法院廉政风险岗位职责方面
第1篇：岗位职责廉政风险点
岗位职责廉政风险点
【篇1：岗位(个人)廉政风险点查找表】
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：****
填表人：单位（部门）负责人：
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称： 填表人：
单位（部门）负责人：
【篇2：岗位廉政风险点】
【篇3：岗位廉政风险点查找和防控措施表】
附件2：
岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：九江县国土资源局办公室 填表日期：2010年8月18日
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件5：
岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：九江县国土资源局办公室 填表日期：2010年8月18日
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
第2篇：法院开展廉政风险汇报
规范程序强化监督
扎实推进廉政风险防控工作
船营区人民法院
2010年以来，按照市中院和区纪委开展廉政风险防控工作的部署，我们结合法院工作实际，以清权确权为基础，以廉政风
险排查为主线，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，规范工作程序，加大监控力度，努力构建符合法院审判工作特点的廉政风险防控长效机制，取得了初步成效。
一、高度重视，加强领导，夯实廉政风险防控工作基础。
为扎实推进廉政风险防控工作，我们从基础工作抓起，努力
做到“三个到位”。
（一）加强学习，思想认识到位。院党组高度重视，召开了
党组专题会议，深入学习中央和省、市廉政工作的相关文件、规
定及各级领导讲话，统一思想，坚定抓好工作的信心和决心。组
织中层干部和法官干警学习相关文件，做到不留死角，不漏一人，确保思想认识到位。
（二）建立机构，组织领导到位。成立了法院廉政风险防控
工作领导小组，院长为第一责任人，分管院领导为直接责任人。领导小组下设办公室，负责组织协调、监督检查、情况综合等日
常工作。形成了一把手负总责，分管领导亲自抓，各庭室相互配
合，全员参与的工作格局。制定了《船营区人民法院廉政风险防控工作方案》，进一步明确了指导思想、工作目标、方法步骤和任务要求。
（三）强化监督，检查指导到位。院党组明确要求分管院长要对分管庭室的廉政风险排查工作，进行适时指导，及时帮助研究解决工作中存在的问题，保证和业务工作一同布署、一同检查、一同推进。同时院里成立工作督导组，对各庭室的工作现场指导，制定工作任务推进表，按照方案确定的时限和目标要求开展工作，从而保证了这项工作顺利推进。
二、突出重点，把握关键，全面抓好清权确权和廉政风险排查。
（一）依法遵章，结合实际，确保清权确权规范推进。廉政风险防控工作，清权确权是基础。只有对各个岗位的职权进行清理和确定，明确各个岗位的职责和权力范围才能顺利地推进查找风险点的工作。一是遵循三定方案及相关法律、法规清权确权。逐个庭室、逐个岗位进行清理，确定职权范围，对于三定方案和现行法律法规之间有冲突的职权，严格按照法律法规重新确认。二是结合实际，灵活掌握。根据新时期法院工作的特点及工作需要，对交叉职权及时删减，对新增职权依法确认。三是突出重点，科学分类。按照工作职责，将权力划分为两类、八个方面。第一类是司法权，即立案、审判、执行和司法鉴定四个方面权力。在目录重审中，我们对这四方面权力进行认真分解、甄别，使之更
加透明，更加规范有序。第二类是行政管理权，即人事管理、财务装备、机关管理、监督检查四个方面权力。我们对这四方面的职权重新进行界定。全院梳理职权44项，编制权力运行流程图23份。进一步摸清了权力底数，使权力运行有章可循、清晰透明。
（二）多措并举，深入查找，确保廉政风险点查找全面准确。 一是分层排查。按照院党组成员、中层干部和普通干警三个层面，根据各自岗位特点，分别查找廉政风险点。院领导班子以身作则，召开专题民主生活会，先行查找廉政风险点。二是重点排查。突出审判、执行、人事、财务等重点岗位，以审判权、执行权的运行过程为主线，按照重点岗位、重点人员可能产生廉政风险的机率高低，对立案、审判、执行和司法管理等各个环节逐一查找潜在的廉政风险点。如：在立案环节上，主要从立案审查、送达诉状、排期开庭、组织鉴定、管辖异议等节点查找风险；在审判业务环节上，主要从证据交换、追加当事人、调取证据、证据保全、开庭评议等节点查找风险；在执行环节上，主要从执行措施、评估拍卖、执行异议、涉案款物、结案方式等节点查找风险。三是相互排查。我们采取“自己找、大家议、领导点、互相提”的方式，通过召开座谈会、讨论会等形式，全院共查找风险点69个，为做好廉政风险防控工作奠定了基础。
（三）科学界定，分级管理，准确划分廉政风险等级。 按照廉政风险大小，我们建立了三级风险体系。一级风险包
括：群众反映强烈、存在倾向性、苗头性问题，一旦发生问题后果严重的；以案谋私、收受钱物、干扰办案、枉法裁判的；违反纪律，违规选拔任用干部的；乱收费、乱罚款、乱拉赞助，线索不明确，构不成立案条件的。二级风险包括：工作中存在不正之风和廉洁自律等一般性问题的。三级风险包括：工作人员服务态度不好，语言不规范、不文明，或在工作质量、思想、生活作风等方面存在问题的。按照这个标准，划分一级风险点41个、二级风险点16个、三级风险点12个。通过事前、事中、事后风险防控，构成了一道有效预防腐败和职务犯罪的廉政防线。
三、规范程序，完善制度，建立廉政风险防控长效机制 在法院系统，立案、审判、执行等环节腐败问题易发多发，掌握这些权力的人员是廉政风险防控工作的重点。
一是规范立案管理程序。制定了《立案审查工作制度》、《委托办理司法鉴定工作细则》、《送达工作制度》、《疑难案件研究制度》等10余项工作制度。为杜绝人为分案，实行微机封闭派案，如客观原因更换办案人，必须由承办人提出申请，逐级审批，方可变更，从而有效避免了法官选案件、当事人选法官等问题发生。
二是规范案件审理程序。为避免办案人以拖延诉讼的方式协助请托人转移财产，逃避责任，明确规定申请延长审限和中止的案件，须经庭长、主管院长审批，报审判委员会批准，督促办案人严格按照法律规定办理。对于刑事案件，我院规定绝对禁止在办理缓刑案件中收取保证金、考察费、教育费、手续费等费用。
因被告人缴纳罚金而影响刑罚的，一律报审判委员会研究。
三是规范执行程序。我院制定了《关于执行案件查证财产工作的规定》、《关于进一步明确执行案件结案方式的规定》、《关于执行案件审批程序及重大事项实行合议制的规定》等一系列规章制度，规定查证财产工作实行初查、复查和审批相结合。对所有未全部执行到位的案件，均需有8家金融机构出具的无存款凭证及房屋查档情况说明作为无法执行的凭证。同时，为避免执行拍卖过程中的暗箱操作，保护双方当事人的合法权益，制定了《关于对拍卖程序进行法律监督的规定》，对评估拍卖的权限、审批程序作出详细规定，有效化解了廉政风险。
第3篇：履行岗位职责方面
2020年4月19日
履行岗位职责方面
履行岗位职责方面
【篇1：个人履行岗位职责情况】
个人履行岗位职责情况。
从 7月15日来到南水北调温博三标项目部后，一直在质量管理部任职，主要负责项目部各个工作面的资料工作，这一年中，自己不论从理论知识，实践和思想等各个方面，都得到了很大的提高，范文之思想汇报:个人履行岗位职责情况。现就本人一年来的工作和学习情况作以总结。
一、思想方面
一年来我坚持政治理论学习，努力学习十七大会议精神，严格按照八荣八耻的行为准则规范自己的日常行为，遵守国家法纪，服从组织安排。认真阅读学习每期的公司简报，关心集团动态与发展，思想汇报《个人履行岗位职责情况》在日常工作中从思想上正确认识、对待自己；能正确对待和处理好上级关系；切实为项目领导排忧解难；能正确对待同事，团结互助；努力作好本职工作，办自己该办的事；从不越权行事，遇事积极主动向领导汇报和请示工作；在日常工作中不回避矛盾，推委矛盾；积极团结同事，互帮互学。
二.学习工作方面
2020年4月19日
一年来，本人坚持业务学习，主要结合工程项目实际情况学习项目管理、工程施工技术、水工、公路、建筑等方面的规范规定，进一步加强自己的业务水平。能坚持向有经验的同事虚心请教，积极向领导、前辈负责人学习，努力使项目质量管理工作不断向前进步。
三.在廉洁自律方面，本人能够自觉学习有关廉洁自律的有关法规、制度；自觉维护和遵守公司、项目部各项规章制度，树立了正确的价值观、思想观和取向观；积极开展批评与自我批评；坚决执行个人重大事项事前汇报和请示制度；服从组织安排，不为个人职务、待遇、职称等私利找领导；不请客送礼，在日常工作活动中不接受送礼；不以权谋私，自觉接受领导和群众的监督。
回顾自己在在质量部的工作经历，我感到诚惶诚恐，深刻的认识到质量工作责任重大，也清楚自己还有许多有待提高的地方，还要不断加强自身的学习，不断提高自己的业务、思想素质，为中水十五局的发展奉献自己全部的力量。
【篇2：认真履行岗位职责,进一步增强责任和服务意识】
认真履行岗位职责，进一步增强责任和服务意识
随着公司业务规模的的不断扩大，公司管理水平的不断提升，公司发生了日新月异的变化,如何能适应公司的发展?如何能做好自己的本职
2020年4月19日
工作?作为公司机关的一名员工，我深刻感受到公司正面临着前所未有的困难与挑战，金融环境的不断变化，同业的竞争逐步加剧，公司的经营管理及服务水平偏低等等都制约着公司的发展。公司的发展不是某一个人的事，也不光是领导的事，需要大家共同承担责任、献计献策。如何让我们的销售一线不畏困难，找准切入点，抢占市场，促进业务的发展；让我们的运营工作人员，消除本位意识，顾全大局，认真履行岗位职责，更好的为一线服务。根据市公司司务会上总经理提出的“机关存在哪些与业务发展不相适应的现象，如何改变？”的问题，我认真地进行了思考，结合自身实际，结合财务部的工作，谈以下几点感受：
一、学习方面
当前，公司机关学习氛围不浓，许多人借口工作忙，事情多，不愿多学些知识，多掌握一份技能，学习不够主动，存在有敷衍的心态，在学习的方式上，理论联系实际、指导实践不够，不能真正做到在干中学，在学中干，达到不断提高的目的。在国寿公司日新月异的发展的今天，不学习就要被发展所淘汰。新的政策、新的管理理念、新的操作模式，都需要我们不断地学。学习使人思维清晰、工作充满激情与活力。省公司朱总曾说过：没有学习力就没有管理力也就没有领导力。最近几年，我们公司的管理制度、管理要求、系统建设等方面不
2020年4月19日
停的在发生变化、在进步，面对新的要求、新的挑战，作为机关的员工唯一的选择就是学习、学习、再学习，提高、提高、再提高。工作再忙，学习不忘，这样才能迅速地提高我们的业务水平和综合素质，更好地为基层公司服务。
二、服务意识方面
当前还存在服务基层公司主动性不强，仅满足于常态工作，服务质量还有待进一步提高。在今后的工作中，服务理念必须要有全新的改变，要树立变被动服务为主动服务的良好理念，经过优良的服务为业务一线服务，牢固树立为一线服务的理念，想业务之所想，急业务之所急，为业务发展献计献策，对于业务上提交的问题要及时给与查询和咨询并答复，不推诿，不扯皮，能在自己这里解决不向领导推，能在本部门解决的不和其它部门扯，要有大局意识，要有配合意识，这样才能更好的、更细致地做好本职工作。
三、工作方面
不负责任、敷衍了事的工作态度以前不能有，今后更加杜绝，对待每一项工作要严谨、一丝不苟，对于工作中出现的问题要能透过现象看本质，挖掘产生问题的根源，向领导提出解决问题的好的办法，更好的履行自己工作职责，适应公司的管理需要。
四、创新进取方面
2020年4月19日
当前机关部分员工和领导干部工作激情不足，在一些问题上怕担风险，怕得罪人，缺乏敢抓敢管的勇气，在困难面前缩头缩脑，工作没有激情；开拓创新意识不强，在思维方式上，有时习惯凭经验考虑问题和办事，工作原则性有余，灵活性不够，特别是大胆探索，创新思维方式方法有差距。习惯于老传统，提不出新思路，想不出新办法。因此今后机关员工必须找思想观念上的差距：老观念、老思维，没有生存的机会，老观念只能是对工作的抱怨，摧毁我们的工作热情，损害我们的主动性，因此每位员工必须进一步解放思想，更新观念，紧跟业务发展，要有责任自我更新，融入公司业务发展的大氛围中。观念转变得快，就会在思想上领先一步，就会感到公司发展的氛围。必须转变思想观念，转变工作作风，提高工作能动性。
今后机关每位员工必须进一步解放思想，人人讲贡献，人人守职责，全面转变我们的服务理念，为全面提升公司管理水平，实现 公司各项预算目标而努力！
单桂琴-3-20
【篇3：谈履行好岗位职责的基本条件】
谈履行好岗位职责的基本条件
首先，要有责任心。这是履行好岗位职责必须具备的工作态度。没有积极正确的工作态度，没有强烈的工作责任心，是无法干好本职工作
2020年4月19日的。无论处于什么样的工作岗位，担任什么样的工作职务，都只有安心工作岗位，热爱本职工作才能对自己的工作有责任心。当然，人人都希望拥有一个能够得到充分尊重、安全舒适、薪水丰厚、称心如意的工作岗位，既没有上司的呼来唤去，也没有下级琐事的打扰；既没有工作压力，也没有失业风险。然而，这种理想的工作岗位，在现实生活中是不可多得的，特别是在中国社会主义初级阶段的经济体制改革的历史条件下，更是少而又少。人尽其才，这是理想化的用人之道，也是现代人力资源管理追求努力的方向目标，而现实中这种恰如其分的匹配是很少的。那么，面对这种现实情况应该怎么做呢？不妨尝试一下“即来之，则安之”的自宽做法，从心里上消除对你个人工作岗位的成见，静下心来，倾注你的感情，使自己逐渐去适应岗位工作，而不是要工作来适应你。一分耕耘，一分收获。从完成的工作中寻找成功的满足感和成就感，可能你会发现你的岗位并不那么令人厌烦，你的工作又是多么的让人心动。这时你会后悔自己当初的想法又是多么稚嫩可笑。安心自己的工作岗
位，对本职工作有了感情，那么自然而然就有了工作的责任心。
其次，应有工作技能。这是履行好岗位职责必须具备的能力要求。要想履行好岗位职责，除必须具备强烈的工作责任感以外，还必须要有一定的知识水平和工作能力。没有金刚钻无法揽下瓷器活。光有工作热情，而不具备工作能力，是无法适应岗位需要干好工作的。工作能力是干好工作的必要条件。正因为如此，因此每位工作人员都应该具
2020年4月19日
备适应自己工作岗位的知识水平和工作技能。可能你的知识水平和工作能力应对你当前从事的工作得心应手、游刃有余，也可能确实是有点的大材小用。但也不应好高骛远，这山望着那山高，岂不知有“三百六十行，行行出状元”的道理。你能力出众，工作更应出众。可能你原来具备适应岗位工作需要的知识水平和工作能力，但也必须考虑到社会形势的发展变化，考虑到科学技术进步的日新月异，原有的知识可能早已被淘汰，原有的技能早已落伍，因此无论谁都没有理由一劳永逸，不思进取。居安思危，未雨绸缪，不断丰富充实自己才是应有的态度。第三，要有纪律观念。这是履行好岗位职责的重要条件。没有规矩不成方圆。没有纪律观念只要生活在现代社会上，就必须受一定纪律的约束，特别是对于现代企业制度下的员工，更需要具有牢固的纪律观念。纪律观念和责任感
是紧密联系的,没有纪律观念就不可能有什么工作责任感，同样没有工作责任感也就表现不出好的纪律观念。对于每个员工来说只有树立了牢固的纪律观念，才能自觉遵守单位的规章制度和各项管理规定，工作中才能照章办事按规程操作，才能表现出对工作负责的态度即工作责任感。远的不说，就看看近在我们身边的采油集训班指导教师和学员，她们自开始以来所表现出的进取精神和纪律观念实在令人佩服。我们应该好好向她们学习，能够说有了她们的干劲和积极性，什么困难也有办法克服，干什么工作就不再会叫苦叫累，感到委屈。第四，要有安全意识。安全意识是履行好岗位职责的前提保证。安全是为了
2020年4月19日
工作,工作必须安全。假若一名职工没有安全意识，不论有多高的工作热情，有多强的工作能力，这样的职工也是不称职、不合格的职工。因为离开了安全意识，无论对个人，还是对企业都是一种很大的潜在威胁，意味着时刻有发生安全事故的可能性，一旦酿成事故，就会给企业与个人造成不可估量的生命财产损失。特别是在大力提倡以人为本的今天，更是把安全意识摆在了十分重要的位置。安全意识也是工作责任感的本质要求。因此要想切实履行好岗位职责，就必须有安全意识。同时，第五，要有实干精神。干好工作必须有实干精神，空谈只能误事。假设没有扑下身子、放下架子的实干精神，无论干什么样的工作，从事什么样的职业都会一事无成。光说不做等于不说。在实际
工作中应该是少说多做。讲究实干要从小事做起、点滴做起，小事做多了就成了大事。我们都清楚这样的道理，现实中不论在哪个领域成就事业的人，都不是一开始就干出石破天惊的大事，都不会一鸣惊人的。包括伟人毛泽东、邓小平等，她们也是基础做起的。
