券商投资顾问 岗位职责

第1篇：券商投资顾问业务

由于不同客户的风险偏好和服务需求不同，所依据的证券研究报告观点会有差异，证券公司、证券投资咨询机构的不同证券投资顾问人员就同一问题向不同客户提供的投资建议，可以是不一致的。

但是，证券公司、证券投资咨询机构应当遵循忠实客户利益原则，不得为特定客户利益损害其他客户利益，这也是防范利益输送的基本要求。这在《证券投资顾问业务暂行规定》中有明确规定。

证券时报记者 李东亮 吴清桦

对营业部投顾如何管理？投顾费用如何收取？投顾服务是否可以个性化？不少券商在开展投资顾问业务过程中遇到的这三个困惑已得到释疑。

证券时报记者日前从有关渠道获悉，根据相关监管部门要求，券商今后在提供投顾业务的过程中，将不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，但券商提供的投资建议可因不同层面客户而异，而投顾业务管理应采用总部集中制。

禁止利润分成记者从相关渠道获悉，今后证券公司将与证券咨询机构执行同一规定，即不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。原因在于，投顾服务采用收益分成的收费方式，可能会出现顾问服务人员为了获取分成收益，向客户提供不适当的、高风险的投资建议行为，一旦客户亏损，容易发生纠纷。

接受记者采访的一些券商投顾业务负责人表示，他们在开展投资顾问业务过程中发现，相对于收取固定服务费和实行差别佣金率而言，采用投资者因接受投顾服务而产生的利润进行分成的收费方式，更容易为投资者所接受。

不过，大多数券商也认为，券商提供的投顾服务仅是向客户提供投资建议，辅助客户做出投资决策，而非代理客户做出投资决策。如果券商提供的投顾服务按利润分成的形式进行收费，容易向代客理财的方向诱导投资顾问，不利于券商对于该项业务的风险控制，因此宜采用按照服务期限、客户资产规模收取费用，也可以采取差别佣金率等其他方式，或者根据自身情况探索合理的证券投资顾问收费方式。

投资建议因客户而异

记者还获悉，由于不同客户的风险偏好和服务需求不同，所依据的证券研究报告观点会有差异，证券公司、证券投资咨询机构的不同投顾人员就同一问题向不同客户提供的投资建议可以不一致。

与此同时，相关监管部门还表示，《证券投资顾问业务暂行规定》也鼓励证券投资顾问人员向客户说明与其投资建议不一致的观点，如其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告观点，以便于客户评估投资风险。

在此之前，1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条即规定，证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的证券分析、预测或者建议应当一致。不过，该项规定的初衷是，防范证券投资咨询机构就个股向不同对象提供不一致的建议，导致不同客户之间或者客户与公众投资者之间的利益输送问题。

时至今日，证券投资咨询业务形式已发生深刻变化。

业界表示，《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当遵循忠实客户利益原则，不得为特定客户利益损害其他客户利益，这也是防范利益输送的基本要求。投资顾问业务不同于研究报告，应该在充分考虑客户风险承受能力和投资偏好的基础上，提供适配的产品。因此，投资建议因客户而异更能满足不同层面投资者的要求。

总部集中管理投顾

在开展投顾业务时，大多数券商投顾分散在各个营业部。在这种情况下，营业部是否可直接或者经公司授权管理证券投资顾问业务？风控由总部统一管理还是由营业部管理？券商表示还不太明确。

对此，相关监管部门表示，证券公司可以在公司层面设置一级部门或者二级部门，实施相对集中的证券投资顾问业务管理和风险控制。在此基础上，证券公司应当加强规范营业部投顾人员执业行为。证券投资顾问服务应当以证券公司的名义向客户提供，以公司为主体与客户签订服务协议或者营业部根据公司制定的范本与客户签订服务协议，均应当明确证券公司为证券投资顾问服务的责任主体。

投顾的风险点比较多，容易产生比如代客理财，合同签署时是否有承诺收益等问题。业内人士分析认为，集中进行投顾管理和风险控制，主要是为防范投资顾问人员私下代客理财、承诺投资收益、以个人名义签订服务协议以及以个人账户收取服务费用等风险

第2篇：投资顾问岗位职责

投资顾问助理：

工作职责：

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。

5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；

6、完成营业部交办的其他任务。

第3篇：投资顾问岗位职责

投资顾问岗位职责

导语：村落是自由快乐的向往，那儿没有大型的娱乐场所，更没有高大的楼房。但它却有自己独特的魅力。以下小编为大家介绍投资顾问岗位职责文章，欢迎大家阅读参考!

