★2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(四),证券发行与承销试题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1．1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用__________，上市交易采用__________（）。

A．审批制，审批制

B．审批制，核准制

C．核准制，审批制

D．核准制，核准制

2．证券公司、保险公司和（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．信托投资公司

B．商业银行

C．农村信用社联社

D．保险公司

3．凭证式国债通过（）和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。

A．农村信用社联社

B．商业银行

C．证券公司

D．保险公司

4．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为（）。

A．上市当年剩余时间

B．其后1个完整会计年度

C．上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D．上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

5．（）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

A．核准制

B．计划制

C．审核制

D．行政审批制

6．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．100

B．300

C．500

D．800

7．目前，我国股份有限公司资本的确定采取（）原则。

A．实际资本制

B．法定资本制

C．授权资本制

D．折中资本制

8．一般情况下，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额__________ 以上的股东。（）

A．50%，50%

B．30%，50%

C．50%，30%

D．30%，30%

9．下列关于上市公司独立董事的陈述中，错误的是（）。

A．独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同

B．上市公司独立董事在任期届满前可以提出辞职

C．上市公司独立董事连续3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

D．上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时间不得超过3年

10．公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由（）决定。

A．股东大会

B．董事长

C．监事会

D．经理

11．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A．30%

B．10%

C．5%

D．3%

12．（）是公司作为独立民事主体存在的基础。

A．公司法人财产的独立性

B．公司建立董事会

C．公司经营权的独立性

D．公司募足股份

13．关联交易的价格或收费原则上应不偏离（）的标准。

A．市场独立第三方

B．证券交易平均

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

14．（）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。

A．损益认定

B．账务清理

C．价值重估

D．资产清查

15．清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A．统一规范、分级管理

B．分级规范、统一管理

C．分区规划管理

D．分层自行管理

16．盈利预测的数据不包括会计年度的（）。

A．净利润

B．营业外收入

C．利润总额

D．营业收入

17．下列不属于律师工作报告的必备内容的是（）。

A．本次发行上市的批准和授权

B．发行人发行股票的主体资格

C．发行人的独立性

D．法律意见书正文

18．在发审委会议的普通程序中，关于审核发行人股票发行申请，发审委所设票为同意票和反对票，同意票数达到（）票为通过。

A．3

B．4

C．5

D．6

19．发行人更换（）应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。

A．保荐机构(主承销商)

B．签字会计师

C．签字律师

D．咨询机构

20．采用询价方式定价的，可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过（）确定发行价格。

A．初步询价

B．投票

C．推荐

D．累计投标询价

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