企业培训经理岗位职责

作者：nikeboy123 | 发布时间：2020-11-29 18:08:22 收藏本文下载本文

第1篇：企业培训发展经理岗位职责描述

企业培训发展经理岗位职责描述

课程收益

-讲解完善培训系统的三大过程：现状分析—战略分析—人力资源预管理学会判断课程的质量，并有效采购培训课程

-学习如何将企业内部与外部资源结合，真正使培训见效企业的培训系统培训管理所面临的挑战二培训需求的分析

-培训需求的界定和分析框架需求问卷调查的步骤和注意事项三培训需求的分析需求面谈的步骤和方法需求信息的诊断撰写培训需求分析报告四培训计划的制定

-如何将企业战略目标与培训计划有效结合如何撰写培训路径图拟订教学目标培训计划的成型五培训的实施和跟进培训项目的采购培训营销与学习文化的营造六培训评估与跟进柯氏四层评估模型培训后的跟进与辅导

讲师介绍秦老师

复旦大学学士，美国圣约瑟夫大学管理学院MBA，美国职业管理协会注册心理咨询师。10多年人力资源及行政管理经验，曾任欧洲著名培训公司人力资源高级顾问兼教研主任，某香港上市公司人力资源经理，在某大型投资公司，负责商务、市场、人力资源管理等多方面工作，曾担任商务经理、人力资源经理、副总经理、行政副总裁等重要职位。授课风格

互动/实战/操作性强/逻辑性强/思维灵活。成功个案

•为欧洲最大的高速钢集团在中国的三家合资公司建立了人力资源体系，包括：人力资源调研、招聘体系、绩效评估、行政管理体系、薪酬体系及职业发展系统等内容。为该集团提供了完善的管理解决方案。•参加全球最大的航空航务集团的中国投资环境调研团，负责该调研项目中的人力资源部分，并帮助该集团对中国的人力资源环境进行全面的了解。

•为欧洲大型化妆品集团进行了内部诊断，并负责后续的管理体系改革工作。

•为多家大型制造型企业设计完整的薪酬体系及绩效考核体系，并在实施后得到客户的高度评价。•为欧洲最大的稀有金属企业在中国的投资公司协调劳资沟通，并建立了完整的劳资沟通体系。服务企业

施耐德、强生、博世、海力士意法半导体、巴斯夫、佛吉亚、法雷沃、泛亚班拿、法雷沃、爱克发胶片、艾格福、阿法拉伐、安德鲁电信器材、绫致时装、巴高克巴克-勃林格殷格翰、博朗、博西家电、布尔顿紧固件、汽巴化学、怡和高力物业服务、多米诺喷码技术、亨氏联合、汉高、金陵帝斯曼树脂、可耐福斯螺新型建材、罗技电子、龙马神汽车坐骑、马士基（中国）航运、梅兰日兰、默洛尼卫生洁具、梅赛尔气体产品、摩根钢砂磨料、奈茨泵业、耐斯迪聚酯、北方气体产品、欧司朗照明、罗伯特.博世、中英海底系统、先灵药业、讯达电梯、斯伦贝谢、施耐德、法国兴业银行、特灵空调器、育碧电脑、斯达康通讯、法雷奥、美国视讯、延锋汽车饰件……

第2篇：培训经理岗位职责

培训经理的职责 1.根据公司总体对员工素质的需求，制订、组织、落实公司年度和月度培训计划；

2.根据各部门需求制订培训计划，并检查计划实施情况，对总体培训情况和各部门培训检查情况进行总结，对培训效果做出客观评估，提出培训新方案；

3.拓展培训渠道和培训资源，积累培训经验和资料，开发培训课题，编制培训教材，编写培训教案；

4.培训课程，指导、辅助、监督和检查各部门内部培训执行情况。配合部门贯彻落实各项培

训项目，提高培训质量及效果；

5.负责做好员工培训各课目考核与验收工作，做好培训记录、培训考核的管理工作；并撰写员工培训的评估报告，呈交行政总监； 6.负责各类证书的考证、保管工作；

7.与外部培训机构保持良好关系，并从中选择高质量的培训机构为公司提供培训； 8.管理、设置、添购各种培训所需要的物资器具、教育设备并做好维护保养工作； 9.确保每一位新选用的员工在正式上岗工作之前都必须经过岗前培训和提高培训，具备岗位所要求的素养和基本岗位知识； 10.完成行政总监交办的其它工作。

