证监会工作汇报
第1篇：证监会公告()42号证监会年报工作通知
关于做好上市公司2012年度财务报表的编制、审计和披露工作有关事项的公告
证监会公告[2012]42号
为切实做好上市公司2012年度财务报表的编制、审计和披露工作，进一步提高资本市场财务信息披露质量和透明度，现就有关事项公告如下：
一、准确把握会计准则及相关监管要求，保证资本市场财务信息披露质量
（一）合理计提各项资产减值准备
上市公司应当严格按照会计准则的规定计提各项资产减值准备，不得滥用资产负债表日后事项，或以此为名少提减值准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值一般应当以资产负债表日市场价格为基础确定。对于划分为可供出售类别的权益工具投资，上市公司应当在会计政策部分明确披露判断权益工具投资价值“严重”与“非暂时性”下跌的量化标准，该判断标准应当在各报告期间保持一致。
（二）及时足额确认股权激励费用
披露股权激励计划的上市公司，应当按照企业会计准则的相关规定，在等待期内合理确认股权激励费用。上市公司在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），应当作为加速行权处理，即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。
（三）正确处理并充分披露会计估计变更及其影响
上市公司应当审慎进行会计估计，变更会计估计应当具有充分的依据。上市公司应当严格按照会计准则及有关监管规定的要求，确定会计估计变更的适用时点，并在财务报表附注中充分披露会计估计变更的原因、开始适用时点及其影响金额。除非有确凿证据表明导致会计估计变更的情况在决议日前已经存在，会计估计变更应当自董事会等相关机构正式批准后生效，上市公司不得追溯适用会计估计变更。
（四）结合实际情况有针对性地披露会计政策
上市公司应当制定与实际生产经营特点相适应的具体会计政策，不得以会计准则的原则性规定代替具体会计政策。上市公司披露的会计政策应当体现业务特点，有助于投资者的理解和使用。其中，收入确认的会计政策应当披露具体的收入确认时点，同类业务采用不同经营模式在不同时点确认收入的，应当分别披露。上市公司应当关注同行业上市公司采用的会计政策，同类业务采用的会计政策与同行业其他上市公司存在显著差别的，应当披露具体原因。
（五）根据实质重于形式原则做出专业判断的，应当进行充分的信息披露
上市公司应当根据会计准则的基本原则，结合业务的经济实质确定相关的会计处理，同时充分披露相关专业判断的理由及依据。上市公司在进行专业判断时，应当特别关注委托经营和受托经营情况下是否具有控制权、债权与股权的区分、风险实质性转移与形式上追溯权的关系等领域。上市公司还应当遵循会计准则的基本原则，合理列报资产和负债，准确划分流动性与非流动性项目。
二、严格遵守审计准则和监管要求，提高审计执业质量
注册会计师在执行年报审计工作中，除重点关注前述会计准则执行问题外，还应当按照以下要求，切实做好审计工作，提高执业质量。
（一）贯彻风险导向审计理念，关注《会计监管风险提示》提示的风险领域
近期，中国证监会发布了《会计监管风险提示》（1－4号），会计师事务所应当在遵守《中国注册会计师执业准则》的基础上，严格贯彻风险导向的审计理念，切实关注《会计监管风险提示》的相关内容，按照监管要求，完善质量控制制度和技术标准，执行充分必要的审计程序，提高年报审计执业质量。
（二）加强职业道德建设，提高审计独立性
会计师事务所应当按照《中国注册会计师职业道德守则》的要求，建立健全对员工及其直系亲属的基本身份信息报备、投资信息登记、独立性审查和违规行为处理的独立性管理制度，强化独立性监控，并在2012年年报审计工作结束后组织一次对全体员工及其直系亲属买卖股票情况的自查工作，并将自查报告于2013年5月31日前通过中国证监会网站“会计师事务所及资产评估机构监管系统”报送中国证监会会计部，报告至少应当包括以下内容：会计师事务所的职业道德政策和程序、员工买卖股票情况、自查发现的问题、违规行为处理及下一步整改措施等。
（三）采取有效措施，强化项目质量控制
会计师事务所应当选派合适的人员开展项目审计工作，同时加强与项目所在地证监局的联系，在现场审计工作开展前报备项目组成员的名单、执业资格、所在单位（总所或分所）、从业经历、教育背景以及该项目预计的审计时间等信息，并在审计过程中将所发现的上市公司财务欺诈、舞弊等事项及时向所在地证监局报告。同时，会计师事务所还应当加强对分所项目的管理，确保总分所质量标准的统一。对于由分所执行的审计项目，应当对分所的执业质量进行有效控制，并从总所委派项目质量复核人员。会计师事务所出具的非标准意见审计报告应当经过首席合伙人或主任会计师审核。
（四）强化重点风险领域审计工作，有效提高审计质量
注册会计师应当通过了解上市公司及其环境以识别和评估重大错报风险，对重点风险领域分配更多的审计资源。
1.注册会计师应当关注特殊交易形式和创新交易模式的销售收入确认。注册会计师应当考虑上市公司销售收入确认时点的合理性，关注上市公司是否承担回购义务；合理分析盈利模式和交易方式创新对经济实质和收入确认的影响。
2.注册会计师应当根据风险评估结果和确定的重要性水平，执行必要的资产减值准备测试程序。重点关注以下事项：金融资产、长期股权投资、商誉、长期闲置固定资产、停建在建工程等是否存在减值迹象；新上市公司计提资产减值准备的合理性、“ST公司”计提资产减值准备的完整性；坏账准备计提比例的变更是否有历史数据或同行业数据支持；国家宏观经济政策和行业发展情况对资产期末计价的影响。此外，在资产期末计价中利用专家工作的，注册会计师应当对专家的工作进行评价并作进一步分析判断。
3.注册会计师应当对函证保持必要的控制，确保函证过程不受被审计单位的影响，包括选定函证对象、确定函证内容、收发函证等。对于异常回函或回函存在差异的，注册会计师应当保持高度的职业怀疑态度，寻找其他支持证据，不得简单依赖上市公司财务资料或管理层的解释。在未收到回函的情况下，注册会计师应当严格实施有效的替代程序。
4.注册会计师应当从规模和风险角度合理识别上市公司境外子公司是否属于重要组成部分，并确定集团审计项目组应当执行的审计程序。如果由担任集团审计的境内注册会计师直接到境外进行审计，注册会计师应当结合当地的政治、经济及法律等背景，正确处理境内外会计准则的差异；如果由担任集团审计的境内会计师事务所的境外分所或成员所审计，集团审计项目注册会计师应当了解和评价境外注册会计师按照中国审计准则执行的审计程序，并参与境外分所或成员所的审计工作。
5.注册会计师应当严格遵循《中国注册会计师审计准则第1521号——注册会计师对含有已审计财务报表的文件中的其他信息的责任》的规定，阅读上市公司年报中披露的其他信息，以识别其是否与已审计财务报表存在重大不一致，并作出恰当应对。
三、推进内部控制建设，加强内部控制信息披露，进一步规范内部控制审计
上市公司应当按照《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）和《企业内部控制配套指引》的要求，建立健全并有效执行内部控制制度，同时按照《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财会办〔2012〕30号）的规定，披露董事会审议通过的内部控制自我评价报告，以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。鼓励其他未纳入实施范围的上市公司披露上述报告。
注册会计师应当按照《企业内部控制审计指引》及其实施意见的要求执行与财务报告相关的内部控制审计。会计师事务所应当严格遵守《中国注册会计师职业道德守则》的要求，审慎承接内部控制审计业务，不得与具有网络关系的中介机构同时为同一企业提供内部控制咨询和审计服务。在内部控制审计过程中，注册会计师应当重点关注利用他人工作、信息技术应用控制评估、内部控制缺陷评价等环节的审计程序，审慎出具内部控制审计意见。
中国证监会
2012年12月12日
第2篇：证监会介绍信
组织关系介绍信抬头填写规范（供参考）1、国资委系统、银行系统、银监会系统、证监会系统、保监会系统、铁路系统、民航系统、新疆生产建设兵团，介绍信抬头为所去单位的党委，军队系统介绍信抬头一般为军队的政治部或组织科。2、隶属于某个城市的企事业单位，介绍信抬头为市委组织部、县委组织部。隶属于某省的企事业单位，介绍信抬头为省直机关工委组织部。隶属于北京、上海、天津、重庆几个直辖市的企事业单位，介绍信抬头为该市的区委组织部。3、开到各大学的组织关系，介绍信抬头一般为该省的教育工委组织部或高校工委组织部，如江苏省委教育工委组织部、河南省委高校工委组织部、北京市教育工委组织处、上海市教育卫生工作委员会等。部分不在省会的大学，一般开到大学所在城市的市委组织部。哈尔滨市各大高校，介绍信抬头一般为该校的党委组织部。不在省会的其它大学，介绍信抬头为大学所在城市的市委组织部。哈尔滨学院开到哈尔滨市委组织部。4、各地人事局、人才交流中心，介绍信抬头为各地的市委组织部、县委组织部。省人才交流中心，介绍信抬头为省直机关工委组织部。黑龙江省属企事业单位，介绍信抬头为黑龙江省直机关工委组织部。5、企业在各地的分公司，介绍信抬头一般为公司所在城市的市委组织部。中科院的下属单位，介绍信抬头一般为中科院京区党委（如联想集团、神州数码有限公司等）。6、哈工大（威海），介绍信抬头为山东省委高校工委组织部。深圳研究生院等同于校内其它学院，属于校内转接组织关系。篇2：合规证明申请书(介绍信)申 请 书