2020年4月19日
第4篇：岗位职责、廉政风险及防控措施
岗位职责、廉政风险及防控措施
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:张洪峰 职务:常务副会长
岗位主要职责:
1、负责辖区内《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国红十字会法〉办法》的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实.
2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作.3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议.
4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署；监督财务开支项目；工作人员的工作安排；向上级组织呈交工作报告等重大事项.
5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策.6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神.7、负责对上争取工作.
8、完成市委、市政府交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利谋取私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责: 1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务管理和日常工作安排.2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大事项的规划、计划和发展方向的策划.
3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作.
4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作.
5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决议的贯彻落实情况的督促检查工作.
6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作风建设、领导作风建设和工作作风建设工作.
7、负责对上争取工作.
8、完成会长、常务副会长交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利谋取私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.
7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:程勇 职务:副会长 岗位主要职责:
1、指导和协调辖区内各级红十字会组织,依照《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《中华人民共和国红十字会法》开展各项工作.2、负责辖区内红十字运动的宣传,传播红十字运动基本知识,联系市红十字会理事开展相关工作.
3、负责辖区内各级红十字会的组织建设和发展,扩大会员和志愿工作者队伍.
4、指导辖区内各级红十字会,组织红十字进社区,开展各项社区服务、社会公益活动.5、依据红十字会法和献血法,参与无偿献血宣传动员、艾滋病预防及人道主义关爱等工作；积极协助市红十字会开展捐献骨髓造血干细胞宣传、登记工作.
6、完成领导交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利为本科室谋取小团体私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
第5篇：法院廉政风险防控责任清单
法院廉政风险防控责任清单
序号 责任主体 职权内容
风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.违规使用大额资金；
3.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
4.违反规定要求当事人及其委托人报销应当由自己支付的费用；
5.谋取私利与律师进行不正当交往；
重大事项决策、人事 6.利用职权在任免、选调、招录、遴选等人事决
定中收受好处； 院长 任免、大额资金使用、重大案件督办。7.配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职
务便利牟取私利。
1.切实加强班子思想政治建设，提高班子凝 聚力和战斗力；
2.着重增强廉政风险防控意识，贯彻落实领 导干部党风廉政建设责任制；
3.严格遵守保密制度，对未经发布的事项，不得擅自泄露；
4.贯彻落实民主集中制，在重大事项决策和 重大资金使用等方面要坚持集体讨论决定，不搞个人专断；
5.严格遵守《党政领导干部选拔任用工作条 例》，坚持“德才兼备，以德为先”的干部 任用标准，客观公正选拨任用干部，自觉接 受广大干警监督；
6.加强自律，严格执行《领导干部廉洁从政 若干规定》，坚持对配偶、子女、身边工作 人员的教育管理；
7.加大政务公开力度，自觉接受广大干警监 督。
高
单位主要 负责人
8.重大事项不请示不报告。
中
序号 责任主体
职权内容
风险点 风险等级
防控措施 责任人
协助院长分管各庭
2 副院长 室，包点联系法庭等工
作。
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
3.违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由自己支付的费用；
4.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
5.谋取私利与律师进行不正当交往；
6.配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职务之便谋取私利；
7.利用职权在任免、选调、招录、遴选等人事决定中收受好处。
高
1.增强廉政风险防范意识；
2.严格保密制度，对未经发布的研究事项，不得擅自泄露；
3.认真履行领导干部党风廉政建设责任制； 4.严格按照规定进行“三重一大”事项的决策；
5.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条 分管领导例》的规定，坚持“德才兼备，以德为先” 的干部任用标准，客观公正选拔任用干部； 6.加强自律，严格执行《领导干部廉洁从政若干规定》，坚持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理；
7.加大政务公开力度，加强监督。
8.非职务过问案件；
9.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成分管部门或所在部门出现严重违法违纪问题；
10.对分管部门发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
中
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
3.违反规定要求当事人、代理人报销应当由自己支付的费用；
4.利用职权为自己、配偶、子女或者他人谋取不 正当利益；
5.谋取私利与律师进行不正当交往；
6.配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职 务之便谋取私利。
3 审委会 专职委员
高
1.增强廉政风险防范意识；
2.严格保密制度，对未经发布的研究事项，讨论重大、疑难、复
杂案件； 协助副院长
不得擅自泄露；
3.认真履行领导干部党风廉政建设责任制； 4.坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用 标准，客观公正选拔任用干部；
5.加强自律，约束自身业务活动，谨言慎行； 6.加大政务公开力度，加强监督。
审委会 专职委员
开展工作。
7.非职务过问案件；
8.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履 行不到位，造成分管或所在部门出现严重违法违 纪问题；
9.对分管部门发生的重大问题，未按规定及时上 报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
中
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
3.违反规定要求当事人、代理人报销应当由自己支付的费用；
4.利用职权为自己、配偶、子女或者他人谋取不 正当利益；
5.谋取私利与律师进行不正当交往；
6.配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职 务之便谋取私利。
协助院长分管监察 室，协助副院长负责
日常工作。
高
1.增强廉政风险防范意识；
2.严格保密制度，对未经发布的研究事项，4 副调研员
不得擅自泄露；
3.认真履行领导干部党风廉政建设责任制； 4.坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用 标准，客观公正选拔任用干部；
5.加强自律，约束自身业务活动，谨言慎行； 6.加大政务公开力度，加强监督。
分管领导
7.非职务过问案件；
8.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履 行不到位，造成分管或所在部门出现严重违法违 纪问题；
9.对分管部门发生的重大问题，未按规定及时上 报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
中
序号 责任主体
职权内容
风险点 风险等级
防控措施 责任人
1.在人事调整、干部选拔任免、雇员招录等人事工作中收受贿赂；
2.在公务员招录、初任法官的遴选过程中收贿、徇私舞弊； 3.在负责雇员、临聘人员招录、考察、政审工作中收贿或
不按规定办事，招录不符合条件的人员；
高
主要负责人事管理、5 政治处
工资福利、绩效考 核、教育培训等工
作。
4.徇私舞弊
在负责全院干警的工资福利工作中弄虚作假、或违规发放津贴，造成不良影响；
5.擅自改动或抽取、添加干部档案资料，随意传播档案信息。
6.违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，将不符合条件的干部列入拟提拔干部候选人范围；
7.泄露拟提拔干部考察、酝酿、讨论情况；
8.对拟任干部公示期间反映的问题不认真查证，不如实向党组汇报，导致干部任用失实；
9.未按规定任用、调整、交流干部；
不按规定对雇员、临聘人员进行日常管理工作；
10.对反映招录人员的问题不认真查证，不如实向党组汇报； 11.在负责全院干警的绩效考核工作中弄虚作假，擅自纂改考核结果；
12.在呈报立功授奖材料中弄虚作假，或违规推荐；
13.碍于情面或其他关系，不坚持原则，违反评先评优考
核规定，影响立功评先工作的公正、公平，造成不良影响； 14.在呈报警衔晋升、法官等级晋升工作中，弄虚作假、徇私舞弊或违规晋升；
15.在全院人事信息的采集工作中弄虚作假，或未按规定 录入信息，造成不良影响；
16.在负责全院干警的教育培训信息、数据的统计、录入、报送工作中弄虚作假，徇私舞弊；
17.在负责全院干警的出入境报批工作中弄虚作假，徇私 舞弊，造成严重影响； 18.泄露工作秘密； 19.非职务过问案件。
20.在综合材料撰写工作中不负责任，造成不良影响； 21.在负责与政治处业务相关的各项方案、规定的执行与 落实中徇私舞弊，不按规定办事；
22.在负责全院干警的教育培训工作中不按规定办事，造 成不良影响；
23.在全院干警的心理辅导工作过程中不按规定办事，随意泄露他人的心理咨询内容或心理普查结果；
24.在负责全院干警的工作证办理工作中随意纂改职务与
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；
2.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防范意识；
3.严格遵守最高院“五个严禁”的规定；增强自律意识和相互监督作用；
4.认真履行领导干部党风廉政建设责任制；
5.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准，客观公正选拔任用干部；
中
6.加强自律，严格执行《领导干部廉洁从政
科室主要 负责人
若干规定》，坚持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理；
7.严格执行警衔晋升、法官等级晋升、津贴发放等相关规定，提高工作责任心；
8.按照规定实事求是地进行综合材料撰写工作，确保材料客观、公正；
9.加大监督、检查和查处力度，严格按照规定进行全院干警的教育培训信息、数据的统计、录入、报送工作，杜绝弄虚作假；
10.实施非职务过问案件登记、跟踪制度。
低
序号 责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
部门，造成不良影响。
负责各类综合材料 的撰写、年鉴的编 撰、调研工作的组 织、开展及成果推 广、司法建议工作的 归口管理、《法治宝 安》杂志编辑、简报、信息的编校、报送、6研究室
整理、司法公开工作 的组织落实、新闻宣 传报道、新闻发布、网站、微博、庭审直 播裁判文书上网的 组织、管理、裁判文 书上网、舆情监控和
1.利用职务上的便利为请托人谋取不当利益； 2.违反财务纪律，稿酬发放弄虚作假，虚报、多 报；
3.侵占单位财产；
4.刊物征订、图书购置中收受好处。 5.非职务过问案件；
6.违反保密规定，泄露工作秘密；
7.综合材料、调研信息、宣传报道、舆情引导把 关不到位，造成恶劣影响；
8.审核调研、宣传，购置书报经费开支把关不严； 9.综合材料出现重大差错，造成严重影响； 10.调研严重不负责任或失职，造成严重影响； 11.编报信息出现重大差错或失职，造成严重影 响；
12.刊物印刷出现差错或失职，造成严重影响； 13.向新闻媒体提供失实消息造成恶劣影响；
高
1.严格遵守最高人民法院“五个严禁”以及 上级和本院关于廉政自律的各项规定； 2.加强学习，提高素质，增强工作责任心和 提高廉政意识；
3.加强自我约束，严于律已，防微杜渐，在 日常工作和社会交往中做到洁身自好，坚决 不接受请托人的吃请、送礼、娱乐等活动； 4.严格按照本院规章制度履行各项经费支出 报销审批手续，建立清晰明了的台帐；
科室主要 负责人
中
5.刊物征订、图书购置由研究室制定方案，办公室统一财务管理；
6.加强宣传纪律教育，坚决杜绝泄露审判秘 密。
网评、图书室管理、摄影摄像工作。
14.上网信息失实、舆情监控失误，造成严重影响。
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密
在案件质量和法律文书评查中，降低质量标准，制度；
低
2.开展党性党风党纪和廉洁从政教育； 3.严格遵守最高院《法官行为规范》、《法 官职业道德基本准则》等规定；
4.加强业务培训，提高执法办案水平。
科室主要
审判管理 监督庭
案件质量评查
隐瞒错误事实，致使审判案件质量降低，未能及 时发现错案、启动审判管理监督程序予以纠正，影响法院形象，引发社会矛盾。
负责人
序号 责任主体 职权内容 风险点
风险等级
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
3.谋取私利与律师进行不正当交往；
4.利用职权侵占单位财产，侵占、侵吞设备；
5.接受宴请、旅游或其他消费活动，收受回扣、礼品或有价证券；
6.未建立档案管理责任追究制度，擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料；
7.利用职务上的便利为请托人违规阅卷或调换卷内材料，谋取不正当利益；
主要负责机要工作、8.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密或导致卷院公文文号
宗丢失或缺失；
管理和
9.印章管理大意，将印章丢失或未经领导审查，擅自使用
对外公文行文格式 印章；
