【2015年证劵从业《证券投资基金》预约式考试真题,】证券投资基金试题

一、单项选择题（本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A．基金销售机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

2、（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金销售机构

3、（）是依据基金合同设立的一类基金。基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．契约型基金

D．公司型基金

4、在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。

A．审批制

B．核准制

C．申报制

D．准入限制

5、采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。

A．公募基金

B．私募基金

C．非上市基金

D．上市基金

6、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

A．系统性风险

B．非系统性风险

C．主动操作风险

D．可分散风险

7、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。

A．收益

B．凸度

C．发行人

D．久期与信用等级

8、（）即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象。

A．公正性原则

B．公平性原则

C．公开性原则

D．客观性原则9、2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

10、投资者T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T

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