部门技术质量管理制度

部门技术质量管理制度

为加强部门技术质量监督管理，提升技术水平，特制定部门技术质量管理制度。管理制度分为技术管理流程、技术岗位责任制、技术提升办法三大部分。

一、技术管理流程

（一）投标管理流程

投标工作是部门竞争力、凝聚力的集中体现，是实现部门业务发展的重要环节。投标工作的主要流程见图1-1。

图1-1 投标管理流程图

1、项目前期运作

（1）前期运作的项目需在公司经营管理部进行备案登记。

（2）项目经营负责人与部门相关领导应对拟运作项目的招标文件资质业绩门槛设置和评标办法设置、潜在竞争对手、中标概率、盈利能力等进行评估，并将项目分析要点报送公司分管领导，经评估合格的项目可进行下一阶段运作。

2、报名与资格审查

（1）资格审查时，项目经营负责人与部门相关领导应充分考虑所报的项目负责人资格、公司资质、公司业绩与拟投标项目的符合性以及其它项目的协调性，由相关领导与项目负责人进行沟通后，最终任命其他项目组成员（商务人员、技术人员、审核组成员）。

（2）报名与资格预审材料由运营管理部负责准备，部门相关领导进行审查，项目组商务人员办理。

（3）运营管理部负责收集报名材料。

3、购买招标文件

项目组商务人员将招标文件购回后，分发给部门相关领导、项目负责人。项目负责人分发给项目组成员。

4、投标准备会

项目经营负责人与项目负责人应提前梳理废标项以及招标文件对业绩、资质、证书相关等要求，作为投标准备会的要点文件（项目概况、投标要点、废标项等）。

部门相关领导组织，项目经营负责人与项目负责人向项目组成员介绍项目要点文件。会议需确定商务、技术投标思路、关键时间节点等投标主要事项。

5、投标文件设计初稿

（1）项目负责人负责投标文件的重要商务材料（公司业绩、项目经理资格、废标项）筛查及技术方案大纲的编制，并组织项目组成员研习招标文件后共同进行商务文件、技术文件的编制。

（2）投标文件需符合招标文件要求，设备材料报价需依据厂家报价单或材料实际市场价，施工组织设计切实可行。项目负责人汇总最终项目成本价。

（3）投标期间，在投标文件形成前，项目负责人组织至少二次碰头会，保证商务组、技术组之间信息畅通，内容协调一致。

第一次碰头会应在项目组成员浏览招标文件之后，项目组成员提出编制投标文件的思路及难点、重点。

第二次碰头会应在汇总投标文件初稿后，项目组成员对照要点文件，共同审查投标文件是否符合招标要求、商务标人员简历与技术标人员简历是否一致、报价是否合理等内容。

6、投标文件审核

（1）部门相关领导、审核组成员应认真阅读投标文件，在投标文件要求时间内按照招标文件的废标项说明（在认真查看招标文件的基础上），对投标文件提出文字性审核意见。

注意一级建造师证明非网上下载、一级建造师证明无手签、业绩证明材料采用红章、普通选煤厂不是智能选煤厂业绩、智能化露天矿不能用选煤厂或生产系统业绩、业绩表与合同内容前后一致、证书资质期限是否满足招标要求等废标项。

（2）项目负责人负责审核意见的落实过程中的沟通协调工作。

7、投标文件终稿上传

由项目组商务人员提前协调预约投标文件盖章事宜。上传投标文件时采用一人上传，一人监督，共同查验的工作方式。投标文件上传完成后，再次下载一下，对下载后的投标文件验证无误后，投标文件上传工作结束。

8、投标总结会

（1）项目负责人将商务人员所提供的开标信息进行整理、加工、汇总，并应统一提交至运营管理部专人备存，形成部门级投标资料库。

（2）投标结束后，结合结合最终结果总结经验，部门相关领导及项目负责人对本次投标工作进行经验总结，不断改进和完善商务标、技术标的管理机制和质量要求，形成针对不同集团的投标文件模板。对失败的经验，形成经验记录。

（二）设计管理流程

技术质量是部门发展的基础，技术质量管理要贯穿整个项目设计全过程。设计管理流程图见图1-2。

图1-2 设计管理流程图

1、收集资料

收集工程设计所需的资料，如工程合同及技术附件、工艺及各专业资料、招标文件、投标文件、协调会议纪要、设计变更通知及其它往来函件等。

收集资料内容参照部门标准资料清单，对照清单逐一收集资料。

2、确定设计主方案

项目负责人（定义参见岗位职责）负责编制项目技术要点，明确项目概况、各专业技术要求及编制深度、设计依据、项目进度计划安排、编制人员情况、文件章节结构等内容，并依照技术要点组织项目布置会。

