位臵设臵公告栏，公布企业风险点、风险和有害因素类别、重大危险源和管控措施。
2)对存在较大及以上安全风险的岗位 设臵告知卡，标明本岗位主要危险、有害因素、可能造成的后果、事故预防和应急措施等内容。
3)对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设臵报警装臵，配臵现场应急设备设施和撤离通道等。
4)对存在较大以上安全风险的工作场所和岗位，要设臵明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
5)职业病危害因素场所要按照《用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范》、《GBZ 158-2003 工作场所职业病危害警示标识》设臵职业病危害告知。
1)未设臵公告栏，公布企业风险点、风险和有害因素类别、重大危险源和管控措施的，扣15 分。
2)未对存在较大及以上安全风险的岗位设臵告知卡，标明本岗位主要危险、有害因素、可能造成的后果、事故预防和应急措施等内容的，一项扣 5 分。
3)对存在较大安全风险和职业病危害因素场所，未设臵明显的警示标志，每处扣 2 分。
4)未对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设臵报警装臵，配臵现场应急设备设施和撤离通道的，一项扣 5 分。
1)查文件：
风险告知卡。
2)现场检查：
1.安全风险公告栏。
2.安全警示标志、职业病危害因素告知卡。
3.监测、预警或应急设备设施。
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 三、隐患排查治理体系(280分)（一）编制隐患制度与排查清单（80）1)要建立风险管控与隐患排查治理有机结合的工作机制，制定符合企业实际的风险防控检查与隐患排查治理相统一的清单。
2)要明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围、内容、频次和要求，尤其要强化对存在重大风险、较大风险的场所、环节、部位的隐患排查。
1)未建立隐患排查清单，扣 40 分。
2)隐患排查清单未和风险管控清单机结合与对应的，一项扣 10 分。
3)排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣 5 分。
4)否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。
查资料：隐患检查清单。
（二）隐患排查实施（80 分）1)推动全员参与自主排查隐患，实现隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销号的全过程记录和闭环管理。
2)企业应按照，结合安全生产的需要和特点，组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。
3)隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。
4)隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息，如条件允许应保留影像资料。
1)未推动全员参与自主排查隐患，扣 10 分。
2)未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5 分。
3)未记录隐患及其整改情况的，扣 20 分。
4)排查记录不详实的，发现一项扣 5 分。
5)针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣 5 分。
6)未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5分。
1)查资料：隐患检查表、隐患登记表等记录。
2)现场检查：核查现场实际情况与检查清单的一致性。
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分（三）隐患 治 理（110 分）1)隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。
2)事故隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员。
3)隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。
4)对于排查发现的重大事故隐患，应当在向安监部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理自查、自改、自报的闭环管理。
5)要通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统（如园区智慧安监系统），全过程记录报告隐患排查治理情况。
1)隐患存在单位在实施隐患治理前未对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，或未按期整改且无正当理由的，缺一项扣 5 分。
2)排查发现的重大事故隐患，未制定并实施严格的隐患治理方案的，一项扣 10 分。
3)隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣 2 分。
4)未通过隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况的，一项扣 2 分。
5)否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。
1)查资料：
1.隐患通报。
2.隐患整改通知单。
3.隐患排查治理与验收记录。
4.重大事故隐患档案。
2)现场检查：
查看隐患治理情况及治理效果。
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 四、持续改进（60分）（一）评审（20 分）1)企业每年至少对风险辨识管控建设情况进行一次系统性评审。
1)每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣 10 分。
2)每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣 10 分。
查资料：评审记录或评审报告。注：企业进行首次风险辨识管控建设评定验收时，本项目按满分 20 分计。
（二）更新(30 分)1)企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。
2)应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。
1.未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣 5 分。
2.未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 5 分。
3.未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。
4.未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣 5 分。
1)查资料：
1.更新后的危险源辨识、风险评价记录。
2.更新后的隐患排查清单。
3.更新后的隐患排查记录及治理记录。
2)现场检查：
现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。
注：企业进行首次风险辨识管控建设评定验收时，本项目按满分 30 分计。
（三）沟通(10 分)1)企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。
2)重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
1)风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣 5 分。
2)较大以上风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣 5 分 询问：各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。
总分 备注：1.总分 1000 分，累计得分/总分×100=实际得分,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分，每一考核要点的分值扣完为止。得分 600分以上为合格。2.考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并另行附带相关审查记录。
10 附件 2：
苏州工业园区企业双重预防机制建设评分汇总表 企业名称：（印章）考核指标 考核要点 扣分情况 一、基本要求（120 分）（一）组织机构（20 分）（二）全员培训（25 分）（三）体系文件（35 分）（四）责任考核（40 分）二、风险分级管控体系建设（550 分）（一）划分风险辨识单元（30 分）（二）危险因素辨识分析（150 分）（三）风险评价（80 分）（四）控制措施（120 分）（五）风险分级管控（70 分）（六）风险告知（100 分）三、隐患排查治理体系（270 分）（一）编制隐患排查清单（80 分）（二）隐患排查实施（80 分）（三）隐患治理（110 分）四、持续改进（60 分）（一）评审（20 分）（二）更新（30 分）（三）沟通（10 分）总 评 结 果 考评时间 考评员签名 企业负责人签字