女人如春天的桃花。阳春三月，春暖花开时，婀娜多情的桃花会竞相开放，如一片片红霞，与如纱的垂柳，形成了桃红柳绿的春日美景。而青春靓丽的美女，正恰如春光明媚中盛开的桃花，缤纷

绚烂，激情四射，充满青春的活力，充满青春的幻想，充满青春美妙的情怀。青春岁赏月心，悦雅，芬芳四溢的天然美丽。远离喧嚣的尘市，在一方水土里，独享一份圣洁高雅，恬静安然的舒适，柔情似水的缠绵婉约，恰如一个静享清欢的善良女子。容目的光感焕女觉的人和事。容忍于心，善存心间，用一颗感恩的心，温暖着身边的人和事，所以说女人如夏日清爽的荷花！发人，如的总美夏是女“日一，的道清的爽菊靓水荷朗花丽人出花的，的们芙女。笑傲的风人蓉声然景精雪而如“，开，彩们秋如轻天接放使与女一天花、盈然，春不是一生的追求。人天的如坚飘装.莲天平如在菊女既逸韧点增凡叶冬光花人的往不了添。”无日阴。，秀女地拔秋了即女穷的秋一发人在日、无使梅故人碧高路，如的路与韶顽花事气走天，眉花荒伦华上强。里爽来生飞映，凉比远打不在，四色就日。的逝白拼女屈硕吃季舞是样靓，雪人、果尽的都的清红“丽年皑走累千奋在眼梅采纯。，青皑过累辛斗神竞花菊所的、的青时万，相着的东以容善”冬春，苦热地，？篱说颜 “季良岁炎到，情遥知不是雪，唯有暗香来绽.”梅花以它的弱小娇艳的身躯，凌寒傲雪，装点着寂寞荒凉的冬日！下时女失，月、处历炎奔放，刻人去天，是经静烈放，悠如光承苍走丰曲的美日闪春彩担苍过收曲烁性下、”怡然自得的享受啊！的桃花！，三着的折着格温，依十野喜折家耀，柔荷然茫而，悦庭恰眼在花茫立景却如如的和为水亭之，象毫妩光社家的时亭走。不媚华会人，过性一畏玉鲜；的创大四场惧格立艳女造责地⋯秋艰，的人着任一雨难桃拥静又温片，⋯一。非花谧有暖衰装场照花，地、败善此寒顾扮，装快开的刻良时老扮漂着乐的放景，人了亮世、心象正百，温、界幸。逐灵粉花陪暖善的福行渐凋伴，绿的良美的走谢孩宽春相、家好在，子天容间宽园和路繁万，容，妩的，上华浪物洗、惊媚心所，落凋衣漫感艳。寒幕胸以零做，了恩说风的饭。春，正女每“凛路时，天是在人天冽上出刻工的始骄中绽放的菊花！，只作污终美傲刮肩菊加求泥丽如地到负花班。安而一撑脸着却，的无不静上生起在任信论染地如活风劳自念里，刀做无吹任边天。，好濯般奈雨怨女美自清的 “梅花香自苦寒来.”所以说女人如冬日火红的寒梅！打。人女己疼涟痛中宁如人痛苦，.毅愿水，”清白闲逸，自由脱俗，清新淡

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第3篇：培训经理岗位职责

芭菲盛宴环球餐饮有限公司培训教育部岗位职责

一培训经理的职责

1.根据公司总体服务质量情况和员工培训需求，制订、组织、落实公司年度和月度培训计划；

2.根据各部门服务质量情况及员工素质需求，协助部门制订培训计划，并检查计划实施情况，总体培训情况和各部门培训检查情况进行总结，对培训效果做出客观评估，提出培训新方案；

