经营业务合规管理问题专项治理排查情况综合报告
一、总体开展情况
高度重视，全面精心安排部署XXXXXX公司党委充分认识到集团公司开展“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动的政治性、重要性、紧迫性，高度重视专项治理排查工作，根据集团公司和工程公司的统一部署，召开了公司党委会，公司党委书记在会上对集团公司和工程公司的专项治理排查工作进行了宣贯学习，宣布成立专项治理排查工作联合办公室，由经营部、审计部、纪委办等部门组成，负责组织相关部门做好专项治理排查工作的宣传动员、推进落实、过程指导、监督检查和总结评价等工作。同时在会议上要求各职能部门提高政治站位，落实好主体责任，全面开展自查自纠，把专项治理排查工作作为重要工作内容，进一步锻长板、补短板、固基础、强弱项，聚焦工程项目招投标关键环节，加强招投标业务监管，加强财务资金管控，健全合规体系，严肃责任追究，加强干部管理，健全长效机制。建立健全经营业务的合法合规运行机制，形成有序竞争的市场环境，防止违法违规问题的发生。
二、明确目标，狠抓工作落实根据公司党委会的部署，联合办公室召开了专项治理排查工作专题会议，会议要求各职能部门宣贯学习工程公司的经营业务合规管理问题专项治理排查行动，对2020年1月至2023年5月发生的违法违规问题及2020年以前发生的但尚未处理完毕的违法违规问题进行自查自纠。要求深入揭示存在的风险和问题，逐一落实问题整改要求，严肃追究相关人员责任，确保专项治理排查到位、问责到人，不留盲区死角。会后，XXXXXX公司相关职能部门积极行动，时不我待，组织开展了工程公司经营业务合规管理问题专项治理排查的学习宣贯及动员部署，通过学习明确了专项治理排查的目标，坚定了专项治理排查的决心。紧接着XXXXX公司相关职能部门紧紧围绕2020年1月至2023年5月发生的违法违规问题及2020年以前发生的但尚未处理完毕的违法违规问题进行了“拉网式”清理排查。
三、发现的主要问题与原因本次自查2020年1月至2023年5月发生的违法违规问题：无。
本次自查2020年以前发生的但尚未处理完毕的违法违规问题：无。
四、拟/已采取措施公司将建立系统化、制度化和以预防为主的合规风控管理模式，实现对风险的有效识别和主动管理，形成组织有力、流程规范、运行有效的合规管理体系，重点加强对工程项目获取和采购及招投标领域的合规管理，有效防范，及时处理风险。
五、工作中存在的问题及下一步打算公司合规风控人员缺乏，大部分管理人员的合规风控意识淡漠，整体意识匮乏。
下一步打算：与总公司大学联系对公司管理人员进行合规风控的系统培训；邀请总公司合规风控专职人员对公司的合规风控情况进行检查、指导。
六、对公司推动合规管理工作的建议
无
XXXXXXXXX公司
2023年05月06日
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