廉政风险岗位职责方面（共16篇）

第1篇：风险管理岗位职责

玉林市玉开融资性担保有限公司

风险控制岗位职责

一、风险控制部岗位职能：

负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：

1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核；

2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；

4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；

5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；

6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业

务流程的高速运转；

8.完成公司领导交办的其他事务。

9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职责：

（一）、风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；

3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）、风险控制部评审人岗位职责

1.负责投资项目的风险审核

2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作。

第2篇：风险控制岗位职责

风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；

2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；

7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；

2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；

5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；

9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责

1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作。

三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

第3篇：廉政风险防控机制建设岗位职责制度

廉政风险防控机制建设岗位 职责制度 二〇一一年六月二十日

1 廉政风险防控机制建设岗位职责制度

根据《中共茂县纪委、茂县监察局关于全面启动廉政风险防控机制建设工作的实施方案》（茂纪委[2011]13号）文件精神，为进一步完善局机关各项规章制度，建立起良好的工作秩序，营造良好的工作氛围，提高工作效率，塑造机关崭新形象，做到有章可依、有章必依，使机关各项工作科学、规范、有序运行，特制定如下廉政风险岗位职责制度。

一、工作制度

1、认真执行党的各项方针政策,模范遵守党纪国法，严格《招标投标法》、项目管理监督的法律、法规政策，自觉遵守全局的各项规章制度。

2、按照岗位职责，各司其职，恪尽职守，扎实工作，吃苦耐劳，团结同事，创造性地做好本职工作和局领导交办的其他工作。

3、严格按照规定程序办事，不得越权或擅作主张，不得借职务之便为亲戚、朋友、熟人提供方便，不得利用职务便利以权谋私，向企业或个人索要物品或接受馈赠。

4、坚决杜绝马虎大意、拖沓敷衍、得过且过的思想与态度，工作上相互支持、相互配合、相互监督，积极上进，创造性地做好本职工作。

5、加强学习，改进作风，提高效率，不断提升自己的知识水平和专业技术能力，切实转变工作作风，增强全局的凝聚力和战斗力，树立良好的机关形象。

6、坚守工作岗位，不乱窜办公室，不到户外从事与工作无关的活动。按照卫生制度和值日安排，做好本股室和全局的卫生工作，保持工作环境的整洁、优美、舒畅。

7、做好信访接待工作，对上级业务部门的来信来函、职工的来访咨询，要热情接待、认真解答、从速办理，抓好落实。

8、发文或转发上级文件，由各股室负责起草，办公室审定，主管局长审核批准后下发。

9、各股室复印、打印文件、材料、报表、帐册，一般在本局打印，确需到各摊点印制的材料，请示分管领导同意。办公用品由局办公室统一购买、发放。

二、会议、学习制度

（一）局党组会议

1、贯彻执行上级党委、党组的重大方针、政策，制定本局党组的工作计划和实施方案。

2、讨论研究局机关的组织、思想、作风建设。

3、讨论审定以党组名义向机关党工委、政府党组以及上级有关部门的请示、报告、重要文件。

（二）局领导办公会议（每月召开一次，根据工作需要可随 时召开）

1、传达、学习和讨论贯彻中央、省、州、县以及省、州发改委的重要指示和决定，研究审定贯彻落实措施。

2、传达贯彻上级业务部门召开的专业性会议精神和有关业务性文件。

3、研究决定各股室人员的调整和职责分工事项。

4、以局名义发布的文件以及向上级的请示、报告和较重要的工作内容等。

5、分管领导不便单独处理及需要协调和急需完成的工作。

6、讨论工作中的重大政策调整意见和全局性的工作部署，审议本局作出的重要决定。

7、听取局各股室重要工作情况汇报，审定行政工作中的重要问题。

8、审议全年建设工作要点、工作总结、讨论决定上报县委、县人大、县政府、县政协和省、州发改系统的重要报告以及请示上级的重要事项和重要政策业务问题。

9、审议本年茂县建住领域工程建设情况及下一年建住领域工程建设的工作计划，检查执行情况并决定采取的重要措施。

10、研究、审议局机关公务员年度考核、目标考核结果和奖惩实施办法。

11、汇报上月工作情况，安排部署下周工作。

12、需要讨论决定的其它重要事项。

（三）局务会议

1、传达党中央和国务院、省委和省政府、州委、州政府及县委、县政府的重要决定、重要会议精神。

2、讨论通过全局工作计划、总结，部署全局性的工作、检查。

3、研究阶段性的工作任务。

4、讨论建设工作的重大业务活动，听取工作汇报、意见和建议，协调各部门之间的工作。

5、讨论涉及全局有关方面的重要问题。

6、通报局内重大事项督察督办情况。

7、需经局务会研究的事项。

（四）学习制度

1、各类会议的召开，均由办公室负责通知召集。

2、领导指派或委托办公室安排参加各类会议的人员，须按时参加，不得擅自不到或中途退场。要认真听取会议精神，做好记录，会后及时向局领导汇报。

3、每月第二周星期五为全局的政治、业务集中或自学时间，全体同志都要自觉参加学习，做好笔记，撰写心得体会，保证学习的效果，集中学习时间无特殊情况一律不得请假。

三、行风建设、机关效能建设制度

（一）集体形象、个人形象要求

1、集体形象要求

政治坚定，作风正派；坚持原则，秉公办事；爱岗敬业，清正廉洁；诚实守信，热情服务；团结协作，与时俱进。

2、个人形象要求

（1）仪表仪容。仪表稳重大方，穿着整洁得体。

（2）行为举止。与人交谈，要诚恳、热情，一般应讲普通话。与人交往或接听电话，用语要文明礼貌。接待来访和办事人员，以

理取人，不可盛气凌人。

（3）严格要求。遵守考勤制度，按时上下班，不迟到、不早退、不窜岗，有事请假。上班保持良好的精神状态，处理公务严谨认真，行为举止文明规范，严禁打闹嬉笑，高声喧哗，不在办公场所吃零食、打牌、下棋、玩电脑游戏。中午严禁饮酒。

（4）环境卫生。保持办公场所整洁卫生，不随地吐痰，不乱扔杂物。办公用品摆放美观有序，墙上勿随意钉钩和悬挂物品，张贴物应整洁协调。

（5）勤政自律。廉洁自律，不乱用职权，不吃、拿、卡、要、报，不向服务对象索取好处。

（二）健全五项制度，优化行业作风

为进一步完善机关内部管理制度，形成内容完备，要求严格、管理规范的制度体系，使各项工作科学、合理、有序地进行，我局在行风建设中，重点健全五项监督制度：一是公示制。为进一步提高工作效率，实现公开透明办公，全面推行公示制。具体做到机关大门内醒目处设立机关工作流程图和领导干部分工图，办公桌上摆放公示牌，机关外宣挂公示栏、设立举报电话。切实解决机关中存在的门难进、脸难看、事难办以及生、冷、硬、横、推、拖现象，树立发改局的良好形象。二是首问责任制。每位机关干部职工对上门办事的人员都要热忱接待，特别是第一接待人要主动打招呼、有问必答，属于自己职责范围的要及时高效地予以办理，做到不推不拖不卡不误；对一时不能解决办理的事情要向办事人说明理由，解

释清楚。对不属于自己职责范围的要负责介绍给所负责人予以办理，所负责人有事不在也要负责联系好，约定办理时间，决不能推诿扯皮。真正做到首先发现、首先发问、首先接待、首先办理、首先落实。三是办事承诺制。对于办理的每件事，都要做到有求必应、有难必帮、有事必办，以讲效率、守信用的态度，做出承诺，明确任务目标、完成标准、办结时限。并在具体运作中实行全程公开，及时向社会、向群众公布办结情况，强化社会与群众的跟踪监督，确保办理事情的质量和时效。四是责任追究制。对于因干部职工个人失职、渎职、滥用职权破坏了部门形象的，要坚决追究责任。谁破坏部门形象，就追究谁的责任，对于破坏部门形象的个人，一经投诉将严肃查处，切实用铁的纪律形成一个干部自觉、社会监督、群众维护的良好局面，确保系统行业风气得到真正优化。五是联系基层制。干部职工要走出机关，深入乡村、企业调查研究，帮助乡村、企业解决实际困难，不求到乡村、企业次数多少，只求为乡村发展做的贡献大小，为基层群众办的实事多少，为企业解决的实际困难多少。真正做到：目标在一线明确，政策在一线落实，形象在一线树立，素质在一线提高，问题在一线解决，实绩在一线定格。从服务基层、服务群众、服务企业的实践中获得提高自身的不竭动力。

（三）创建学习型、服务型机关，切实转变工作作风 整合学习教育内容，突出三个重点（思想理论、知识能力、职业道德）、抓好三个载体（机关学习日、集中培训班、自学笔记）、实施

三项制度（集中学习考勤制度、重点学习内容体会和交流制度、干部学习档案制度），以“建设高素质队伍、创高质量服务”为目标，以“组织领导抓的紧，存在问题抓的准，活动载体抓的实”为遵循，努力强化“五种意识”（大局意识、创新意识、服务意识、窗口意识、表率意识），不断提高三种能力（综合调研、协调办事、文字语言表达），力争实现“三优”（培树优良作风，开展优质服务，创建优秀业绩）。

各项业务工作中做到“两清”（回答或解释问题清楚、指引去向清楚）、“三心”（接待咨询热心、回答问题耐心、解决问题诚心）、“四好”（门好进、脸好看、话好听、事好办）、“五个一”（说好每一句话，办好每一件事，接好每一个电话，待好每一个人，干好每一份工作）、“六戒”（戒冷、戒粗、戒拖、戒躁、戒浮、戒空）。

四、请销假制度

实行上下班监督考核制度，建立考勤台帐，干部职工中途有事外出必须到办公室登记，年终作为考核评比的一项重要依据。

1、局机关工作人员（包括借用、聘用人员）的考勤由办公室统一考核、填写，每月末交分管局长审核签字，并在全局范围内公示每月考勤结果，促进相互监督。

2、上下班考勤统一由行政办公室考核，领导定期或不定期对各股室职工上下班情况进行抽查督促。准点上下班以县政府规定的上下班时间前后10分钟为准，上班后10分钟内到岗为准点上班，10分钟后到岗则为迟到；下班前10分钟内离开则为准点下班，提

前离开则为早退。

3、干部职工严格遵守县政府规定的上下班和作息时间，春秋作息时间更换由行政办公室及时通知。

4、全体干部、职工严格按时上、下班，不得中途溜岗，串岗或做与本职工作无关的其他事情。

5、全局所有工作人员请假（病、事、探亲、婚丧、轮休、复习、考试、半脱产学习等）都应写出书面请假条，按照规定写明请假天数，请假性质等，如请假性质为“病假”的还需出具有关医院病情证明）。

