风险和机遇分析评价和应对控制程序
编号： xxx/QP-03
版本号： | A/1 |
编 制： | |
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标准化： | |
批 准： |
风险和机遇分析评价和应对控制程序
（LTSJ/QP）
发布日期：2019-01-10 实施日期：2019-01-10
版次记录
版 次 | 版次日期 | 版次说明 |
A/0 | 2019-01-10 | 初次制定 |
A/1 | 2019-09-20 | 企业名称变更 |
修订记录
序号 | 页次 | 修订内容 | 更修订日期 | 经办人 |
A/1 | 8页 | 页眉企业名称和版本号修改 | 2019-09-20 | |
目 录
1 目的 5
2 适用范围 5
3 职责 5
4 工作程序 5
4.1 风险识别分析的时机 5
4.2 风险管理人员的资格 5
4.3 需要考虑的风险 5
4.3.1 质量风险 5
4.3.2 所处环境风险 6
4.3.3 经营风险 6
4.3.4 市场风险 6
4.3.5 财务风险 6
4.3.6 合规义务风险 6
4.4 环境因素（风险和机遇）分析/评价 6
4.5 制定对策 7
5 相关文件 7
6 相关记录 7
风险和机遇分析评价和应对控制程序
1目的
确定公司目标和战略方向相关并影响质量体系预期结果的各种风险和机遇，对其进行控制。
2适用范围
适用于本公司经营环境内外部因素（风险和机遇）的识别、评价和应对措施的控制。
3职责
a)公司总经理：审查、批准识别的风险及应对措施；
b)质量部：组织实施对产品的质量管理风险识别、评估及分析，以及应对措施的制订和落实；
c)行政管理部：组织本公司经营环境内外部因素的识别和评价、及应对措施的制定；开展人力资源、行政管理、财务管理及应对措施制订；
d)生产部：负责识别、评估本公司生产风险及应对措施制订；
e)市场部：负责本公司市场、技术风险的分析及应对措施制定。
4工作程序
4.1风险识别分析的时机
体系建立时或每年进行风险识别，还应考虑管理体系策划、企业宗旨发生变更、战略方向变化、法规义务变化、内外部环境变化、相关方的需求和期望发生变化时。
4.2成立风险管理委会员
公司成立风险管理委员会，主要由总经理、副总经理、各部门负责人组成，总经理任组长。其职责是全面负责公司风险管理工作。
4.3需要考虑的风险
包括，且不限于下列方面：
4.3.1质量风险
a)直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货或修理等
b)间接质量风险：产品使用过程中，损坏了顾客的财产或人身伤害，造成索赔。
4.3.2所处环境风险
a)人文风险：消费者根据区域、人群等的不同，消费习惯不同。
b)政策风险：国家的宏观经济、行业政策、地方法规等影响。
c)经济环境：利率、汇率等影响。
4.3.3经营风险
a)原材料供应；主要包括原材料的价格、送货及时性、采购欺诈等影响原材料的质量；
b)员工风险：各岗位人员工作能力不足、失误、离职等造成的风险。
c)设备风险：设备的故障、损坏等导致的风险；
d)监视和测量风险：监视和测量设备的误差、失效带来的风险。
4.3.4市场风险
a)市场同类产品供应过剩；
b)同行竞争激烈，价格战。
4.3.5财务风险
a)回款不及时；
b)贷款利率上浮；
c)资金流动性差；
d)承兑变现能力差。
4.3.6合规义务风险
a)合规义务识别不全面、准确，导致违法、不能满足相关要求；
b)因违反相关法律法规受到行政处罚，信誉受损。
4.4环境因素（风险和机遇）分析/评价
公司选用以下方式进行分析评价
a)进行内外部因素的分析，即竞争优势、劣势、机会和威胁；
优势：公司内部的环境优势，例如公司竞争态势强，人力、财力、生产设备、技术能力、开发新产品能力强等。
劣势：公司内部的环境劣势，如设备陈旧、管理水平不高，高级管理人员缺少、流动资金紧张等。
机会：公司的外部机会，如产品得到客户认可，质量好，价格合理、国家政策支持等。
威胁：经济衰退、竞争激烈，产品同质化，技术难度攻关难，环保要求日趋严格等。
b)直接判断法，小组人员采用头脑风暴法，直接对分析和机遇进行分析和评价，形成记录。
4.5风险管理工作
风险管理委员会根据风险管理要求制定《风险评价准则》，作为风险评价的基准。每年风险管理委员会定期召开一次风险管理专题会议，基对上年度风险管理工作的总结和上年度风险管理工作策划。
风险管理委会员每年要对企业存在的风险进行识别，制定《风险识别与评价登记表》，并识别出重大风险，制定《重大风险清单》。在识别风险后对的所有风险制措施，拟定《风险清单及控制措施一览表》，对于重大风险要严格管理，制定相应的管理方案。
公司要每年对风险管理工作落实情况进行全面的检查，出具《风险措施的有效性评估报告》，并且将风险管理工作纳到内部审核和管理评审工作当中。
对于产品实现的风险管理将单独开展，主要是根据产品实现的具体情况，实施风险管理，具体要求见《设计和开发控制程序》。
风险管理委员会作为公司的风险管理机构，在风险管理方面采取应对措施，降低、减少或避免风险，增强机遇。
必要时，保留应对措施和对其进行的评审。
5相关文件
《成文信息控制程序》
《设计和开发控制程序》
6相关记录
《风险评价准则》
《风险识别与评价登记表》
《重大风险清单》
《风险清单及控制措施一览表》
《风险措施的有效性评估报告》
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