北京市人力资源和社会保障局：
我公司，目前在准备申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，纳入非上市公众公司监管。
根据《非上市公众公司监督管理办法〉的决定》（中国证券监督管理委员会令第96号）第三条，以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.1条的规定，公众公司或股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当按照法律、行政法规的规定，合法规范经营。
基于此，为配合证监会核查我公司的合法规范经营情况，特申请贵局出具证明。xxxxxxxx有限公司
年 月 日篇3：中国证监会行政许可申请申报须知
中国证监会行政许可申请申报须知
欢迎到中国证监会办公厅行政许可受理处办理行政许可申请业务。
在办理有关行政许可申请事项之前，请认真阅读本须知，以利于我们尽快完成对有关申请事项的受理和审核工作。
一、提出申请前，请及时了解、熟悉《证券法》等相关法律法规及中国证监会公布的部门规章和规范性文件中关于行政许可申请项目的相关规定，具体情况可登陆中国证监会网站（/retype/zoom/60d9793e0912a216147929b8?pn=3&x=0&y=0&raww=822&rawh=801&o=png_6_0_0_135_137_924_901_892.979_1262.879&type=pic&aimh=467.7372262773723&md5sum=d48de9d7caff2e59e13e060c29775cad&sign=a40248d004&zoom=&png=359-&jpg=0-0" target="_blank"> 篇4：证监会考试大纲（会计类）
一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构
考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：
（一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题
（二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题
三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2b铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。
四、样题
（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ a：100万元 b：200万元 c：300万元 d：400万元
答案：（b）
（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ a：该企业所有者权益总额是100万元 b：该企业所有者权益总额是200万元 c：该企业所有者权益总额是300万元 d：该企业所有者权益总额是400万元
答案：（acd）
（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）
1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ a：该企业所有者权益总额是100万元 b：该企业所有者权益总额是200万元 c：该企业所有者权益总额是300万元 d：该企业所有者权益总额是400万元
答案：（acd）
五、考查知识点
考生应掌握证券期货基础知识（可参考财经类考试大纲）和以下会计专业知识：
（一）会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念（1）会计基本假设与会计信息质量要求
（2）会计要素及其确认与计量原则 2、金融资产
（1）金融资产的分类及初始、后续计量
（2）金融资产转移 3、存货
（1）存货的初始计量及发出存货成本结转
（2）存货的期末计量 4、长期股权投资
（1）长期股权投资的初始计量
（2）长期股权投资的后续计量
（3）长期股权投资核算方法的转换及处置 5、固定资产
（1）固定资产的初始及后续计量
（2）持有待售固定资产及固定资产处置 6、无形资产
（1）无形资产的确认及初始、后续计量
（2）无形资产处置 7、投资性房地产
（1）投资性房地产范围、初始及后续计量
（2）投资性房地产的转换及处置 8、资产减值
资产减值损失的确认和计量 9、负债
（1）流动负债的确认和计量
（2）非流动负债的确认和计量 10、所有者权益
所有者权益的分类及会计处理 11、收入、费用和利润
（1）销售商品、提供劳务的收入确认原则及其具体运用
（2）费用确认、利润的会计处理 12、财务报告
（1）财务报告构成及列报要求
（2）合并报表范围确定及合并报表编制
（3）资产负债表日后事项 13、特定交易事项的会计处理
（1）或有事项的确认、计量及披露
（2）非货币性资产交换认定及其确认和计量
（3）债务重组的界定及不同重组方式的处理
（4）政府补助的分类及其会计处理
（5）借款费用的确认和计量
（6）股份支付的确认和计量
（7）所得税的会计处理
（8）外币折算（9）租赁的分类及其会计处理
（10）会计政策变更与会计估计变更的区分及其处理
（11）企业合并的类型划分及会计处理
（12）购买及出售子公司少数股权处理
（二）审计基础知识
1、审计基础知识
（1）基本准则
（2）注册会计师法律责任
（3）注册会计师执业准则和职业道德规范 2、审计程序、技术和方法
（1）审计准则1101号-注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求
（2）审计准则1121号-对财务报表审计实施的质量控制
（3）审计准则1131号-审计工作底稿
（4）审计准则1141号-财务报表审计中与舞弊相关的责任
（5）审计准则1201号-计划审计工作
（6）审计准则1211号-通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险
（7）审计准则1231号-针对评估的重大错报风险采取的应对措施
（8）审计准则1251号-评价审计过程中识别出的错报
（9）审计准则1301号-审计证据
（10）审计准则1312号-函证
（11）审计准则1323号-关联方
（12）审计准则1501号-对财务报表形成审计意见和出具审计报告
（13）审计准则5101号-会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量控制
（三）财务信息披露规范
1、非经营性损益的定义、内容及披露要求 2、净资产收益率的计算 3、每股收益的计算和列报
2014年度考试录用中国证监会参照公务员法
管理事业单位工作人员专业科目考试大纲
管理事业单位工作人员专业科目考试大纲
（财金类）
一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构
考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：
（一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题
（二）专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题
三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2b铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题
（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？ a：gdp b：nnp c：gnp d：ni 答：（a）
（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、下列选项错误的是（）？ a：国内生产总值简称gdp b：国内生产总值简称nnp c：国内生产总值简称gnp d：国内生产总值简称ni 答：（bcd）
