试析打击跨境网络犯罪警务合作机制

作者：他还她 | 发布时间：2021-03-10 13:02:06 收藏本文下载本文

毕业论文（设计）题目：________________________________________ 姓名：____________________ 学号：______________ 学院：____________________ 年级：______________ 专业：____________________ 区队：______________ 指导教师：_____________________________________ 试析打击跨境网络犯罪的警务合作机制闵凡珂 201620710029 涉外警务学院 2016 级三区队涉外警务魏晓林

独创性声明本人郑重声明：所呈交的毕业论文（设计）是我个人在指导教师指导下取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本毕业论文（设计）中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果。对于本成果做出贡献的个人和集体，均在文中予以明确的说明。

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中国人民公安大学本科毕业论文（设计）I 试析打击跨境网络犯罪的警务合作机制摘要：跨境网络犯罪作为一种新兴犯罪，给世界各国带来了巨大挑战。我国作为世界上最大的发展中国家以及对外开放大国，也深受跨境网络犯罪的困扰，跨境网络犯罪严重危害了我国的经济建设、文化交流、对外贸易等各个领域。我国同世界其他各国已经建立了相关国际警务合作机制，并在打击跨境网络犯罪方面发挥着至关重要的作用，但已有的合作机制存在各种各样的不足，加强务实高效的国际警务合作机制建设已迫在眉睫。本文首先分析了跨境网络犯罪的特征及其对个体、国家和国际社会的巨大危害。在此基础之上，深入剖析了我国打击跨境网络犯罪的合作现状以及存在的障碍。最后本文论证了加强打击跨境网络犯罪的警务合作机制的必要性，并就前述合作方面的障碍提出了一一对应的措施，以期进一步完善打击跨境网络犯罪的警务合作机制，从而更好应对日益猖狂的跨境网络犯罪。

关键词：跨境网络犯罪；国际警务合作；机制

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）II Analysis on the mechanism of police cooperation against transnational cyber crime Abstract : Transnational cyber crime, as a new crime, has the dual characteristics of transnational crime and cyber crime, and has brought great challenges to all countries in the world.As the largest developing country in the world and a major country in opening up to the outside world, China is also deeply troubled by transnational cyber crime.Transnational cyber crime has seriously harmed China"s economic construction, cultural exchanges, foreign trade and other fields．China has established relevant international police cooperation mechanisms with other countries in the world ,which are playing a crucial role in combating transnational cyber crime, but the existing cooperation mechanisms have various shortcomings.Therefore, it is in a hurry to strengthen the police cooperation mechanism against transnational cyber crime.This paper firstly analyzes the characteristics of transnational cyber crime from the categories, characteristics and great harm of transnational cyber crime.On this basis, this paper makes an in-depth analysis of the current situation and obstacles of cooperation in combating transnational cyber crime.Finally, this paper demonstrates the necessity of strengthening the police cooperation mechanism to combat transnational cyber crime, and proposes the corresponding measures to further improve the police cooperation mechanism to combat transnational cyber crime , so as to better face the increasingly rampant transnational cyber crime.Key words: transnational cyber crime;international police cooperation;mechanism

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）III 目录一、引言................................................................................................................1 二、跨境网络犯罪概述.......................................................................................1（一）跨境网络犯罪的概念与类型................................................................................1（二）跨境网络犯罪的特征............................................................................................3（三）跨境网络犯罪的危害............................................................................................5 三、打击跨境网络犯罪警务合作机制的现状及障碍.......................................5（一）打击跨境网络犯罪警务合作机制的现状............................................................5（二）打击跨境网络犯罪警务合作机制存在的的障碍................................................9 四、完善打击跨境网络犯罪警务合作机制的建议.........................................12（一）完善国际合作的法律基础..................................................................................12（二）多措并举，提升跨境追赃成效..........................................................................14（三）培养通晓网络技术的专业化警察......................................................................14 五、结论..............................................................................................................15 致谢..................................................................................................................16 参考文献..............................................................................................................17

