中国平安证券岗位职责

第1篇：中国平安证券待遇

中国平安证券待遇

新年开始，平安证券公司即出台了新的《平安证券有限责任公司经纪业务营销人员管理与考核指引》，距离上次修改只过了半年时间。按照新法，我们若无法完成考核任务，我们的提成比例将比半年前再下一个台阶。已记不得，公司是第几次修改基本法，但每次都会让我们伤感：苛刻的条款越加越多，我们的努力永远跟不上领导们的笔杆子。

我们是公司的一员么？为什么没有一条稳定我们心灵的法则呢？难道不可以考虑我们的处境么？没有深圳户口，没有深圳的房子，凭萝卜饅头熬过2001-2005年漫漫四年的熊市。能够活到今天,容易么?我们做业务不容易，为什么说降提成比例就降?说不给就不给?难道考核一个业务员的优秀与否,只有新开户一个标准么?领导们拿着天价工资,有没有想到您的员工努力工作是为了养家糊口?

《平安证券有限责任公司经纪业务营销人员管理与考核指引》

实施修订细则

一、原十四条

删除关于居间人的规定

二、原十七条

明确了社保与福利问题。在聘销售序列员工福利待遇情况如下表：

级别 社保 节日费 开工利是 体检 综合福利保障计划

区域经理、维护经理、金牌客户经理、明星客户经理 有 有 有 有 有 高级客户经理、客户经理 有 有 有 无 有 客户经理助理 有 无 有 无 有

1、社会基本保险由营业网点根据当地有关规定予以办理;

2、客户经理享受开工利是，转正以上客户经理享受节日费。节日费包括：五一劳动节、端午节、中秋节、国庆节、圣诞节、元旦。具体发放标准如下：

级别 京沪穗深地区营业部 其它地区营业部

春节 开工利是 除春节外其它节日 春节 开工利是 除春节外其它节日

区域经理、维护经理、金牌客户经理、明星客户经理 880 280 360 360 150 180

高级客户经理、客户经理 480 150 180 180 120 100

客户经理助理 0 80 0 0 60 0

3、体检、综合福利保障计划由各营业部每年根据公司相关制度执行。

三、《平安证券客户经理考核管理办法》第二条

基金销售产品的折算标准需按《金融产品销售管理办法》确定

四、《平安证券客户经理考核管理办法》第三条

1、客户经理的底薪增设K值调节系数，0.5≤K值≤1.5。K值可用于增员招聘目的的客户经理助理底薪调节。

2、净创收提成部分，不同的考核分对应提成比例更改：

原方案 新方案

市值考核分 提成比例 市值考核分 提成比例

30﹤考核分≤100 25% 30﹤考核分≤60 22%

60﹤考核分≤80 24% 80﹤考核分≤100 27%

3、维护经理

公司对有特殊贡献的无渠道支持的客户经理设置维护经理级别，将视其业绩情况及综合表现，给予相应绩效保障。维护经理分为高级维护经理和维护经理，季度考核日均托管资产，低于资产标准的90%的人员为不达标，需降级或转岗、清退等处理;达到高级别资产要求，可申请升级。

维护经理申请标准及提成情况分别如下（表四）：

级别 日均托管资产要求 提成规则

京沪穗深 其他地区 考核分 提成比例

高级维护经理 1亿 8000万 30分＋折算考核分 对应提成比例

维护经理 5000万 5000万 15分＋折算考核分

成为维护经理后，即享受15分的保底考核分。新开发客户引进资产的可折算市值考核分，客户资产转出需扣除对应的考核分，按合计考核分（合计考核分＝保底考核分＋新增市值考核分－转托管扣分）对应提成比例，相关规则同客户经理。