10.擅自更改法律文书；的审核把关，接收处
11.私分、侵吞、挪用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃理各类公文、各类涉
密信息载体；监章、8 办公室
款赃物及其孳息；
12.设置帐外帐，私设“小金库”；
13.违反规定印制财政票据；
1.坚持民主集中制，决策民主，强化权力制约和监督；
2.认真履行领导干部党风廉政建设责任制；
3.开展党性党风党纪和廉洁从政教育；
4.贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干
准则》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规定》
等党风廉政法规制度；
5.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风险信息报
告制度等；
工作
6.严格遵守本院有关工作纪律和廉政建设规定，中实施相互监督、提醒，按工作流程办事，落实保密
制度；
7.严格按照 《印章使用管理规定》 使用印章，防止印
章管理出现差错；
8.建立档案管理的相关制度，规范档案管理工作流
程；
9.指定专人管理档案，加强业务培训；
防控措施 责任人
14.伪造、变造、买卖财政票据；
15.转借、串用、代开财政票据；
理；财务；负责日常
16.收费不开票据，多收费少开票；
文印工作；档案管
接待活动； 物业管理 17.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”
高
10.建立档案管理责任追究制度，实行责任管理；
11.严格卷宗借阅的审批手续，遵守最高法院《法官
行为规范》、《法官职业道德基本准则》、“五个严 禁”和省纪委、省法院廉洁自律方面的相关规定；
12.严格遵行我院办公室工作制度规定，规范审批工
作流程；
科室主要
负责人
工作；基建；固定资
产管理、物资采购； 食堂服务日常管理； 全院车辆使用管理。
抵库；
18.在工程招标过程中私自泄漏项目有关消息，透露标底，影响招标工作公平开展；
19.在基建工程管理和施工组织过程中收取好处，私自降低施工标准，影响工程质量；
20.在工程验收时不严格按照施工图进行检查验收，走过场，导致质量不合格工程、未严格按图纸要求施工的低劣工程通过验收；
21.在工程决算审核过程中提供虚假数据，影响工程决算审核；
22.不按规定和程序采购物品，暗箱操作，采购费用高于市场实际价格，造成资金浪费，违法、犯罪；
23.采购、修理等程序审核不严致虚报采购、修理等票据报销费用，易发生贪污等违法犯罪；
24.采购数目不符或质量以次充好； 25.为谋取私利，少购多结、虚报冒领、索要收受回扣； 26.收受回扣，在车辆维修保养过程中乱换配件或不换配
13.严格遵守最高院《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的规定》等各项制度；
14.公示收费项目和标准，收费人每日将所收各项费
用存入银行专户，严禁设置帐外帐，私设“小金库”；
15.严格票据管理相关规定，定期检查票据开具情况，及时发现问题；
16.公示年度财务收支情况，接受干警监督；
17.会计每月清查出纳现金帐一次，确保现金管理符合规定；
18.基建方面，结合现场实际和需求制定方案，较复
杂或较专业项目，延请专业公司或多家厂商参与，进行多家方案的对比，杜绝虚报、高报；
序号 责任主体 职权内容
件乱开票。
风险点 风险等级 防控措施 责任人
序号 责任主体
职权内容 风险点
风险等级
27.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履
行不到位，造成本部门出现严重违法违纪问题； 28.对本部门发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果； 29.工作中存在疏失，文件不能及时上交，会议通知滞后，造成工作效率低下，政令不通；
主要负责机要工作、院公文文号管理和 对外公文行文格式
30.非职务过问案件；
31.利用职务之便，不规范使用院章； 32.未按照规定的收费项目和标准收费；
8办公室的审核把关，接收处 33.擅自扩大开支范围、改变资金用途、提高开支 理各类公文、各类涉
标准；
密信息载体；监章、34.严重不负责任，致使保管的财物毁损、丢失的；
文印工作；档案管
35.在基建方案和修缮方案制定过程中不进行详
理；财务；负责日常
中
19.简单修缮项目可由专业技术顾问直接审核后按程
序上报审核后实施。较专业或复杂修缮项目，延请专
业公司或多家厂商对比竞争，择优选择方案，按程序
上报审核后实施。预算类基建项目按招投标程序选择
方案和厂商；
20.如聘用专业监理公司和技术顾问，结合自身技术
力量，对施工过程进行组织和管理；
21.施工过程全面跟踪，聘用专业监理公司进行技术
把关，由院独立的验收小组进行全面验收； 做好后续
保修；
22.按程序进行决算审核；
23.属于政府采购的项目，需按照规定程序办理政府
采购手续；日常办公用品，使用部门事先提出申请，经相关领导审批后，方可进行采购；
24.加强采购物品的审批与审查，掌握实际需求情况，防控措施 责任人
掌握市场价格，做好登记；
科室主要
25.建立和落实逐级审批机制，加大采购透明度； 26.定期盘点清查，实行“双岗责任制”；
严格领用登记制度，设专人专本登记签收；
27.固定资产的购置、验收要严格按照政府采购程序 办理； 登记表；
29.定期组织相关部门对全院固定资产进行清查，资 产的报废、处置必须按照规定程序及审批制度进行； 30.严格执行食堂食品用品采购、维护管理制度，填 写申请时如实申报品名、数量、等级、价格，按程序 逐级审批；
31.按照院内制定的采购管理规定申报采购食品和用
负责人
接待活动； 物业管理
工作；基建；固定资
细、科学的论证，导致建设方案存在较大的失误，影响基建和修缮工作开展；
36.固定资产购置、验收、使用处置不按程序办理，造成资产帐实不符；
产管理、物资采购；
食堂服务日常管理；
28.固定资产指定专人管理，建立健全明细账及使用
全院车辆使用管理。
37.未严格执行食品采购、设施设备维护申报审批
制度，导致单位资金浪费或流失，违反规定超标准采购食品和设备工具。
38.公车私用、未经审批私自出车；
39.利用职务之便，不规范使用文印设备。
低 品，节约经费开支，减少铺张浪费；
32.严格执行车辆管理制度加强监控； 33.加大监督、检查和查处力度。
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级
防控措施 责任人
1.接受被监督对象及相关人员的吃请送礼等；
负责草拟和落实党 风廉政建设的各项
2.违反规定要求被监督对象及相关人员报销应当
由自己支付的费用；
规章制度； 监督检查 3.谋取私利与被监督对象及相关人员进行不正当
交往；
本院干警执行国家
高
法律、法规政策及工 4.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取 作纪律的情况； 对法 不正当利益。
1.严格遵行纪检监察机关信访举报及案件查办工作制度规定，规范审批工作流程； 2.严格遵守最高院《关于在审判工作中防止 法院内部人员干扰办案的规定》 等各项制度； 3.加强党性教育，树立廉政意识；
4.对非职务过问的案件实行登记制度；
科室主要
院人员执行国家法 律、法规政策及工作 纪律情况、司法作风 等事项开展审务督 察；受理本院工作人 员违法违纪行为的 检举、控告并予以查 处；对人事、财务、采购制度的实施情
9监察室
负责人
5.泄露工作秘密； 6.非职务过问案件；
5.加强监督、检查力度，建立完善的监督体系；
6.完善党风廉政建设相关制度；
7.建立廉政帐户，做好上交礼金、礼品情况台账。
况进行监督； 组织党 7.监督、监察工作不深入，全面；
8.违法不予审核违法违纪线索或查处时不坚决、风廉政责任书的签
中
订及考核等工作。
不彻底；
9.违反规定管理上缴礼金、礼品。
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.接受被管理对象及相关人员的吃请送礼等； 2.违反规定要求被管理对象及相关人员报销应当由自己支付的费用；
3.谋取私利与被管理对象及相关人员进行不正当交往；
4.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
5.工会经费、资产管理混乱，以权谋私，虚假报
账；
1.严格遵行工会工作规程、机关党委工作流
6.组织工会换届选举时徇私舞弊；
高 程；
2.实施案件督办制度，规范审批工作流程； 3.严格遵守最高院《关于在审判工作中防止
法院内部人员干扰办案的规定》
7.贪污、挪用党费；
负责工会管理、机关 8.组织机关党委换届选举时徇私舞弊；
10 机关党办
党委日常管理、人大 9.接受人大代表、政协委员及相关人员的吃请送
等各项制度； 科室主要
政协联络等工作。
礼等；
10.违反规定要求人大代表、政协委员及相关人员 报销应当由自己支付的费用；
4.加强思想教育，树立廉政意识；
5.对非职务过问的案件实行登记制度； 6.加强监督、检查力度，建立完善的监督体
系；
7.建立二人联名党费帐户。
负责人
11.谋取私利与人大代表、政协委员及相关人员进
行不正当交往。
12.泄露工作秘密； 13.非职务过问案件；
14.责任心不强，不按规定制订年度联络方案、总 结等；
15.作风拖沓，对人大代表关注案件的分办转办督办反馈不及时。
中
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级
防控措施 责任人
负责拟定本院计算 机网络、通信、数字
1.计算机、网络设备等信息化设备硬件采购收受 好处；
高
法庭等系统的发展 2.日常信息化设备的维修虚假账。规划并组织实施； 负
责组织、协调、实施 网络基础设施、视频 会议、数字法庭等项 目的建设、管理、维 行的业务信息系统的日常维护。
1.加强廉政教育学习，提高综合素质，自觉抵御潜在的风险；
2.在信息化项目招标调研及用户需求分析、验收中严格按相应规定制度办理； 3.加强日常信息化设备采购的把关和管理； 4.规范招标文件制作流程，建立部门内部的 审核、监督机制，缩小个人权限；
5.加强审计系统的建设，采用信息化手段加
科室主要
11 信息中心
负责人
3.网络管理方面致使计算机病毒侵袭等有审判信 4.软硬件项目招标文件制作过程中可能出现违反 招标纪律的现象。
护工作； 全院正在运 息泄密风险；
中
强对数据安全的管理。
负责办理日常生活 中的来信、来电、来
1.自觉拒绝信访人的请客，人保持距离；
送礼 , 自觉与信访
1.以当事人信访为由过问他人办理的案件；
12信访室
访等接待工作； 信息 2.泄露工作秘密； 报送工作； 信访隐患 3.非职务过问案件； 排查与数据报送工 作；初任法官接访活 动；法官联络站；法 律咨询、查询工作。
4.利用职务职便给当事人介绍律师；
5.隐瞒信访人投诉事项，对当事人投诉的信访材 料不予转办，损害信访人的合法权益。
2.严格遵守《法官行为规范》、《法官职业道 德基本准则》、“五个严禁”以及相关廉政建
中
设、纪律等方面的制度；
3.遵守内部管理制度，切实履行职责；
4.加强学习，提高廉政意识和自身综合素质；
科室主要
负责人
5.日常对外社会交往注意防微杜渐，把握好
尺度。
序号 责任主体 职权内容 风险点
1.借办案之机吃、拿、卡、要，要求案件当事人报销应由 个人承担的费用；
2.利用职权为自己、配偶、子女或其他人谋取不正当利益； 3.泄露执行秘密或其他工作秘密，造成严重后果；
4.执行案件无故拖延、推诿，导致不良后果，私自向申请 执行人变相捞取好处；
风险等级
防控措施 责任人
1.加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习，严格办案程序；
2.加强思想教育 , 强化自律意识 , 严格保密制度；
高
5.拖延执行 , 造成财产被转移 , 致案件无法执行；
6.在查封、扣押、冻结、变卖被执行人财产的过程中擅自 违规操作 , 导致不良后果；
7.私存、挪用执行款，不及时返还当事人。在执行过程中，对在押人员监控不到位，发生自伤、自残、甚至逃脱； 8.泄露执行秘密或其他工作秘密，造成严重后果； 9.违规使用械具、违规采取强制措施。
负责执行各类强制
10.利用职权对执行工作施加不正当影响；
13执行局
11.非职务过问案件；
执行案件，先予执行 12.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事人或代理 案件的执行，执行案 人；
件的流程管理、司法 13.故意违反规定暂缓、中止、终结执行； 统计、登记，办理执
14.不依法做出执行方案、不依法执行案件 , 查询非案件当
事人财产；
15.审查案件不负责任，造成严重后果；
3.严格执行“五个严禁”和廉洁自律的各项规定；
4.加强职业道德教育，培养执行人员良好的职业道德和自觉遵守法律法规的意识；
5.加强规章制度的调研和完善工作，建立健
全执行权力运行的制约机制，不断开发科学的软件系统，充分运用科技手段去规范制约
权力的运行；
科室主要 负责人
6.严格遵守最高院《关于在审判工作中防止 法院内部人员干扰办案的规定》
等各项制度；
7.强化监督，充分发挥领导逐级监督，合议
庭相互监督、内部其他人员监督的作用，落实责任制，定期不定期的开展评查、检查等工作，同时加强执行公开，增强透明度，自觉接受新闻媒体、人民群众等外部监督；
行异议案件等工作。
16.不按规定制作、审批、签发法律文书，导致严重后果；, 造成不良影 17.对案外人提出的异议不依法审查和处理
响；
18.故意违反规定驳回异议申请、中止对涉案财产的执行； 19.案件未能及时归档 , 造成卷宗遗失等严重后果； 20.故意违反分配程序及原则，损害其他当事人利益； 21.安全防范设施不规范，发生安全事故； 22.违规出借警械。
中
23.对待当事人方法简单 , 态度粗暴 , 执行措施不当等 , 造 成不良影响；
24.对外来人员态度不冷静、措施不当，造成不良后果，影响法院形象和声誉；
25.执行令的制作、送达不规范 , 造成严重影响。
低
8.严格遵守《人民警察使用警械和武器条
例》；
9.开展业务技能培训，提高警务技能；
10.加强作风建设，增强安全意识，提高处置
突发事件的能力，确保安全。
序号 责任主体
职权内容 风险点
1.接受当事人、辩护人及利害关系人的请托送礼，利用职权干预法官办案，影响司法公正； 2.泄露案件审判秘密，干扰司法裁判；
3.办理本庭重大工作时滥用职权或渎职，损害当事人、集体或国家的利益；
4.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
5.在审查受理案件中对符合立案条件的故意拖延刁难，不
风险等级
防控措施
1.正确行使职权；加强自律，约束自身业余 活动，洁身自好，慎言慎行；
2.加强政治理论学习，严格执行最高院关于 《法官行为规范》、《法官职业道德基本准则》
责任人的各项规定； 严格遵守人民法院 “五个严禁”，提高拒腐防变的能力；
3.牢记并严格执行最高院“十条禁令”的规 定；避免与案件当事人或代理人有不正当交 往，不与案件当事人或代理人单独会面或在 非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好 友说情；
4.主管院领导加强对庭长审签案件的核查和 监督；
5.严格按照规定进行“三重一大”事项的决策；严格落实民主生活会和述职述廉制度； 6.严格执行领导干部廉洁从政若干规定，坚持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理；
负责民商事案件的高
立案审查、刑事公诉 予受理；对不符合立案条件的或立案条件不完善的，予以
受理，致使当事人合法权益得不到保障；
案件的立案审查、刑
事自诉案件的立案 审查、刑事附带民事
6.对办理的不予受理、诉前财产保全、证据保全、仲裁保全的裁定，审理支付令、公示催告、特别程序等案件案件
中以权谋私，不公正办案；
7.配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职务这便谋诉
讼案件的立案审 取私利；
立案庭 查、案件审判流程的 8.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密。
管理、审查诉前的财 9.利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合议庭或独
任法官正常办案；
科室主要
负责人