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）1 一、引言跨境网络犯罪的危及范围通常不限于一个国家或地区，而是两个以上不同的国家或地区。尽管各国的刑事司法机关都采取措施，以打击这类犯罪，但仍然存在着许多困难，难以彻底消除跨境网络犯罪。在此情况下,建立健全打击跨境网络犯罪的警务合作机制显得尤为重要并具有深远意义。本文通过分析我国打击跨境网络犯罪的警务合作机制的现状及其存在的问题，并进而提出具体措施,以期完善我国打击跨境网络犯罪的警务合作机制,从而更好面对新兴的、危害日益加重的跨境网络犯罪。

二、跨境网络犯罪概述（一）跨境网络犯罪的概念与类型 1、跨境网络犯罪的概念 2001 年 11 月，26 个欧盟成员国以及美国、加拿大、日本和南非等 30 个国家的政府官员在布达佩斯共同签署了《网络犯罪公约（Cyber crime Convention）》，它是世界首部针对网络犯罪行为的国际公约。该公约在已有研究成果基础上重新界定什么是网络犯罪：所谓的网络犯罪，是指危害计算机系统、网络、计算机数据，导致计算机数据机密性、完整性和可用性遭受破坏，以及滥用这些系统、网络、数据的行为。该定义界定采取列举与概括方式，基本涵盖学界针对网络犯罪定义界定时涉及的要素和特征，是现阶段关于这定义界定较为准确的表述。

① 而至于跨境犯罪的概念，当犯罪行为或犯罪结果发生在两个以上国家或地区即两个以上法域，并违反了它们的法律时，该犯罪就通称跨境或跨境犯罪。综合网络犯罪和跨境犯罪的两种概念，跨境网络犯罪便不难理解了，简而言之，跨境网络犯罪就是以网络为媒介实施的或者以网络相关系统为犯罪对象实施的，涉及到两个以上国家或地区的法域的犯罪行为。

2、跨境网络犯罪的主要类型跨境网络犯罪主要分为两大类:利用互联网实施的犯罪和以互联网相关信息系统为犯罪对象实施的犯罪。

（1）利用互联网实施的犯罪主要如下：利用互联网进行合同诈骗。在网络经济犯 ① 胡坤.网络犯罪与计算机犯罪概念之辨析 [J].法制与经济(下旬)，2013（02）：29-30.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）2 罪案件中，这类案件最为常见，所涉案的金额较高，受害人由此引发的损失较大。这种犯罪形式体现为即不法分子先在互联网平台发布虚假信息，谎称有大量工业原料供应，或是制作虚假公司网页，并发布各种虚假信息诱骗受害人，当有受害人上当之后就开始实施诈骗犯罪行。网络信用卡诈骗犯罪在当前较为常见，这类犯罪是指通过计算机系统，并借助可网上支付信用卡功能及特性，为自己或第三人牟取经济利益而故意实施的诈骗行为，导致他人由此出现财产损失的行为。这类犯罪采取的方法不同于传统方法，其中最大区区分是通过计算机与网络平台，同时还借助可网上支付信用卡特性与功能等来实施犯罪。利用互联网平台开展网上非法经营活动，涉及业务范围较为广泛，归结起来有如下这些：一是进行网络传销活动；二是开展非法经营电信增值业务；三是借助网络平台在网上非法经营福利彩票；四是在网络平台上非法经营证券投资咨询业务；五是在网络平台上开展非法基金投资活动；六是在网络平台上非法从事网络广告代理业务，等等。通过互联网平台实施侵犯知识产权犯罪。就网络知识产权而言其本身涉及的范围较为广泛，具体包括域名保护、商标权保护、专利权保护、著作权保护、商业秘密保护与专有技术保护等能，而个人计算机可轻易复制相应各类信息，这就导致犯知识产权保护难度较大。