维护经理的提成比例最高不超过30%，底薪由营业部确定，京沪穗深地区营业部最高不超过2800元，其它地区不超过2300元。

营业部不得新增维护经理，特殊情况报经纪业务事业部审批。

五、《平安证券客户经理考核管理办法》第四条

试用期客户经理助理的开户奖励由“新开户当月”延长至“新开户两个月内”。

六、《平安证券区域经理考核管理办法》第四条

1、区域经理严格考核团队规模。对于自任命之日起三个月内未达到要求的，予以转岗或清退处理。新引起或新筹建营业部招聘培养的区域经理，期限为六个月。

2、区域经理对客户经理助理的考核标准：

客户经理助理入职当月不纳入区域经理考核，不贡献区域经理得分;

第二、三个月按0.5分/人计入区域经理基准考核分，未达到目标绩效考核的扣减区域经理0.5分，完成考核的贡献分值同转正客户经理;

前三个月未达到目标绩效考核的客户经理助理第四个月予以清退，如达到考核但净创收要求未达标的可继续留用考察至试用期满。

3、其它

区域经理所辖团队达到15人及以上，其考核任务达到基准考核的，可计提当月所辖区域团队合计净创收的2％;达到目标基数的，可计提当月所辖区域团队合计净创收的3％;超过目标基数50％及以上的，可当月计提总净创收的5％。

区域经理任命后不得新增个人客户，存量客户按固定比例15%提成。若被考核优化或主动申请转维护经理，提成比例也不得超过15%。若转为客户经理，则正常参加考核，提成比例按考核规定对应。

区域经理育成或团队裂变出新的团队，该区域经理可提取育出团队一年内团队净创收1%的提成奖励。

七、《平安证券区域经理考核管理办法》第六条

新增有效户定义删除了债券品种：指客户自开户日期三个月内股票、场内基金等托管市

值（不含资金）达到10000元即确认为当期新增有效户。

经纪业务事业部

2009-12-25

平安证券客户经理考核管理办法

第一条 客户经理为专职金融产品销售和为客户提供基本服务的员工，是选拔培养各类管理干部的一线队伍。片区经理辅助区域经理管理，由客户经理兼任。

第二条 客户经理的业绩计算

（一）客户经理的业绩每月计算一次，各项业绩折合成对应分数，总分为客户经理当月的考核分。

（二）考核分计算

开发不同市值客户与考核分对应表（表一）

单个客户市值（万）对应考核分（分）

0-1 0

1（含）-5 2

5（含）-10 5

10（含）-20 10

20（含）-30 15

30（含）-40 20 40（含）-50 30 50（含）-70 40 70（含）-100 50

100（含）-150 65

150（含）-200 85

200（含）-300 100

300（含）-500 130

500（含）-700 160

700（含）-1000 200

≥1000 1000万对应300分，以上每500万增加50分

1、当月（T月）新开客户分数按照“表一”计算，客户市值按当月峰值计;

2、前一月（T-1月）开发的客户在当月按照“表一”再进行一次计算，如果考核分数高于上月分数，则差额分数计入当月考核分;

3、T-3月开发的咨询产品（3个月内未撤销），在T月计算业绩。客户市值按照开通两个月内的峰值确定，考核分按照“表一”市值对应分数的50％计算;

4、如客户沪A未指定，则以上三条对应考核分按照50%计算;

5、金融产品的销售可折算分值，详细参照《金融产品销售管理办法》规定执行;

6、客户开户当月如调低佣金费率到1‰（含规费）以下，调佣当月按照与标准费率下降幅度扣减相同幅度的考核分;

7、客户转托管或者撤销指定，从相应客户经理的当月积分中扣除转出资产对应积分的50%（撤销指定按转出全部资产处理）;咨询产品客户转托管或者撤销指定，从客户经理当月考核分中扣除对应分值的30%。

（三）客户经理业绩计算的其他规定

1、咨询产品客户退签后，重新开通不记入客户经理新增业绩;

2、客户经理开发的客户，由其本人营销后开通咨询产品的，自开通之日起，增值部分净创收提成记入该客户经理名下，提成比例为固定的10%;