6、请假条经本人认真填写后按照管理权限由股室负责人、分管局长、局长分别签署意见（3天内分管局长批准，3天以上由局长批准），然后交行政办公室登记备案。

7、经批准同意的请假条于请假前1天交行政办公室留存；在假期结束的次日办理销假手续。

8、副局长请假须经局长批准，并按照县委相关规定办理。

9、局长、副局长外出开会或调研必须告知办公室，并详细说明地址、事项和相应联系方式。

10、工作人员离开机关，下基层或外出办事，按管理权限告知领导同意，并报办公室备案。

11、全体干部职工必须保持24小时开通手机，保证通讯畅通，更换手机号码应及时告知行政办公室。

12、局内安排的集体活动和公务活动，涉及相关股室或局领导

安排的相关人员须积极参加，不得无故缺度，如遇特殊情况必须赂分管局长、局长请假，经局长和分管局长同意后方可。凡无正当理由无故缺席的股室或个人，按照有关规定进行处理。

13、办公室对考勤结果实行按月汇总，每月公示，年底对单位职工职工在岗天数、请假天数及性质、工休假天数、迟到、早退、旷工天数等进行总结算，作为职工本人年终考核的依据。

14、全体工作人员要严格要求自己，认真履行请销假制度，局年终根据出勤情况酌情实施奖惩。

五、财务制度

1、局机关财务实行局长“一支笔审批制度”，各项开支必须有经办人签字，局长审批签字后方可报销、入帐。

2、各股室收款必须使用局财务统一领取的票据，做到一事一清一结，对收款不出票据或出示票据与实际不符的，视为贪污，一经查实，酌情给予当事人经济处罚，纪律处分或法律制裁。

3、负有收费职责的工作人员对所收现金没有支配权，不得私自转借或挪做他用，否则按坐支挪用对待，酌情给予行政纪律处分，情节严重的移交司法部门处理。

4、丢失现金与票据，谁丢失由谁负责。

5、财务会计要严格遵守财经纪律，要审好会计凭证，记好会计账簿，记帐做到手续完备、内容真实、数字准确、帐面整洁、日清月结，并注意履行会计监督职责，制止一切不合理开支。

6、局内订购书刊、报纸、杂志、资料等，由办公室作出计划，报局长审批签字后，由办公室办理。

7、工作人员因公出差，按实际需要由局长审批签字，出差返回单位要在一周内结清费用，不得拖欠公款。

8、接待宾客坚持既态度热情、服务周到，又厉行节约的原则，办公室按有关规定统一安排接待。

六、车辆管理制度

1、我局现有公车二十辆，主要供局领导、工作人员工作使用。

2、为便于管理，局领导、各股室除急用车外，均应提前通知办公室，由办公室根据情况预先统一安排，并填写出车登记卡，如无特殊情况一般不予派车。

3、因车辆故障和司机特殊情况原因不能出车时，司机要及时向办公室说明，以便提前作出安排。如无特殊情况，司机不得拒绝、怠工。司机要自觉增强节约观念，严禁公车私用或开人情车。

4、司机要严格遵守《道路交通管理条例》和各项安全操作规程，践行“安全第一，节约光荣”的宗旨。自觉爱护车辆，经常进行检查、维修、保养，保持车辆的清洁卫生。

七、安全保卫制度

1、严格保守党和国家的机密，认真遵守保密原则，有关保密内容的纸张、账簿、单据等资料，不得随意乱扔或丢失。

2、印章保管人，要严格把好公章，用印时认真审核，做好用印记录，不得马虎大意或不符合规定用印。

3、下班时印章、文件、资料、账簿、现金等必须入柜加锁，办公室无人时要随时锁门。

4、工作人员要爱护楼内外的各种设施，不得随意破坏，否则照价赔偿。

5、节假日期间，工作人员值班统一由办公室安排，值班人员一经确定，不得擅自离岗或脱岗，发生责任事故的，后果由值班人员承担。

职业道德规范

一、政治坚定，思想解放，务实创新，转变作风；

二、围绕大局，服务基层，牢记宗旨，办事秉公；

三、科学管理，依法行政，勤政廉洁，品行端正；

四、团结协作，民主集中，勤奋敬业，业务精通；

五、开拓进取，提高效能，与时俱进，共建文明。

服 务 承 诺

一、严格按照法律法规和政策依据行政，提高 依法行政水平。塑造公道正派，廉洁勤政，团结协作，务实高效的良好形象。

二、增强权力公开运行的透明度，在人事劳动和社会保障各项工作中，除依法保密外，全部将办事内容、依据、条件、结果向社会公开，做到畅通监督渠道，保证群众的知情权。

三、履行职责，转变作风，提高效率。把立党为公，执政为民，落到实处，做到让服务对象满意，让基层群众满意，让干部职工满

意。

四、继续推行首问责任权，限时办结制，服务承诺制，建立和完善方便、快捷、高效、为民的工作机制，提速工作过程，提高服务质量，树立劳动人事部门良好形象。

第4篇：岗位廉政风险承诺书

2016岗位廉政风险承诺书

岗位廉政风险承诺书

根据公司风险防控工作的实施方案要求，财务科是每个单位中高风险岗位，如何立足本职做好廉政风险防控，是全体从事财务工作人员的职责。

一、加强职业道德学习，增强风险防控的能力。财务工作是经济建设中不可缺少的重要环节。作为财务工作者，在除了提高业务工作能力学习同时，还要加强平时对《会计法》,以及经济法律、法规、制度的学习，不断提高法律意识，做到懂法、知法、守法，只有经济行为在法律、法规、制度的约束下，风险防控的能力才有提高。

二、明确岗位职责，规范流程，降低风险产生机率。出纳、会计、统计、部门负责人，根据不同岗位职责要求，做好各自职责内工作，出纳人员每笔业务必须是经审核批准后，合法凭据办理收支，保证帐、证相符，现金库存额度按会计制度规定确定，确保国有资金的安全。及时核对企业与银行帐数，发现不相符的，立马查找原因，直到相符为止。大额资金的动用，必须符合制度要求，杜绝挪用、占用、贪污资金行为发生。会计人员按流程要求，经审核无误后凭证入帐，熟悉会计业务、保证会计 核算信息的真实性，合法有效地反映企业经营状况，不做假帐、如实申报交纳税款，规范财务人员行为。

三、加强企业内部的财务监督，防范风险发生。充分发挥企业内部财务监督职能，财务科内部岗位相互监督，部门负责人经常性地对库存现金查实，保证企业帐存数与银行存款一致，定期或不定期对公司内部机构经济行为进行检查、监督，发现问题及时纠正，重大问题及时报告。在制度健全的情况下，用制度管理、约束从事财务工作人员的行为，真正使风险防控工作落实到实处。岗位廉政风险防范承诺书

为了强化廉政意识、责任意识和风险意识，结合自己担负的工作职能和要求，切实做好本职工作，让党和人民放心，让行政相对人满意，特制定个人岗位风险廉政承诺责任书如下：

一、热爱本职岗位，熟悉国家的法律、法规和上级的各项规定要求，依法行政，秉公办事，不误导和欺骗消费者，切实履行好、执行好党和人民所赋予的权力和义务，找准自己的位置，曾今拥有的不要忘记，已经得到的更要珍惜，属于自己的不要放弃，已经失去的留着回忆。时刻牢记权势只不过是些转眼即逝的雾中花、水中月。

二、坚守工作岗位，认真履行职责，热情接待行政相对人，耐心解答询问咨询，一言一行，一举一动都要时刻注意全局的形象和执法者的形象，自觉强化责任意识、服务意识、程序意识、效率意识。

三、掌握政策，坚持原则，始终牢记权为民所用，情为民所系，利为民所谋，不以权谋私，不吃、拿、卡、要，说话办事要经常学会换位思考，对自己要严格管理，严格要求，自觉遵守执法纪律，自觉接受各方面的监督。

四、在行政审批中要认准定位，不越权，不侵权，不越位，不办人情证，不刁难服务对象，不参加高消费娱乐活动，切实做到生活正派，作风扎实，情趣健康，务求实效，廉洁从政，秉公办事，服务人民。

五、扎实做好本职工作，珍惜有限的工作时间，对所分管的工作必须讲究认真，对自己所做过的工作必须做到底子清、情况明、数字准，不搞虚假，不搞欺上瞒下，经得起上级的检查、历史的检验，切实做到政治上靠得住，思想上有境界，业务上要精通，事业上有成就。

以上承诺，请同志们监督。个人廉政风险防范承诺书 廉政风险点防范管理，作为新时期、新形势下促进反腐倡廉建设的一种新途径、新方法，是拓展源头治理腐-败领域、强化监督制约机制、实施保护干部的一项重要举措。廉政风险点防范管理机制为我们提供了警醒自己、避免犯错的参考，它从各个部门、各个环节分析出潜在的廉政风险点，并一一制定防范措施，为我们开展涉及廉政风险的工作制定了行为规范。为了贯彻落实“廉政风险点防范管理”这一机制，本人郑重承诺：

一、严格按照麻陂镇制定的《关于推进麻陂镇廉政风险防控机制建设实施方案》，查找出自己岗位职责中存在的潜在风险点，并制定相应的整改措施。

二、加强对“三个代表”重要思想、科学发展观理论的学习，积极参加各种廉政教育活动，加强自身职业道德建设，提高自己的职业操守。

三、自觉遵守党纪、政纪条规和领导干部廉洁自律的各项规定，严格执行《廉政准则》，做到忠于职守，爱岗敬业，秉公办事，不以权谋私，不徇私情。

四、严格按照乡镇行政管理有关法规履行自己的职责，严格按照规章制度办事。

五、自重、自省、自警、自励，加强“八小时以外”的自我约束。

六、不收受与行使职权有关系的单位、个人的现金、有价证券和支付凭证。因各种原因未能拒收的各种礼金、贵重物品和有价证券，坚决按照有关规定及时登记上交。

七、严格教育、管理、监督家属、子女及身边工作人员，严禁他们利用自己的职务影响收受各种礼金、贵重物品和有价证券。

如有违诺愿意接受通报批评、组织处理和相应的党、政纪处分。诚恳欢迎领导、同事的监督。承诺人：

二0一一年月日

第5篇：岗位廉政风险发言材料

静态定险动态控险

切实建立源头防腐长效机制

为深入贯彻落实胡锦涛总书记在第十七届中央纪委第五次全会上的重要讲话和中央、省、市关于“建立健全惩治和预防腐败体系建设”的要求，切实加大从源头上防治腐败的力度，不断创新监督机制，我们选择了市教育局和泰安日报社两个系统开展了岗位廉政风险防范管理试点，初步形成了具有部门特色的岗位廉政风险防控体系。试点中，我们按照“凸显一个核心、抓好两个关键、突出三个重点、把握四个环节”的总体思路，扎实推进岗位廉政风险防控工作，收到了明显效果。