3.拓展培训渠道和培训资源，积累培训经验和资料，开发培训课题，编制培训教材，编写培训教案；

4.讲授培训课程，指导、辅助各部门贯彻落实各项培训项目，为内部培训员提供咨询和指导，提高培训质量及效果；

5.负责做好员工培训各课目考核与验收工作，做好培训记录、培训考核的管理工作；并撰写员工培训的评估报告，呈交公司总经理；

6.负责各类证书的考证、保管工作；

7.与外部培训机构保持良好关系，并从中选择高质量的培训机构为公司提供培训；

8.管理、设置、添购各种培训所需要的物资器具、教育设备并做好维护保养工作；

9.根据公司发展及培训部门需要，组织成立培训员俱乐部，并负责培训员俱乐部工作，健全培训网络组织，开展每月的公司培训员俱乐部活动，提高部门兼职培训员的培训技能、素质，组织有关的参观、学习、考察；

10.确保每一位新选用的员工在正式上岗工作之前都必须经过岗前培训和提高培训，具备岗位所要求的素养和知识；

11.完成公司总经理交办的其它工作。

二培训主管的职责

第4篇：培训经理岗位职责

培训主管岗位职责

1、负责酒店《培训管理制度》的实施、修订、解释工作，依据公司发展战略和人力资源规划拟订公司员工培训计划并组织实施。

2、负责酒店《培训管理制度》的实施、落实、解释、检查及修订工作制订公司年度培训计划、培训预算呈部门经理审批，并检查培训计划、培训预算的执行情况。

3、定期向部门经理汇报开发和利用各类培训资源，为公司培训工作服务分析和明确公司的各类职位、各级人员的培训需要，并形成如何满足这些需要的建议和计划实施各类培训计划，具体安排各种课程或活动。