3、客户在咨询产品级别间互相转换，不计客户经理新增业绩也不改变客户归属。

第三条 客户经理考核和收入

（一）客户经理考核

1、按季度考核调整客户经理级别

2、营销级别考核指标：季度名下所有客户的净创收（权重50%）、季度平均考核分（∑三个月考核得分/3，权重50%）;

3、根据以上指标对本营业部所有客户经理进行排名;

4、营销级别确定标准：

（1）金牌客户经理：考核排序前5%（含）;

（2）明星客户经理：排序在5%-15%（含）;

（3）高级客户经理：排序在15%-30%（含）;

（4）客户经理: 考核排序后70%

5、客户经理连续三月考核分达不到基准分（15分），将予以解除聘用关系。

（二）客户经理收入

1、客户经理收入＝底薪＋开户奖励＋净创收提成2、底薪（表二）

级别 京沪穗深 其他地区

金牌客户经理 2800元 2300元 明星客户经理 2200元 1800元 高级客户经理 1600元 1400元 客户经理 1000元 1000元

客户经理助理 1000元 850元（不低于当地最低工资）

底薪可使用调节系数K值，0.5≤K值≤1.5。K值可用于增员招聘目的的客户经理助理底薪调节。

3、开户奖励

新开户当月市（峰）值大于1万给予开户奖励。客户数≥10个，奖励标准为150元/户;客户数﹤10个，奖励标准按100元/户。

4、净创收提成（表三）

考核分 提成比例

基准分（等于15）15%

15﹤考核分≤30 20%

30﹤考核分≤60 22%

60﹤考核分≤80 24%

80﹤考核分≤100 27%

100﹤考核分≤120 30%

120﹤考核分≤150 35%

150﹤考核分≤200 40%

﹥200 45%

基准分可月度调节，基准分对应基准提成比例为15%。当调整考核基准分后，各档次考核分均需做相应调整。

按当月业绩考核分对应当月的提成比例，计算净创收提成。

客户经理当月未完成考核任务的，绩效提成为10％;连续第二月仍未达标提成比例降为8％;连续第三月降为5％，连续第四月不发放提成，只发放当地最低月工资标准，同时解除聘用关系。

5、片区经理可按照其管理的客户经理数量，给予50元/人的补贴。

（三）维护经理

公司对有特殊贡献的无渠道支持的客户经理设置维护经理级别，将视其业绩情况及综合表现，给予相应绩效保障。维护经理分为高级维护经理和维护经理，季度考核日均托管资产，低于资产标准的90%的人员为不达标，需降级或转岗、清退等处理;达到高级别资产要求，可申请升级。

维护经理申请标准及提成情况分别如下（表四）：

级别 日均托管资产要求 提成规则

京沪穗深地区 其他地区 考核分 提成比例

高级维护经理 1亿 8000万 30分＋折算考核分 对应提成比例≤30%

维护经理 5000万 5000万 15分＋折算考核分

成为维护经理后，即享受15分的保底考核分。新开发客户引进资产的可折算市值考核分，客户资产转出需扣除对应的考核分，按合计考核分（合计考核分＝保底考核分＋新增市值考核分－转托管扣分）对应提成比例，相关规则同客户经理。

维护经理的提成比例最高不超过30%，底薪由营业部确定，京沪穗深地区营业部最高不超过2800元，其它地区不超过2300元。

营业部不得新增维护经理，特殊情况报经纪业务事业部审批。

第四条 试用期客户经理考核和收入

（一）试用客户经理考核

1、试用期客户经理职级为客户经理助理，试用时间不超过四个月（自然月）;

2、试用期间，月度考核目标为基准分;