一、凸显一个核心

胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上指出：“加强对权力运行的制约和监督，是有效预防腐败的关键。”为此，在试点中，我们指导教育局和报社，始终把权力运行和对权力的制约监督作为开展岗位廉政风险防控管理的核心，强化以权制权、公开权力等措施，让权力在阳光下运行，坚持用制度管权、管事、管人，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。工作中，我们多次组织两个系统的同志学xxx省、市有关廉政工作文件和规定，学习上级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强岗位廉政风 1

险防控机制建设上来，引导两个系统全体干部职工切实克服“与己无关”和“本科室无风险点”等模糊认识，使大家提高了认识，统一了思想，做到了积极参与。

二、抓好两个关键

（一）突出制度防范。制度建设具有根本性、全面性、稳定性和长期性。我们指导两个系统紧紧围绕权力运行容易滋生腐败的关键环节和部位，按照明确具体、可操作、管用的要求，进一步明确和规范了单位、科室和岗位的职能、职责、职权，健全了党务、政务和财务工作制度，对“人、财、物、事”四权的运行规范进行了全面的修订完善，把制度防范贯穿于权力运行的全过程，确保权力沿着制度化的轨道运行。

（二）突出权力流程再造。指导两个系统按照精减效能的原则，以“内容合法、程序规范、形式简明、操作方便”为标准重新绘制权力运行流程图。要求各岗位必须做到：凡法律法规有明确规定的，依照法定程序制作流程图；法律法规没有规定程序的，依照工作程序编制固定工作流程，每个工作流程都要标明承办岗位、办理时限、职责要求、相对人权利、投诉举报途径和方式；每个环节都规定好“谁来办”、“如何办”、“什么时间办结”，防止工作人员“不作为”或“乱作为”，确保权力始终沿着规范化的轨道运行。

三、突出三个重点

（一）突出重点岗位。试点中，我们重点加强了对主要领导的风险管理和对拥有人、财、物支配权、管理权等关键岗位工作

人员的岗位廉政风险防控。对领导岗位，主要是就重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险进行重点防控；对中层岗位，主要是针对审批、管理、执法等环节，对行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险进行重点防控；对其他岗位，主要是对履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险进行重点防控。

（二）突出重点领域。将规划审批、土地管理、工程建设、矿产资源开发、产权转让、土地出让、招投标、物资采购、专项资金使用、干部人事、学校收费等高风险领域纳入重点防控范围。

（三）突出重点环节。我们把权力的授予、配置、运行中容易发生腐败的环节作为重点，加强对两个系统干部选拔任用，行政审批权和行政执法权，资金运行情况，国有资产，重大决策、重大项目安排和大额度资金使用情况，党风廉政建设责任制落实，党务、政务公开和领导干部廉洁自律等环节的监督。

四、把握四个环节

在推进岗位廉政风险防控机制中，我们成立了由我为组长，xxxx同志为副组长，全组人员为成员的岗位廉政风险防控管理领导小组，切实加强了对两个系统岗位廉政风险防控工作的组织协调。先后组织两个系统6次到xxx等地进行学习，对两个系统进行指导48次，工作中，牢牢把握好风险排查、制度构建、预警处置和责任追究四个关键环节，确保了试点工作的顺利开展。

（一）搞好风险排查。排查岗位廉政风险点，是建立岗位廉

政风险防控机制的前提和基础。在排查岗位廉政风险的过程中，我们指导两个系统重点抓好领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次。针对三个层次的岗位，采取“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”等办法，督促指导两个系统的党员干部全面查找岗位廉政风险，做到找准、找全、找实。把排查岗位廉政风险的过程变成干部对岗位廉政风险、对自身职责、对管理缺陷再认识的过程，变成自我警示、自我教育的过程。对排查出来的岗位廉政风险，进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生的概率和危害程度确定风险等级，经审核把关后，登记汇总、建立台账。通过认真查找，两个系统共查找岗位廉政风险点236个。

（二）加强制度构建。加强制度构建，是建立岗位廉政风险防控机制的关键和保障。在搞好风险排查的基础上，根据制度缺位和制度失灵的情况，指导两个系统有针对性地加强制度创新和执行。一是修订完善制度，实行规范监控。针对查找出来的岗位廉政风险，指导两个系统制定完善了相应的制度，把制定完善制度的重点放在强化责任追究上，放在制度之间的相互制约上，保证了制度的严肃性、约束力、可执行性和制度执行的易监督性。两个系统从个人工作岗位、科室和单位三个层面制定防控措施，修订完善了重大事项报告、廉政提醒、干部轮岗、资金管理等制度，共制订防控措施121条，建立完善制度63项，做到了风险定到岗、制度建到岗、责任落实到人，形成了以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面的廉政风险立体防控机制。二是运用科技手段，实行实时监控。积极运用现代信息技术等手段，固化权

力运行程序和工作流程，实时监控岗位廉政风险，提升了岗位廉政风险防控工作的科技含量。

（三）实施预警处置。实施预警处置，是建立岗位廉政风险防控机制的有效手段。与时俱进是建立岗位廉政风险防控机制的基本要求,而前瞻性和预警性是建立岗位廉政风险防控机制的本质要求。一是强化权力公开，让权力在“阳光”下运行。督促两个系统把权力运行向社会公开，不但公开权力内容、办事流程、权力依据，还公开办事结果，并在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺，全方位接受监督。全面推进电子政务，使涉及风险的权力全部网上公开运行，并通过网络系统进行监控。做到了定期对权力运行情况进行群众评议，及时发现问题，制定措施，建立评议——反馈——整改的工作机制。二是运用督查、纠错、诫勉谈话等方式采取有效处置措施，纠正偏差，堵塞漏洞，化解岗位廉政风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。对发现有腐败苗头和倾向性的问题，认真落实廉政谈话、提醒、警告，做到“没有问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。三是全面推进教育防范工作，做到教育为主、防范在先。为时时提醒工作人员防范岗位廉政风险，两个系统在每位工作人员办公桌上放置了廉政风险警示桌牌，在每台办公电脑上设置了廉政屏保，在门户网站开辟廉政建设专栏，在办公室墙壁挂上工作职责和业务运行流程图，在办公楼墙壁上挂上每位同志的廉政格言，在办公楼楼梯旁放置了廉政“正容镜”。同时，深入开展了权力观和廉洁从政教育，积极开展了“廉政促规范、廉政促勤政”活动，形成了自律与他律相结合、组织监察与自觉遵守相结合的良好局面，全体干部职工牢固树立了风险意识、责任意识和岗位廉政承诺制。

（四）落实责任追究。为确保把岗位廉政风险防控机制落到实处，明确了领导干部在风险排查、制度构建、预警处置等方面的责任，做到推进业务工作与防范化解岗位廉政风险相融合，使领导干部切实担负起“一岗双责”的责任。把岗位廉政风险防范工作纳入惩防体系建设检查考核的范围，重点对各岗位人员履行职责、执行制度、工作作风、办事效率、风险防范承诺、防控措施落实等情况进行重点监督检查，通过监督检查，防止少数人说了算和决策失误，防止少数人因制度的疏漏逃避追究等问题的发生。并将考核结果作为评价领导班子、领导干部和工作人员的重要依据，奖优罚劣，充分发挥风险防控的作用。

岗位廉政风险预警防范，为拒腐防变拉了一道安全网，为抵御权力腐败驻起了“防火墙”，它成为落实惩防体系的一大有效抓手，为反腐倡廉建起了一套有效管用的长效机制。

第6篇：岗位廉政风险三级预警

喀人口发[2010]24号 签发人：康宝山

喀喇沁旗人口和计划生育局

关于报送《廉政风险预警机制实施办法》的报

告

旗纪检委：

现将我局《廉政风险预警机制实施办法》随文报送，请审示。

喀喇沁旗人口和计划生育局

2010年8月19日

1 喀喇沁旗人口和计划生育局 廉政风险预警机制实施办法

第一章 总 则

第一条 为推进岗位廉政风险等级管理工作深入开展，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据纪委关于推进行政权力运行监控机制建设工作，结合我局实际，制定本办法。

第二条 岗位廉政风险预警，就是针对各岗位存在的不同问题，及时发出不同级别的警报，督促有关人口计生或个人研究制定防控措施。目的是从源头上有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

第三条 岗位廉政风险预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持用制度管权、管事、管人的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条 本办法适用范围是局机关领导班子、各股站室负责人及普通干部。

第二章 廉政风险信息采集

第五条 建立局纪检监察领导小组《岗位廉政风险信息采集台帐》，明确专人负责岗位廉政风险信息的收集、汇总和上报工作。岗位廉政风险信息采集要做到及时、真实、全面。

第六条 岗位廉政风险信息采集要以股站室及其工作人员在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题和乱作为、不作为作为重点内容。

第七条 岗位廉政风险信息来源渠道：

（一）从旗纪检监察信访举报、人口和计生投诉、“行风热线”、社情民意调查等群众诉求中发现问题；

（二）在查办案件、执法监察、专项检查、民主评议、专项治理等工作中发现问题；

（三）通过定期开展社会问卷调查、下发征求意见信、召开服务对象座谈会、明察暗访等方式收集相关信息；

（四）由纪检监察领导小组组织人员定期收集意见箱的群众意见，分析发现问题；

（五）由纪检组长带队，通过不定期督察干部作风和服务情况，发现问题；

（六）纪检监察人员参与人口计生工作检查指导，在监督中发现问题；

（七）从党风廉政建设责任制考核、述职述廉以及其它部门移送、新闻媒体披露等渠道挖掘和筛选有关信息。

第三章 廉政风险信息分析

第八条 对采集到的岗位廉政风险信息进行分析，重点分析当廉政风险发生后，会带来哪些经济损失、部门形象影响和政治影响，以及在什么时间、哪些环节发生风险的可能

3 性比较大，一年之中发生的频率高不高等。

第九条 根据分析结果，按照存在问题的风险大小、影响程度、轻重缓急，将岗位廉政风险预警划分为“红、橙、黄”三级，其预警等级依次降低。具体划分标准是：

（一）凡是反映股站室主要负责人在廉洁自律方面有问题，或反映股站室有吃拿卡要报、以权谋私问题，但线索不明确，构不成立案条件的，为“红色”一级预警；

（二）凡是反映股站室或工作人员存在不正之风、廉洁自律等一般性问题以及轻微违纪违规问题的，为“橙色”二级预警；

（三）凡是反映股站室或工作人员在规范执法、机关效能、服务质量以及个人工作、思想、生活作风等方面存在问题的，为“黄色”三级预警。

第十条 按照以上标准，对采集到的岗位廉政风险信息进行预警分级。并认真分析问题发生的根源，研究预防对策，提出初步预警意见。

第四章 廉政风险预警发布

第十一条 填写《岗位廉政风险预警审批表》，按照预警等级实行分级审批。被确定为“红色”一级预警的，报局党组书记审批；被确定为“橙色”二级预警的，报局主管领导审批，被确定为“黄色”三级预警的，报纪检组长审批。