（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）
1、下列选项错误的是（）？ a：国内生产总值简称gdp b：国内生产总值简称nnp c：国内生产总值简称gnp d：国内生产总值简称ni 答：（bcd）
五、考查知识点
（一）经济学基本原理 1、供给与需求
掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。2、企业理论篇5：申报ipo材料攻略
申报ipo材料攻略 1、准备事项：容易遗漏的事情，必须提前准备：公司公章（不是董事会章，是公章）；如果老板不去，最好是让老板签一些空白签字页，在白纸的不同区域；打款在自己账户中，10万元足够 ；单位介绍信（券商的和发行人的：有某某同志等几人去证监会申报ipo材料，请接洽）、保代、董秘等联系人的身份证复印件；其他东西，券商一般都会帮助准备，荣大也有办公用品，无须自己携带 2、如果时间充裕，可以考虑提前5天去，有充足的时间修改 3、与荣大签订商务合同，分为a、b两种套餐，一般人员就住在荣大所在的金灿酒店，旁边有湘菜馆和川菜馆，麦当劳。荣大在酒店的三楼，四楼是工作间，每个项目组一间房（特别提醒：417房是钟亮的工作间，大吉大利，钟亮基本是做一单成一单。），5楼以上是酒店住宿的。荣大地址：西城区西直门内南小街66号，工作电话010-68583741，阳光佳誉金灿酒店 4、传说中的每年12月20日之前收材料，信息不实。因为不能违反行政许可法，但是既然大家都这么说，若无特殊情况，不要突击申报，否则会里不高兴，而且几乎所有公司都是这么操作的。修改材料，是改无止境，综合时间和质量判断何时定稿。完毕之后，刻盘、整本成最终版，准备去金融大街。5、目前收材料的地方在富凯大厦的一楼，进门靠右边，行政许可受理大厅，大约4个受理窗口（模拟的，并没有真实的窗口），每个窗口有两个工作人员，一人主办，另一人看着起到协助作用。步骤1：一大早由荣大安排车去富凯大厦，带着发行申报材料（一正三副），8点半的时候去大楼外面的旋转门里面办理进门手续
步骤2：刷卡进门，一般券商会约北京投行部的带路党领着去受理大厅
步骤3：取号（类似银行排队）步骤4：审核材料，主要是形式审核，现在对材料的完备性审核的非常仔细，有大面积的申请被退回补充材料，常见退回情由如下（验资复核报告（招股说明书）中应有会计师的签字页、验资复核报告签字后需盖章；验资复核报告缺少会计师事务所的营业执照；联系表中行业代码错误；国有股函诺，证监会要求放在第9章；三年及一期，“及”字未写；差异表、差异说明情况；附件中的证照很多的话，最好插一些小目录，直接用白纸做，便于审核员审核）；最重要的，还要收到证监局的辅导验收函（原件或传真。传说会里对传真比较不感冒，但是公司比较着急，往往是局里先发传真）。
审核过程中，由一保和董秘坐在柜台前，审核员中，戴一副眼镜年龄较大风度翩翩的一位大姐是受理处处长，一位中年男子神采奕奕的是副处长，叫做杨金什么的（胸牌没有看清楚）。审核员非常认真，几乎一页页地翻，还随口问问题，像唠家常一样，比方说，你们公司是做什么的，为什么采取这样的工艺，采取这样的工艺有什么好处，这个跨省，是否符合环保规定，营业执照的年检记录看不清，是不是没有参加年检，能不能复印或者传真一张清晰的过来等等。问下来，差不多需要一个小时。最后，通过了，就让你填一张受理表。下午或者次日上午就可以通知领取受理收受凭证，接收全部材料后的2个工作日作出受理或者不受理的决定。
受理大厅这么认真的官方理由是，可以帮助企业检查是否材料齐备，减少以后补充材料的情
形、加快审核节奏。受理的时候一般只翻阅原件。6、完成受理后，没必要在北京等待通知，可以让券商北京投行部代为领取。一般赶紧回荣大，收拾行李，把所有的废纸送去破碎（三楼），走的时候寸草不生片甲不留，订票、走人！当然，管理型董秘一般会对中介说同志们辛苦了，希望继续努力；业务型董秘一般揉着熬了几个通宵的眼睛选择在飞机上呼呼大睡；交际型董秘一般留在帝都邀几个朋友或者会里的人喝酒。
第3篇：证监会行业分类
2014年1季度上市公司行业分类结果门类名称及代码行业大类代码农、林、牧、渔业01(A)
行业大类名称
农业
上市公司股票代码
00099800204***43300*********05986011******************3003***************4670007*********128
上市公司简称
隆平高科登海种业荃银高科星河生物神农大丰亚盛集团敦煌种业新农开发万向德农香梨股份新赛股份北大荒海南橡胶中福实业永安林业*ST大地福建金森*ST景谷罗牛山民和股份圣农发展华英农业益生股份雏鹰农牧大康牧业牧原股份西部牧业天山生物福成五丰新五丰中水渔业獐子岛东方海洋壹桥苗业百洋股份中鲁B国联水产开创国际大湖股份好当家丰乐种业靖远煤电新大洲平庄能源冀中能源凯迪电力西山煤电露天煤业02林业03畜牧业04渔业采矿业(B)0506农、林、牧、渔服务业煤炭开采和洗选业门类名称及代码采矿业(B)行业大类代码06行业大类名称煤炭开采和洗选业
上市公司股票代码
*********************660169960******8360******************75002************860116860***03993002207
上市公司简称
郑州煤电兰花科创永泰能源兖州煤业阳泉煤业盘江股份安源煤业大有能源上海能源爱使股份金瑞矿业恒源煤电大同煤业中国神华昊华能源陕西煤业平煤股份潞安环能中煤能源国投新集通源石油中国石化海油工程中国石油泰复实业攀钢钒钛金岭矿业西藏矿业创兴资源宏达矿业华联矿业兴业矿业盛达矿业建新矿业华泽钴镍炼石有色中色股份银泰资源辰州矿业西部资源广晟有色荣华实业中金黄金驰宏锌锗山东黄金盛屯矿业园城黄金赤峰黄金西部矿业紫金矿业金钼股份洛阳钼业准油股份07石油和天然气开采业08黑色金属矿采选业09有色金属矿采选业11开采辅助活动门类名称及代码采矿业(B)行业大类代码11行业大类名称开采辅助活动
上市公司股票代码
***683300084300******************02124002143002******00023850025*********702300*********************2626002650
上市公司简称
惠博普仁智油服宏大爆破海默科技恒泰艾普潜能恒信中海油服康达尔广弘控股西王食品正虹科技顺鑫农业新希望东凌粮油双汇发展南宁糖业*ST中基天康生物天邦股份高金食品正邦科技天宝股份保龄宝海大集团得利斯大北农金字火腿金新农洽洽食品唐人神好想你龙力生物煌上煌海欣食品晨光生物朗源股份万福生科哈高科金健米业华资实业冠农股份通威股份大江股份中粮屯河南方食品三全食品皇氏乳业双塔食品佳隆股份涪陵榨菜贝因美金达威加加食品制造业(C)13农副食品加工业14食品制造业门类名称及代码制造业(C)行业大类代码14行业大类名称食品制造业
上市公司股票代码
***146300***0073600************************************0600******************9600962000018
上市公司简称
克明面业麦趣尔汤臣倍健量子高科溢多利上海梅林莲花味精安琪酵母恒顺醋业新疆天宏三元股份光明乳业星湖科技中炬高新梅花集团伊利股份海天味业深深宝*ST广夏泸州老窖古井贡酒燕京啤酒西藏发展酒鬼酒承德露露五粮液张裕酒业兰州黄河皇台酒业洋河股份黑牛食品珠江啤酒青青稞酒古越龙山中葡股份啤酒花重庆啤酒伊力特金种子酒海南椰岛维维股份通葡股份贵州茅台莫高股份老白干酒惠泉啤酒青岛啤酒金枫酒业沱牌舍得水井坊山西汾酒国投中鲁*ST中冠A15酒、饮料和精制茶制造业17纺织业门类名称及代码制造业(C)行业大类代码17行业大类名称
纺织业
上市公司股票代码
000******30008100008******0020******************600070600***************098760***************0248
5上市公司简称
常山股份四海股份鲁泰纺织三毛派神金宇车城华润锦华天山纺织华茂股份欣龙控股蓝鼎控股中银绒业霞客环保美欣达华孚色纺众和股份德棉股份孚日股份新野纺织宏达高科山东如意罗莱家纺富安娜联发股份梦洁家纺江苏旷达中纺投资浙江富润维科精华华升股份江苏阳光金鹰股份华芳纺织三房巷华纺股份福建南纺凤竹纺织龙头股份上海三毛海欣股份航民股份百隆东方鹿港科技伟星股份七匹狼宜科科技江苏三友报喜鸟金飞达美邦服饰星期六嘉欣丝绸凯撒股份希努尔18纺织服装、服饰业门类名称及代码制造业(C)行业大类代码18行业大类名称纺织服装、服饰业
上市公司股票代码
************600******060******************002631600************80005760008************00252100256
5上市公司简称