项目布置会后，项目负责人根据工程合同、各方资料确定设计主方案，主方案需结合合同的工期及技术要求切实可行。

3、方案评审

主方案确定后，主任工程师主持设计评审。由项目负责人介绍工程设计情况及业主方建设思路，由评审小组成员对设计方案进行讨论并形成意见。评审的主要内容如下。

（1）设计方案是否符合工程合同要求。

（2）设计方案是否符合国家、企业相关标准、规范。

（3）技术方案在制造、施工方面的可行性。

（4）结合各专业资料，检查设计方案是否满足项目要求。

4、文件、施工图设计

项目负责人根据方案评审结果进行设计工作。设计过程中需与公司相关业务部门、项目总设计师及业主方就设计方案进行充分的沟通，如设计方案有所更改需与主任工程师沟通，形成最终方案。

5、设计检查

设计完毕，需要进行文件和施工图的审核、审定工作，并进行图纸设计会签。审核、审定工作由主任工程师和项目负责人共同组织，并纳入设计工作计划，确保人员、时间和工作的落实。

6、设计交底

项目组各设计人负责与业主方、施工方、制造厂家进行技术交底工作。

（三）智能化技术咨询项目管理流程

智能化技术咨询项目需对矿山现有生产工艺及各系统现状进行评估，在充分利用现有生产工艺及系统的前提下，通过利旧、改造、升级及新建的方式，采取一矿一策的建设原则，依据《煤矿智能化建设指南（2021年版）》（国能发煤炭规﹝2021﹞29号）、《智能化示范煤矿验收管理办法（试行）》（国能发煤炭规﹝2021﹞69号）以及地方及企业的智能化相关要求及建设标准，为矿山制定露天矿智能化建设规划及实施规划内容的具体方案。管理流程图见图1-3。

图1-3 智能化技术咨询项目管理流程图

1、收集资料

收集资料前项目负责人编制调研大纲，根据拟规划思路收集设备技术协议（设备指标、参数、功能描述）、合同、项目预算、网络类型、网络覆盖范围等。

2、提出规划方案

项目负责人（定义参见岗位职责）根据建设指南、验收办法等智能化相关标准要求编写文件总体框架、目标评分标准、项目技术要点，编写项目概况、各专业技术要求及编制深度、设计依据、项目进度计划安排、编制人员情况、文件章节结构、技术指标等内容，并依照技术要点组织项目布置会。

项目负责人根据现有矿山技术条件、调研资料确定智能化文件主体规划方案及实施方案的深度要求。

3、方案评审

规划方案及实施方案深度确定后，主任工程师主持设计评审。由项目负责人介绍项目背景、项目概况及业主方建设思路，由评审小组成员对设计方案进行讨论并形成意见。评审的主要内容如下。

（1）规划方案是否满足业主方智能化建设要求。

（2）实施方案是否具有可行性，深度是否满足指导业主招标工作。

（3）智能化方案是否能为生产带来实际效益。

（4）规划方案投资是否合理，投资分期建设是否符合业主建设工期要求。

4、规划文件、实施方案编制

项目负责人根据方案评审结果进行智能化文件编制工作。编制过程中需与业主方就方案进行充分的沟通，如方案有所更改需与部门相关负责人沟通，使智能化方案切实可行，投资合理。

5、文件审查

文件审查分为部门内审核、审定工作以及业主方参与的会议评审。审核、审定工作由部门相关负责人和项目负责人共同组织。会议评审由项目负责人协调业主方、外审专家共同进行，形成评审意见。