投资顾问岗位职责1

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。

5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；

6、完成营业部交办的其他任务。

投资顾问岗位职责2

一、岗位职责

1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；

2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

5、管理指定客户的佣金浮动；

6、完成客户服务工作日志和客户服务记录；

7、所属营业部安排的其他职责。

二、招聘条件

主要面向应届毕业生进行招聘：

1、年龄要求：35岁以下；

2、学历要求：XX届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

3、专业要求：金融或财经类相关专业；

4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国外知名院校毕业生；

5、经验要求：无；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

高级投资顾问岗位职责及岗位要求

一、岗位职责

1、负责维护指定客户的客户关系；

2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

5、负责所辖客户的佣金管理；

6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；

7、所在营业部安排的对外投资咨询活动

8、所属营业部安排的其他职责。

二、招聘条件

主要面向社会在职人员进行招聘：

1、年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽至40岁；

2、学历要求：大学本科以上学历；

3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；

4、经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服工作经验者优先；

5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部

监管要求执行；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力。

岗位：营销总监助理

一、岗位职责

1、客户开发与维护

2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施

3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作

4、定期组织营销活动

5、协助营销主管做好团队各项工作

6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系

7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责

二、招聘条件

1、年龄要求：35岁以下；

2、学历要求：XX届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

3、专业要求：金融专业或市场营销专业；

4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业

或国外知名院校毕业生；

5、经验要求：无；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

第4篇：投资顾问岗位职责

投资顾问助理：

工作职责：

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

-学资学习网-4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。

5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问岗位描述：

1 /

31、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问岗位描述——

-学资学习网-1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；

2 /

36、完成营业部交办的其他任务。

3 / 3

-学资学习网-

第5篇：投资顾问岗位职责

投资顾问岗位职责

【篇1：投资顾问岗位职责】

投资顾问助理：

工作职责：

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。 4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务； 5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务； 3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识； 6、完成营业部交办的其他任务。

【篇2：投资顾问岗位职责及岗位要求】

投资顾问岗位职责及岗位要求

一、岗位职责

1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；

2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料； 3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发； 5、管理指定客户的佣金浮动；

6、完成客户服务工作日志和客户服务记录； 7、所属营业部安排的其他职责。

二、招聘条件 主要面向应届毕业生进行招聘： 1、年龄要求：35岁以下；

2、学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历； 3、专业要求：金融或财经类相关专业；

4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国（境）外知名院校毕业生； 5、经验要求：无；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

高级投资顾问岗位职责及岗位要求

一、岗位职责

1、负责维护指定客户（财智汇客户或财富汇客户）的客户关系； 2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料； 3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发； 5、负责所辖客户的佣金管理；

6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；

7、所在营业部安排的对外投资咨询活动 8、所属营业部安排的其他职责。

二、招聘条件

主要面向社会在职人员进行招聘：

1、年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽

至40岁；

2、学历要求：大学本科以上学历；

3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；

4、经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服 工作经验者优先； 5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部

监管要求执行；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气

质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力。

岗位：营销总监助理

一、岗位职责

1、客户开发与维护

2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施 3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作 4、定期组织营销活动

5、协助营销主管做好团队各项工作

6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系

7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责

二、招聘条件

1、年龄要求：35岁以下；

2、学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历； 3、专业要求：金融专业或市场营销专业；

4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业

或国（境）外知名院校毕业生； 5、经验要求：无；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气

质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

【篇3：理财顾问岗位职责】

1、负责开拓目标市场，根据并分析客户的需求制定合理的投资产品，提供投资服务

2、分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议 3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系

4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案 5、负责客户回访,及时掌握客户需要,了解客户状态

投资销售顾问岗位职责

证券投资顾问岗位职责

投资 理财顾问岗位职责

金融公司投资顾问岗位职责

投资顾问工作总结