嘉麟杰搜于特森马服饰步森股份朗姿股份棒杰股份卡奴迪路乔治白探路者美尔雅浪莎股份雅戈尔大杨创世凯诺科技红豆股份九牧王际华集团贵人鸟华斯股份泰亚股份兴业科技瑞贝卡新华锦奥康国际大亚科技兔宝宝威华股份升达林业科冕木业德尔家居吉林森工国栋建设丰林集团梅花伞浙江永强索菲亚美克股份宜华木业喜临门晨鸣纸业广东甘化*ST美利金城股份贵糖股份凯恩股份景兴纸业太阳纸业合兴包装安妮股份美盈森中顺洁柔齐峰新材上海绿新19
皮革、毛皮、羽毛及其制品
和制鞋业20
木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业21家具制造业22造纸及纸制品业门类名称及代码制造业(C)行业大类代码22行业大类名称造纸及纸制品业
上市公司股票代码
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3上市公司简称
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4文教、工美、体育和娱乐用
品制造业2
5石油加工、炼焦及核燃料加
工业26化学原料及化学制品制造业门类名称及代码制造业(C)上市公司股票代码行业大类代码行业大类名称
00052526化学原料及化学制品制造业
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4上市公司简称
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上市公司简称
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30019226化学原料及化学制品制造业
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上市公司简称
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上市公司简称
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上市公司简称
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3上市公司简称
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上市公司简称
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上市公司简称
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1上市公司简称
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上市公司简称
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行业大类名称金属制品业通用设备制造业
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上市公司简称
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上市公司简称
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上市公司股票代码
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5上市公司简称
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上市公司简称
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上市公司简称
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上市公司简称
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铁路、船舶、航空航天和其
它运输设备制造业门类名称及代码制造业(C)
上市公司股票代码行业大类代码行业大类名称
00076837铁路、船舶、航空航天和其
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上市公司简称
中航飞机航天科技钱江摩托南方汇通宗申动力中航精机海特高新信隆实业舜天船舶建摩B鼎汉技术太阳鸟哈飞股份中船股份林海股份中国船舶洪都航空中航电子成发科技晋西车轴金山开发广船国际中路股份中国嘉陵航空动力北方创业中国北车中国南车亚星锚链中国重工隆鑫通用德赛电池特发信息美的集团许继电气小天鹅美菱电器万家乐佛山照明东北电气合金投资格力电器*ST思达东方电子银河投资鑫茂科技海信科龙佳电股份上风高科德豪润达思源电气华帝股份横店东磁38电气机械及器材制造业门类名称及代码制造业(C)行业大类代码38行业大类名称
电气机械及器材制造业
上市公司股票代码
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5上市公司简称
东源电器雪莱特金智科技三变科技荣信股份拓邦股份深圳惠程智光电气江特电机万力达海得控制南洋股份奥特迅九阳股份大洋电机伊立浦万马电缆禾盛新材鑫龙电器太阳电缆中利科技理工监测英威腾科华恒盛积成电子北京科锐森源电气中恒电气科远股份常发股份摩恩电气长高集团中超电缆圣莱达通鼎光电汉缆股份老板电器科士达新时达天顺风能金杯电工万和电气新联电子通达股份通达动力圣阳股份大连电瓷长青集团露笑科技永大集团勤上光电宏磊股份首航节能门类名称及代码制造业(C)行业大类代码38行业大类名称
电气机械及器材制造业
上市公司股票代码
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2上市公司简称
奥马电器华声股份浙江美大猛狮科技远程电缆新宝股份良信电器金莱特*ST武锅B闽灿坤B特锐德亿纬锂能中元华电金龙机电九洲电气合康变频中能电气南都电源金利华电经纬电材汇川技术泰胜风能启源装备和顺电气科泰电源欣旺达恒顺电气东方电热科大智能明家科技桑乐金金信诺通光线缆开能环保阳光电源和晶科技温州宏丰珈伟股份麦迪电气天银机电光一科技欣泰电气易事特特变电工永鼎股份中科英华长征电气长城电工哈空调阳光照明国电南自华仪电气平高电气门类名称及代码制造业(C)行业大类代码38行业大类名称
电气机械及器材制造业
上市公司股票代码
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1上市公司简称
澳柯玛宝光股份百利电气科力远风帆股份亨通光电置信电气中发科技中天科技亿晶光电天威保变精达股份卧龙电气泰豪科技棱光实业飞乐音响青岛海尔万里股份春兰股份远东电缆杉杉股份宏发股份宝胜股份合肥三洋四方股份中国西电骆驼股份陕鼓动力广电电气正泰电器明星电缆日出东方深康佳深华发长城开发深桑达*ST科健深天马中兴通讯长城电脑华控赛格TCL集团宝石电子华映科技闽福发烽火电子汇源通信风华高科京东方华东科技振华科技长城信息四川九洲39
计算机、通信和其他电子设
备制造业门类名称及代码制造业(C)
上市公司股票代码行业大类代码行业大类名称
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3上市公司简称
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上市公司股票代码行业大类代码行业大类名称
00238839计算机、通信和其他电子设
002389备制造业
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5上市公司简称
新亚制程南洋科技星网锐捷和而泰高德红外海康威视三元达胜利精密兆驰股份兴森科技盛路通信国星光电欧菲光沪电股份海格通信立讯精密江海股份东光微电*ST超日达华智能银河电子英飞拓雷柏科技中京电子海能达奥拓电子江粉磁材丹邦科技安洁科技金安国纪万润科技共达电声茂硕电源奋达科技宁通信B金亚科技梅泰诺朗科科技台基股份欧比特海兰信GQY视讯国民技术中瑞思创数码视讯劲胜股份长信科技高新兴国腾电子乾照光电向日葵中航电测长盈精密门类名称及代码制造业(C)
上市公司股票代码行业大类代码行业大类名称
30011839计算机、通信和其他电子设
300127备制造业
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上市公司简称
东方日升银河磁体锦富新材英唐智控大富科技信维通信福星晓程安居宝雷曼光电中海达天喻信息亿通科技佳讯飞鸿鸿利光电金运激光北京君正光韵达洲明科技瑞丰光电初灵信息星星科技联建光电中威电子汇冠股份吴通通讯利亚德长方照明聚飞光电麦捷科技硕贝德华灿光电中颖电子苏大维格科恒股份南大光电永贵电器东土科技东方网力扬杰股份海信电器青鸟华光博信股份同方股份中国卫星波导股份航天机电上海贝岭生益科技大唐电信*ST天龙铜峰电子航天信息大恒科技门类名称及代码制造业(C)