4、对培训课程或活动进行全程管理，做好员工培训档案的管理

提高部门内部工作效率，积极配合部门内其它工作的开展。

5、负责制定阶段性的培训计划(年度、月度),对各部门的培训工作进行具体指导、考核、掌握培训进度和效果。

6、负责新员工入职培训工作的实施。

7、负责拟定汇编各类培训教材,安排、落实培训设备、场地等有关事宜。

8、组织公司培训工作,及时制定完善培训制度和规定,保证培训体系的正常运作,不断提高培训效果。

9、监督和检查各部门内部培训执行情况,适时组织指导各部门内部培训工作。

10、配合协助部门其他成员开展工作完成上级交办的其它工作。培训文员岗位职责

1、执行人力资源部经理的工作指令。具体负责执行酒店岗位工资、福利、等方面的规定和员工调入调出手续及内勤管理等工作。

2、负责各类文件的文字处理工作，做好各类文件、通知、信件、报表和信息资料的收发登记、传阅及保管工作，及时分类立卷。

3、做好部门或部门经理召开的各种会议的会务工作，做好会议记录，掌握会议决定的落实情况。

4、负责本部门培训器材的管理及保养。

5、协助培训主管落实各项培训内容的实施、跟进。

6、负责各部门培训人员的统计。

7、熟悉店内各类员工的数量、结构等基本情况，了解和掌握各部人员余缺动态。

8、负责酒店内部员工入店、离店、调职等手续办理。

9、检查并完成酒店每月考勤统计及每月酒店岗位工资的审报工作。

10、做好人力资源部经理交办的其它工作。

后勤主管岗位职责

1、严格控制酒店的水电费用的支出，每月向酒店汇报费用的使用情况。

2、负责员工饭堂、宿舍保安、保洁员制度执行情况的监督检查，宿舍管理、卫生管理，并作好记录。

3、负责后勤员工的考勤管理工作。

4、定期检查食堂卫生炊具物品管理工作，定期检查易燃易爆品，保证安全。

5、负责公司福利及办公用品的采购，发放等工作。

6、定期组织部门人员培训。

7、负责员工后勤的日常管理工作和后勤保障工作。

8、按伙食标准要求，办好分部食堂，每月检查伙食质量，搞好后勤伙食费用结算，不断改进管理办法。

9、负责公司后勤物资采买计划及后勤物资采买与管理，严格进出库手续，做到账物相符。

10、搞好市场价格调查，做好成本分析及控制

11、要对全体后勤人员进行经常性的政治思想教育，牢固树立为员工服务的思想。

12、抓好分管范围内卫生工作，配合各级搞好检查验收工作；

13、做好部门接待餐和协调管理工作；

14、完成领导交办的临时性工作

厨房主管岗位职责

1、热爱公司，爱岗敬业，自觉维护公司的和谐、团结和稳定，自觉维护公司良好形象。

2、严格履行岗位职责，全面完成各项工作任务。

3、严禁任何恶意破坏公司形象的言行，如散布谣言、拉帮结派、制造混乱。

4、严禁以任何方式恶意对抗公司管理。

5、协助后勤主管做好食堂日常管理工作

6、合理安排好食堂员工的分工与合作。

7、掌握食堂员工的思想动态，对出现的问题及时向分部分管后勤主管汇报，出现影响按时开餐的情况，要及时汇报，并采取有效措施。

8、做好食品卫生和各项安全工作，严防食物中毒、工伤、火灾事故。

9、检查采购食品的质量，严防加工腐烂变质、有害、超过保持期的食物。

10、饭菜加工前检查餐具是否消毒。

11、检查食品存放是否合理，严防食物交叉感染。

12、检查食堂内外环境卫生和个人卫生是否符合要求。

13、监督厨房工作人员是否违规操作，严防工伤、火灾事故。

14、做好伙食成本控制工作

15、科学列出每周的菜谱，确保营养、价格搭配合理。

16、做好每天的食堂收支记录，根据考勤安排当天饭菜数量，有效地控制成本。

17、大公无私，购菜验收确保菜的数量和质量。

18、管理好食堂物资，对厨房所需物品及时申报购置计划。

19、做好接待餐工作，保证接待用餐的质量 20、完成好领导交办的其他工作。

厨师岗位职责

1、热爱公司，爱岗敬业，自觉维护公司的和谐、团结和稳定，自觉维护公司良好形象。

2、1严格履行岗位职责，全面完成各项工作任务。

3、严禁任何恶意破坏公司形象的言行，如散布谣言、拉帮结派、制造混乱。

4、严禁以任何方式恶意对抗公司管理。

5、在后勤主管和厨房主管的领导下开展工作，遵守厨房纪律、服从工作分配、认真执行食堂的各项规章制度，努力做好本职工作。

6、做好后勤服务工作。

7、树立为员工服务的思想，服务热情、快捷、周到。

8、热爱本职工作，不断提高烹饪水平，保证饭菜质量及热度。

9、维护就餐秩序，按照排队的先后顺序打饭，一视同仁。

10、随时做好搞好接待餐工作，确保接待餐的质量。

11、搞好食堂各项卫生安全工作。

12、严格执行食品卫生法，确保食物卫生，不加工霉烂，变质食物，杜绝食物中毒现象。

13、搞好食堂环境卫生、个人卫生，确保无卫生死角要求食物存放整洁，炊具放置有序。

14、按规定操作、注意安全，防止工伤、火灾事故。

15、搞好成本控制工作。

16、履行节约、杜绝浪费，千方百计降低伙食成本。

17、爱护食堂炊具，器皿等公用财产，对损坏的公用物品及时上报。

18、做好采购验收工作，做到大公无私，确保食品的数量和质量。

19、打饭时认真收取应收的餐票，严防漏收、错收，不徇私送礼。

20、完成好领导交办的其他工作。

勤杂工岗位职责

1、热爱公司，爱岗敬业，自觉维护公司的和谐、团结和稳定，自觉维护公司良好形象。