3、转正：客户经理在试用期内完成月考核任务目标的100%，且当月该客户经理净创收达到3000元以上可申请转正，由营业部综合考核试用期客户经理表现确定是否转正。

（二）试用客户经理收入构成（表五）

项目 考核 标准

底薪 无 京沪穗深1000元，其他地区850元（或不低于当地最低月工资标准）

目标绩效提成 考核分N≥基准分 1000元

考核分N﹤基准分 按比例发放，1000元*N/基准分

开户奖励 客户数≥10个 150/户

客户数﹤10个 100/户

净创收提成 月净创收≥3000元 提成比例20%

月净创收﹤3000元 0

客户经理助理的开户奖励标准：新开户当月和次月市（峰）值大于1万给予开户奖励。客户数≥10个，奖励标准为150元/户;客户数﹤10个，奖励标准按100元/户。客户沪A没有指定交易，开户奖励按50％发放。

第五条 基本原则

（一）规范销售类员工岗位名称：区域经理、片区经理、客户经理等各序列。

（二）规范各营业部销售类组织结构名称：渠道与销售部。

（三）规范岗位职能：区域经理专注销售队伍管理、渠道开拓维护;片区经理为客户经理兼任;客户经理专司销售;渠道经理专司渠道开发维护及督导;市场部专司物料管理、统计调

研、组织协调等。

（四）规范佣金定价标准：在考核统计中导向指引，随着财富管理业务的推进，为差异化服务和差异化收费支持服务营销规范定价打好基础。

（五）区域经理、客户经理（15分例）等考核分值，可根据市场情况杠杆化调节。

（六）各部应对现职销售序列员工的存量客户资产进行详尽统计，规范纳入员工对应的考核范围，鼓励并引导员工主要关注客户增量资产的营销。

（七）公司咨询服务产品差异化佣金定价业务未上线前，相关条款暂不实施。

第六条 本办法自公布之日起执行。

平安证券区域经理考核管理办法

第一条 区域经理的定位

为营业网点销售团队的具体管理人员，是公司重要的业务骨干，高级管理干部的选拔基石。

第二条 区域经理任职的基本条件

1、为人正直，乐观向上，进取心强;

2、无不良前科，接受公司的各项管理制度;

3、热爱证券营销工作，有一定区域销售团队的工作经历;

4、原则上需本科以上学历，40岁以下，有一定区域销售团队管理经验的、MBA、硕士学历者优先。

第三条 区域经理任务考核

根据各团队的客户经理情况折合成分数计算考核分。考核分按销售团队当月基准考核任务和目标考核任务，对应基准考核分和目标考核分。

基准考核分=团队客户经理人数*1分，目标考核分由各营业部每月根据具体情况确定，通常设定为基准考核分×2.5。示例：如下区域经理A-G（表六）。

团队 A B C D E F G

基准考核分 15 30 12 30 25 20 20

目标考核分 37.5 75 30 75 62.5 50 60

区域经理按季度考核，季度考核分=∑三个月考核得分/3。

晋升：达到团队规模的前提下，季度每月均达到基准考核分标准，其中有一个月考核分达到目标考核分，可晋升为上一级别。

降级：与季度第一个月的基准考核分相比，季度考核分未达到该分值的，或团队规模不达标的，将自动降到下一个级别。区域经理连续两次考核不达标，营业部有权将其转为其他岗位或与其解除劳动合同。

各部可根据市场行情以及其他因素对考核基数进行调整。同城多网点需统一标准后执行。

第四条 区域经理待遇

（一）区域经理的收入构成区域营销经理采用目标工资制，区域经理收入=底薪+绩效提成+福利。

（二）据管理能力、以往业绩、工作年限等因素，底薪基数设四档标准（表七）。

级别 团队规模 京沪穗深 其他地区

高级区域总监 21人以上 5000元 4000元

区域总监 4500元 3600元

高级区域经理 16-21 4000元 3200元

区域经理 10-15 3500元 2800元

自任命之日起三个月内未达到团队规模要求的区域经理，予以转岗或与其解除劳动合同。

（三）绩效提成＝团队目标绩效提成×50％＋团队目标绩效提成×50％×渠道工作分数／100﹢特别绩效奖﹢个人客户提成1、目标绩效提成（表八）

客户经理当月业绩考核分 区域经理得分

﹤基准分-1

基准分≤考核分≤30 1

30﹤考核分≤100 2

100﹤考核分≤120 3

120﹤考核分≤150 3.5

150﹤考核分≤200 4.5

>200分 5.5

（1）区域经理对试用期客户经理助理的考核标准如下：

客户经理助理入职当月不纳入区域经理考核，不贡献区域经理得分;