产保全、仲裁保全等 10.非职务过问案件；
申请并作出裁定、审 11.在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排中未 查申请再审、全院上 严格执行民主集中制； 诉案件移送及退卷
等工作。
12.不认真履行“一岗双责” ，造成本部门出现严重违法违 纪问题；
13.对本部门发生的重大问题，未及时上报或隐瞒不报，造成损失或严重后果；
14.超出诉讼风险告知范围，对当事人作不当或错误引导，或者对案件的实体结果发表结论性意见，致使审判被动或结果不公；
15.立案庭收到当事人提交的证据材料后，未向当事人出 具证据清单或出具的清单笼统、含糊，未注明证据的名称、份数和页数以及收到的时间；
16.立案过程中，损毁、丢失诉讼案件里的材料或者立案
中
7.把好立案审查关，严格执行《民事诉讼法》、《行政诉讼法》以及最高院相关司法解释关
于民商事、行政、执行立案的各项规定；严格按照《民事诉讼法》、《行政诉讼法》立案 时间的规定及时立案，方便当事人；8.加强廉政制度和保密制度的学习，增强保密意识和风险防控意识，居安思危，做好各项制度的贯彻落实。
序号 责任主体 职权内容 风险点
审批表、举证通知书、送达回证等诉讼文书不齐的。17.擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准，损害当事人的利益；或者核算诉讼费、保全费等错误，致使当事人多交或少交诉讼费、保全费的；
18.违反规定，滥用案件分流权限，擅自审批自己无权审批的案件和事务；
19.违反法律或院内相关规章制度，错误分流案件，或者严重不均衡分配案件；
20.不遵守案件分流的规定，该移送调解、速裁、快审的案件不移送、迟延移送，对于退卷不及时分流，拖延审限；
风险等级
防控措施 责任人
1.正确行使职权；加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.加强政治理论学习，严格执行最高院关于
《法官行为规范》、《法官职业道德基本准则》 的各项规定； 严格遵守人民法院 “五个严禁”，提高拒腐防变的能力；
3.牢记并严格执行最高院“十条禁令”的规定；避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人单独会面或在非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好
友说情；
21.对弱势群体不按绿色通道规定处理，弱势群体没有得
立案审查、刑事公诉 到照顾，影响法院形象；
负责民商事案件的案件的立案审查、刑 事自诉案件的立案
22.工作办理不及时，超期审查再审案件；对需要延长的，没有及时报院长批准；
23.未认真履行重大事项的报告制度，在工作中发现敏感、突发事件，未及时向报告；
24.责任心不强，工作马虎，不及时制件立案信息报表和 相关数据；
25.工作马虎，制作及报送的数据出现重大错误，影响我审查、刑事附带民事 诉讼案件的立案审
中
4.主管院领导加强对庭长审签案件的核查和 监督；
科室主要 负责人 14立案庭
查、案件审判流程的管理、审查诉前的财 院在相关考核中出现问题；
产保全、仲裁保全等 26.虚报、假报或乱报数据，影响院领导作出重大决策；
27.因工作疏忽或其他个人原因导致信息报表或相关数据
5.严格按照规定进行“三重一大”事项的决 策；严格落实民主生活会和述职述廉制度； 6.严格执行领导干部廉洁从政若干规定，坚 持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理； 7.把好立案审查关，严格执行《民事诉讼法》、《行政诉讼法》以及最高院相关司法解释关 于民商事、行政、执行立案的各项规定；严 格按照《民事诉讼法》、《行政诉讼法》立案 时间的规定及时立案，方便当事人；
8.加强廉政制度和保密制度的学习，增强保 密意识和风险防控意识，居安思危，做好各项制度的贯彻落实。
申请并作出裁定、审 报送不及时；
查申请再审、全院上 28.擅自对外报送本院未经庭领导、主管院长、审管办和 诉案件移送及退卷
等工作。
研究室相关领导审核的数据，造成恶劣影响的；
29.未及时移送案件或者无故拖沓移送案件，损害当事人 利益；未及时从市中院签收退回案件的；
30.因工作疏忽，导致上诉案件卷宗、证据实物、上诉材
料等丢失或缺失，损害当事人利益。
31.利用职务便利，未按照我院关于案件分流的相关规定，将案件分流到相应的业务庭室；
32.从立案窗口新收案件后，未及时进行繁简分流，未及时将案件流入审前调解、小额速裁以及快速审理； 33.接待当事人时语气不够缓和、态度不够和蔼，服务态度差；
低
序号 责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施 责任人
34.收到当事人提交的证据清单后不签名字及收到的时间； 35.未及时受理案件，未及时做好案件流转工作。
主要负责调解诉前 联调、审前调解案 件、指导诉前联调工 作室的社会调解力
15 调解中心
量开展诉前联调工 作，对诉前联调的案 件进行指导协调和
审查；调解成功的，1.违反中立原则，在案件调解过程中偏袒一方； 2.为当事人介绍律师、代理人或为律师和其他人
员介绍代理案件以获取好处；
3.接受当事人、代理人及利害关系人的钱物、吃
请、娱乐消费及其他利益，在承办的案件中以权
谋私，不公正办案；
4.违法调解，损害他人利益，引发社会矛盾；拖
延调解时间、未按规定办理延期调解手续或流转
案件；违法保全，损害被保全人利益，引发矛盾；
拖延、推诿保全时间，未按规定将保全案件移送
司法事务办进行保全；
5.违反法律规定采取或者解除财产保全措施，损
害当事人利益； 采取财产保全措施时有过失行为，致使损害当事人权益；情况紧急时，未能及时采
取财产保全措施；
6.违反档案管理规定，擅自借阅、涂改、抽取、1.加强业务培训和职业道德教育，提高业务
水平和政治素质；
2.加强自律，不与业务上有利害关系的人员密切来往，洁身自好，慎言慎行；
3.加强审限意识，对有调解成功可能，确实需要延长审前调解期限的，经双方当事人书
高
面同意并制作延长调解期限笔录；
4.加强业务培训，严格遵守《民事诉讼法》
最高院《民事诉讼法若干意见》和其他关于调解的各项规定，严格遵守各项法律法规关、于审前调解、诉前联调的各项规定；
科室主要
移送、调换档案材料；
7.泄露审判秘密，致使案件无法正常审理。
5.加强责任意识，严格执行《民事诉讼法》、负责人《民诉意见》关于保全的规定；
6.严格执行《法官行为规范》、《法官职业道德基本准则》的各项规定；完善党风廉政建 设的相关制度，如廉政风险信息报告制度等，严格遵守人民法院“五个严禁”，提高拒腐防变的能力；
出具裁判文书予以 司法确认等工作。
8.案件审查不严，对存在虚假诉讼可能的情况下
调解案件，损害他人利益；
9.对案件的实体处理、程序适用方面存在的明显
错误未发现；
10.拖延调解时间、未按规定办理延期调解手续或 流转案件；
11.违反回避制度、合议制度承办案件，致使案件 处理程序出现瑕疵；
12.草拟送达的裁判文书存在明显文字错漏，影响 司法公信力；
13.遗失、损毁调解笔录或调解协议等案件材料，造成档案缺失；
中
7.严格按照规定程序开展调解工作，保守审判秘密，对泄露审判秘密、导致案件无法正常审理的相关人员，进行诫勉谈话、通报批
评，情节严重的，调离调解岗位。
序号 责任主体
职权内容 风险点
14.对当事人态度蛮横，调解过程中言行不当，具有明显倾向性；
15.非职务过问案件。
1.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃 请、娱乐消费及其他利益；违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
2.违反规定，滥用审批权限，擅自审批自已无权审批的案件和事务；
3.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案”；
4.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、风险等级
防控措施 责任人
1.加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》、最高法院《民事
诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人 员严格执行回避制度的若干规定》等法律法 规的各项规定；严格遵守《民事诉讼法》和 最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法 规关于期间、调解、财产保全的各项规定； 3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》 《中华人民共和国法官职业道德基本准则》 的各项规定；
完善党风廉政建设的相关制
度，如廉政风险信息报告制度等；
4.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和 省高院“十条禁令”的规定；避免与案件当 事人或代理人有不正当交往，不与案件当事 人或代理人（律师）单独会面或在非审判场 所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情； 5.严格遵守审判纪律和保密制度；
6.严格执行本院《关于非职务行为过问案件 登记报告制度的若干规定》，不为当事人、代理人打听、过问案情；
7.加大业务学习工作力度，提高工作效率和
16 速裁法庭
审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料；
5.违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密；
6.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密或导致卷
宗丢失或缺失；
主要负责小额速裁 7.法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后未及时
向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，无法弥补，使当
案件及快审案件的事人遭受重大损失；
审理，对法庭速裁法 8.违法处理证据实物、证据保全中证据实物，造成审判错 官的业务指导； 对当 误或当事人损失。
高、科室主要 负责人
事人提出的财产保
全、证据保全申请进
行审查，决定是否采 11.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事人或代理人；
12.违反规定对应该回避的案件不回避；
取保全措施等工作。13.故意拖延办案、超审限办案；
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
15.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，损害当事人权益；重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果；
16.无故拖延、推诿事务工作，或违规从事事务工作，损害当事人利益。
17.不及时签收、退回案件，不及时排期开庭，影响案件流转和审理；
18.不及时到立案庭签收新案及退案，延误案件排期审理及案件流转；
9.利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合议庭或独 任法官正常办案；
10.非职务过问案件；
中
低 工作质量；
8.严格执行制度要求，及时报告重大事项，序号 责任主体
职权内容 风险点
19.不及时报送相关数据及本院、部门领导交办的事项； 20.未及时送达法律文书，延误案件审理；
21.未如实、及时报送统计数据，造成不良后果；
22.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
避免工作失误。
防控措施
责任人
1.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案”；
2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重
高
1.正确行使职权；加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；严格遵守《民事诉讼法》和
要情节，或者提供虚假材料；
主要审理一审劳动 争议、买卖纠纷、民 间借贷、财产损害、人身损害、医疗纠 纷、交通事故及其他 侵权纠纷等民事案 件，对当事人提出的 申请进行审查，决定 是否采取保全措施
等工作。
4.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密 或导致卷宗丢失或缺失；
5.法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后 无法弥补，使当事人遭受重大损失；
6.法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或 当事人损失；
最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》 的各项规定；
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风
科室主要 负责人 17民一庭
险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
财产保全、证据保全 7.违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
8.利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合 议庭或独任法官正常办案；
9.非职务过问案件；
10.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事人或代理人；
11.违反规定，滥用审批权限，擅自审批自己无权审批的案件和事务；
12.违反规定对应该回避的案件不回避； 13.故意拖延办案、超审限办案；
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档
中
6.严格遵守审判纪律和保密制度； 7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对案件卷宗材料严格管理；
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
序号 责任主体
职权内容 风险点
案缺失，损害当事人利益。
风险等级
防控措施
9.加大问责力度，严格责任追究。
责任人
15.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
低
1.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案”；
审理一审非涉外的2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的 钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；违反规定向 当事人借钱借物或索要财物；
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向 要情节，或者提供虚假材料；
4.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密
1.正确行使职权；加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；严格遵守《民事诉讼法》和
高
商事案件，主要有合 同纠纷（包括企业借 贷纠纷、信用卡纠
合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重
纷、动产租赁合同纠
纷、融资合同纠纷、运输合同纠纷、委托 或导致卷宗丢失或缺失；
合同纠纷、合伙协议 5.法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
纠纷等）案件；与公
18 民二庭
司有关的纠纷、合伙 无法弥补，使当事人遭受重大损失；