2、严格履行岗位职责，全面完成各项工作任务。

3、严禁任何恶意破坏公司形象的言行，如散布谣言、拉帮结派、制造混乱。

4、严禁以任何方式恶意对抗公司管理。

5、在后勤主管和厨房主管的领导下开展工作，遵守厨房纪律、服从工作分配、认真执行食堂的各项规章制度，努力做好本职工作。

6、搞好食堂各项卫生安全工作。

7、认真执行食品卫生法，搞好餐具的清洗和消毒工作，把住餐具卫生质量关，严防病从口入，严防食物中毒。

8、搞好食堂环境卫生工作，要求炊具放置有序，保证餐桌面和地面干净、无油渍。

9、保证餐厅地面干净，小心地滑，严防员工摔伤。

10、按规定操作、注意安全，防止工伤、火灾事故。

11、搞好后勤服务工作。

12、树立为员工服务的思想，服务热情、快捷、周到。

13、及时摆放调味品、卫生纸、牙签等物品。

14、对乱丢垃圾的员工委婉提醒、严禁恶语伤人。

15、做好成本控制工作。

16、爱护食堂公用财产，对损坏或缺少的物资及时上报。

17、食品采购验收做到大公无私，确保食品的数量和质量。

18、配合厨师做好洗菜等饭菜准备工作。

19、完成好领导交办的其他工作。

第5篇：企业财务经理岗位职责

企业财务经理岗位职责

企业财务经理岗位职责一、财务部门的组织与日常工作 1.财务部的工作岗位设置，人员安排

组织财务人员的理论和业务学习，对财务部员工进行业绩考评二、公司日常财务核算、决算工作 1.制订公司各项财务规章制度，并安排实施组织实施日常财务核算、年终会计决算工作 3.审核会计报表、财务报告 4.负责组织公司的财务分析工作三、负责组织公司的财务预算工作： 1.公司财务预算管理

月度、年度预算，并监督贯彻执行四、负责公司的财务稽核工作

1.审核公司各项财务收支、货币资金结算事项

组织公司固定资产、库存原材料、库存现金等的盘点工作 3.负责公司固定资产、库存原材料、库存商品、低值易耗品等的监督管理

五、组织制定公司财务成本费用管理制度 1.负责公司各项费用核算及管理 2 组织公司成本核算及管理六、负责公司的资金管理

1.负责组织制定、落实公司的信贷计划制定公司的资金调动计划七、对外沟通与协调

1.协助财务总监开展财务部与内外的沟通与协调工作管理与银行、税务等其他政府机构的关系

八、学习研究各项税务政策，协助财务总监进行税务畴划企业财务经理岗位职责

1、协助总经理制定公司发展战略。

2、负责公司资金运作管理、日常财务管理与分析、资本运作、筹资方略、对外合作谈判等。

3、负责项目成本核算与控制。

4、负责公司财务管理及内部控制，根据公司业务发展的计划完成年度财务预算，并跟踪其执行情况。

5、按时向总经理提供财务报告和必要的财务分析，并确保这些报告可靠、准确。

6、制定、维护、改进公司财务管理程序和政策，以满足控制风险的要求，如：

改进应收账款、应付账款、成本费用、现金、银行存款的业务程序等。

7、组织制定财务方面的管理制度及有关规定，并监督执行，制定年度、季度财务计划。

8、监控可能会对公司造成经济损失的重大经济活动，并及时向总经理报告。

9、监控公司重大投资项目，以确保未经批准的项目不实施，批准的项目在预算范围内进行并在控制之中。

10、全面负责财务部的日常管理工作。 1 1、负责编制及组织实施财务预算报告、月季年度财务报告。1 2、负责公司全面的奖金调配，成本核算、会计核算和分析工作。1 3、负责资金、资产的管理工作。1 4、管理与银行、税务、工商及其他机构的关系，并及时办理公司与其之间的业务往来。

1 5、完成上级交给的其他日常事务性工作。

附送：

企业财务自查报告

自查报告自我剖析材料汇报材料批评与自我批评对照检查材料

（一）公司财务自查报告

我公司积极组织，认真开展自查，现就自查情况报告如下：一、财务收支情况

在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。

二、单位内部控制制度建立和执行情况

根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。

3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。

三、固定资产管理和使用情况

为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。

四、存在问题

通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

（二）供电公司财务自查报告一、本级工会财务规范化自查情况

XX供电公司工会财务工作在上级工会的正确领导下，在公司党政领导的高度重视和大力支持下，在公司工会财务、经费审查人员的共同努力下，紧紧围绕工会工作大局，开拓进取，按照省公司三抓一创的总体要求，全面落实依靠方针，突出维护职工权益，在财务管理上求规范，在经费、资产管理上求实效，保证了经费足额及时拨缴，圆

满完成了上级工会上解经费的目标任务，为工会开展好各项职工活动奠定了坚实的基础。

二、县供电企业财务规范化自查情况

XX供电公司工会结合公司工会财务的实际情况，以查找问题，摸清情况，完善制度，夯实基础，服务全局为目标，在布置、安排、落实和督促等各个工作环节精心筹划，有条不紊地开展了工会财务自查工作，现将自检自查情况报告如下：