第十二条 按照领导批示的意见，针对不同的预警级别，4 分别填写不同颜色的《岗位廉政风险预警警报》。

第十三条 《岗位廉政风险预警警报》由纪检监察室送达被预警股站室，向被预警股站室提出具体的整改和防控要求，并代表局纪检组进行谈话。

第十四条 被预警股站室接到预警警报后，要积极采取有效措施进行防控，特别是要针对预警的问题，进行思想反思和制度机制的重新设计、构建，以思想认识的提高和制度机制的创新完善实现对权力运行的有效监督和制约。

第十五条 建立《岗位廉政风险预警警报发布台帐》，对岗位廉政风险预警问题实行挂牌督办、办结销号。被预警股站室要在规定时间内将整改防控情况书面报局纪检监察室销号。

第五章 防范措施评估考核

第十六条 对被预警单位制定、上报的防控措施，由局纪检组长组织有关人员进行评估。评估的重点是看针对发生的岗位廉政风险问题制定出台了哪些新制度、建立了什么样的权力监督制约机制，以及为保证这些制度机制落实而采取了怎样的措施等。对不符合要求的，责其限期整改，纪检监察室跟踪督促指导，直至问题解决。

第十七条 将各股站室岗位廉政风险防范管理纳入年度党风廉政建设责任制考核之中，对因防控不力导致同类岗位廉政风险问题再度发生的，追究股站室分工领导人和股站室

5 主要负责人的责任，取消股站室年底评优评先资格。

第六章 附 则

第十八条 本办法由局纪检组、监察室负责解释。第十九条 本办法自下发之日起施行。

6 喀喇沁旗人口和计划生育局 廉政风险预警机制领导小组

组 长：康宝山（旗人口计生局局长）副组长：兰春雨（旗人口计生局纪检组长）成 员：张淑君（旗人口计生局党务办公室主任）

牛小燕（旗人口计生局办公室主任）

唐志强（旗人口计生局宣教股长）

杨浩宇（旗计划生育协会秘书长）

王桂宏（旗计划生育服务站站长）

领导小组下设办公室，办公室主任：张淑君（兼），办公室工作人员：吴常华、刘长文。

第7篇：西宁市交通局岗位工作职责、潜在廉政风险、廉政风险等级及防控措施

西宁市交通局岗位工作职责、潜在廉政风险、廉政风险等级及防控措施

二〇一二年六月八日

西宁市交通局岗位工作职责、潜在廉政风险、廉政风险等级及防控措施

一、局领导

（一）党组书记、局长岗位 工作职责：

1、负责全面工作。贯彻执行国家、省、市关于交通工作的路线、方针，政策，遵守国家的法律法规；

2、确保政令畅通，对市委、市政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行；

3、负责主持召开局党组会议，决定全局的重大问题。

4、负责组织制定交通年度计划、中长期发展规划和年度工作目标等，协调局属单位工作关系；

5、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自身建设；

6、抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用；

7、承办上级交办的其他工作。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、在经费预算、财务管理中，可能会因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，存在财务使用违反规章制度；（一级）

2、干部任用、提拔不按法定和组织程序，可能存在任人唯亲；（一级）

3、落实民主集中制不严格，“三重一大”事项不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能的个人说了算；（一级）

4、交通发展规划、行政管理等工作中，出现交通行政管理制度贯彻落实不到位对部属监督、检查、指导不力等情况。（二级）

防控措施：

1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

2、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质；

3、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全“三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，必须落实经过集体研究决定制度；

4、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。

（二）局党委副书记、纪委书记、工会主席 工作职责：

1、负责交通系统党的建设和廉政建设，纪检、行政监察工作；

2、工会、共青团工作、精神文明建设和思想政治工作；

3、干部的考察、推荐、选拔和任用；

4、法制教育和社会治安综合治理。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、对群众信访举报案件不受理，压报或瞒报，对下级上报的案件不处理或从轻处理；（一级）

2、在处理交通行政违纪案件中接受当事人好处、宴请、礼品、礼金等，不秉公办事，徇情枉法；（一级）

3、利用职务之便在本单位下属部门或交通运输经营者中报销自己支付的费用；（一级）

4、对单位财务管理、审计、领导干部职权行使中发现的问题不教育，不按规定处理或从轻处理。（二级）

防控措施：

1、认真学习《党内监督条例》、《纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规，努力提高自己的政治和业务综合素质；

2、切实履行职责，及时查处和纠正交通系统行政执法工作中发生的各种违纪违规问题；

3、建立健全交通系统纪检监察信访工作制度；

4、坚持重点案件、重要事项集体研究决定，并做好有关记录；

5、严格自律，不谋私情，秉公办事，让班子成员加强对自己的监督，敞开民主渠道，给下级提供直言不讳的机会和场所；

6、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

7、对党员领导干部违反党纪案件进行查处时，必须坚持原则，不徇私枉法、徇情枉法，防止发生错案。必须严格执行法定程序（党纪有关规定），重大问题必须执行“三重一大”议事规则，坚持重大事项集体讨论的原则，确保不出现廉政风险。

（三）道路运输市场主管副局长 工作职责：

1、负责全市道路运输市场的培育和监管；

2、审核和签发道路运输市场管理相关文件；

3、负责道路运输市场法规、依法行政、执法队伍建设；

4、负责道路运输市场、行业安全生产管理及行业维稳重大事项的处置，行业社会治安综合治理；

5、负责交通行业体制改制工作；

6、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、在审核、签发道路运输管理许可证时，可能存在不落实政策，违规发证或办人情事；（一级）

2、在平时工作中，可能存在利用职权在下属行业、企业报销自己应当支付的费用；（一级）

3、在执行交通运输法规中，可能存在下属执法人员不按法规对违法运输车辆处罚，自由裁量权使用不恰当，加重或从轻处罚等行为监管不到位。（二级）

防控措施：

1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

2、针对分管的行政执法工作中可能出现的潜在廉政风险，要实施全方位、全时段、全过程监督。把行政管理、行政许可、行政执法作为监督的重点环节，确保权力运行公开、公平、公正，确实有效遏制廉政风险；

3、认真执行局党组的决定、决议和指示，明确责任，强化监督检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

（四）交通基础设施建设主管副局长 工作职责：

1、负责全市交通基础设施和农村公路建设；

2、负责全市交通畅通项目的管理；

3、组织编制全市交通基础设施和农村公路建设项目的规划和年度计划；

4、负责交通基础设施和农村项目建设的廉政工作；

5、负责全市路政执法和养护管理工作；

6、负责交通基础设施和农村公路建设安全生产；

7、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、在分管的公路建设、管理和养护工作中，可能会存在违反规定干预和插手工程建设项目，工程质量监督不到位，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收；（一级）

2、在分管的行政执法工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对执法单位监督、检查、指导不力等情况，导致出现行政执法制度贯彻落实不到位，进而造成影响公正执法；（一级）

3、在实际工作中，可能会利用手中职权为他人办私事，获取不当利益。（二级）防控措施：

1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

2、在分管的公路建设、管理和养护方面，要加快健全完善各项廉政约束机制，规范各项廉政制度，切实实行“一岗双责”制度，严格标准，规范程序，公平公正，认真负责，强化自律，加强对部属的监督、指导力度，遏制廉政风险；

3、树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

二、机关科室

（一）办公室主任 工作职责：

1、协助局领导对局政务工作进行协调、督促和检查；

2、协助局党委书记对局党务工作协调、督促和检查；

3、局内、外部工作关系的综合协调，局重大事务、会务活动的安排及办理；

4、局机关人事、工资管理；

5、局机关基本建设项目及资产的管理、监督；

6、负责局绿化工作的管理；

7、承办局领导交办的局政务、党务其他工作。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、打着领导旗号为个人办理私事，利用职务之便和工作上建立的关系办理私事或吃拿卡要；（一级）

2、因制度不健全、执行不到位而导致在重大政务活动组织、公务接待、车辆使用等方面造成浪费的廉政风险；（二级）

3、因调查研究不够，为领导决策提供不全面、不准确信息。（二级）

防控措施：

1、加强个人学习，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法，公平公正，堂堂正正做人，认认真真做事。

2、要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识，在群众中起到好的带头作用。发挥党员干部的先锋模范作用，努力提高为人民服务的思想觉悟。

3、加强办公室制度建设，完善各个环节的监督约束机制，完善责任追究制度，严格执行各项规章制度。

4、强化综合协调和政务调研，提高政务服务水平和能力。

5、加强办公室内部沟通交流，严格执行科务会制度，提高办文、办会、办事的透明度，接受全方位的监督。

（二）公路处处长 工作职责：

1、执行公路建设管理、养护的行业政策，规章和技术标准；

2、对全市农村公路项目建设市场进行监督和管理；

3、负责对全市农村公路养护和路政工作进行管理；

4、参与农村公路建设项目的招投标；

5、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、在路政执法过程中，不按政策办事，违反规定，以权谋私；（一级）

2、公路建设资金拨付可能存在不按程序审批、不按合同付款，恶意拖延支付时间或提前支付，拖延、克扣监理费用；（一级）

3、在公路建设中接收施工单位的钱财和宴请；（一级）

4、在公路建设招投标中不按操作程序，招标、投标、开标和评标、中标不符合规定，招投标的备案、报告、现场监督、专家考评、举报投诉等监督检查制度得不到落实。（一级）

防控措施：

1、加强对党纪国法的学习，增强法制观念，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法；

2、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告，严格执行招标操作程序和制度，履行招标工作有关手续，做好备案和报告工作；

3、对建设项目实行全过程跟踪审计；

4、建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议，要求开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行审核把关，落实集体研究审批项目资金的拨付制度。

（三）运输处处长 工作职责：

1、负责全市道路运输市场的培育、规划、发展；

2、负责全市道路运输市场的监督和管理及运价调整工作；

3、负责全市道路运输、水运行业安全生产、维稳工作；

4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、缺乏较高的政治思想觉悟，没有树立为人民服务的思想，有可能脱离群众，漠视群众利益，对企业申请事项置之不理或敷衍了事；（一级）

2、有可能在贯彻落实《行政许可法》、《道路管理条例》、《客货运输管理规定》以及局内部审批管理制度方面，缺乏自我约束和他律，致使制度执行不到位；（一级）

3、有可能利用职便和私人关系、私人利益等对企业申请材料、市场准入、企业资质等方面把关不严、审查不力办理有关的事项，对限期办理的行政许可事项有可能超期办理。（一级）