上市公司股票代码行业大类代码行业大类名称
60033039计算机、通信和其他电子设
600345备制造业
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54上市公司简称
天通股份长江通信旭光股份精伦电子华微电子联创光电宁波韵升海润光伏动力源北方导航士兰微中创信测烽火通信长园集团国睿科技法拉电子长电科技方正科技仪电电子太极实业上海普天三安光电*ST彩虹南京熊猫东方通信天津磁卡四川长虹厦华电子新疆众和*ST北磁四创电子环旭电子晶方科技华智控股威尔泰科陆电子广陆数测奥普光电浩宁达雪迪龙汉威电子三川股份万讯自控先河环保天瑞仪器聚光科技新天科技安科瑞远方光电吉艾科技开元仪器金卡股份东华测试40仪器仪表制造业门类名称及代码制造业(C)行业大类代码40行业大类名称仪器仪表制造业
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上市公司简称
炬华科技安控股份汇中股份凤凰光学自仪股份林洋电子三星电气富奥股份金叶珠宝浔兴股份新海股份千足珍珠帝龙新材潮宏基明牌珠宝爱康科技友邦吊顶金一文化康耐特坚瑞消防先锋新材东方金钰老凤祥格林美深圳能源深南电东方市场穗恒运粤电力皖能电力建投能源韶能股份宝新能源惠天热电滨海能源新能泰山湖南发展漳泽电力甘肃电投吉电股份湖北能源赣能股份*ST东热长源电力闽东电力豫能控股黔源电力富春环保迪森股份华能国际上海电力浙能电力华电国际41其他制造业电力、热力、燃气及水生产和供应业(D)4244废弃资源综合利用业电力、热力生产和供应业门类名称及代码行业大类代码行业大类名称电力、热力、燃气44电力、热力生产和供应业及水生产和供应业(D)
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5上市公司简称
广州发展明星电力三峡水利岷江水电联美控股桂冠电力桂东电力金山股份涪陵电力西昌电力天富热电京能电力乐山电力川投能源大连热电华电能源华银电力红阳能源通宝能源国电电力内蒙华电哈投股份梅雁吉祥国投电力长江电力郴电国际广安爱众宁波热电文山电力大唐发电伊泰B股金鸿能源陕天然气新疆浩源安彩高科*ST联华大众公用申能股份深圳燃气中原环保兴蓉投资中山公用锦龙股份首创股份武汉控股国中水务钱江水利南海发展洪城水业创业环保重庆水务江南水务阳晨B股45燃气生产和供应业46水的生产和供应业门类名称及代码建筑业(E)行业大类代码4748行业大类名称房屋建筑业土木工程建筑业
上市公司股票代码
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4上市公司简称
高新发展北方国际深天健山东路桥中南建设中工国际粤水电宏润建设东南网架东华科技北新路桥东方园林棕榈园林中化岩土围海股份成都路桥中泰桥梁普邦园林岭南园林万邦达铁汉生态巴安水务蒙草抗旱四川路桥葛洲坝东湖高新上海建工延长化建浦东建设西藏天路空港股份龙元建设安徽水利腾达建设中铁二局新疆城建隧道股份同济科技龙建股份科达股份中国化学中国铁建中国中铁中国中冶中国建筑中国水电宁波建工中国交建中关村成霖股份金螳螂中航三鑫雅致股份4950建筑安装业
建筑装饰和其他建筑业门类名称及代码建筑业(E)行业大类代码50行业大类名称
建筑装饰和其他建筑业
上市公司股票代码
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1上市公司简称
洪涛股份亚厦股份广田股份光正集团瑞和股份东易日盛嘉寓股份罗顿发展杭萧钢构精工钢构万鸿集团江河创建汇丽B深特力国药一致深纺织广聚能源中成股份国际实业金谷源英特集团泰山石油*ST国恒如意集团三木集团万方发展实达集团泰达股份厦门信达浙江震元天音控股物产中拓中国中期江苏国泰东华能源恩华药业爱施德众业达嘉事堂瑞康医药力源信息宁波联合五矿发展浙江东日浙江东方弘业股份道博股份建发股份美都控股瑞茂通福日电子西藏药业时代万恒批发和零售业(F)51批发业门类名称及代码行业大类代码批发和零售业(F)51行业大类名称
批发业
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上市公司简称
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零售业
上市公司股票代码
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上市公司简称
友阿股份人人乐天虹商场辉隆股份徐家汇亚夏汽车百圆裤业红旗连锁吉峰农机恒信移动宏图高科太龙药业开开实业南京中商美罗药业商业城大东方华联综超北巴传媒海岛建设新世界申华控股豫园商城南京新百东百集团大商股份欧亚集团物产中大南宁百货南京医药首商股份重庆百货兰州民百汉商集团友好集团新华百货杭州解百津劝业益民集团友谊股份成商集团香溢融通第一医药上海九百长百集团工大首创银座股份王府井北京城乡百大集团秋林集团三联商社武汉健民门类名称及代码行业大类代码批发和零售业(F)52行业大类名称
零售业
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上市公司简称
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行业大类名称水上运输业
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上市公司简称
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装卸搬运和运输代理业
仓储业住宿和餐饮业(H)61住宿业62餐饮业信息传输、软件和信息技术服务业(I)6
3电信、广播电视和卫星传输
服务
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上市公司简称
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行业大类名称
软件和信息技术服务业
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上市公司简称
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软件和信息技术服务业
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上市公司简称
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1上市公司简称
东吴证券华泰证券光大证券方正证券中国平安新华保险中国太保中国人寿陕国投爱建股份中航投资安信信托深万科世纪星源深振业深物业沙河股份招商地产深深房中粮地产华联控股深大通宝安地产深长城中航地产泛海建设*ST国商宜华地产金融街绿景控股*ST珠江中润资源银基发展渝开发荣安地产银润投资万泽股份广宇发展中天城投莱茵置业海德股份粤宏远阳光股份绵世股份亿城股份新华联顺发恒业金科股份名流置业荣丰控股S舜元阳光城亚太实业68保险业69其他金融业房地产业(K)70房地产业门类名称及代码房地产业(K)行业大类代码70行业大类名称房地产业
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3上市公司简称
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4上市公司简称
东华实业华丽家族黑牡丹栖霞建设*ST九龙迪马股份市北高新金丰投资丰华股份华鑫股份嘉宝集团新黄浦浦东金桥万业企业同达创业城投控股信达地产电子城陆家嘴天地源中华企业京投银泰珠江实业多伦股份凤凰股份宁波富达上海新梅S前锋苏州高新华远地产中茵股份大连控股上实发展正和股份运盛实业西藏城投京能置业天业股份世茂股份南通科技中房股份北辰实业新城B股凌云B股渤海租赁深赛格农产品深圳华强海印股份粤传媒怡亚通飞马国际海宁皮城租赁和商务服务业(L)7172租赁业商务服务业门类名称及代码行业大类代码租赁和商务服务业72(L)
行业大类名称商务服务业
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2上市公司简称
省广股份众信旅游思美传媒蓝色光标华谊嘉信腾邦国际象屿股份中青旅首旅酒店*ST联合小商品城号百控股轻纺城中国国旅锦旅B股泰格医药中源协和中国海诚延华智能建研集团三维工程上海佳豪华测检测易世达电科院苏交科天壕节能桑德环境凯美特气国电清新东江环保碧水源中电环保永清环保维尔利中电远达华侨城张家界西安旅游北京旅游铁岭新城峨眉山桂林旅游丽江旅游云南旅游三特索道世纪游轮宋城股份黄山旅游大连圣亚曲江文旅西藏旅游东方明珠科学研究和技术服务业(M)7374
研究和试验发展专业技术服务业水利、环境和公共设施管理业(N)77生态保护和环境治理业78公共设施管理业门类名称及代码行业大类代码教育(P)82卫生和社会工作(Q)83行业大类名称