（2）以互联网相关信息系统为犯罪对象实施的犯罪。我国再颁布的《刑法》中，在其第 285 条针对计算机犯罪已经进行相应规定，即该罪是指未依据国家规定侵入国家事务、国防建设及尖端科学技术等领域信息系统的行为。通过对本罪进行分析得知，其侵犯的客体非常明确，即为国家重要计算机信息系统安全，而在客观方面，体现为未遵守国家规定，侵入上文所述的这三类计算机信息系统的行为。在主观方面体现为故意，也就是故意实施侵入行为。行为人触犯本罪，依法被判处三年以下的有期徒刑，或者被处以拘役的处罚。在这类犯罪中还包括破坏计算机信息系统罪，关于该罪的定义界定，可参见《刑法》第 286 条规定，归结起来是指未遵守国家规定对计算机信息系统功能实施删除、修改等行为，导致计算机信息系统无法正常运行且造成严重后果的行为。就本罪而言，其侵犯的客体清晰明了，即国家针对计算机信息系统实施的管理制度。而在客观方面体现为行为人未遵守国家规定破坏计算机信息系统的行为，且造成严重的后果。在主观方面则体现为故意。行为人触犯该罪将被处于五年以下有期徒刑的规制，或者是被处于拘役等处罚措施，如造成极为严重的后果，将对行为人处以五年以上的有期徒刑。

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）3（二）跨境网络犯罪的特征跨境网络犯罪不同于普通的跨境犯罪以及一般的网络犯罪，这类犯罪表现得极为复杂，同时具有自身的特点，具体见下文阐述。

1、犯罪嫌疑人匿名化基于网络具有着匿名性的重要特征，导致犯罪嫌疑人会在网络空间肆无忌惮的将他人隐私发布出来，并不惧怕实施各式各样的违法犯罪行为，使社会公众的人身、财产安全遭受严重威胁，进而导致社会上充斥着各种不稳定、不和谐的因素。新疆公安机关网安部门余 2012 年 3 月通过侦查发现，物理地址显示在国外的“AV 狼”网站具有大量的淫秽色情信息，该网站采取缴费方式成为 VIP 会员，并通过这种方式实现牟利。数据显示，该网站已经有 100 多万会员，遍及我国 31 个省市及自治区。之后，公安机关及时介入并成功侦破此案，在本次行动中抓获了 400 多名犯罪嫌疑人。2012 年初，河北公安机关网安部门通过侦查发现物理地址显示在国外的“东方小镇”网站，违法存在大量的淫秽色情信息，该网站已经有 23 万多名注册会员，平均每天的点击量高达 12000 多次。公安机关很快侦破此案，并抓获 100 余名犯罪嫌疑人。这两起案件均具有一个显著特点，即由于移动上网未要求进行实名注册，犯罪嫌疑人就借助该漏洞来传播淫秽物品并据此谋经济利益，造成的后果极为严重，导致民众身心健康遭受侵害，对社会实现和谐稳定发展极为不利。

2、犯罪主体多元化、年轻化当前，计算机技术发展速度极快，加上网络普及范围逐渐扩大，各种身份的人均具有实施网络犯罪的这种可能性。在网络犯罪尤其是黑客犯罪中，青少年占比极大，体现为网络犯罪主体年轻化特点。结合相应数据统计得知，目前大部分的网络犯罪者年龄均在 18-40 岁之间，具体占比为 80%，而平均年龄则较低，即为 23 岁。由此可见，本罪犯罪主体不仅体现为多元化特点，且还体现为年轻化特征。

3、犯罪空间虚拟化在网络高度虚拟的空间中，犯罪分子使用黑客技术入侵计算机系统以窃取，修改或扩充难以检测到的数据。此外，即使对于与传统犯罪相结合的跨境网络犯罪，例如网络欺诈犯罪，也很难基于 IP 地址来确定犯罪者的住所，因为犯罪者的反侦查也在不断发生变化。网络空间中虚拟身份的身份验证和封闭的证据链形成无疑将对打击跨境网络犯罪提出更高的要求。