6、智能化验收

项目负责人组织完成完成智能化自验收报告和智能化系统试运行报告，并协助完成智能化矿山验收相关工作；配合业主方编制相关报奖材料。

（四）软件研发管理流程

软件研发是本部门智能化业务的重要组成部分。软件研发的主要流程见图1-4。

图1-4 软件研发管理流程

1、项目立项

（1）提出开发需求的部门参与公司层面立项，技术研发部进行立项的技术可行性分析，共同编制《立项分析报告》。

（2）立项得到批准后成立项目组，项目组确定项目经理和开发模式（全外包、自研、合作开发）。

2、需求分析

（1）项目立项后要对用户需求进行汇总整理，提出功能需求、设计需求、出具《业务需求说明书》，并进行需求评审。

（2）《业务需求说明书》确定后，项目组提出技术需求和解决方案，并对系统进行定义，出具《系统需求规格说明书》。

3、系统设计

（1）系统设计应分为概要设计和详细设计，系统设计要遵循完备性、一致性、扩展性、可靠性、安全性、可维护性等原则。

（2）项目组进行详细设计并出具《设计说明书》。

（3）设计评审均以《业务需求说明书》和《系统需求规格说明书》为依据，确保系统设计满足全部需求。

4、系统实现

（1）项目组根据《设计说明书》制定系统实现计划，并提交项目经理（监理）对计划可行性进行审批。

（2）系统实现包括程序编码、单元测试和集成测试。

（3）项目组保证开发、测试和访问环境独立，为各环境建立访问权限控制机制，并明确项目成员的职责分工。

5、系统测试

（1）项目组制定《系统/用户测试计划》，并提交项目经理对计划可行性进行审批。

（2）制定测试支配，按阶段设计进行测试，并将测试结果记录，反馈给开发人员调整。

（3）完成测试文档、操作手册、安装手册的编写。

6、系统审核

系统测试完毕，需要进行系统的审核、审定工作。审核、审定工作由项目经理组织，并纳入研发工作计划，确保人员、时间和工作的落实。

7、系统发布

（1）系统发布应遵循稳妥、可控、安全的原则。

（2）发布初期需加强日常运行状态监控，出现问题时应及时处理，对重大问题应启动紧急预案。

（3）在完成系统发布后要填写《系统验收评估报告》，报告内容包括：数据准确性、系统性能及稳定性、接口问题、权限问题、业务操作影响度、问题处理情况、备份、批处理等。

（五）装备研发管理流程

装备研发着重于露天装备研制，是推动露天开采装备技术革命的核心动力。装备研发的主要流程见图1-5。

图1-5 装备研发管理流程

1、项目立项

（1）研发团队编制《立项申请书》，技术研发部组织评审《立项申请书》，评审通过后提交公司申请立项。

（2）公司批复立项后成立项目组，项目组确定项目经理和研发模式（自主研发/合作开发/整体外包）。

（3）归档《立项申请书》。

2、需求分析

（1）汇总整理市场需求和用户需求，提出产品的功能和性能需求。

（2）根据功能和性能需求，项目组提出技术需求，确定产品方案，并对产品进行定义，出具《产品需求规格说明书》。

（3）邀请公司内部和外部的机械、电气、力学、采矿等领域专家评审产品需求，根据评审意见完善《产品需求规格说明书》。

（4）归档《产品需求规格说明书》。

3、总体方案设计

（1）产品初步设计方案设计，计算产品关键技术参数，初步分析产品整机稳定性，确定产品整机技术参数，绘制产品整机设计方案总图。

（2）分解产品研发任务，明确产品开发技术路线，编制《产品开发技术要点》。

（3）明确产品研发的人员需求、时间需求及配套条件需求，编制《产品开发计划》。

（4）进行产品外配套件（电机、减速机、回转轴承以及液压系统等）关键技术参数计算及选型设计，编制《外配套件招标技术文件》。

（5）邀请公司内部和外部的机械、电气、力学、采矿等领域专家评审产品研发总体方案，修改完善整机设计方案总图、《产品开发技术要点》、《产品开发计划》以及《外配套件招标技术文件》等。