防控措施：

1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

2、加强行业法规和业务知识学习，提高自身业务能力，增强法纪意识和抵御廉政风险的能力；

3、坚持原则，秉公办事，不谋私情，对企业和个人做到公平、公正、公开，接受同事和群众的监督；

（四）财务处处长 工作职责：

1、执行国家财务法律法规政策，遵守国家财经纪律；

2、负责编报、审核行政经费的年度预算，用款计划和会计报表，行政经费的年终财务决算；

3、负责农村公路资金的申报、审核、拨付、监督工作；

4、负责对农村公路建设项目年终财务决算、竣工前的资金决算和财务审计工作；

5、负责交通专项资金的管理；

6、负责行政、事业单位资产管理的审核、登记上报；

7、负责住房公积金、医保的核定；

8、负责交通行业财务会计监督指导；

9、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、预算管理不规范，可能造成支出的随意性；（二级）

2、建设资金的拨付不按进度、程序拨付，可能造成支出的不安全性；（一级）

3、各项原始凭证审核不认真，随意签字盖章，可能造成支出不准确性；（二级）

4、财务处理程序不严谨，会计记录不规范，可能造成会计信息失真。（二级）

防控措施：

1、加强业务学习，提高业务工作能力；

2、履行财务岗位制度，科学合理安排公用经费的使用，做好预决算工作；

3、落实财务岗位责任制，严格按照《西宁市交通局财务报销制度》、《西宁市交通局财务管理规定》，严格执行审批程序，确保支出真实性；

4、对建设项目资金的拨付，严格按进度、按程度予以拨付，确保资金的安全；

5、加强廉政勤政教育，提高服务意识和自我防范意识。

（五）规划项目建设管理处处长 工作职责：

1、拟定交通基础设施和道路运输市场发展规划和年度计划；

2、拟定交通行业科技、教育发展规划和计划；

3、指导交通基础设施建设项目的招投标及监管实施；

4、承办公路、水陆交通基础设施建设项目前期、后期评价管理工作；

5、负责交通基础建设项目的监督、管理；

6、交通行业统计、预测、分析；

7、负责统计资料的审核和汇总上报。 潜在廉政风险及等级：（二级）

1、在拟定通基础设施和道路运输市场发展规划和年度计划时不严谨、不科学，导致规划和计划没有可操作性；（二级）

2、有可能在交通基础建设项目的监督、管理中作用不明显，没有履职尽责，因监督管理不到位而出现问题；（二级）

3、交通行业统计、预测、分析不准确，上报的统计资料的审核把关不严，数据资料不准，给决策带来困难；（二级）

防控措施：

1、加强业务学习，提高业务工作能力；

2、严格按各区县实际需要及当地的规划申报项目；

3、严格遵守国家有关法律法规；

4、加强政治理论学习，提高拒腐防变的能力。

（六）局工会副主席 工作职责：

1、协助局党委书记开展全局系统党的组织、宣传、思想、工作作风建设；

2、负责全局系统精神文明建设；

3、协助局领导开展局系统工会工作；

4、承办领导交界的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

1、在全局系统精神文明建设中，可能由于重视程度不高，工作开展不利，导致局所属人员精神文明滑坡，工作热情不高；（三级）

2、可能存在没有发挥工会作用，推进人文关怀，关心职工生活，办好集体福利事业；（三级）

3、不能依法维护职工的合法权益，认真做好劳动保护工作，督促和协助行政改善劳动条件；（二级）

4、不能按照工会的职责开展群众性宣传、教育活动，组织有益于身心健康的文化体育活动，办好图书室、阅览室，用先进文化引导、教育职工。（三级）

防控措施：

1、认真学习工会职责，熟记工会职能；

2、在党委领导下，独立自主地开展工会工作，充当好党联系职工的桥梁与纽带；

3、按期报告、召开职工代表大会及工会会员代表大会，履职尽责，接受群众监督；

4、依法维护职工的合法利益，以及合理要求，为他们排难除忧；

5、配合有关配门加强工会的职业道德建设，廉政建设，开展有关活动，不断提高工会干部队伍素质。

（七）局党委专职纪检、组织员 工作职责：

1、承办局纪委党风廉政建设、纪检监察工作；

2、负责局党委组织建设工作；

3、交通行业行风建设和局机关行政效能；

4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

1、对群众信访举报案件向党委和纪委领导汇报不及时，延误处理和办案的最佳时间；（三级）

2、向被举报的对象通风报信，透露信息，干扰组织上调查和处理；（二级）

3、在处理交通行政违纪案件中接受当事人好处、宴请；（三级）

4、在办理组织时不认真、不细心，导致工作上的失误，造成一定的影响。（三级）

防控措施：

1、认真学习《党内监督条例》、《纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规，努力提高自己的政治和业务综合素质；

2、加强对组织工作的学习，提高组织工作业务水平；

3、认真对待群众来信来访，及时向党委和纪委书记汇报实际情况，按照书记的要求及时开展工作；

4、严格要求自己，坚决拒绝举报、上访等有关当事人的好处，提高警惕，明白其后果的严重性；

5、加强请示汇报，根据领导的指示办事。

（八）财务处行政、公路资金会计 工作职责：

1、局机关行政经费及基建资金的核算；

2、局各项经济业务会计监督；

3、国有资产的登记及管理；

4、负责农村公路建设项目的收支、工程项目决算和交通专项资金的管理；

5、负责编报行政经费的年度预（决）算，用款计划和会计报表；

6、负责住房公积金、医保的核定；

7、负责上报局机关人员工资的调整、退休手续；

8、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

1、在负责的各种经费的管理、预（决）算中可能因工作不细致、不严谨，导致出现偏差；（二级）

2、国有资产的登记不细，管理不善，造成浪费和流失；（三级）

3、在人员工资的调整，公积金、医保的核定等涉及个人利益的事务上，因工作失误造成损失。（三级）

防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质。

2、加强学习国家有关财经法规政策，在资金支付、资产管理及政府采购工作中严格执行规章制度。

3、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

4、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对处室的监督，防止国有资产流失。

5、对发现的重大问题，按规定及时上报，避免造成损失或产生严重后果。

（九）办公室副主任 工作职责：

1、负责草拟局机关综合性文件和局机关行文格式及文字材料把关；

2、协助协调局机关内部、对外工作关系；

3、签转公文处理意见并催办；

4、局机关政务信息公开；

5、局党委会、局长办公会、局务会的议题收集、会议的协调组织；

6、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

1、在局机关综合性文件和行文格式及文字材料把关时不严，出现漏洞，造成负面影响；（三级）

2、可能会在局机关政务信息公开中不及时、不准确、不全面；（三级）

3、各种会议的召开中协调组织不到位（三级）。 防控措施：

1、加强业务学习，增强文字组会能力，提高各种综合性材料的质量；

2、保证及时、准确、全面公开局机关政务信息；

3、为各种会议提供有力保障，组织协调到位，不误会误事。

（十）公路处副处长 工作职责：

1、协助处长对全市农村公路建设实施行业管理；

2、协助处长对全市农村公路养护、路政执法进行监督管理；

3、农村公路建设项目、养护的统计、报送；

4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

1、在对农村公路管理、养护、路政执法中可能会监督不严格，对问题避重就轻或隐情不报；（三级）

2、对上报的有关事项和数据有可能弄虚作假；（三级）

3、在执法过程中利用职权谋取私利。（二级）防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，举止端正着装整齐，杜绝不廉洁的行为发生。

4、认真遵守各项法律法规，加强交通行政执法业务学习，积极接受社会监督员的监督。

5、严格执行局规章制度，加强请示汇报。

（十一）运输处副处长 工作职责：

1、负责全市道路运输市场调控、监管，指导客货运输、维修、城市公交、出租车服务行业工作；

2、负责交通行业文明创建工作；

3、草拟全市道路运输市场，城市客运发展规划和年度计划及城乡公交一体工作；

4、负责交通行业节能减排及行业建卫；

5、完成领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

1、在道路运输市场调控、监管中，可能因工作不力，出现问题；（三级）

2、在指导客货运输、维修、城市公交、出租车服务行业时，可能存在不能秉公执法，正确履职，出现为难企业或个人的情况；（二级）

3、在负责的交通行业节能减排中不按要求和规定规范行业节能减排。（三级）

防控措施：

1、加强行业法规和业务知识学习，提高自身业务能力，增强法纪意识和抵御廉政风险的能力；

2、坚持原则，秉公办事，不谋私情，对企业和个人做到公平、公正、公开，接受同事和群众的监督；

3、严格执行有关法律、法规、标准及办法规定。

（十二）办公室人事、工资 工作职责：

1、局机关、事业人员人事、工资工作；

2、局机关、事业人员年度考核；

3、局机关、事业离退休人员管理；

4、局机关人事档案管理；局人事、工资、老干部统率报表；

5、局系统专业技术人员及技术工人等级考核工作；

6、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

1、有可能不按有关规定办理人事、工资，以及退休人员有关事宜，为当事人办理虚假材料，提高待遇；（三级）

2、在专业技术人员及技术工人等级考核中，违反有关规定，给不符合条件者提供虚假证明材料。（三级）

防控措施：

1、注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质；

2、熟记办理人事、工资、退休人员等有关事宜的规定和程序，严格按照规章制度办理；

3、强化自身法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

（十三）规划项目建设管理处项目管理 工作职责：

1、负责交通基础设施建设项目的选址、论证、立项、工可研委托、组织设计审、计等前期和项目后期评价工作；

2、参与建设项目的招标、中期工程质量检查、交竣工验收工作；

3、准确掌握项目计划执行情况、资金拨付情况；

4、提出临时工程的建设方案、资金使用方案。 潜在廉政风险及等级：（三级）

1、在项目前期工作中可能不能科学立项、科学论证、科学规划；（三级）

2、在项目招标、检查、验收等环节中，可能不能严格执行有关规定和标准，走过场；（三级）

3、在资金的拨付中，不按程序，不执行规定，不落实标准。（三级）

防控措施：

1、严格按照基本建设程序进行项目的前期立项、论证和规划；

2、在招标、检查、验收等环节中，严格执行有关规定和标准，公开相关事宜，接受同事和群众的监督；

3、加强政治思想学习，提高政治觉悟和素质，增强拒腐防变的能力。

（十四）运输处道路运输服务管理 工作职责：

1、负责全市道路运输、城市公交服务业、水上运输行业监管；

2、公交线网布局、站点建设、安全生产、消防、防汛、维稳、社会治安综合治理和提案办理；

3、组织协调紧急客、货运输工作；

4、承办领导交办的其他工作。 潜在廉政风险及等级：

1、在对道路运输、城市公交、水上运输行业监管时，工作力度不大，或疏于管理，造成问题事故；（三级）

2、在检查、考核、事故调查处理工作中，发现问题时不严格执行有关法律、法规、标准及办法规定；（三级）

防控措施：

1、按照要求，在监管中真正做到横向管到边，纵向管到底，不留死角，及时发现安全隐患，防止造成重大损失或重大影响；

2、对排查出的问题，要按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成严重后果；

3、要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任；

4、严格执行有关法律、法规、标准及办法规定。

（十五）办公室机要秘书 工作职责：

1、文件的收发并传递、送阅；

2、文书档案资料的收集、整理归档及查阅，印鉴管理；

3、负责来文、来电的登记和处理；

4、局机关机要保密工作；

5、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

1、因管理制度不健全、工作流程不科学、约束机制不完善，致使政务服务、事务服务不到位；（三级）

2、可能因政治觉悟不高，法纪意识淡薄，保密工作出现漏洞，文件传阅不按规定，超出传阅范围，造成失泄密；（三级）

3、文件资料收集、整理归档和保管不严格，造成混乱或丢失；（三级）

防控措施：

1、加强个人思想政治、法律法规、作风纪律、职业道德方面的学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础；