第二、三个月按0.5分/人计入区域经理基准考核分，未达到目标绩效考核的扣减区域经理0.5分，完成考核的贡献分值同转正客户经理;

前三个月未达到目标绩效考核的客户经理助理第四个月予以清退，如达到考核但净创收要求未达标的可继续留用考察至试用期满。

（2）基准分可月度调节，基准分对应基准提成比例为15%。当基准分调整后，各档次考核分区间均需相应调整。

（3）对照团队成员当月的业绩情况，每月计算区域经理的业绩考核分。基准考核分以内按每分200元，基准考核分和目标考核分之间部分按照每分500元计算，超过目标考核分的部分按照每分800元计算。当月考核分数乘以相应的金额，即得出当月的目标绩效提成。

2、渠道业绩考核

根据渠道任务完成情况计算渠道工作分数，考核目标绩效提成的50％。具体考核由营业部渠道与销售部经理和渠道经理共同制定细则。

3、特别绩效奖

区域经理所辖团队达到15人及以上，其考核任务达到基准考核的，可计提当月所辖区域团队合计净创收的2％;达到目标基数的，可计提当月所辖区域团队合计净创收的3％;超过目标基数50％及以上的，可当月计提总净创收的5％。

4、区域经理任命后不得新增个人客户，存量客户按固定比例15%提成。若被考核优化或主动申请转维护经理，提成比例也不得超过15%。若转为客户经理，则正常参加考核，提成比例按考核规定对应。

（四）区域经理育成或团队裂变出新的团队，该区域经理可提取育出团队一年内团队净创收1%的提成奖励。

（五）新引进或新筹建营业部招聘培养的区域经理，可采取固定周期三个月的保障工资制度，如底薪＋保障系数（保障工资总额京沪穗深8000元，其它城市6000元）。

第五条 营销费用和增员奖

营业部按营销客户产生的当月总净创收计提2%的营销费用，用于营销员展业支持。采用逐月计提的方式，由经纪业务事业部总体统筹，营业部签报申请动支。

鼓励营销员参与团队增员建设，凡推荐新人加入营销团队且在试用期满后转正的，营业部可在被推荐人转正的次月，一次性奖励推荐人500元人民币的增员奖，通过工资系统发放。

第六条 名词释义

新增有效户，是指客户自开户日期三个月内股票、场内基金等托管市值（不含资金）达到10000元即确认为当期新增有效户。同时客户资料必须完整，即书面开户文本和电脑记录资料均完整记录客户的相关信息，包括客户姓名、身份证号码、股东代码卡号码、银行存折（借记卡）号、通讯地址、联系方式（单位电话、住宅电话和移动电话至少填写一项）、客户签名、三方存管个人银行账户经办银行支行及储蓄所名称等。