XX供电公司工会委员会下设5个基层分工会，工会财务专职工会会计一名，专职工会出纳一名。现有会员000人，年会费收入22730元，收缴率为100%。为了充分发挥工会组织的各项职能，推进企业两个文明建设。多年来，公司工会把工会财务工作当作强化工会物质基础的一项重点工程，把发挥和调动职工的积极性和创造性，促进企业改革、发展和稳定，作为工会财务工作的着眼点，坚持工会财务工作为工会重点工作服务、为基层工会组织服务、为职工群众服务的方针，在收好、管好、用好工会经费中严格执行工会财务制度，不断提高工会财务工作的质量和管理水平，在强化工会经费收缴、深化财务改革、加强财务管理等方面作了卓有成效的工作，为公司的蓬勃发展提供了强有力的财力支持和物质保证。

三、综合自查评价

公司工会自成立以来，公司领导班子对工会经费的收缴工作一直非常重视和支持，为工会经费收缴工作提供了有力的后盾。工会也在建立激励机制和约束机制上下功夫，一是每年都将工会经费收缴工作纳入年度方针目标考核之中，对不能按时上解经费的单位，在年终评先中实行一票否决，对基层的促动很大，收到了满意的效果。二是主

动与公司人力和财务部门加强工作联系，按照每月劳资和财务报表中的工资总额对工会经费进行核定，并以此为依据对基层单位进行核收，提高了经费收缴的准确性。三是利用签订集体合同的机会，通过平等协商，把拨交工会经费写入合同条款。通过上述措施，几年来我们对基层工会经费的收缴率达到了100%，每年都能按照上级工会下达的经费指标，及时足额完成工会经费的收缴和上解任务。特别是近两年来，我们还抓住电力行业快速发展和职工收入水平提高的良好机遇，积极主动的争取公司行政的理解与支持，努力壮大工会的物质基础，实现了工会经费与全局职工工资总额的同步增长。

四、自查发现较为突出的共性问题

会计基础工作有待进一步完善，如会计记账方法不规范，会计科目设置和应用不规范，收支单据和报销手续及会计档案管理不规范。

五、工作建议

加强工会财务人员培训，完善会计基础工作。（三）证券公司财务自查报告一、整改活动开展情况

公司根据贵局下发的109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司20xx 年11 月20 日前开展了二、自查发现的问题及整改情况

根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：

各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约;财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。

各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。

各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。

各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。

各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全;应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据《企业会计

准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。

根据上述通知要求，我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新;对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格;在20xx 年12 月份公司组织安排了财务部门20xx 年度教育训练计划。

根据上述通知要求，自查中公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：

《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。

根据上述通知要求，自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司ERP 系统已升级至用友

8.9.0 版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于

集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的 IT 系统，利于进行日常维护和风险的管理。

合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在ERP 系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。

根据上述通知要求，自查中公司进一步强调凭证填制规范要求，摘要简明清晰、科目使用规范、合理。会计档案及时归档、保管，制定了《会计档案管理办法》，并已遵照执行。根据《企业会计准则》及相关规定，制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账基础和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关会计政策、会计估计、会计差错更正方法。

针对在自查中发现问题及具体整改情况如下： 1.财务人员和机构设置基本情况存在的问题：

财务部分人员暂未取得会计从业资格证。整改措施：

根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。

整改结果：

未取得会计证人员将在20xx 年6 月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。

会计核算基础工作规范性情况存在的问题：

对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。

整改措施：

进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。

整改结果：

从20xx 年11 月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。

3.资金管理和控制情况存在问题：

.出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单;.部分银行存款余额调节表未复核。

整改

措施：

.明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任;.监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。

整改结果：

.出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。

.部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。

4、企业财务管理制度建设和执行情况存在问题：

公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。

整改措施：

公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。

整改结果：现已补充部分制度：

如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。

5、母公司对子公司财务管理和控制情况存在问题：

公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。

整改措施：

发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。

整改结果：

公司制定发布《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产安全。

三、证监局走访提出问题及整改情况

深圳证监局于20xx 年12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下：

1.关于票据管理问题存在问题：

支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。

整改措施：

建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。

整改结果：

票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。

现金日记账、银行日记账登记问题存在问题：

缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。整改措施：

专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。

整改结果：

手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。

3.关联方、董高监日常出差报销用借款问题

存在问题：

存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。

整改措施：

公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，并且已遵照执行。

整改结果：

经过整改公司在20xx年12月31 日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司。

四、持续完善事项的长效机制和责任人

通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并进行了认真整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和规章制度，加强与监管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。