2、严格按照程序、规定和办法办理文件，使文件资料分类归档，摆放有序，查找方便；

3、坚守保密规定，树牢保密观念，增强保密意识，杜绝出现保密问题；

4、加强政策理论及业务知识学习，不断提高业务处理能力，为机关、为领导提供高质量的政务服务。

（十六）办公室秘书 工作职责：

1、起草局机关有关综合性文件；

2、编报信息、简报，以及宣传工作；

3、局有关会议的记录；

4、局政务公开；

5、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

1、在综合性文件、信息、简报等起草中，可能因为不细不严，出现问题，造成负面影响；（三级）

2、可能因为某种需要，更改局有关会议记录，造成很坏影响。（三级）

防控措施：

1、加强个人思想政治、法律法规、作风纪律、责任教育、职业道德方面的学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础。

2、加强政策理论及业务知识学习，不断提高公文起草及处理能力，为机关、为领导提供高质量的政务服务；

3、增强党纪、法纪观念，提高自律意识。（十七）公路处建设项目管理 工作职责：

1、协助处长对全市农村公路建设项目市场进行监督管理；

2、负责实施全市农村公路建设项目计划，统计上报全市农村公路建设项目报表；

3、协助开展全市公路“三乱”治理工作；

4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

1、在对农村公路建设项目市场进行监督管理时，不能严格执行标准，接受施工方的礼品或请吃；（三级）

2、在治理公路“三乱”中，可能会对“乱设卡、乱收费、乱罚款”现象不较真，不汇报；（三级）

3、对负责的建设项目统计上报工作不认真，可能造成不准确或失误。（三级）

防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质；

2、在行政执法中，要勇于发现问题，要敢干揭露问题，做到及时汇报，果断处置；

3、工作标准上要高，做到认真细致，一丝不苟。（十八）规划项目建设管理处计划统计管理 工作职责：

1、草拟全市农村公路、道路运输市场发展规划；

2、编制全市农村公路、交通运输发展中长期计划和年 度计划；检查、总结年度计划执行情况；

3、根据年度项目计划情况，收集、审核、汇总、上报农村公路等交通基础设施建设项目统计报表，负责交通行业综合数据统计，上报基础数据库的管理、更新。

潜在廉政风险及等级：（三级）

1、拟制发展规划中，可能存在准备不充分，论证不准确，考虑不周全，使规划缺乏科学性；（三级）

2、上报建设项目统计报表和数据库的管理中，可能因疏忽大意，造成上报内容失真、失准，数据库管理混乱。（三级）

防控措施：

1、加强业务学习，精通业务知识，提高业务能力；

2、在工作上精益求精、一丝不苟，注重细节性工作，培养良好的职业习惯。

（十九）公路处路政、养护管理 工作职责：

1、负责全市农村公路路政的养护管理工作；

2、加强对各县农村公路养护工作的督促检查；

3、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级： 在检查农村公路养护管理工作中，可能存在责任心不强，不能及时发现问题，及时对养护工作提出建议和意见，使公路养护管理工作出现被动局面。

防控措施：

增强责任心，加强业务能力，勤于下基层，对负责的农村公路养护工作高度重视，善于发现和解决问题，及时向上级汇报，妥善处理公路养护管理工作中的各种矛盾。

（二十）账务处出纳 工作职责：

1、按照《会计法》和现行会计制度登记现金日记账和银行存款日记账日常业务支付报销工作；

2、现金账、银行帐的核对；

3、签发支票，办理银行业务的单据送存、保管支票、使用支票及会计印章；

4、严格执行现金管理办法，实行存库现金限期限额制度，不得“坐支”或“白条”抵库；

5、个人所得税、工程项目税款的申报和缴纳 潜在廉政风险及等级：（二级）

1、可能会存在财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况；（二级）

2、可能出现现金开支范围过大，也可能出现库存现金限额过大；（三级）

3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（三级）

防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识；

2、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度；

3、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清、财务明。

4、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

（二十一）办公室总务 工作职责：

1、负责局机关办公用品采购、发放；

2、车辆管理及油材料配发；

3、局机关资产管理；

4、机关后勤管理；

5、群众来信来访接待工作；局综合性会议的会场布置； 承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）

1、在采购机关办公用品时，可能虚报冒领或吃回扣；（二级）

2、在车辆管理及油料配发中，可能会以权谋私；（三级）

3、在资产管理和后勤管理中，可能会因管理不严，造成流失或浪费。（三级）

防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识；

2、采购物资时，在采购时间、地点、价格等方面做到公开透明，必要时可请纪委同志参与监督；

3、加强对国有资产和后勤的管理，认真登记，严格管理，防止流失和浪费现象的发生。

（二十二）质检站站长 工作职责：

1、负责公路质量监督、检验、鉴定；

2、规范和完善质量管理机制。 潜在廉政风险及等级：（三级）

可能会存在公路建设过程中监督不到位，检验不认真，鉴定结果不准确，为不合格公路提供合格鉴定书。（三级）防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

2、注重自身业务知识的学习，提高业务能力，在监督、检验、鉴定等工作环节不出差错；

3、加强个人自律意识，抵御外界诱惑。

三、下属单位

（二十三）运管处处长 工作职责：

1、负责全市道路运输市场的培育和监管；

2、审核和签发道路运输市场管理相关文件；

3、负责道路运输市场法规和依法行政；

4、道路运输执法队伍建设；

5、负责道路运输市场行业安全生产、维稳事项；

6、负责交通行业体制改制工作。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、在道路运输行政审批、许可证签发上，可能存在不按程序办理，办人情事，签人情证，收受当事人或单位的礼金；（一级）

2、在单位内部从事任免、岗位调整中，可能会任人唯亲，谋取私利；（一级）

3、在财务支出中，可能存在违反财经纪律，造成浪费或贪污；（一级）

4、在处理道路运输违章中，可能存在随意性和不规范性，自由裁量权力过大。（二级）

防控措施：

1、加强业务学习，提高业务能力；

2、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

3、严格按照《道路运输条例》等相关规定进行许可；

4、人事及岗位调整中坚持民主集中制的原则，坚持党的“十六字方针”；

5、严格遵守会计制度和审计制度，规范财务支出。（二十四）运管处党总支书记、稽查大队队长 工作职责：

1、党的组织建设和廉政建设；

2、纪检监察、共青团和工会工作；

3、精神文明建设工作；

4、干部考察推荐、选拔工作；

5、行政执法和法制教育工作； 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、在接到投诉、举报时，可能会不坚持原则，不按规定办理，立即查处，或给当事人透露有关信息；（一级）

2、在行政执法中，有可能执人情法，显失公平公正；（二级）

3、在干部考察、推荐、选拔中，可能会不坚持原则，提供虚假信息。（二级）

防控措施：

1、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

2、加强业务学习，提高业务能力；

3、建立投诉举报工作规范，严格审查处理制度；

4、建立违章处理集体讨论决定制度，坚持公平、公正、公开，接受群众和上级的监督。

（二十五）地方海事局局长 工作职责：

1、负责通航管理及水上交通事故调查处理工作；

2、负责船舶检验发证，船舶登记发证，船员考试发证；

3、财务管理及海事规费征收；

4、对全市海事承担的水上交通负总责。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、有可能给不合格的船舶在登记和检验中发证；（二级）

2、有可能给考试不合格的船员发证；（二级）

3、财务管理中可能存在不规范，造成资金使用不当或谋取私利。（一级）

防控措施：

1、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

2、加强业务学习，提高业务能力；

3、公开船舶检验流程和标准；

4、公开船舶登记的方式和条件；

5、委托省地方海事局对船员进行培训考试发证；

6、规范财务管理制度，杜绝“一支笔”和个人说了算。

第8篇：风险投资经理岗位职责

风险投资经理岗位职责

1、负责拟投资项目的尽职调查和拟投资项目的结构设计，进行法律

风险分析。

2、负责项目的具体实施，进行项目分析估值，协助项目团队与受资

公司进行商务谈判，把握项目实施进度；

3、整理研究尽职调查中的问题，进行风险分析，4、发现行业的潜在投资机遇，进行投资项目的开拓与筛选；

5、对已投资项目提供相关咨询和服务。

6、带领团队开拓风险投资、私募股权投资、并购等方面的业务；

7、负责项目挖掘、谈判、交易结构设计、财务分析、尽职调查、估

值及回报分析等；

8、客户开发和客户关系维持；

9、项目团队的管理和培养。

第9篇：风险管理岗位职责(共)

篇1：风险管理岗位职责 融资部资信评审岗位职责

一、风险控制部岗位职能：

负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：

1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；

4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。

9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职责：

（一）、风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；

3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核

2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。

篇2：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。 档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

篇3：风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责 公司风险控制部部门职责

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。负责部门内部业务培训组织与安排。

部门业务经理岗位职责

在部门总监领导下，具体操作各项业务。负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。部门总监岗位说明书

部 门：风险控制部 职位名称：部门总监

编制： 审核： 批准：

篇4：风险控制部岗位职责 风险控制部岗位职责

公司风险控制部部门职责

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。

负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。

负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。

负责部门内部业务培训组织与安排。

部门业务经理岗位职责

在部门总监领导下，具体操作各项业务。

负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。

负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。

负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。篇5：风险管理部岗位设置及职责[1] 商业银行

风险管理部职能及岗位职责

一、部门职能 (一)风险资产监控

1.负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额；

2.负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类；

3.负责审查各支行上报的保全类不良资产，并上报授信审查委员会审批； 4.就有关市场风险分析向董事会和经营层汇报，并建议相关行动； 5.制定和推进我行法人客户信用评级工作；(二)信贷风险管理

1.在政策指导和工具支持之下识别、衡量和管理信贷风险，包括信贷风险分析、信贷(含贷款以及票据、保函等与信贷相关的业务)审批和信贷监控； 2.进行与信贷风险管理有关的培训和指导； 3.组织、协调总行授信审查委员会会议；