未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》的各项规定；
险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
中
科室主要
企业纠纷、与破产有 6.法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或
当事人损失；
关的纠纷、证券纠 纷、保险纠纷、票据
7.违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
纠纷、清算案件及其 8.利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合 他国内商事案件等； 议庭或独任法官正常办案；
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风 负责人
对当事人提出的财
9.非职务过问案件；
产保全、证据保全申 10.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事
人或代理人；
请进行审查，决定是
否采取保全措施等
工作。
11.违反规定，滥用审批权限，擅自审批自己无权
审批的案件和事务；
6.严格遵守审判纪律和保密制度；
7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对 案件卷宗材料严格管理；
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查
12.违反规定对应该回避的案件不回避； 13.故意拖延办案、超审限办案；
序号 责任主体
职权内容
风险点
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档
案缺失，损害当事人利益。
风险等级
标准》执行；
防控措施 责任人
9.加大问责力度，严格责任追究。
15.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
低
1.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案”；
2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料；
4.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密 或导致卷宗丢失或缺失；
高
1.正确行使职权；加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；严格遵守《民事诉讼法》和 最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
审理房屋买卖纠纷、19 民三庭
建设工程合同纠纷、租赁合同纠纷、物权 5.法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，纠纷、土地使用权纠
无法弥补，使当事人遭受重大损失；
纷及其他不动产纠
6.法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或
纷案件，对当事人提 当事人损失；
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》的各项规定；
险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场
科室主要
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风 负责人
出的财产保全、证据 7.违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
保全申请进行审查，决定是否采取保全
措施等。
8.利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合 议庭或独任法官正常办案；
9.非职务过问案件；
10.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事 人或代理人；
11.违反规定，滥用审批权限，擅自审批自己无权 审批的案件和事务；
12.违反规定对应该回避的案件不回避；
13.故意拖延办案、超审限办案；
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档
中
所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情； 6.严格遵守审判纪律和保密制度； 7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对案件卷宗材料严格管理；
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查
序号 责任主体
职权内容 风险点
案缺失，损害当事人利益；
15.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
防控措施
标准》执行；
9.加大问责力度，严格责任追究。
责任人
低
1.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案”；
2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料；
4.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密 或导致卷宗丢失或缺失；
高
1.正确行使职权；加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；严格遵守《民事诉讼法》和 最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
负责审理涉及知识 5.法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后 产权一审案件，对当 未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，20 民四庭
事人提出的财产保 全、证据保全申请进 行审查，决定是否采
取保全措施等。
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》 的各项规定；
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场
所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
无法弥补，使当事人遭受重大损失；
科室主要 负责人
6.法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或 当事人损失；
7.违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。 8.利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合 议庭或独任法官正常办案；
9.非职务过问案件；
10.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事 人或代理人；
11.违反规定，滥用审批权限，擅自审批自己无权 审批的案件和事务；
12.违反规定对应该回避的案件不回避； 13.故意拖延办案、超审限办案；
中
6.严格遵守审判纪律和保密制度； 7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对案件卷宗材料严格管理；
序号 责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
9.加大问责力度，严格责任追究。
责任人
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档 案缺失，损害当事人利益；
15.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.未按规定报送上网文书、典型案例等，作失误。
造成工
低
1.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案”； 2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；违反规定向
当事人借钱借物或索要财物；
1.正确行使职权；加强自律，约束自身业余
活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；严格遵守《民事诉讼法》和
高
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向 合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重 要情节，或者提供虚假材料；
审理第一审有关婚 姻家庭纠纷和继承
4.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密
或导致卷宗丢失或缺失；
最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法
规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
5.法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
家事 审判庭
纠纷的案件，对当事 未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，人提出的财产保全、无法弥补，使当事人遭受重大损失；
证据保全申请进行 审查，决定是否采取
保全措施等。
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》 的各项规定；
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风
险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事
中
科室主要 负责人
6.法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或 当事人损失；
7.违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
8.利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合 议庭或独任法官正常办案；
9.非职务过问案件；
10.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事 人或代理人；
11.违反规定，滥用审批权限，审批的案件和事务；
擅自审批自己无权
人或代理人（律师）单独会面或在非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
6.严格遵守审判纪律和保密制度； 7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对
12.违反规定对应该回避的案件不回避；
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级
防控措施
案件卷宗材料严格管理；
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
9.加大问责力度，严格责任追究。
责任人
13.故意拖延办案、超审限办案；
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
15.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
低
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
审判一审危害国家 3.违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由安
自己支付的费用；
全罪、危害公共安
全、破坏社会主义市
1.加强对干警的业务知识培训，严格执行三
大诉讼法和《审判流程管理办法》的规定；
4.谋取私利与律师进行不正当交往；
场经济秩序罪、侵犯
5.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取
不正当利益；
2.加强职业道德教育，严格执行《法官职业道德准则》，做到警钟长鸣；
高
3.严格遵守最高院“五个严禁”的规定；增
强自律意识和相互监督作用；
公民人身权利、民主 6.接受亲友、老乡、同学讲情；
权利罪、侵犯财产 罪、妨害社会管理秩
序罪、贪污贿赂罪、8.为谋取不正当利益，印发的裁判文书与合议庭审判庭 刑事
7.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规定，签发不公正的裁判文书，影响法院形象，损害司 法公信力；
4.严格执行《法官法》规定，提高法官政治素养，依法调解，规范办案；
5.认真学习《法官法》相关规定，增强工作 原则性，依法秉公办案；
6.严格办案程序，公正办案，依法办案，加强案件监督管理力度，加强纪律监督及法律法规的学习，提高风险防范能力。严格履行办案程序，提高为民服务意识，定期开展督
科室主要 负责人
渎职罪、危害国防利 决议或审判委员会决定不一致，影响司法裁判公
信力。
益罪等刑事案件，受
理简易程序案件（即 9.非职务过问案件；
被告人可能被判处 10.与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有
关规定，且事前或事后未向单位或部门领导说明
三年有期徒刑以上
情况。可能违反审判程序，致使案件审判不公； 刑罚）的案件和普通 11.合议庭成员怠于行使职权，合而不议，致使案
程序的案件。件审判质量不高，容易出现错案；
12.超期办案，损害当事人权益；
13.丢失、损毁案卷材料，造成档案缺失，损害当
事人利益；
中
促检查；
7.增强工作责任心，加强业务监督管理，严格裁判文书的核对和制作；
8.提高责任心，加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
序号 责任主体
职权内容
风险点 风险等级
防控措施
9.建立档案管理的相关制度，规范档案管理工作流程；
10.增强廉政意识，做好相关人员的说服工作，防止不正当利益往来。
责任人
14.收到当事人上诉状后，拖延上诉移交时间，损害当事人权益，影响审判效率；
15.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.怠于开展判后答疑工作，易引发社会矛盾； 17.未如实、及时报送统计数据，造成不良后果； 18.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
低
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
3.违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由自己支付的费用；
4.谋取私利与律师进行不正当交往； 5.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取
不正当利益；
6.接受亲友、老乡、同学讲情；
受理刑事速裁程序刑事 案件（即被告人可能
23 速裁庭 被判处三年有期徒
刑以下刑罚的刑事
7.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规定，签发不公正的裁判文书，影响法院形象，损害司
1.加强对干警的业务知识培训，严格执行三大诉讼法和《审判流程管理办法》的规定；
高
2.加强职业道德教育，严格执行《法官职业道德准则》，做到警钟长鸣；
3.严格遵守最高院“五个严禁”的规定；增
强自律意识和相互监督作用；
4.严格执行《法官法》规定，提高法官政治素养，依法调解，规范办案；
5.认真学习《法官法》相关规定，增强工作 原则性，依法秉公办案；
