【2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题,】证券发行与承销试题

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

B．《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定

C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能

2、保荐机构应于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。

A．1

B．3

C．4

D．63、证券公司投资银行应当遵循（）原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．内部“防火墙”

C．条块管理

D．业务控制

4、发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行（）处罚。

A．暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

5、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A．15

B．30

C．40

D．456、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。

A．子公司具有企业法人资格

B．子公司不可以设立分公司

C．子公司不能独立承担民事责任

D．子公司没有独立的章程

7、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循（）。

A．资本确定原则

B．资本维持原则

C．资本不变原则

D．资本实存原则

8、股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A．1/3

B．半数

C．2/3

D．全体

9、股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/4

B．1/2

C．2/3

D．3/410、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。

A．监事会

B．董事会

C．股东大会

D．员工大会

证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

★证券发行与承销真题及答案第五章,证券发行与承销试题

《证券发行与承销》证券从业考试易考单选题

★2015年9月证劵从业《证券投资基金》考试真题,_证券投资基金试题★

证券从业《发行与承销》知识点：可转换公司债券

证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练（12.1）