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）4 4、犯罪手段多样化和智能化跨境网络犯罪手段具有多样化特点，常见的犯罪手法有以下几种类型：

（1）依托于相应技术对银行网页进行“克隆”。近些年来很多银行网站频频被“克隆”，这些“克隆的网站在行标、栏目、地址等方面都齐全，监管域名不同，但是同样存在极大的欺骗性。若有储户登录该网页，并输入自身的账号与密码等信息，则其账的户存款就会发生被盗现象。此外，还有一些犯罪份子假冒银行的名义，并向用户发送邮件要求储户修改密码等信息，从中达到窃取储户信息这个目的，进而据此实施犯罪行为。

（2）发送诈骗短信来实施犯罪。在现实生活中，很多民众曾接收过类似诈骗短信，如“你在某某处刷卡消费 N 元，如有疑问就致电某某银行”等等。如此此时用户依据提供的电话号码打去咨询，则会掉入犯罪分子设计的陷阱，自己银行卡上的金钱因此被洗劫一空。

（3）网上盗取客户密码并实施犯罪。部分行为人在网吧等公共电脑上安装有黑客软件，若在这些电脑登录网上银行，则用户的信息就容易被不法分子所掌控，并据此盗取用户的账号与密码等信息。同时，网络犯罪属于智能犯罪范畴，犯罪分子的智力水平普遍较高，他们借助自身在技术方面的优势来攻击系统网络并据此达到预期犯罪目的。

5、危及范围广行为人实施跨境网络犯罪行为，大都通过一个国家的网络危害另一国家或公民的生命和财产安全，例如跨境电信网络的欺诈，跨境入侵计算机系统等，因此危机范围较广，尤其是跨境电信网络诈骗案件，已经形成犯罪产业链。电信网络诈骗犯罪的产业化程度越来越高，演变为多个相互独立、相互合作的产业链，诈骗的各个环节有专人承担，呈现企业化运作的特点。在跨境电信诈骗犯罪网络结构中，“金主” 是组织头目，有可能是一个或者多个股东，由其在境外选址成立话务公司，招募培训话务员，联系其他各个环节，实施电信网络诈骗犯罪。各环节相互独立、分工明确、紧密衔接。出售公民个人信息的 “菜商”，从医院、车行、地产销售、通信公司、酒店、甚至税务、工商部门等获取大量真实的公民信息批量出售，甚至通过大数据分析的方式，全方位提取公民的个人信息，针对性越来越强。“卡头”负责办理银行卡出售，利用赠送礼品、免费体检等方式诱导中老年以及农民工群体办理银行卡，或者直接在线上线下购买银行卡、身份证，再由 “卡农”冒用他人身份证办理银行卡等方式非法获取银行卡。专门从事木马病毒的总代理成立公司,负责开发木马病毒、攻击网站、制作钓鱼网站、盗取用户的各种

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）5 账号等。①（三）跨境网络犯罪的危害跨境网络犯罪的危害具有极大的危害性，主要包括：

1、危害自然人。计算机网络犯罪危害自然人在现实中并非个案，可以说屡屡发生，其中突出表现归结如下：一是威胁知识产权；二是侵犯个人自由；三是侵犯医疗资料等相应的个人信息；四是侵犯及破坏个人计算机系统信息；五是借助互联网平台侵犯财产权；六是侵犯 e-mail 系统，导致用户正常生活及学习工作等遭受破坏。

2、危害企业。计算机网络犯罪给企业造成的威胁问题同样不容忽视，体现为侵害企业财产及专有技术等。如在金融界，随着金融电子化的发展，计算机犯罪问题也越发严重化，但是却未引起足够重视，如没有及时设立业务安全防范机制以及相应措施，这就为犯罪分子实施侵犯行为创设空间。