4.处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。

二、岗位设置及人员

（一）岗位设置

目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。

（二）组成人员

总 经 理：杨艳

副总经理：杨丽

职 员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。

（三）人员分工

1.总经理杨艳主持风险管理部全面工作；

2.副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作； 3.职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作；

4.职员罗春慧负责信贷审查、风险数据分析及授信审查会议会务工作； 5.职员于铁负责风险监测与预警及信贷审查工作； 6.职员李静负责风险管理部内勤工作； 7.职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。

三、岗位职责

(一)风险管理部总经理岗位职责 1.组织风险评审工作：

负责组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并组织编制相关风险预警报告；组织对客户进行风险评级、授信；组织评审信贷风险，为授信审查委员会审批贷款提供支持；组织对通过审批的贷款进行放款；

2.组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核： 负责组织督导审阅贷款客户资料，了解贷款客户相关信息；组织督导识别和衡量有关信贷风险及市场风险；组织督导对客户进行风险评级，并保证评级的公正、准确；组织督导对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；组织督导为授信审查委员会出具贷款审核意见，确保授信审查委员会做出正确判断，保证贷款发放的安全性。

3.协调组织授信审查委员会会议：

负责协调、召集授信审查委员会会议，确定授信审查议题，安排会议议程(二)副总经理岗位职责 1.风险数据监测和分析：

负责管理全行信贷业务台帐；统计、分析全行的信贷业务数据；统计全行风险管理的相关数据；为相关部门提供所需的风险管理的相关数据。2.放款授权（a角）

负责审阅授信审查委员会会议审批同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（a角）工作。

3.负责全行贷款五级分类汇总工作，并负责最终确定全行信贷资产的五级分类。 4.各项对内、对外数据（报表）报送：

负责总行各部门之间数据沟通；负责人民银行、银监局各项数据（各种月报表、季报表、半年报表、年报表）及临时数据报送工作。(三)职员岗位职责

职员张娟

1.放款授权（b角）：

负责审阅授信审查会同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（b角），并负责相关信贷档案管理；核对经过授权的放款申请文件，确保文件的准确；通知有关部门放款。

2.风险监测与预警：

负责定期提示相关部门和人员对信贷进行贷后检查；督导发现贷后出现预警信号的贷款；督导对出现预警信号的贷款进行通告。

职员罗春慧

1.风险监测与预警：

负责贷后风险预警，及时发现贷后出现预警信号的贷款并对出现预警信号的贷款进行通告，对出现风险预警信号的贷后贷款及时提出意见。负责审查支行上报申请保全的不良贷款并组织上报授信审查委员会审议；对其他市场风险进行监控预警，并及时提交相关预警信息和报告。

2.授信审查委员会会务

负责授信审查委员会审议的各项信贷业务资料的整理、报送以及授信审查会议记录工作；负责授信审查会议表决票的整理、统计工作。

3.负责对内、对外风险管理各项相关数据及文字材料的报送工作。 4.信贷审查：

负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查工作。

职员于铁

1.风险数据分析：

负责统计、分析全行的信贷业务数据；负责全行信贷台帐日常维护工作； 2.信贷审查（a角）：

负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（a角）工作。3.负责大额客户风险监测报送工作。4.负责组织全行风险管理条线人员培训工作。

职员李静

1.负责风险管理部日常内勤工作。

职员孙凤娇

1.负责监测全行贷款企业法人客户信用等级情况，指导企业评级工作。 2.负责监测全行法人客户大额存款变化情况，并及时上报情况变动表。3.负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（b角）工作。

风险管理部

二〇一〇年五月一十七日

一、负责做好对不良贷款的监测、考核、清收、保全工作，化解信贷资产风险。

二、指导督促各贷款经营网点对不良贷款进行一次全面清理，逐户分析成因，针对不同的清收对象采取不同的方法和手段进行清收。

三、对不良贷款的变化趋势进行预测，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供联社领导参考和决策。

四、认真做好贷款五级分类工作，真实、全面、动态地反映信贷资产质量，做到准确分类，真实反映。对各社五级分类工作进行2次全面检查。通过贷款五级分类及时发现和反映信贷管理工作中存在的问题，进行相应的风险提示。

五、及时处置抵债资产和闲置的固定资产。

六、对单户余额在10万元以上的不良贷款逐户建立监测台帐，实行建档监控，采取措施进行逐户清收管理。

七、对诉讼时效有效，借款人有可供执行财产的不良贷款，采取加大依法收贷和保全的力度进行清收。

八、对已失去诉讼时效的不良贷款，通过清理督促基社（分社）向债务人，担保人主张债权，重新恢复诉讼时效或延续担保期限。

九、对形成损失的呆帐贷款，及时组织上报核销。

十、完成联社安排的其它工作。

篇6：风险管理部岗位职责 岗位说明书

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其

它需要特别说明的方面。

岗位说明书

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其它需要特别说明的方面。岗位说明书

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其它需要特别说明的方面。岗位说明书

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其

它需要特别说明的方面。

篇7：风险管理部岗位职责 风险管理部

工作职责

1、认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实本行风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全本行金融风险管理体系；

2、编制全行不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核；

3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标的监测、预警和变动分析；

4、制定信贷风险界限，对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控，对各类风险进行有效识别；

5、负责全行各项风险评估认定工作，对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测和认定审批；

6、负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；

7、负责不良贷款的化解处置工作，协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款的清收工作，做好网点不良资产的核销呈报以及抵贷资产的审批、管理、变现等工作；

8、负责全行信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；

9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；

10、完成领导交办的其他工作任务。

经理岗

1、全面负责风险管理部的日常管理工作，对本部门工作进行总体规划部署，确定本部门年度工作目标和工作计划；

2、负责本部门员工综合管理，包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等；

3、负责本部门发行或转发的各类文件的最终审核定稿工作，组织制定各项风险管理制度和操作规程；

4、组织制定和实施全行不良贷款清收计划和考核办法，做好相关指标下达和考核；

5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，作出流动性预警以及处置预案；

6、负责组织全行不良资产的清收、化解和处置，协调全行涉诉、涉案、涉政贷款的起诉、理赔等工作；

7、根据不良贷款的变化趋势，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供领导参考和决策，并指导督促各网点清收不良贷款；

8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核，上报领导批示；

9、完成领导交办的其他工作任务。 风险监测岗

1、负责检查全行贷款客户资料，对客户进行风险评级，保证评 级的公正、准确，对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；

2、负责调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并起草编制相关风险预警报告；

3、负责监测不良贷款的变化趋势，提出可行性建议和意见供领导参考和决策；

4、掌握了解大额贷款户的生产经营状况，发现风险隐患及时向部门负责人汇报；

5、负责定期提示相关部门和人员对信贷资产进行贷后检查，发现贷后检查出现预警信号的贷款，及时汇报相关领导；

6、完成领导交办的其他工作任务。

风险评估岗

1、负责大额贷款资料真实性审核，对大额贷款合同的基本资料的完整性、有效性、以及和审批依据的一致性进行审核，确保签订合同质量；

2、对发放的大额审批贷款逐笔做好登记工作，做好贷款公示、出具《公示无异证明》等相关工作；

3、负责全行信贷资产风险分类认定管理；

4、负责不良贷款利息减免进行初步认定评估，并做好会议记录；

5、完成领导交办的其他工作任务。

不良资产处置岗

1、负责全行涉诉、涉案、涉政贷款协调工作，配合网点负责人积极协助人民法院、公安机关及政府部门全力清收不良贷款；

2、及时将收到的执行案款和物资入帐保管，归还诉讼执行费用、贷款本息及相关费用；

3、负责督促调离职工清收自贷、担保、引荐及责任贷款；

4、协助不良贷款上升过快、不良贷款较多的网点清收不良贷款；

5、负责各网点不良资产核销、呈报以及抵贷资产审批、管理、变现等工作；

6、负责资产拍卖、保管工作。积极与多家拍卖行、各家媒体进行广泛合作，对不良资产进行变现及有效利用，盘活不生息资产；

7、研究总结不良资产处置方法。认真学习国内外不良资产处置的先进方式，研究不良资产的处置新举措；

8、完成领导交办的其他工作任务。

综合岗

1、负责统计、分析全行的信贷业务数据，包括全行信贷资产五级分类汇总台账、全行职工责任贷款台账、涉政贷款台账的建立和登记工作；

2、负责风险部各类上报上级单位报表的报送工作，保证其真实性、客观性，并对各项数据进行分析，向部门经理提供资产状况、市场风险等决策依据；

3、负责起草风险部发行或转发的各类文件，修订和完善风险资产管理制度和操作规程；

4、做好风险部各类文件、台账的接收、整理和归档保管工作；

5、负责本部门各项统计材料收集、会议记录和报告撰写工作；

6、完成领导交办的其他工作任务。

篇8：风险控制部岗位职责 风险控制部岗位职责

一、负责贷款业务资料的审查。审查贷款资料的合法性、准确性、完整性。

二、对贷款业务的调查资料及调查情况进行综合分析，作出风险评价，将分析情况与贷款业务部提交的《调查报告》进行比较，提出审查意见，将审查意见和结论写成审查意见书，交贷款审查委员会办公室。

三、负责查实抵押、质押物的真实性与评估性，查实抵（质）押手续办理的合法性与完善度，查实担保人的资质，资格及担保能力，查实信用贷款人的信用记录和道德品质等。

四、做好贷后跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报。

五、对已完成的项目，查证手续是否终结，杜绝对公司发展存在不利影响。

六、负责贷款审查委员会会议的记录及会议纪要的整理工作。

七、对风险控制的档案资料进行归类、整理、归档、保存。

八、完成上级领导交办的其他工作。 档案管理员岗位职责

一、认真贯彻执行国家《档案法》及财政部《会计档案管理办法》，严格按照本公司《信贷档案管理暂行办法》及其他规定规定，做好档案管理工作。

二、负责贷款审查委员会的相关档案的保管工作。

三、按规定收集、整理、立卷归档、保管信贷档案及与公司信贷业务活动相关资料，确保贷款资料齐全完整。

四、负责公司股东会、董事会的文件资料整理归档，并做好本公司文件及文字资料的整理归档。

五、按照有关保密规定对档案实行专人专管，严格档案查阅、使用制度。

六、档案专柜必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，即：防火、防潮、防盗；无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。

七、负责定期检查档案的存在情况，按规定办理档案的移交、销毁手续。

八、完成领导交办的其他工作。

第10篇：岗位职责风险点(共)

篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表

图片已关闭显示，朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理

图片已关闭显示，朝阳【wlsh0908】整理

图片已关闭显示，篇2：岗位风险点 岗位职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类(二级)：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。 外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表 第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