新增有效户市值是指新开发客户开户当月股票市值按单个交易日收盘价计算的最大值。次月市值如有增加计算增值部分当月考核。单个客户市值只计算两个月。

客户净创收是指客户经理个人开发的客户当月产生的手续费收入扣除交易规费等后的净收入。

第七条 本办法自公布之日起执行。

第2篇：中国平安证券实习总结

转眼间，短暂的一个月实习就过了，中国平安证券实习总结。就是这么短暂的一个月，使我成熟老练了不少。身边的每一个前辈都让我学习到了很多很多的东西。(以下人物排名不分先后)杨经理：特别鸣谢杨凡杨经理给了我这样一个机会到平安实习，有机会结识到很多很多很优秀的前辈。虽然一度挺埋怨您为什么留我在营业部里面的时间那么的少以及对我头发的苛刻要求，但是这段实习故事之所以能够起笔，感谢于您给予的机会。回过头来想想，如果我大部分时间留在营业部的话，我学到了什么，能学到些什么?在网点更自由了，进步也不受限制了。黎华斌师兄：我还是喜欢叫你一声师兄，更亲切些比起叫声师傅。对客户负责这一点上，我觉得没有几个人能比得上你，确实提供温馨的以及及时的服务才能更能打动客户，很多朴实的想法以及理念都很让我收益。刘丽师姐：华林证券的优秀人才，虽然岗位属于竞争的位置，但是从一开始我就在不停的向你学习，而你也不吝传授我相关的经验，所以您也是我师傅，但是称呼声师姐更显亲切些。李耿哥：我们广金04届的师兄，亲切的潮汕老乡，魄力十足，银行的理财经理持CFp证，我第一天进入银行看到的最显眼的CFp证，我就知道这个网点卧虎藏龙，深感佩服！您是我这段实习故事里面的启蒙之师，那一天那一次谈话使我深深受益，也意识到存在很多需要改进的地方，十分感激，句句都是出于真心教导，有很多东西在学校老师说过了，师兄师姐也说过，我也知道，但是只有当真正的经历过方能体会到个中道理，实习总结《中国平安证券实习总结》。周欣欣，欣哥，实习期间从你身上学到的东西不用说起码也有一匹布那么长了。积极、主动，敬业、勤奋、乐观、耐心、幽默.特别是你的英语，让我佩服得如滔滔江水连绵不绝。怎么样我也得恭维的说一声，认识你虽然时间不多，但是从你身上学到了最多的东西，一个优秀的客户经理需要具备的条件素质."这是个没有缺点的人才"乐萍师姐，我们同是实习生，也许是我完全没有业绩要求吧，你比我做得好太多了，充分发挥了主观能动性，且不论效果怎么样，你的态度是我需要学习的！雄哥：一位优秀的老前辈，给了我不少提高证券投资方面的启发和教导。愿你们都工作顺利顺心，事业更上一层楼！话说回来，谈谈我自己的实习心得吧。确实，幸好是来到了银行网点，才能继续考验我对证券投资方面知识的不断完善。在银行，有很多客户有时候会过来看股票，询问最近的走势，恰好也给了我很大的发挥空间，基于本身的专业优势，在这一块自我感觉做得相当好，深深体会得到专业性的重要！在行情不好的时候进入银行驻点实习确实很有压力，很多人都谈股色变。但是，服务态度和专业性能够起到很大的帮助作用，起码是慢慢的得到客户的信任以及对你能力的认可。那段时间了，在银行人少做完营销的时候，总会争取时间摸索一下一些新的投资理念，完善了自己的投资模式，慢慢的放弃了以往凌厉的操作风格更加耐心也更加沉稳了。这是在营业部内部所不能做到的。先吹这么多，待续

第3篇：证券部岗位职责

证券部各岗位职责

一、董事会秘书

1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络； 2、负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；

3、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；

4、筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料； 5、参加董事会会议,制作会议记录并签字；

6、负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；

7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；

8、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； 9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；

10、证券交易所要求履行的其他职责。 二、证券部副部长（兼证券事务代表）

1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；

2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项； 3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件； 4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；

5、协助董秘做好公司股东相关联系事宜。

第4篇：证券研究员岗位职责

证券研究员岗位职责

【篇1：证券公司岗位职责及任职要求】

证券公司岗位职责及任职要求（首创）

一.营业部总经理

岗位职责：

1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；

2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；

4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；

5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；

任职要求：

1.全日制大学本科及以上学历；

2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试；

4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。

二.营业部营销总监

岗位职责：

1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；

2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。

任职要求：

1.全日制大学本科及以上学历；

2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；

3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；

4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。

三.营业部营运总监

岗位职责：

1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；

3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；

4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。

任职要求：

1.全日制大学本科及以上学历；

2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试；

4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验

四.经纪业务部市场营销岗

岗位职责：

1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。3.负责大客户的直接营销开拓、维护。4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求：