6.严格办案程序，公正办案，依法办案，加强案件监督管理力度，加强纪律监督及法律法规的学习，提高风险防范能力。严格履行办案程序，提高为民服务意识，定期开展督促检查；
中
科室主要
案件）。
法公信力；
8.为谋取不正当利益，印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致，影响司法裁判公信力。
9.非职务过问案件；
10.与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定，且事前或事后未向单位或部门领导说明情况。可能违反审判程序，致使案件审判不公；
负责人
11.合议庭成员怠于行使职权，合而不议，致使案件审判质量不高，容易出现错案；
12.超期办案，损害当事人权益；
13.丢失、损毁案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
7.增强工作责任心，加强业务监督管理，严格裁判文书的核对和制作；
8.提高责任心，加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
序号 责任主体
职权内容
风险点
14.收到当事人上诉状后，拖延上诉移交时间，损 害当事人权益，影响审判效率；
15.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.怠于开展判后答疑工作，易引发社会矛盾； 17.未如实、及时报送统计数据，造成不良后果； 18.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
防控措施
9.建立档案管理的相关制度，规范档案管理 工作流程；
10.增强廉政意识，做好相关人员的说服工 作，防止不正当利益往来。
责任人
低
负责审理有一个被 告人为未成年人的案件； 被害人系未成年人且在法院立案 时已经提起刑事附 带民事诉讼的案件； 未成年人刑事自诉
案件； 分案起诉的成年人与未成年人共
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
3.违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由自己支付的费用；
4.谋取私利与律师进行不正当交往；
5.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
6.接受亲友、老乡、同学讲情；
7.违反法院“五个严禁”规定，致使影响司法公正，违纪违法；
8.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规定，高
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；
2.开展党性党风党纪和廉洁从政教育； 3.贯彻落实《中央纪委四大纪律八大要求》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准
则》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规
定》等党风廉政法规制度；
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风 险信息报告制度等；
5.加大监督、检查和查处力度；
6.严抓制度落实，以《少年综合审判庭内部管理规程》等制度的落实作为工作重点，实行以制度管人、以制度管案，从进一步规范上下班纪律和案件审理流程等方面着手，切实做到规定明确、管理有力；
7.加强学习，提高工作责任心，严格遵守案 件材料管理规章制度；
8.加强对干警的业务知识培训，严格执行三大诉讼法和《审判流程管理办法》的规定；
科室主要
24 少年庭
同犯罪案件； 侵权人
签发裁判文书，易造成裁判文书差错，影响法院
形象，损害司法公信力；
或者直接被侵权人
9.为谋取不正当利益，印发的裁判文书与合议庭
是未成年人的人格 决议或审判委员会决定不一致，影响司法裁判公 权纠纷案件； 侵权人 信力。或者直接被侵权人 是未成年人的特殊 类型侵权纠纷案件； 适用特殊程序案件。
包括申请确定未成负责人
10.非职务过问案件；
11.与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有 关规定，且事前或事后未向组织说明情况。可能 违反审判程序，致使案件审判不公；
12.合议庭成员怠于行使职权，合而不议，致使案
件审判质量不高，容易出现错案；
中
年人的监护人案件；
14.丢失、损毁庭审笔录，造成档案缺失，损害当
13.超期办案，损害当事人权益；
序号 责任主体
职权内容
风险点 风险等级
防控措施
9.增强工作责任心，加强业务监督管理，严格裁判文书的核对和制作；
10.提高责任心，加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
11.增强廉政意识，做好相关人员的说服工
责任人
申请撤销未成年人 的监护人资格案件 等涉及未成年人的案件。
事人利益；
15.收到当事人上诉状后，拖延上诉移交时间，损害当事人权益，影响审判效率；
16.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
17.怠于开展判后答疑工作，易引发社会矛盾 18.未如实、及时报送统计数据，造成不良后果； 19.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
低 作，防止不正当利益往来。
审理辖区内民商事
案件、依法执行本院
作为第一审发生法 律效力根据本院职 能分工应由西乡法
25 西乡法庭
庭执行的具有给付
内容的裁判文书及 法律规定应执行的 其他生效法律文书，并办理其他法院委 托执行案件等。
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果； 2.利用职权向当事人索要财物，或接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往，为当事人介绍律师等； 4.利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ； 5.涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，损害当事人利益；
6.书记员记录遗漏关键事实或记录错误，或故意曲解当事
人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
7.违规使用警械或违规采取强制措施。
8.非职务过问案件；
9.签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，导致不良后果；
10.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
11.违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务； 12.拖延办案、超审限办案；
13.未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济损失；
14.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果；
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款；
1.严格落实《法官行为规范》、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育，增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判，敢于坚持正确意见，抵制权势、金
高 钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度； 4.严格实行业务学习和讨论制度，加强培训，提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及
时、审慎处理当事人提出的保全申请，对倒闭企业财 产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、拍卖事务，避免出现风险；
6.严格执行制度要求，及时报告重大事项，避免工作失误；
科室主要
负责人
中
7.严格落实责任，加强对案件材料的管理，加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非
序号 责任主体
职权内容 风险点
18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解； 23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
防控措施
审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情； 10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行 使当事人对司法公正产生怀疑； 保持中立，依法平等 保护各方当事人的合法权益；
13.加强自律，约束业外活动，洁身自好，谨言慎行。
责任人
低
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果； 2.利用职权向当事人索要财物，或接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往，为当事人介绍律师 等；
4.利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
负责审理辖区内民
5.涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、商事案件； 执行本院 拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，损害当事人利益；
作为第一审发生法
6.书记员记录遗漏关键事实或记录错误，或故意曲解当事
律效力根据本院职 人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
7.违规使用警械或违规采取强制措施。
能分工应由沙井法
1.严格落实《法官行为规范》、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育，增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判，敢于坚持正确意见，抵制权势、金
高 钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度； 4.严格实行业务学习和讨论制度，加强培训，提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案 件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及科室主要 时、审慎处理当事人提出的保全申请，对倒闭企业财 负责人产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、26 沙井法庭
庭执行的具有给付 内容的裁判文书及 法律规定应执行的 其他生效法律文书，并办理其他法院委 托执行案件。
8.非职务过问案件；
9.签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，导致不良后果；
10.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未 按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
11.违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务； 12.拖延办案、超审限办案；
13.未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济 损失；
14.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成 严重后果；
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
拍卖事务，避免出现风险；
6.严格执行制度要求，及时报告重大事项，避免工作 失误；
中
7.严格落实责任，加强对案件材料的管理，加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不为当事人、代理人打听、过问案情；
序号 责任主体
职权内容 风险点
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款； 18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁 或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解； 23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
防控措施
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非 审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情； 10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看 管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
责任人
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行 使当事人对司法公正产生怀疑； 保护各方当事人的合法权益；
低
保持中立，依法平等
13.加强自律，约束业外活动，洁身自好，谨言慎行。1.严格落实《法官行为规范》、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育，增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判，敢于坚持正确意见，抵制权势、金
负责审理辖区内民 4.利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ； 商事案件； 依法执行 5.涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果；
2.利用职权向当事人索要财物，或接受案件当事人及相关
人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往，为当事人介绍律师等；
本院作为第一审发 生法律效力根据本 院职能分工应由松 岗法庭执行的具有
拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，损害当事人利益；
6.书记员记录遗漏关键事实或记录错误，或故意曲解当事 人陈述导致记录不实等，造成审判不公； 7.违规使用警械或违规采取强制措施。
高
钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度； 4.严格实行业务学习和讨论制度，作水平，提升案件质效；
加强培训，提高工
27 松岗法庭
8.非职务过问案件；
9.签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，给付内容的裁判文
导致不良后果；
书及法律规定应执 10.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未
按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
行的其他生效法律
11.违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
文书，并办理其他法 12.拖延办案、超审限办案；
13.未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济