教育卫生
上市公司股票代码
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5上市公司简称
新南洋爱尔眼科迪安诊断通策医疗ST传媒大地传媒华闻传媒天舟文化中文传媒时代出版浙报传媒长江传媒新华传媒博瑞传播中南传媒皖新传媒凤凰传媒出版传媒华数传媒湖北广电华谊兄弟华策影视光线传媒华录百纳新文化中视传媒当代东方美盛文化中国宝安深信泰丰南京中北力合股份创元科技大连国际数源科技海泰发展廊坊发展江泉实业广汇能源博通股份*ST兴业天宸股份复旦复华工大高新新潮实业鲁信创投悦达投资江苏吴中鲁银投资ST宏盛张江高科文化、体育和娱乐业(R)85新闻和出版业86
广播、电视、电影和影视录音制作业87综合(S)90
文化艺术业
综合
第4篇：证监会会计监管工作会议要点
证监会2011年会计监管工作会议要点：
中国证监会2011年12月6日在长沙召开了证监会2011年会计监管工作会议，要求所有证券期货相关业务资格的会计师事务所主任会计师及相关人员参加会议。上午刘新华副主席和证监会首席会计师兼会计部主任贾文勤分别作了讲话，下午上市监管部、主板和创业板发行部相关处长分别就上市公司年度报告、主板IPO和创业板IPO中的会计问题作了讲解，稽查部还对绿大地的财务造假手法进行讲解。
刘副主席的讲话介绍过去监管工作成效、“十二五”时期的机遇与挑战和未来的监管要求，其中提到以下几点我们在相关审计中需要注意的事项：
1、随着基础性制度的逐步健全、国际通行的财务指标逐渐成为资产定价、股权转让、绩效考核的重要数据，使得全流通市场环境下，会计信息、股份、利益三者联运性更强，极易诱发会计主体出于追求发行上市、并购重组、股权激励、减持股票等目的粉饰财务报表。发行监管部对未通过发审会和终止审核的企业进行分析后发现，多数存在为满足发行条件编造成长性、利用关联交易甚至财务造假等方式进行利润操纵的情形。（因此，在2011年年报审计中，应当将相关因素纳入风险评估考虑的因素之中，做好项目的重大错报风险评估。）
2、审计独立性问题，提到注册会计师违规买卖股票的问题和注册会计师代客户编制财务报表的现象。（年报审计中，应注意区分会计责任与审计责任，严格要求被审计单位签署其应承担会计责任的所有相关资料和文件。）
3、内部治理和质量控制问题，特别提到质量控制复核不到位的情况。（在年报审计中，应重视和加强B类以上项目的质量控制复核和A类项目的内核。）
4、今年发生的几起审计失败案例均涉及到函证、存货监盘、关联方识别与披露等审计程序的实施问题。（各项目应重点关注和切实实施这三方面的审计程序。）
贾首席的讲话除提到了会计监管的有关工作外，还从会计审计方面对2011年年报审计工作提出了具体要求，会计方面涉及会计估计变更的生效日期、交易事项所属期间的区分、金融资产及特定交易中价值量的计量与披露、非经常性损益项目及信息的判断与披露、实质重于形式原则的运用；审计方面提到独立性制度、关注高风险领域、关注新旧审计准则的差异和合伙人管理与质量复核等内容。
具体详见附件。
发行监管部处长常军胜有关主板IPO的讲解有几点需要关注：
1、提出现金分红的问题，但没有对分红多少或比例做强制要求，关键是要提高未来分红的透明度，建立公司的分红机制，以便投资者形成预期。
2、股份支付问题，首先是要依据企业会计准则确定是否属于股份支付，掌握两个必要条件：获取职工或其他方的劳务或服务与作为支付对价；对认为不属于股份支付的，需要明确说明不予认定为股份支付的理由；只关注申报期的情况，特别是IPO公司最近一年一期的情况；申报期之外的股份支付不再追溯调整。确在定股份支付的公允价值时，可以对PE存在对赌机制下的价格向下修订，修订方式上，可以考虑市盈率方式计量，但需要量化，也可以采用其他模型计量，总之，并不认为PE价格就一定是公允价值。
3、业务合并，应从严判断，强调实质重于形式原则，防止发行人将实质的业务合并变相变成资产收购。
4、验资复核，申报期内没有证券期货业务资格事务所出具的验资报告与评估报告需要复核；申报期外存在瑕疵的验资报告或出资行为，重要的，则需要复核，复核不是重新执行，主要是说明和描述存在的问题、是否已解决及对申报期财务报表的影响等。
5、申报期间是否可以得到税收优惠，发行人、券商、律师和会计师应根据相关税收规定判断发行人是否符合税收优惠的条件，并尽可能取得主管税务机关的认可或者咨询主管税务机关。
创业板发行部杨郊红处长的讲解有几点需要关注：
1、没有要求创业板发行人达到3000万元净利润。
2、没有明确要求有30%的增长，只要求有成长性，真实、没有粉饰报表同时满足创业板相关发行条件即可。
3、从被否或撤回的申报公司分析，存在财务造假的情况。
4、在利润操纵手法上，在生产经营的各个环节和会计报表的每一个要素方面都有可能粉饰报表。
5、利用研发费用资本化编造成长性的有好几家被否。利用跨期收入确认平滑各项利润的特别普遍。
6、很多情况都有可能是“关联交易非关联化”，关联交易公允性难以确定的不易通过核准。关联交易比例没有具体要求，但应尽量减少，以保证独立性。
7、对于采用完工百分比法确认收入的，完工百分比尽量找到第三方外部证据，比较完工百分比与结算进度。
会计部焦晓宁处长的讲解需要注意以下几点：
1、要严格区分损益与权益性交易。股东对上市公司的捐赠、代为清偿债务、单方面的债务豁免、代交税金罚款等都是权益交易，对这类交易，讲解时只提股东，没有提到是控股股东。对与上市公司的交易超过公允价值的部分确认为权益交易，提到的是大股东及其控制的子公司。另外，举例提到上市公司为股东及关联企业承担担保责任后，股东予以补偿的情况，也应考虑补偿行为属于权益交易。
2、对诸如破产重整、存货跌价准备等特殊交易和事项的确认时点应把握相对较严的标准。
3、强调只有定量定额的政府补助才能按权责发生制确认，其余的情况均应在收到补助相关的经济利益后确认。
4、确定并购重组的购买日(合并日)时，控制权转移是关键，控制权转移需要职业判断。发行股份为对价的并购重组，在协议日与购买日之间股份波动较大且有限售期的，其合并成本按证监会的监管问答合理应用专业判断确定。
5、将持有股权低于50%的公司纳入合并报表范围的，需要详细披露原因。以股权托管等作为合并条件的，需要考虑生产经营决策权、收益或损失的分享与分担以及相关合同协议的不可撤销性。
6、公允价值分三个层次进行披露。资产减值测试需要恰当地说明。
以上具体内容详细所附的三位处长讲解内容的PPT文件。
第5篇：证监会面试真题
证监会面试真题2012 第一则材料是关于在某城市广场举行一个保护投资权益的宣传活动；第二则材料是关于美国次贷危机后的“量化货币”宽松政策；第三则是关于“十二五”规划中证券市场提高直接融资比重的。
1、做3分钟的自我介绍。 【参考答案】
自幼对数字敏感的我，在大学时毫不犹豫的选择了金融专业，在校期间不仅利用课余时间去证券交易所见习，还联合几位同专业的朋友在股市里小试身手，虽然没有赚多少钱，但却锻炼了我实际操盘的能力，也体会到了金融交易中的风险，初期，在投资的过程中也会因为对市场的把握不足和对投资对象的盲目乐观而造成套牢和亏损的情况，但我们几个伙伴从未因此而互相埋怨，相反，我们绘制了股票的变化曲线图，并运用自己的专业知识学以致用，不断的总结经验，终于，有所收获并获取薄利，经过我们集体的讨论，将此次实践所获得的利润全部捐给了学校的志愿者协会，希望能够为那些需要帮助的人尽自己的一份薄力。
这次挑战我所收获的不仅是宝贵的经验还有珍贵的友谊，在学校举办的一次模拟操盘中，我因为有了此次经验而一举夺魁，这更激发了我对专业的学习兴趣。
除了对自己专业知识的了解，我的兴趣爱好也很广泛，因为父亲是律师的缘故，而在证券交易中也常常会涉及到一些法律方面的知识，闲暇之余，也会向父亲请教这些知识并看了一些有关方面的书籍，后来听从父亲的建议去考司法考试，在大四时以417分通过司考并拿到资格证书，我想这都为我报考这个岗位打下了基础。
公正，客观，独立，我想这就是作为一个金融人所必须具备的品质，无论是父母的言传身教还是我实践中的体会，都让我有所领悟，而报考这个岗位，也让我明白了作为一名证监会一员则需要承担更多的责任，才能保障人民群众的利益，才能抵制诱惑，秉承客观、公正、独立的原则不动摇，我相信我会在今后的工作中更好的去完善自己，成为一名合格的证监人。
2、针对第一则材料，你怎样组织这次宣传活动？
【参考答案】 在城市广场举行宣传活动，首先还是应该向主管部门单位报备审批。城市广场是城市窗口，审批流程首先要遵守。准备要相关活动规模、形式、人员等材料，一丝不苟地实事求是上报。
活动主旨是宣传保护投资权益。要能够使活动起到积极效果，筹备工作需要细致周密。首先，就是大致框架出活动的整个过程安排。从相关部门的领导和嘉宾致辞，到法律、案例宣讲，从大型文艺、曲艺演出展示，到图片、音像展览，从现场投资人讲解，到专家、学者咨询，都有一个大体方案。保证活动有序并且协调地进行。