3、危害国家。网络安全已成为国家安全的基石和重要组成部分。随着计算机和因特网在军事、科学技术、行政和法律等各个领域的广泛应用，大量数据和信息必须存储在计算机中，并在 LAN 或 Internet 中进行传输和处理。这些数据和信息可能与诸如国家安全之类的公共利益有关。一旦被黑客入侵或被黑客非法获取，它们将给国家安全和其他公共利益带来巨大损失。

② 4、危害国际社会。互联网犯罪引发的损失极大，导致全球经济出现巨大损失，如在 2015 年，由该罪引发的全球经济损失就达到三万亿美元，且体现为逐年提升之势。依据预计数据显示，在 2021 年时该损失将达到六万亿美元。而面对日益棘手的网络犯罪问题，国际合作遏制这类犯罪的效果却不是很理想。网络犯罪导致经济发达国家损失最为严重。如美日德每年的损失就达到千亿美元，我国在这方面的损失也尤为巨大。

三、打击跨境网络犯罪警务合作机制的现状及障碍（一）打击跨境网络犯罪警务合作机制的现状 1、国际刑警组织框架下的合作机制作为世界最大的国际警务合作组织，国际刑警组织也是全球最大打击跨境网络犯罪 ① 康新健.云南边境地区跨境电信网络诈骗犯罪侦防研究 [J].云南警官学院学报，2020（01）:92-97.① 王棋.我国打击跨境网络犯罪国际警务合作机制研究 [D].中国人民公安大学，2019.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）6 警务合作机制，目前，其成员国共计 192 个，规模仅次于联合国。上世纪 80 年代，我国在国际刑警组织中再一次拥有了合法席位，这位我国更好的开展国际警务合作奠定了坚实的基础。2017 年第三季度，北京召开了国际刑警组织全体会议。此次会议的召开代表着我国国际警务合作工作的开展更上一个新台阶。当前，国际刑警组织在世界范围内已经建立起多个机构，包括：安全通信系统；犯罪数据库；专业技术支持；全球通告系统；指挥协调中心。值得一提的是，指挥协调中心采取的是全天候运作。不仅如此，国际刑警组织在开展警务活动时始终保持着政治中立的立场，故而被世界各国所接受。当前，国际警务合作中，国际刑警组织扮演着不可或缺的重要角色。

① 作为全球最大打击跨境网络犯罪的警务合作机制，国际刑警组织的职能包括：（1）协调行动。国际刑警组织收集、存储、分析网络犯罪信息，并通过全球警察交流系统 I-24/7与世界各会员国共享。除此之外，国际刑警组织还有其他打击网络犯罪项目：一是通过网络犯罪侦查全天候联系人列表促使各成员国间积极开展合作；二是通过地区性的工作组及培训班促使各成员国交换网络犯罪手段的相关信息；三是通过调查及数据库服务就各成员国家的有关网络攻击或网络犯罪调查方面提供帮助；四是与其他国际组织及私营部门主体形成战略伙伴关系。（2）数据信息分享。在网络犯罪调查中，警察第一时间获得电子数据证据以及进行跨国合作至关重要。国际刑警组织已经建立了工作于各国间打击网络犯罪的国家中心信息查询网络，简称 NCPRs。该网络促使各成员国间在任何时间取得联系，并且可以获得或提供需求信息。NCPRs 是建立早期预警系统必不可少的先决条件。目前已有 120 多个国家中心局设立了 NCPRs。

因此，对于我国在内的世界各国而言，国际刑警组织在打击跨境网络犯罪方面发挥着重要的作用，并具有得天独厚的优势，已经成为了我国打击跨境网络犯罪的警务合作机制的中坚部分。

2、一定规模与数量的国际警务合作机制已经建成自进入互联时代以来，我国参与建立了一系列国际警务合作机制，对于遏制跨境网络犯罪发挥了重要作用。我国建立了一系列的国际警务合作机制，主要分为：