院委托执行案件。
损失；
14.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成 严重后果；
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案 件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及 时、审慎处理当事人提出的保全申请，对倒闭企业财 产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、拍卖事务，避免出现风险；
中
科室主要
负责人
6.严格执行制度要求，及时报告重大事项，避免工作
失误；
7.严格落实责任，加强对案件材料的管理，加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不
序号 责任主体
职权内容 风险点
损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款； 18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解； 23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
防控措施
为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情； 10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
责任人
低
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行 使当事人对司法公正产生怀疑； 保持中立，依法平等保护各方当事人的合法权益；
13.加强自律，约束业外活动，洁身自好，谨言慎行。1.严格落实《法官行为规范》、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育，增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判，敢于坚持正确意见，抵制权势、金
钱、人情等对审判活动的干扰；
28 福永法庭
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果； 2.利用职权向当事人索要财物，或接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往，为当事人介绍律师等；
负责审理辖区内民
4.利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
商事案件； 依法执行 5.涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，本院作为第一审发
损害当事人利益；
生法律效力根据本 6.书记员记录遗漏关键事实或记录错误，或故意曲解当事
人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
院职能分工应由福
7.违规使用警械或违规采取强制措施。
高
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度； 4.严格实行业务学习和讨论制度，加强培训，提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案 件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及 时、审慎处理当事人提出的保全申请，对倒闭企业财
8.非职务过问案件；
给付内容的裁判文 9.签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，导致不良后果；
书及法律规定应执
10.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未
行的其他生效法律 按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
文书，并办理其他法 11.违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
12.拖延办案、超审限办案；
院委托执行案件。13.未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济
损失；
14.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果；
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
永法庭执行的具有
科室主要
负责人
产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、拍卖事务，避免出现风险；
6.严格执行制度要求，及时报告重大事项，避免工作
中 失误；
7.严格落实责任，加强对案件材料的管理，加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不
序号 责任主体
职权内容 风险点
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款； 18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解； 23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
防控措施
为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情； 10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行 使当事人对司法公正产生怀疑； 保持中立，依法平等
保护各方当事人的合法权益；
责任人
低
13.加强自律，约束业外活动，洁身自好，谨言慎行。1.严格落实《法官行为规范》、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育，增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
29 石岩法庭
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果；
2.利用职权向当事人索要财物，或接受案件当事人及相关 人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往，为当事人介绍律师
负责审理辖区内民 等；
4.利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
商事案件； 依法执行 5.涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、本院作为第一审发 拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，损害当事人利益；
生法律效力根据本
6.书记员记录遗漏关键事实或记录错误，或故意曲解当事
院职能分工应由石 人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
7.违规使用警械或违规采取强制措施。
高
2.依法独立审判，敢于坚持正确意见，抵制权势、金
钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度； 4.严格实行业务学习和讨论制度，加强培训，提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案科室主要
件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及
岩法庭执行的具有
8.非职务过问案件；
给付内容的裁判文
9.签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，书及法律规定应执 导致不良后果；
10.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未
行的其他生效法律
按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
文书，并办理其他法 11.违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
12.拖延办案、超审限办案； 院委托执行案件。
13.未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济
损失；
14.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果；
负责人
时、审慎处理当事人提出的保全申请，对倒闭企业财 产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、拍卖事务，避免出现风险；
6.严格执行制度要求，及时报告重大事项，避免工作 失误；
7.严格落实责任，加强对案件材料的管理，加强对当 事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告
中
序号 责任主体
职权内容 风险点
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款； 18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解； 23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
风险等级
防控措施
制度的若干规定》，不影响他人承办案件的审执，不为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非审判场所会面；拒绝请客送礼及为亲朋好友说情； 10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行 使当事人对司法公正产生怀疑； 保持中立，依法平等
保护各方当事人的合法权益；
责任人
低
13.加强自律，约束业外活动，洁身自好，谨言慎行。
1.加强自身修养，强化自律意识、责任意识 严格遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政准则》的规定；
2.加强学习，提高自身素质，严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》 ； 3.定时召开思想政治教育会议；
高4.，1.利用职权或职务影响为他人谋取不正当利益；
负责法庭警戒、法庭 2.泄露审判秘密； 值庭、押解刑事被告 3.私放看管对象； 人、看管刑事被告
4.徇私使用警具、警械；
30法警队
人、安全检查、枪支、5.接受当事人宴请、娱乐、旅游等消费活动； 弹药管理，警械具管 6.违规使用、出借枪支、弹药、警械、警车等设
每年开展专业业务技能培训，提高警务技
科室主要
理、参与对判决、裁 定的财产查封、扣 押、冻结或没收活 动、安全警卫等工
作。
施设备；
7.在看管、押解期间违反规定允许被看管、押解 人员会见家属，造成串供、脱逃严重后果； 8.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警 械损毁或丢失；
9.违规使用械具或违规采取强制措施。
负责人
能；
5.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押 解、看管规定，提高职责意识和防范水平； 6.严格执行有关规章制度，提高工作责任心 和廉政风险防范意识；
7.强化制度管理，严格处罚措施，增强工作
序号 责任主体
职权内容
风险点 风险等级 防控措施
责任心，按规定看管、押解、值庭，按规定 使用和管理武器与警械，对违反规定的，给 予通报批评，造成严重后果的，调离工作岗 位。
责任人
10.违规为看管对象提供通讯工具； 11.发现线索隐匿不报，隐瞒可疑情况；
12.值庭时不认真尽责，不能按照法官指令及时制止违反庭审纪律行为；
13.利用职务之便放行被告人亲属会见、递送食 品、钱物和传递口信给被告；
14.当事人或其他人员不接受安全检查，区内；
15.在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上，违反规定造成不稳定因素或安全隐患。
放行审判
中
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级 防控措施
责任人
负责管理本院书记
1.利用职权泄露书记员记录的案情、合议、信访、审委会会议记录和各类行政会议记录； 2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
3.违反规定要求当事人及其委托人报销应当由自 己支付的费用；
1.加强政治理论学习、强化自律意识； 2.严格遵守人民法院“五个严禁” 防变的能力；，提高拒腐
3.严格遵守院制定的各项廉洁保密制度； 4.加强思想教育，强化自律意识，严格保密 制度；
高5.员，统一安排书记员31的各项工作； 负责庭
5.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取 书记员室
审记录及会议记录； 组织安排速录员的4.谋取私利与律师进行不正当交往； 不正当利益；
加强学习，提高自身素质，严格执行《人 科室主要
民法院工作人员纪律处分条例》，规范证据材
负责人
料的保管采集制度；
6.贯彻落实《中央纪委四大纪律八大要求》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规
6.庭审记录遗漏关键事实，或故意曲解陈述人的培训和考核等工作。
意、思导致扣录不实，造成案件审判不公正，降低
司法公信力，易引发社会矛盾； 7.泄露审判秘密。
定》等党风廉政法规制度；
7.开展党性党风党纪和廉洁从政教育；
中
8.实施非职务过问案件登记、跟踪制度。
8.非职务过问案件。
法院廉政风险防控图
一、院领导权力运行图
业务流程
风险点
防控机制
待批示事项
分管院领导审批
1.利用职权谋取不正当
利益；
2.泄露工作秘密； 调、招录、遴选等人事 决定中收受好处。
3.利用职权在任免、选
1.加强班子思想政治建设；
2.增强廉政风险防控意识，贯彻落实领导干部党风廉政建设责任制；
3.严格遵守保密制度。
院长审批
1.利用职权谋取不正当
1.贯彻落实民主集中制，在重大事项决策和重大资金使用等方面要坚持集体讨论决定，不搞个人专断；
2.加大政务公开力度，利益；
2.违规使用大额资金； 3.泄露工作秘密； 调、招录、遴选等人事 决定中收受好处。
4.利用职权在任免、选
自觉接受广大干警监督；
3.增强廉政风险防控意识，贯彻落实领导干部党组会决定
办公会决定 审委会决定
党风廉政建设责任制。
落实执行
二、政治处
干部选拔权力运行图
业务流程
风险点
防控机制
拟晋升职数报院党组
将不符合条件的干部列 入拟提拔干部候选人范 围。院党组讨论
民主推荐或竞争上岗
院党组讨论确定考察对象
发布考察公告开展考察
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；
2.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防范意识。
1.泄露拟提拔干部考察、酝酿、讨论情况；
2.对考察对象公示期间反映的问题不认真查证，不
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；
2.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防
如实向党组汇报，导致干
部任用失实。
范意识；
3.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》 的规定，坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准，客观公正选拔任用干部。
院党组讨论决定拟任人选