对于这样一台较为大型的活动，需要有许多单位和部门的协调并进。只有在大体活动策划方案出台之后，才能进行诸如邀请领导、嘉宾、专家、媒体等工作，希望得到他们的大力支持。正是因为有他们的出席，才能使活动能够顺利进行。银行、证券、期货、房地产等不同领域内的一些知名人士，加之著名律师、法务咨询师，能够为广大市民提供最为专业的投资理财知识以及如何保护自身合法权益的知识，使宣传活动不仅仅流于形式，而且富有教益。而文艺、曲艺演出、图片实物展示、文案教学等等，能够使宣传活动更加地丰富多彩，使广大市民喜闻乐见。
而在现场，还牵涉到场地舞台、音响灯光等问题，可以采取聘请展会公司等方式，一场好的宣传活动，不仅需要有业内专家的指点，也需要精益求精的细节，任何一些瑕疵，例如表演音量、咨询现场布置是否舒适，都是需要反复推敲的。而作为一场大型户外活动，活动当天的天气变化也是导致活动能否取得预期效果的重要因素，都需要筹备工作期间考虑周详。
3、在宣传活动中，出现了有部分无理取闹的，并冲击了活动现场，你作为组织者怎么处理？
我的答案：保护投资权益
顺序维度：无理取闹的群众，要进行疏散，维持现场秩序。
人物维护：无理取闹的群众，一部分是投资权益受到损害的，一部分是微观看热闹的，受损害的中有带头的组织者
方法维度：将组织者带到我们的宣传现场，与他们单独解决问题，并安抚现场的群众，进行登记，询问他们在现场情绪激动的原因，并做好群众的登记，对其他群众的问题集中反映，并当场组织群众的反馈，并组织到出席会场的领导嘉宾集中提问讲解。并承诺会反馈到相关部门进行解决。善后维度：及时联系群众，反馈解决的思路，持续跟踪股民的思想动态，加强保护投资权益的宣传。
【参考答案】
这次宣传活动是一个大型开放性户外活动，不像日常机关会议那样，有着很强的不确定因素。在活动现场，出现部分无理取闹冲击现场的情况，作为工作人员，首先要处变不惊，冷静处理。
在宣传活动前期准备过程中，我们就有详实的保安和现场秩序维护预案。出现一些突发情况，原本也不足为奇。现场工作人员应当迅速作出反应，上前劝说，希望能够友好和睦，保证活动有序进行。作为组织者，我要及时把从维护秩序工作人员处反馈来的情况和出席会场的领导、嘉宾、专家们传达说明。既然是宣传保护投资权益，就是为广大市民朋友答疑解惑的，如果遇到投资过程中的问题，现场予以解答当然再好不过，作为组织人员，我首先要保证活动照常有序进行，但也不必因此而过虑。对于一些个别情况，可以请工作人员引路，到相关咨询专家处听取分析。
当然，在现场，情况千变万化，错综复杂。在面对一些严重破坏性冲击的时候，作为组织人员，我也需要担负起更重的责任。首先保障活动现场的群众、工作人员和参加人员的安全，对于妨害公共治安，甚至出现严重刑事犯罪，要当机立断与公安部门取得联系，保障人民群众生命财产安全。毕竟，任何活动，都是建立在安全第一的前提之下，没有了这一屏障和有力武器，其他的也就无从谈起。
4、针对第二则材料，解释“量化宽松”货币政策，以及美国出台此政策的原因，对我国造成什么影响，我国采取什么对策。
【参考答案】
量化宽松（QE：Quantitative Easing）的货币政策，由中央银行通过公开市场操作以提高货币供应，可视之为“无中生有”创造出指定金额的货币，也被简化地形容为间接增印钞票。其操作是中央银行通过公开市场操作购入证券等，使银行在央行开设的结算户口内的资金增加，为银行体系注入新的流通性。
“量化宽松”中的“量化”指将会创造指定金额的货币，而“宽松”则指减低银行的资金压力。中央银行利用凭空创造出来的钱在公开市场购买政府债券、借钱给接受存款机构、从银行购买资产等。这些都有助降低政府债券的收益率和降低银行同业隔夜利率，银行从而坐拥大量只能赚取极低利息的资产，央行期望银行会因此较愿意提供贷款以赚取回报，以纾缓市场的资金压力。
（一）美国出台“量化宽松”货币政策的原因有：
1.美国自金融危机以来，采用的多种经济救助措施都没有能够取得理想的效果，无可奈何之下，美国只有通过购买本国的国债来变相的降低国债的收益率。以此来起到刺激经济的作用。美联储出手购买美国长期国债，有助于增加对国债的有效需求，从而避免存量国债市场价值显著缩水。可以在一定程度上安抚美国国债市场上的投资者，以避免债权人纷纷抛售美国国债造成美国国债市场崩盘。对投资者而言，美联储购买美国国债短期内的确有利于美国国债的保值甚至增值，这也是他们乐于看到的。维持美国国债市场的稳定，降低美国政府的融资成本，以帮助美国经济更早地从危机中摆脱出来，是美联储决定购买美国长期国债的根本原因。
2.货币的贬值有利于促进本国的出口，增加本国企业的竞争性。在金融危机以后，各国纷纷出台干预性措施保护本国经济，使得美元始终处于相对升值的过程中，这对美国国内的企业无疑是雪上加霜。量化宽松的货币政策在客观上是美元贬值，有利于美国企业增加自己的竞争性。
3.美元作为世界主要储备货币，它的的大幅贬值会带来黄金、原油以及大宗商品的价格上涨。作为全球最大的黄金储备大国以及中东石油国的背后操纵者，这两样产品的价格上涨无疑会给美国带来极大地收益，足以支持它走出次贷危机的阴影。
4.美国是世界上最大的债务国，而大多的债务都是以美元计价的。美元的恶性贬值，相当于变相的减少了美国的债务，对美国来说百利而无一害。
（二）量化宽松货币政策对中国的影响：
1.美国的这样做可能会掀起或者说已经掀起了新的贸易保护注意的抬头。因为目前世界基本都是以美元计价的，而美国开动印钞机这样势必会引起美国低经济增长下的通货膨胀。而美国要缓解这样颓势必须转嫁。就必须要拉动出口禁止或者减少出口来将多于美元外流，以这样的手段转嫁国内的通货膨胀。毕竟大多国家换的美元都来存储的。
2.美联储购买债券在短期时间内，对中国持有的大量美国国债有一定的保障作用。毕竟，中国持有美国国债已达到7396亿美元,占美国外债的7%。美国证券市场的稳定在一定程度上保证了中国的资金安全。但是，从另外一个角度来看，美元的贬值在实际上使得中国持有的美国债务随之贬值了，在客观上损害了中国的国家利益。
美元贬值将会推动石油等资源性产品价格的上升,增加中国的生产成本，不利于中国经济的发展。同时，可能会对中国的货币政策产生较大的冲击，由于外汇占款问题，中国也会被迫增加人民币的投放量。所以，这样就使我国整个经济的外部环境和货币政策都会受到量化宽松政策的影响。
（三）面对美国的宽松量化政策，中国的对策：
1.加速人民币国际化进程，增加人民币在国际市场的地位。逐步减少我国的美元外汇储备量，以此来尽可能避免我国受到美国经济政策消极影响的转嫁。
2.与发展中国家和东南亚的发达国家加强经济合作，以减少或者消弱美国的美元地位，增加中国的话语权，提升中国的国际金融地位。
3.稳步减少美国国债的持有量，转而购买和引进外国的一些先进的技术和设备，以此来促进本国经济和技术的发展。将中国的外汇储备来购买一下高科技的技术。
5、针对第三则材料，为什么要提高直接融资比重，为何要提高债券市场比重。 【参考答案】
（1）提高直接融资比重
直接融资是以股票、债券为主要金融工具的一种融资机制。这种资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市答场，也称证券市场。直接融资能最大可能地吸收社会游资，直接投资于企业生案产经营之中，从而弥补了间接融资的不足。直接融资的工具主要有商业票据和直接借贷凭证、股票、债券。直接融资使得资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和使用效益的提高；其次，筹资的成本较低而投资收益较大。
长期以来，我国形成了以间接融资为主的融资结构，导致企业融资对银行信贷的过度依赖，造成宏观经济波动风险在银行体系高度集中，金融体系缺少足够的弹性，容易受到外部因素的强烈影响。经过十多年的金融体制改革，虽然直接融资比例在不断上升，但融资结构不平衡的现象并未发生根本性转变，直接融资与间接融资比例仍不协调。融资主体结构不平衡，中小企业利用直接债务融资工具融资十分有限。落实好稳健的货币政策，进一步加强宏观审慎管理，保持合理的社会融资规模，就包括提高资本市场股票、债券直接融资比重，逐步降低银行间接融资比重，在引导货币信贷总量合理增长的同时，加快金融市场产品创新，提高直接融资比重。
直接融资是资金直供方式，与间接金融相比，投融资双方都有较多的选择自由。而且，对投资者来说收益较高，对筹资者来说成本却又比较低。
国际研究经验表明，金融服务业对于一国经济的贡献率可以体现出处一国经济发展的成熟程度。数据显示，美国上世纪50年代、80年代、本世纪前10年金融服务业增加值占GDP比重平均为3.22%、5.59%、8.01%。从我国看，这一数字在上世纪90年代和本世纪前10年平均分别为4.46%、4.42%，低于美国的8.01%和日本的6.53%。
近年来，资本市场直接融资发展迅速，但总体上银行间接融资仍占主导。要更好地发挥资本市场服务国民经济发展的功能，就必须提高直接融资比例，减轻经济发展对银行间接融资的“过度依赖”。同时，我国要素市场的发育明显滞后，包括资本、土地、技术、信息等重要生产要素的市场化程度还比较低。