（6）归档产品整机设计方案总图、《产品开发技术要点》、《产品开发计划》以及《外配套件招标技术文件》等技术文件。

4、整机三维设计

（1）细化产品整机设计方案图，明确各部件接口关系，根据《产品开发技术要点》开展产品三维模型设计。

（2）检查部件内部干涉及各部件间的运动干涉，重新核算整机稳定性，并修改完善整机三维设计。

5、仿真分析

（1）整理待仿真分析结构的（三维）图纸，提出材料、载荷、工况、分析类型等仿真基本要求，编写《仿真需求说明书》。

（2）根据三维模型和《仿真需求说明书》，建立仿真模型并进行分析求解。

（3）内部审查仿真模型的网格划分、载荷和边界条件的施加、求解设置、仿真结果等，修改完善仿真分析结果。

（4）整理仿真结果，提出修改建议，编制《仿真分析报告》。

（5）重大项目仿真分析结果需邀请公司内部和外部的机械、力学等领域专家评审，确保仿真分析结果正确性和合理性。

（6）根据《仿真分析报告》修改完善产品三维模型。

（7）归档《仿真需求说明书》和《仿真分析报告》。

6、生产图纸设计

（1）根据整机设计方案总图及三维模型、《产品开发技术要点》、《仿真分析报告》和配套件安装接口图，开展生产图纸设计（二维图）。

（2）生产图纸设计质量审查，生产图纸工艺性审查。

（3）修改完善生产图纸设计，归档产品三维模型、生产图纸。

7、产品技术资料交付

（1）编制产品涂装要求、包装要求，编写《产品安装说明书》、《产品调试试验大纲》、《产品维修保养手册》以及《产品使用操作说明书》等产品相关说明书。

（2）审查并修改完善《涂装要求》、《包装要求》、《产品安装说明书》、《产品调试试验大纲》、《产品维修保养手册》以及《产品使用操作说明书》等相关说明书。

（3）归档《涂装要求》、《包装要求》、《产品安装说明书》、《产品调试试验大纲》、《产品维修保养手册》以及《产品使用操作说明书》，并根据产品交付进度需要交付相关技术资料。

二、技术岗位责任制

技术岗位分为项目负责人、设计人、主任工程师、审核人和审定人。各岗位任职标准见院管理手册《GB/T19001-2016》、《GB/T24001-2016》、《GB/T45001-2020》。各技术岗位按照技术责任制管理。各技术岗位以不断提高设计质量为目标，创优指标列入个人考核，具体可参照公司的奖惩办法执行。

在设计、审核、审定工作中，如设计人员对审核、审定人所提出的意见有异议时，可通过讨论解决，如意见仍不能统一，则应与主任工程师一同进行沟通讨论，确定最优方案。

（一）项目负责人主要职责

1.数智产业中心部门主导的智能化设计项目

项目负责人为项目总设计师岗位，执行项目经理责任制，对于设计项目，主要工作内容如下。

（1）遵守公司制定的各项管理制度。

（2）掌握智能化相关的指南、验收办法法规、规范、设计标准。主持制定本项目各阶段的设计工作，组织收集基础资料，对所掌握的技术资料做好保密工作。负责编写项目技术要点，组织项目的方案设计、图纸审查、技术评审，实施计划、出版图纸文件等工作。负责协调与业主、施工单位的沟通对接工作。

（3）监督各专业设计进度与设计质量，解决工程设计中的相关技术问题。负责与公司其他部门的协调配合工作。

（4）负责项目组成员职责分配、绩效考核。

（5）负责合同签订、合同结算工作。

2.数智产业中心部门主导的智能化工程总承包项目

项目负责人为项目经理岗位，执行项目经理责任制，对于工程项目，主要工作内容如下。

负责项目合同签订、合同归档工作。

组织前期的现场勘察、调研等相关工作。

（3）组织合同评审，针对技术、质量、施工、资金、工期等方面对合同进行全面评估，保证项目顺利执行。

（4）负责编写项目技术要点，组织项目的方案设计、图纸审查、技术评审，编制项目实施预算、实施计划等工作。

（5）负责项目组成员职责分配、绩效考核。

（6）需协调配合设备招标、施工队伍确定、现场人员安排等相关工作；负责项目实施过程中的施工队伍管理，与相关单位（部门）的沟通和协调工作；负责项目的调试、运行、测试和验收工作。