1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽；

2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；

3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证

券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试；

4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

5.全日制大学本科及以上学历

五.经纪业务部理财产品主管岗

岗位职责：

1.负责制定并完善经纪业务咨询相关管理制度； 2.负责经纪业务咨询师团队的建设与管理工作；

3.负责经纪业务咨讯平台的建设及咨询产品的制作与发布； 4.负责投资者教育工作的组织开展。

任职要求：

1.全日制大学本科及以上学历；

2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的证券咨询业务管理与产品制作管理经验。

六.经纪业务部理财产品研发岗

岗位职责：

1.设计、制作、维护公司自主证券资讯产品； 2.负责公司证券荐股库的建设、维护；

3.负责经纪业务咨询师团队的建设与培训工作； 4.负责公司在媒体上证券咨询选创作的开展。

任职要求：

1.全日制大学本科及以上学历；

2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试；

4.具有一定的证券咨询业务管理与产品制作管理经验

七.经纪业务部投诉管理岗

岗位职责：

1.负责制定并晚上是投诉受理与处理的相关管理制度，完善投诉受理与处理流程；

2.负责投诉与纠纷受理与处理情况的监管、处理，向投诉涉及的部门及时反馈并跟踪处理；

3.迅速、有效解决客户投诉，提高客户满意度；

4.汇总整理客户需求，提出改进措施，提交相关业务部门； 5.定期客户回访，对客户处理结果金像满意度调查；

6.监督营业部网站栏目处理情况、提供及时必要的指导；整理客户留言，将重点内容形成文档；维护网站栏目、保证无不良内容，维护客服公共邮箱、定期清理，保证客户意见能及时收到；及时回复客户网站栏目留言、客服公共邮箱留言。

任职要求：

1.全日制大学本科及以上学历；

2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格、证券咨询职业资格；

4.具有具备客户呼叫中心工作、管理经验者优先。 八.经纪业务部客户服务中心管理岗

岗位职责：

1.监听客户顾问与客户的通话，分析录音，必要时进行在线指导，及时发现、解决问题； 2.就阶段质检结果，定期发出质检报告或专项报告； 3.监督客户顾问服务情况、参照各项标准打分； 4.提出改进要求和方案；

5.组织客服人员培训，提升工作技能； 6.制定培训制度，编写学习材料；

7.准确掌握员工培训需求，根据阶段实际情况拟定相应培训计划； 8.对培训效果实施跟踪，制定考核改进计划；

任职要求：

1..全日制大学本科及以上学历；

2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格、证券咨询职业资格；

4.具有具备客户呼叫中心工作、管理经验者优先。

九.营业部市场营销岗

岗位职责：

1.开发客户、进行客户维护； 2.按时参加各项例会；

3.积极学习，按时参加营业部及公司的培训，提高自身的业务能力与客户开发能力；

4.参与营业部或公司组织的各项营销活动

任职要求：

1.年龄20-40岁，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；

3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试 4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

5..大专学历以上（含大专）； 6.营业部认为必要的其他条件；

十.营业部咨询岗

岗位职责：

1.按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。

2.根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。 3.协助组织营业部经纪人的业务学习和培训。4.负责投资者教育工作的组织开展。

5.按照营业部的安排做好其他相关工作。

任职要求：

1.大学本科以上学历，年龄22-50岁。具有一定的经融证券基础知识和证券投资分析能力，1年以上证券从业经历。

2.具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为客户提供的各种资讯产品。

3.通过两门或两门以上（含基础）证券从业资格考试（须通过《证券投资分析》）；

5.形象气质较佳，具备良好的心理素质和沟通能力。

【篇2：行业研究员岗位说明书】

行业研究员岗位说明书

【篇3：研究所研究员岗位职责】

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岗位说明书

中国平安稽核监察部岗位职责

中国平安公司简介

中国平安课长岗位职责（共20篇）

平安中国宣传标语

中国平安公司销售员岗位职责（共14篇）