为此，“十二五”期间，以市场化为方向的新股发行体制改革将继续推进。监管层有望在分步实施、逐步完善原则的指导下，放松管制，加强监管，研究和推出后续改革措施，进一步强化市场约束，提升一级市场的运行质量和效率。
而在提高直接融资比例的同时，由于大、中、小企业有各自特点，因此必须研究制定适合各种类型企业的融资机制。为了推动经济结构战略性调整，监管层将推进中小板新股发行市场化改革，建设进一步的价格稳定机制，推进灵活选择新股发行时间窗口，简化中小公司募资投向审批环节。另外，有关部门将不断完善创业板发行监管规则，积极推进创业板市场建设。
（2）提高债券市场比重
在发展股票市场的同时，大力发展债券市场，也是显著提高直接融资比例的重要途径。2010年证监会加大了发展公司债券市场力度，实现公司债券分类监管，不同资信登记的债券在不同的交易平台上市交易，使债券资信评级与投资者的风险承受和辨别能力相适应。
未来五年监管层将按照既定部署，继续推进银行间市场和交易所市场互联互通，并择机开放非上市商业银行进入交易所债券市场，同时，对商业银行进入交易所市场的业务范围，或扩展到国债回购等债券品种。
债券市场的大力发展，不仅能有力改善我国企业的财务结构，缓解中小企业融资难的问题，增强我国企业发展的活力，也有利于在货币政策从适度宽松转向稳健的背景下，保持社会资金供给总量的合理平衡，对于“十二五”期间我国经济平稳较快发展具有重要的现实意义。
在大力发展债券市场背景下，未来五年中小企业债券发行将逐步破题，高信用等级债券也有望到交易所市场挂牌，债券分级基金等创新产品将得到逐步发展。证券行业作为资本市场与投资者之间的纽带，也将在下一个五年迎来更好、更快的发展。据了解，监管部门将为证券公司创新营造更为宽松的监管环境，对部分创新业务从审批制向备案制过渡；同时鼓励证券公司探索特色化的经营模式，引导完善其激励约束机制，鼓励券商上市，并积极引导产业资本和金融资本进入证券行业。
证监会面试真题2 1．现在大学生都忙于考证，比如说计算机等级证书，英语证书等，忽视了对专业课的学习，对于这种现象，你怎么看？ 【测评要素】综合分析能力 【答题要点】
（１）考证热的现象反映了当前大学教育中专业课程设置与社会职业需要的脱节或矛盾，也反映了社会对大学生就业技能要求的短视眼光，需要在教育与就业观念等方面进行深入的反思。
（２）大学生的“考证热”有如下三点原因：一，大学教育中专业课程设置不合理，现有的专业课的学习不能满足就业的需要。二，行业准入。随着我国市场经济的深入发展，人才市场逐步规范，一些岗位实行职业资格准入制度是必然的。劳动和社会保障部发布的需要持职业资格证上岗的岗位已达９０个。三，就业压力的无奈。近年，随着我国高等院校的不断扩招，就业难成为不争的事实。考证的原始动力还是在于方便求职，毕竟多拿一个证，就多一个就业机会，多一条生活出路。四，盲目跟风心理。从众心理让一些大学生赶持证“时髦”。很多人进大学后不知道该朝哪个方向努力。等到大
三、大四开始焦急。发现身边同学在忙着考证，就立刻加入了“考证”行列。
（３）对校园里的“考证大军”，我们可以理解，但参加考证要冷静思考，不能影响专业学习。企业是更看重能力的，真正的好公司不会特别看重证书，资格证只表明通过了相关考试，但并不代表持多种证书的大学生有与证书相匹配的能力。
（４）所以建议学校加强专业课的教育，完善专业的设置。注重能力的培养，加强就业的指导与服务。大学生自身也要加强认识与学习，提升自己的能力。企业要完善用人机制，弱化证书的作用。考证热的现象，也给政府主管教育和经济等部门提出了制度和政策调整的新课题。政府教育主管部门要进一步放权，扩大高校办学自主权，政府经济主管部门要加强企业教育培训的力度，政府劳动和社会保障主管部门，要规范职业资格的考试与培训制度，不要增加应试者的经济和其他负担。2． 处长要出国学习，安排你负责处里的工作，有两位老同志，老是找理由，不来上班，这时你怎么办？
【测评要素】应变能力，情绪控制能力，人际关系 【答题要点】
（１）处长要出国学习，安排我负责处里的工作，是处长对我的信任，也是对自己的考验，我一定会圆满完成任务。
（２）遇到这种情况，要冷静处理，不可带有情绪，首先查找原因，看两位老同事是否是确实家里有困难，如果有困看，我会尽我所能帮助他们解决困难，尽快回到工作岗位。同时，我也会从自己身上找原因，看是否是自己的工作方式方法发生了偏差，我会在恰当的时间，在轻松的地点，和两位老同事真诚沟通，虚心向老同志请教、学习，取得他们的理解与谅解。（３）在全处同志面前，要以诚实和小学生的姿态出现，并带头多干事、干实事。把自己的本职工作做好。总结经验教训，并在不耽误处长事情的情况下，适时向处长汇报工作情况。
3． 教育部要组织一次外国人学汉语知识比赛，你怎么安排？
【测评要素】计划组织协调能力 【答题要点】
（１）学习汉语的外国人越来越多，汉语走向国际化，说明中国在国际中的影响力越来越大，也是我国“软实力”增强的一种具体体现。安排一次这样的活动我感觉非常荣幸，我会努力把这次知识比赛组织好。
（２）①计划阶段：我会就比赛的主题、时间、地点、主持人的选择，参赛人员的资格，比赛题目，评委人员情况，评分标准，需要协调的部门、资金、工作人员的选择、形式、具体内容、应急预案等，报领导审批，并做相应修改。②准备阶段：提前协调各部门。成立工作小组，分工合作；落实资金；布置好比赛会场；安装好相应设备；印发比赛用的题本卡片；联系好参加的领导、专家评委、参赛选手、新闻媒体；拟定好人员名单和比赛流程；选购或制作好奖品；安排好治安、服务人员等。③实施过程：随时保持和各部门负责人的联系，做好组织协调工作，保证比赛圆满举行。积极处理比赛期间的一些意外情况。④比赛结束后，要做好善后工作，撰写报告，向领导汇报。
（３）总结经验教训，以利于以后更好地开展此类工作。
4． 单位进行年终评优，由你进行材料的审核等工作，在结果出来后，有人反映，评优人员中有人的资料不真实，这时，你怎么办？
【测评要素】情绪控制能力，应变能力 【答题要点】
（１）面对有人反映自己工作中的问题，一定要冷静处理。
（２）要耐心听取所反映的问题，阅读所反映的材料，然后，进行深入细致的调查核实，以还事情的本来面目。
（３）如果所反映的问题真实、客观，那么我会向领导承认错误，作深刻的书面检讨，并向领导建议取消其评优资格，并按相应规章制度，给予处分。同时，要鼓励和支持反映问题的人的勇于坚持原则的精神和行为。（４）如果所反映的问题无依据，我会向反映者解释说明，消除其误会并增进团结。（５）总结经验教训，在以后的工作中要做到严谨、客观、公正。
5． 领导安排你和同事一起工作，对于这项工作，你有一个建议，能够提高效率，后果是同事的工作量会增加，这时，你怎么办？ 【测评要素】应变能力，人际关系 【答题要点】
（１）表态：我处理这件事的原则是工作第一，以人民和集体事业为重，同时尽量处理好与同事的关系。
（２）既然自己的建议能够提高效率，就要积极争取实施。首先我会和同事真诚的沟通，并详细的说明，在工作中增加的工作量，我会尽我所能帮助同事共同完成，尽量减轻他的工作负担，取得同事谅解。如果实在负担太重，我会和同事一起汇报领导，看能否增派人手。（３）和同事达成一致后，一起向领导书面汇报，得到领导批准，并实施。工作完成后认真
证监会法律面试
2011山东证监局法律面试试题，给以后的考生们做个参考吧： 面试形式：自我介绍结构化面试：
自我介绍时两分钟，不能超时，超时会被打断； 之后会有三个和专业知识相关的题目：我面的是资本市场的法制化，证券市场的公平原则以及如何组织一场宣传工作； 你有三分钟时间看题目；之后考官会针对这三个题目每个题目提问两个问题，个人感觉啊主要是考察自己的现场反应能力，因为事先没有告诉你问题是什么，所以还是有一定难度的。就简单介绍这些吧，希望对以后的同学有所帮助！
我国金融市场的现状：
1.国家管制比较严格，发展比较谨慎。现在逐步放开对金融市场的管制，优化债券审核机制与流程。
2.处在发展完善的过程中，金融市场的各个参与主体在不断完善不断发展。完善股票市场、债券市场、基金市场的改革，大力推进上市公司质量提升，促进中介结构规范发展。保护投资者的合法权益。
3.与国际金融市场的联系不断加强，鼓励境内企业到境外上市，增加合格境外投资者尤其是长期投资者的数量。 证监会监管的新趋势：
1.加强股票市场改革发展。增强新股发行市场约束，加强保荐机构执业行为监督；
2.债券市场统一互联。优化债券审核机制与流程，启动创业板公司非公开发行公司债券，推进公司信用类债券市场发函。
3.期货市场改革。晚上期货市场交易品种，推动合格境外机构投资者、信托公司参与股指期货市场，加强运行监测监控。
4.大力推动上市公司质量提升。督促上市公完善公司治理和决策机制，明确汇报规划和分红制度，增强红利分配透明度。稳步推进退市制度改革。5.促进中介机构规范发展。
6.加大对投资者权益的保护力度。稽查执法，证监会始终坚持“零容忍”，对内幕交易、市场操纵、虚假披露、“老鼠仓”等市场违法行为，成立投资者保护局。
7.推进资本市场对外开放。合格境外机构投资者，继续支持境内企业到境外上市融资。8.积极参加国际金融改革与实践。