（7）负责出版图纸文件。项目实施完成后，负责项目资料收集、整理、建档、保存及项目的移交工作。

3.辅助公司内其他部门的设计、智能化项目

项目负责人为专业负责人岗位，需对所负责的设计项目、智能化项目的进度、质量全面掌控，分析项目方案要求，组织设计人调研资料。

4.软件研发

项目负责人为项目经理岗位，执行项目经理责任制，对于软件研发项目，主要工作内容如下。

确保项目目标的实现，领导项目团队准时、优质地完成全部工作。

组织项目所需的各项资源，是项目规划、需求管理、项目监控和风险管理过程域的负责人。

负责项目组成员职责分配、绩效考核，监督项目成员的工作，审批项目成员的各种申请。

制定项目开发计划文档，量化任务，并合理分配给相应的人员。在项目生命周期的各个阶段，跟踪、检查项目组成员的工作质量。

向上汇报。向上级汇报项目的进展情况，需求变更等所有项目信息。

5、机械装备研发

项目负责人为项目经理岗位，执行项目经理责任制，对于装备研发项目，主要工作内容如下：

（1）确保项目目标的实现，领导项目团队准时、优质地完成全部工作。

（2）组织项目所需的各项资源，是项目规划、需求管理、项目监控和风险管理的直接负责人。

（3）负责项目组成员职责分配、绩效考核，监督项目成员的工作，审批项目成员的各种申请。

（4）制定项目研发计划文档，量化任务，并合理分配给项目组人员。在项目生命周期的各个阶段，跟踪、检查项目组成员的工作质量。

（5）向上级汇报项目的进展情况，需求变更等所有项目信息。

（二）设计人主要职责

在明晰项目技术方案基础上，设计人进行本专业具体设计工作，工作主要内容如下。

1. 对本专业的设计工作负责，包括进度、质量和专业技术等。

2. 优化设计方案，贯彻执行规范标准和技术措施，确保项目技术质量。

3. 解决技术问题，查找并避免错漏碰缺。

4. 按照设计任务及设计原则，在掌握设计前期资料的基础上进行深入设计，设计过程中需同时考虑经济性、可靠性。

5. 配合项目负责人制定和执行本专业工作计划，要做到选型合理，计算结果与目标相符，且满足施工方面的要求。对于技术内容需做好自审工作。

（三）主任工程师主要职责

主任工程师是负责设计质量、技术提高和技术管理工作，其主要职责内容如下。

1.优化项目总体架构及设计思路，协调业主技术方案对接工作。

2.负责技术指导工作，把控图纸、文件质量，制定技术改进措施并组织实施；负责集控、通讯、弱电施工图及文件的审查工作；参与生产经营计划的编制。

3.负责部门项目实施过程中的技术管理。

（四） 审核人主要职责

审核人检查图纸设计质量是否符合项目要求。

图纸及设计文件是否完整、统一。

（1）核查图纸的张数、编号是否与图纸目录相对应。

（2）图纸说明、布置图、系统图、部件详图等基本要素是否缺项。

（3）标题栏、图号是否齐整。

（4）图纸说明与图纸设计相关联内容是否存在矛盾关系。

（5）接收的各专业资料是否均已在设计中体现。

2.文件、图纸的格式、排版是否符合《设计文件标准格式》要求。

3.审查设计内容是否符合总体方案设计要求、标准规范等相关技术要求。

4．技术要求及必要的文字说明是否简明、扼要、通顺、易懂、符合有关标准规定。文字书写是否清晰、所引用的标准是否正确、有效。

5.图纸中的技术参数是否正确无误，相互协调。计算方式选用是否合理，计算结果是否正确。

（五）审定人主要职责

审定人从技术、经济方面全面把控，审查设计是否符合施工或实施要求。

1．复核审核人的相关意见。

2．检查设计是否符合合同及其技术协议等要求。

3．检查图纸及设计文件的完整性。

4．检查计算是否准确合理。

项目设计人根据设计评审结果对设计文件、施工图进行修改。

（六）审核审定人员名单

部门内审核审定人员名单见表1-1。表1-1 审核审定人员表

三、技术提升办法

夯实传统业务能力、大力拓展矿山智能化领域、增强智能化力量是部门未来的技术发展方向。部门建立以项目为单位的考核评分制度。考核评分定期公示，以保证考核评分客观、公证、全面。技术提升方面主要内容如下。

1.集控及弱电传统设计技术人员

（1）定期组织对国家规范、标准培训，并定期进行考核。

（2）邀请设备厂家进行产品介绍，掌握先进的设备性能。

（3）学习行业内其他单位的设计理念，更新传统设计思路。

2.智能化业务技术人员

（1）在保证部门正常生产的前提下，组织员工学习先进的设计技术方案，给员工提供到国内智能化标杆性工程实地调研的机会。

（2）培养掌握智能化技术骨干员工，保证所内技术水平位于行业前沿。

（3）定期组织技术培训，对规范、验收办法、智能化技术做好知识普及工作。

3.机械设备研发业务技术人员

（1）加强技术交流与技术培训

鼓励技术人员参与行业专题研讨会、技术交流会；推动项目团队与科研院所的技术合作。

技术培训由团队成员共同参与，讲解研发中先进的技术和方法以及行业技术动态，通过分享经验达到提升研发人员技术水平的效果。

建立专用的技术讨论群，实现技术人员的内部互助，提升工作效率。

（2）实施培养计划

对于新入职、晋升及岗位轮换的员工，为其推荐导师，使员工获取实践经验，以尽快达到岗位要求。

从专业技能提高、工作待遇提升、岗位职级升迁等方面协助员工进行人生职业规划，赋予员工长远的奋斗目标。

提高领导者知人善任的能力，充分发挥人才自身的特长。

（3）建立合理有效的奖励激励政策

建立完善的科技奖励办法，形成项目收益分红激励、股权激励等多种激励方式，合理利用精神激励、薪酬激励、荣誉激励、工作激励等多种激励手段，对为产品研发、公司发展做出突出贡献的人给予及时奖励。

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