图片已关闭显示，篇4：岗位职责和风险点查找表 岗位职责和风险点查找表

图片已关闭显示，篇5：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。 档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表 个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：**** 图片已关闭显示，填表人：单位（部门）负责人：

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：

图片已关闭显示，填表人： 单位（部门）负责人：

篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山)岗位职责风险探析

南映山

为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。

所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。

(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特

点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。

(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。

灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。

(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。

以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。

1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。

2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把

握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。

3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。

由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。

1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权

力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。

2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。

3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决

策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。

4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统

一、决策职能与执行职能相对分离。

5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。

总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。

第11篇：福利院护理岗位职责风险

防 范 措 施

一、加强人员培训，提高风险意识 ，对工作人员及护 理人员进行风险管理制度、流程及护理告知培训学习，增强护理人员识别和防范护理风险的意识和能力。

二、增强护理人员的法律意识，责任意识，护理人员能 够关注细节，及时查找护理工作中的不安全因素及薄弱环节，积极采取防范措施，做好护理管理。并且能够严格执行院内规章制度、护理流程，规范护理行为，保障休养人员安全，有效地降低护理风险的发生，提高了护理质量及护理满意度。

三、对语言表达清楚，逻辑思维正常的老人时常沟通，建立良好的亲情关系。收集老人的家庭环境、受教育程度、社会交往、身体健康程度及思想状态等相关基础资料，为老人建立心理健康档案，提高心理风险意识。

四、当出现停水、停电以及各种突发情况时，工作人员必须及时通知到各楼层老人，并通知护理人员做好蓄水、供电等准备，安抚老人情绪，不能让老人感到恐慌而导致病情突发。

五、当老人身体出现不舒服时，工作人员应及时通知老人委托方带老人到医院就医。如委托方因客观原因没有及时赶到老人身边，工作人员因根据老人病情进展情况并征得委托方同意后，及时把老人送治医院救医治疗。

护理一科风险点清单

一、在接待委托咨询方时，因没有解释清楚院方规章制 度，可能为院方造成一些经济损失。

二、对护理人员管理制度不严，可能导致护理人员在护 理老人工作中的不安全因素。

三、工作人员未及时了解入住老人的精神状态，没有对 老人的相关背景资料进行收集，可造成老人心理安全隐患。

四、因外界原因导致院内水、电突然断停时，没有及时 通知老人做好相关准备造成的一些不安全因素。

五、当老人身体出现不适，没有及时通知到老人委托 方，导致老人救医延误。

第12篇：风险管理部岗位职责

风险管理部

工作职责

1、认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实本行风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全本行金融风险管理体系；

2、编制全行不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核；

3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标的监测、预警和变动分析；

4、制定信贷风险界限，对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控，对各类风险进行有效识别；

5、负责全行各项风险评估认定工作，对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测和认定审批；

6、负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；

7、负责不良贷款的化解处置工作，协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款的清收工作，做好网点不良资产的核销呈报以及抵贷资产的审批、管理、变现等工作；

8、负责全行信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；

9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；

10、完成领导交办的其他工作任务。 经理岗

1、全面负责风险管理部的日常管理工作，对本部门工作进行总体规划部署，确定本部门年度工作目标和工作计划；

2、负责本部门员工综合管理，包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等；

3、负责本部门发行或转发的各类文件的最终审核定稿工作，组织制定各项风险管理制度和操作规程；

4、组织制定和实施全行不良贷款清收计划和考核办法，做好相关指标下达和考核；

5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，作出流动性预警以及处置预案；

6、负责组织全行不良资产的清收、化解和处置，协调全行涉诉、涉案、涉政贷款的起诉、理赔等工作；

7、根据不良贷款的变化趋势，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供领导参考和决策，并指导督促各网点清收不良贷款；

8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核，上报领导批示；

9、完成领导交办的其他工作任务。 风险监测岗

1、负责检查全行贷款客户资料，对客户进行风险评级，保证评

2 级的公正、准确，对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；

2、负责调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并起草编制相关风险预警报告；

3、负责监测不良贷款的变化趋势，提出可行性建议和意见供领导参考和决策；

4、掌握了解大额贷款户的生产经营状况，发现风险隐患及时向部门负责人汇报；

5、负责定期提示相关部门和人员对信贷资产进行贷后检查，发现贷后检查出现预警信号的贷款，及时汇报相关领导；

6、完成领导交办的其他工作任务。 风险评估岗

1、负责大额贷款资料真实性审核，对大额贷款合同的基本资料的完整性、有效性、以及和审批依据的一致性进行审核，确保签订合同质量；

2、对发放的大额审批贷款逐笔做好登记工作，做好贷款公示、出具《公示无异证明》等相关工作；

3、负责全行信贷资产风险分类认定管理；

4、负责不良贷款利息减免进行初步认定评估，并做好会议记录；

5、完成领导交办的其他工作任务。 不良资产处置岗

1、负责全行涉诉、涉案、涉政贷款协调工作，配合网点负责人积极协助人民法院、公安机关及政府部门全力清收不良贷款；

2、及时将收到的执行案款和物资入帐保管，归还诉讼执行费用、3 贷款本息及相关费用；

3、负责督促调离职工清收自贷、担保、引荐及责任贷款；

4、协助不良贷款上升过快、不良贷款较多的网点清收不良贷款；

5、负责各网点不良资产核销、呈报以及抵贷资产审批、管理、变现等工作；

6、负责资产拍卖、保管工作。积极与多家拍卖行、各家媒体进行广泛合作，对不良资产进行变现及有效利用，盘活不生息资产；

7、研究总结不良资产处置方法。认真学习国内外不良资产处置的先进方式，研究不良资产的处置新举措；

8、完成领导交办的其他工作任务。 综合岗

1、负责统计、分析全行的信贷业务数据，包括全行信贷资产五级分类汇总台账、全行职工责任贷款台账、涉政贷款台账的建立和登记工作；

2、负责风险部各类上报上级单位报表的报送工作，保证其真实性、客观性，并对各项数据进行分析，向部门经理提供资产状况、市场风险等决策依据；

3、负责起草风险部发行或转发的各类文件，修订和完善风险资产管理制度和操作规程；

4、做好风险部各类文件、台账的接收、整理和归档保管工作；

5、负责本部门各项统计材料收集、会议记录和报告撰写工作；

6、完成领导交办的其他工作任务。

第13篇：风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评估岗位的工作指引和运作流程；

2.建立风险控制系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险管理，负责组织事前风险审核，事中风险控制，事后风险检查，出具风险

预警提示和风险评估报告；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态和风险程度，分析

风险来源和影响，提出解决方案。

（二）风险控制部评审人岗位职责

1.负责投资项目的风险审核

2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检

查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实

施方案及风险控制措施；

6.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产；

7.协助业务部完善风险控制相关手续。

8.

第14篇：岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 朱金陵 职务 局党组书记、局长 岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业 性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划 及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单 位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 三重一大

事 项

1 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。

2 价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。

3 重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。

4 重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。

5 大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险

6 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。

7 政府指导价、政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批

8 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。制度机制风险

9 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组

审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位，二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。

一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。

三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生

二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉

洁从政。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案 的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理 存在超标现象。三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟

悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。

签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）

价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不

规范。三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。岗位职责风险 行使审批及制度执 行。未严

格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性

价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律

法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 价格行政处罚、价格违法案件

案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认

真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按

《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识

学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核

意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质

量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制

度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉

税价格认定工作 流程 违反价格认定流程，造成价格 认定结论失实。三级 严格遵守业务流程，坚决按照规章制度办理 涉税价格认定业务 个人廉政承诺 工作中严格遵守廉洁自律规定，不吃拿卡要，不违反工作原则，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 钱旭 职务 价格认证中心涉税认定二部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定、交通事故车物损失鉴定、停运损失鉴定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险

第15篇：风险管理部各岗位岗位职责

风险管理部各岗位岗位职责

总经理岗岗位职责

一、贯彻执行信贷政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类借款合同文本，承担贷款利率管理，检查督导信用社信贷操作程序，促进贷款管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范信贷风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握信贷业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责全辖贷款营销目标计划的分解和管理，按月提供贷款营销考核数据。

四、负责联社贷款审批委员会办公室日常工作，组织审核客户信用等级、授信额度、用信额度和用信价格。

五、负责联社风险管理委员会办公室日常工作，组织实施贷后管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定大额资产风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对信贷制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织信贷审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、组织对各类统计报表的报送和审核。

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

贷款审查岗岗位职责

一、认真贯彻党和国家经济、金融方针、政策和信贷政策、制度、办法和工作部署。

二、负责对大额个人客户和法人客户信用等级评定和授信的审查，确保信用等级评定准确，授信额度合理。

三、负责全县信用社上报的信贷业务的审查，有效识别和充分揭示风险，提出是否同意支持意见和防范控制风险的措施。

四、参与联社贷审会大额贷款的审查审批，分发相关资料、做好审贷记录、统计审批结果。

五、负责对上报信贷业务资料和贷审会资料的收集、登记、存档工作。

六、贷款发放前审查是否落实贷前条件和用款条件，并对信贷业务合同文本、法律文书及相关凭证要素等资料进行合法性、合规性、完整性和有效性进行审查。

七、管理好人行征信系统和信用社贷款管理系统，及时提交客户信息，处理他行和客户提交的异议申请，并对基层信用社对两大系统的运行情况进行检查指导。

八、对客户经理工作进行日常检查，并进行业务操作技能培训。

九、根据前台部门反馈的信息和市场需求，对信贷新产品进行开发研究，负责对开发成本、效益的预测和评估。

十、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对全县贷款的贷后检查情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层信用社上报的风险分类认定资料，对全辖风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、管理好小额贷款系统，监控农户小额风险状况，检查指导农户信用评定和贷款核额，负责对全县小额农贷发放与贷后管理进行定期巡查。

四、负责大额贷款风险定期分析制度，并将相关情况汇总报联社贷审会和风管会。

五、参与联社风管会，分发相关资料、做好会议记录。

六、负责对基层信用社进行贷款风险管理业务培训。

七、负责严格按信贷管理要求，做好审查岗B角工作。

八、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送辖内信用社统计报表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、定期编制辖内农村信用社的业务经营情况进度表，并在规定的范围内使用。

四、规范统计工作行为，做好统计资料的整理、备份、保存等工作，确保统计资料和统计数据安全可靠。

五、管理、指导、监督和检查下级统计部门和人员的工作。

六、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

七、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我县农村信用社合规风险管理实施细则，为全县农村信用社合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保县联社出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对县联社出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好县联社员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对营业机构合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

第16篇：风险管理部各岗位岗位职责

风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

岗位职责及廉政风险

廉政风险排查 岗位职责

出纳岗位职责廉政风险

查岗位职责廉政风险

办公室廉政风险岗位职责风险