在干部选拔任免工作中收
1.严格执行有关规章制度，提
受贿赂、徇私舞弊。
高工作责任心和廉政风险防范意识；
公示
2.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》 的规定，坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准，客观公正选拔任用干部。
任免材料上报市中院
发文任免
三、研究室
（一）权力运行图
业务流程
综合材料、调研、信息、新闻宣传
拟定文稿
讨论、修改
主任审核
院领导审定
定稿、发文
风险点
1.违反保密规定，泄露工 作秘密；
2.综合材料出现重大差 错，造成严重影响；
3.调研严重不负责任或 失职，造成严重影响；
4.编报信息出现重大差错或失职，造成严重影响。
综合材料、调研信息、宣 传报道、舆情引导把关不 到位，造成恶劣影响。
防控机制
1.加强学习，提高素质，增强工作责任心和提高 廉政意识；
2.强化自律意识，严格保 密制度。
1.严格遵守最高人民法院
“五个严禁”以及上级和
本院关于廉政自律的各项
规定；
2.加强学习，提高素质，增强工作责任心和提高 廉政意识。
（二）权力运行图
业务流程
风险点 防控机制
舆情应对、网评
1.向新闻媒体提供失实 消息造成恶劣影响； 2.上网信息失实、舆情 监控失误，造成严重影 响；
3.未及时对舆情做出有
效处理。
加强学习，提高素质，增强工作责任心和提高 廉政意识。
搜集舆情、网友
评论
投诉、举报转 信访、纪检部
门处置
干预级舆情：形成转法官联络站、党代表工作室
关注级舆情：
转相关责任部
舆情周报、专报
门
层报主任、院
领导审阅
主任
据领导批示协同责任 部门拟定回应方案
观察、跟踪 舆情
网评员跟帖
回应
舆情敏感性不够，舆
加强岗位业务培训指导；加强学习，提高舆情敏感性，增强工作责任心。
情发现、反馈、跟踪
不及时。
四、审判管理监督庭
案件质量评查权力运行图
业务流程
风险点
防控机制
制订案件质量
评查
1、不如实起草请示材料。
1、逐级审核、审批，党组讨论决定。 2、保密工作制度。
抽查案件
选调评查员阅卷
1、不公平公正抽查案件； 2、通过关系选调评查员。
1、根据系统随机抽取所评查案件； 2、讨论选举或随机决定评查员。
评查员集体讨论
1、一人独断； 2、非职权领导过问。
1、小组讨论，根据大多数通过原则决定
评查意见，必要时提上办公会议讨论决定；
2、非职权不过问原则。
通报评查情况
1、隐瞒谎报考察情况 2、发现问题不调查核实
1、层层审批，对评查进行监督。 2、按规定公示，发现问题调查处理。
五、监察室权力运行图
业务流程
风险点 防控机制
收到信访举报控告线索
登记
1.未及时做好收件记录； 2.泄露工作秘密。
严格遵行纪检监察机关 信访举报及案件查办工 作制度规定，规范工作 流程。
制作登记审批表提出调查方案
领导审批方案
调查
1.谋取私利与被监督对象 及相关人员进行不正当交 往，接受被监督对象及相关 人员的吃请送礼等；
1.严格遵守最高院 《关于 在审判工作中防止法院 内部人员干扰办案的规 定》等各项制度；
2.加强党性教育，树立廉 政意识；
3.加强监督、检查力度，建立完善的监督体系； 研究处理意见撰写文书
领导签发
2.监督、监察工作不深入，全面；
3.违法不予审核违法违纪线 索或查处时不坚决、不彻底。
答复信访举报控告人 送达处理文书
受理不服处理申诉
复核答复
归档
六、信访室权力运行图
业务流程
风险点
防控机制
接访当事人
1.接访不积极，态度 不端正
2.泄露工作秘密
严格遵守相关保密规定
填写接访登记卡
填写信息不真实或 不及时登记办理
严格遵守信访等相关法
律法规
录入系统
虚假录入，故意漏入
加强监督，严格遵守规
等
定及时录入处理
严格遵守法官职业道德
私下接受当事人请客
部门领导审批
基本原则的各项规定； 加
送礼等
强廉政监 督，防惩结合不及时转办反映案
转办相关责任人
件
严格遵守各项规定；加
情况，办理不公正
强监督，及时公正处理
加强自律，洁身自好，非职务过问案件
跟进案件办理结果
不干涉他人办案
归档
七、执行局执行权力运行图
业务流程
综合科签收案件、分案
风险点
防控机制
速执组执行员签收案件
1.借办案之机吃、拿、卡、要，要求案件当事人报销应
1.加强思想教育 , 强化自律意识 , 严格保密制度；
2.严格办案程序；
3.强化监督，充分发挥领导逐级监督，合议庭相互监督、内部其他人员监督的作用，落实责任制，定期不定期的开展评查、检查等工作，同时加强执行公开，增强透明度，自觉接受新闻媒体、人民群众等外部监督。
送面执行令、财产申报表等
四查、五查财产、控制财产
由个人承担的费用；
2.泄露执行秘密或其他工作秘密，造成严重后果；
3.执行案件无故拖延、推诿，导致不良后果，私自向申请执行人变相捞取好处；
4.在查封、扣押、冻结、变卖被执行人财产的过
程中擅自违规操作 , 导致不良后果；
5.拖延执行 , 造成财产被转移 , 致案件无法执行；
6.故意违反规定暂缓、中止、终结执行；
7.不依法做出执行方案、不依法执行案件 , 查询非案件当事人财产。自动履行
简易财产 快速执行
无财产或财产 复杂转普执
合议庭合议
汇划执行款
制作送达 结案文书
无财产终本 评估拍卖财产拘
留被执行人等
综合科终本审查
汇划执行款
部分执行 全部执行
完毕
制作送达结案文书
归档
八、立案庭
（一）民商事案件立案审查权力运行图
当事人提起诉讼
立案窗口或网上立案后台审查材料
符合立案受理条件的不符合立案受理条件的。
高级风险
1.在审查受理案件中对符合立案条
决定受理
件的故意拖延刁难，不予受理；对不符合立案条件的或立案条件不完善的，予以受理，致使当事人合法
不予受理。
权益得不到保障。
中级风险
1.工作办理不及时，超期办理；
2.收到当事人提交的证据材料后，未向当事人出具证据清单或出具的预缴诉讼费
清单笼统、含糊，未注明证据的名称、份数和页数以及收到的时间。
庭长审批。
防控机制
移送审判业务庭
1.把好立案审查关，严格执行《民事诉讼法》、《行政诉讼法》以及最高院相关司法解释关于民商事、行政、执行立案的各项规定；严格按照《民
制作、审核、签发不予
受理裁定。
送达裁判文书。
事诉讼法》、《行政诉讼法》立案时间的规定及时立案，方便当事人；
2.主管院领导加强对庭长审签案件的核查和监督；
3.加强廉政制度和保密制度的学习，增强保密意识和风险防控意识，做好各项制度的贯彻落实。
（二）诉前财产保全权力运行图
窗口人员接收材料并进行初步审查
不符合保全条件的法官审查案件材料、担保资料
不予受理保全申请
符合保全条件的，移送法官
高级风险
防控机制
1.正确行使职权； 加强自 律，约束自身业余活动，洁身自好；
合议庭讨论案件
对办理的诉前财产保全、仲
裁保全等案件案件中以权
谋私，不公正办案，接受案 件当事人、代理人及相关单
制作法律文书
2.严格遵守保全相关规
定和廉政建设规定。
位、人员的钱物、吃请、娱 乐消费及其他利益。
移送执行局采取保全措施
保全结果送达当事人
案件跟踪
结案归档
（三）刑事自诉案件立案审查权力运行图
业务流程
自诉人提交材料
立案人员审查起诉人提 交的材料
材料齐全的材料不齐全的审查是否予以立案
告知当事人补充材料
经审查，符合条件的经审查，不符合条件的录入立案信息，联系法官
告知当事人
法官助理领取诉讼材料
风险点 防控机制
1.违反规定对应 1.严格遵行《刑事诉讼 当受理的案件不 法》等法律规定和法院 予受理，或者对不 工作规章制度，规范刑 应当受理的案件 事诉讼案件的立案工 违法受理，致使当 作流程；
事人合法权益得 2.加强业务学习，提高 不到保障；
工作责任心，严格执行 2.未认真保管案 《刑事诉讼法》 的相关 件材料，出现重大 规定；
失误，损害当事人 3.严格遵守《法官行为 合法权益的； 规范》、人民法院“五 3.对符合立案条 个严禁” 的规定，提高 件的案件无故拖 对廉政风险的认识和 延立案，致使当事 廉洁自律意识； 避免与 人合法权益未能
案件当事人或代理人 及时得到解决。
有不正当交往。
九、速裁法庭审判权力运行图
业务流程
风险点 防控机制
案件流转助理签收新案，分别登记快审、速裁收案总表
将案件分配给各法官，分别登记各法官快审、速裁收案表
各跟案助理签收案件，分别登记各法官的快审、速裁收案表；并将案件交给法官
法官对案件进行繁简分流
1.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案” ；
2.违反规定，滥用审批权限，擅自审批自已无权审批的案 件和事务。
1.加强自律，约束自
身业余活动；
2.严格执行最高法院 关于《法官行为规 范》、《中华人民共和 国法官职业道德基本 准则》的各项规定； 3.完善党风廉政建设 的相关制度，如廉政 风险信息报告制度等。不适合快审、速裁，跟案 助理、案件流转助理登记 退案表，退回立案庭。
适合快审、速
裁，交给跟案 助理排期开庭
送达成功
送达不成功，原则上公告
1.利用职务便利，办“人
1.严格遵守《民事诉
讼法》、最高法院《民 事诉讼法若干意见》
情案、关系案、金钱案”；
开庭
开庭
2.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向 合议庭、审委会报告案 情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚
等法律法规的各项规 定；
2.严格执行最高法院 关于《法官行为规
范》、《中华人民共和 国法官职业道德基本
以裁判或调解方式结案
假材料；
3.违反规定，泄露审判 秘密和其他工作秘密。4.违反规定对应该回避
准则》的各项规定； 3.完善党风廉政建设 的相关制度，如廉政 风险信息报告制度 等。
归档的案件不回避； 5.故意拖延办案、超审 限办案。
十、民一庭案件审判权力运行图
业务流程
风险点 防控机制
内勤接收案件
跟案助理签收案件，送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
1.违反法院“五个严 禁”规定，致使影响司
1.加强自律，约束自身业 余活动；
2.严格遵守《民事诉讼 法》、最高法院《民事诉 讼法若干意见》 等法律法 规的各项规定；
3.严格执行最高法院关 于《法官行为规范》、《中 华人民共和国法官职业 道德基本准则》 的各项规 定；
4.完善党风廉政建设的 相关制度，如廉政风险信 息报告制度等；
5.避免与案件当事人或 代理人有不正当交往，不 与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非 审判场所会面； 拒绝请客 送礼及为亲朋好友说情； 6.严格遵守审判纪律和 保密制度。调解成功
调解不成法公正，违纪违法； 2.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规
制作送达调解
开庭审理
定，签发不公正的裁判 文书，影响法院形象，损害司法公信力；
合议庭讨论案件
3.接受亲友、老乡、同 学讲情；
4.非职务过问案件； 5.超期办案，损害当事 人权益。
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
怠于开展判后答疑工作，易 引发社会矛盾。
结案归档
十一、民二庭案件审判权力运行图
业务流程
风险点 防控机制
内勤接收案件
跟案助理签收案件，送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
1.违反法院“五个严 禁”规定，致使影响司
1.加强自律，约束自身业 余活动；
2.严格遵守《民事诉讼 法》、最高法院《民事诉 讼法若干意见》 等法律法 规的各项规定；
3.严格执行最高法院关 于《法官行为规范》、《中 华人民共和国法官职业 道德基本准则》 的各项规 定；
4.完善党风廉政建设的 相关制度，如廉政风险信 息报告制度等；
5.避免与案件当事人或 代理人有不正当交往，不 与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非 审判场所会面； 拒绝请客 送礼及为亲朋好友说情； 6.严格遵守审判纪律和 保密制度。调解成功
调解不成法公正，违纪违法； 2.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规
制作送达调解
开庭审理
定，签发不公正的裁判 文书，影响法院形象，损害司法公信力；
合议庭讨论案件
3.接受亲友、老乡、同 学讲情；
4.非职务过问案件； 5.超期办案，损害当事 人权益。
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
怠于开展判后答疑工 作，易引发社会矛盾。
结案归档
十二、民三庭案件审判权力运行图
业务流程 内勤接收案件
风险点 防控机制
跟案助理签收案件，送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
1.违反法院“五个严 禁”规定，致使影响司
1.加强自律，约束自身 业余活动；
2.严格遵守《民事诉讼 法》、最高法院《民事 诉讼法若干意见》 等法 律法规的各项规定； 3.严格执行最高法院 关于《法官行为规范》、《中华人民共和国法 官职业道德基本准则》 的各项规定；
4.完善党风廉政建设 的相关制度，如廉政风 险信息报告制度等； 5.避免与案件当事人 或代理人有不正当交 往，不与案件当事人或 代理人（律师）单独会 面或在非审判场所会 面；拒绝请客送礼及为 亲朋好友说情； 6.严格遵守审判纪律 和保密制度。调解成功
调解不成法公正，违纪违法； 2.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规
制作送达调解
开庭审理
定，签发不公正的裁判 文书，影响法院形象，损害司法公信力；
合议庭讨论案件
3.接受亲友、老乡、同 学讲情；
4.非职务过问案件； 5.超期办案，损害当事 人权益。
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
怠于开展判后答疑工 作，易引发社会矛盾。
结案归档
十三、民四庭案件审判权力运行图
业务流程
风险点 防控机制
内勤接收案件
跟案助理签收案件，送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
1.违反法院“五个严 禁”规定，致使影响司
1.加强自律，约束自身 业余活动；
2.严格遵守《民事诉讼 法》、最高法院《民事 诉讼法若干意见》 等法 律法规的各项规定； 3.严格执行最高法院 关于《法官行为规范》、《中华人民共和国法 官职业道德基本准则》 的各项规定；
4.完善党风廉政建设 的相关制度，如廉政风 险信息报告制度等； 5.避免与案件当事人 或代理人有不正当交 往，不与案件当事人或 代理人（律师）单独会 面或在非审判场所会 面；拒绝请客送礼及为 亲朋好友说情； 6.严格遵守审判纪律 和保密制度。调解成功
调解不成法公正，违纪违法； 2.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规
制作送达调解
开庭审理
定，签发不公正的裁判 文书，影响法院形象，损害司法公信力；
合议庭讨论案件
3.接受亲友、老乡、同 学讲情；
4.非职务过问案件； 5.超期办案，损害当事 人权益。
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
怠于开展判后答疑工 作，易引发社会矛盾。
结案归档
十四、刑事审判庭案件审判权力运行图
业务流程
内勤接收案件
风险点 防控机制
跟案助理签收案件，排期，送达起诉
承办人阅卷
1.违反法院“五个严 禁”规定，致使影响司 法公正，违纪违法； 2.为谋取不正当利益，1.加强对干警的业务知 识培训，严格执行三大诉 讼法和《审判流程管理办 法》的规定；
2.加强职业道德教育，严 格执行《法官职业道德准 则》，做到警钟长鸣； 3.严格办案程序，公正办 案，依法办案，加强案件 监督管理力度，定期开展 督促检查；
4.增强廉政意识，做好相 关人员的说服工作，防止 不正当利益 往来。
开庭审理
违反裁判文书签发规 定，签发不公正的裁判 文书，影响法院形象，损害司法公信力；
合议庭讨论案件
3.接受亲友、老乡、同 学讲情；
4.非职务过问案件； 5.超期办案，损害当事 人权益。
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
上诉、抗诉案件移卷至中院
执行
案卷归档
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