（1）与港澳地区构建警务合作机制。当前，我国内地与港澳地区进行的警务合作主要由广东省公安厅负责落实。随着港澳的回归，使得内地与港澳地区警方之间的合作不再局限于个案协助这个范围，而是转化为全方位合作，并建立有各不同层次合作机制，① 周琼.中国参与国际警务合作探析 [J].云南警官学院学报，2019(04)：73-77.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）7 同时还注重完善警务合作框架。其一，建立工作会晤机制。在该机制建立之后，能为三地警方提供便捷的协商平台，能及时交流警务情报，采取两种会晤形式，即一是进行定期会晤，二是进行不定期会晤，这是三地警方采取的首选机制。其二，建立归口联络机制。依据实际需要，三地警方各自建立有独立的部门，负责收集日常警务信息并协调指挥。其三，建立对口协作机制。三地警方在没有产生重大影响的情况下，可依据规定和对方业务部门直接进行联系与协作。其四，建设个案协作机制。结合具体案件需要给予协作。其五，建立联合行动机制。如遇到重大治安事件，三地警方经协商后互派联络员开展合作行动。其六，建立定期通报机制。依据该机制实现情报信息交流与共享。

（2）与台湾地区构建警务合作机制。因为长久以来的政治问题，大陆与太外地区的警务合作并不畅通，目前建立的警务合作机制仅有闽台警务执法合作机制。随着《金门协议》、《海峡两岸共同打击犯罪及司法互助协议》的签订，加上相互之间的往来日益频繁，两岸警方也开始直接接触。福建省与台湾地区隔岸对望，在地域和语言方面的优势非常明显，大陆警方与我国台湾地区警方合作方面，主要通过福建省负责推进，目前已经构建有闽台警务执法合作机制，且在成效方面非常理想。

①（3）多变和双边警务合作机制。我国发生的跨境网络犯罪多涉及到周边国家或者互联网大国，目前我国已经同一些国家或地区建立符合双方利益的警务合作机制，其中与东盟构建的警务合作机制较为典型。具体构成情况如下：一是，我国与东盟构建警察首长会议机制化。在该机制下通过举行警察首长会议，针对非传统安全领域内开展警务合作探讨，依据会议联合宣言宗旨、原则来制定中长期合作规划，指导各项决策执行情况。二是，设立高级警官及专家专门工作组。依据规定，高级警官和专家负责落实各项具体事务，且直接向警察首长会议负责。三是，相互向各国首都派遣高等级警务合作联络专员，联络专员主要负责处理临时性各项警务合作及联络事宜，据此提升合作应变能力。此外，在中国与东盟边境地区也应设立常规联络机构，并安排专门的联络员负责落实相应各项工作，以便于实现对边境地区跨国犯罪的有效打击。四是，举办中国与东盟警务论坛。通过论坛形式来强化各国警察学术交流，从这些方面进行努力来提升警务合作理论研究能力及水平。

② ① 孙琪，褚昆鹏.海峡两岸及内地与港澳警务合作机制问题的探讨[J].北京警察学院学报，2017(05):49-54.② 姚川.非传统安全视野下中国与东盟警务合作机制研究[J].东南亚纵横，2008(02):60-63.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）8 3、合作范围不断扩大在已有国际警务合作机制的基础上，国际警务合作的范围不断扩大，其中一个重点领域就是赃款赃物的追缴。国际警务合作在国外寻找赃款赃物的初步合作范围仅限于引渡，即一个国家将犯罪嫌疑人转移到其他管辖区进行起诉。跨境网络犯罪的一个重点也是难点就是赃款赃物的找回，因为借助网络的载体，被骗资金流转速度极快且极为分散，如果被害人晚报警一天，被骗资金足以被犯罪人在地球流转一圈，因此建立切实有效的追赃机制是打击跨境网络犯罪警务合作机制的重中之重。随着时代的变化和跨境犯罪活动的越发多样化，国际警察也逐渐加强合作，合作范围获得相应延伸，在具体合作范围方面获得不断扩大。如今，它已通过各种方式发展成为国际警察业务合作，具体为：一是进行区域合作，二是进行全球合作，三是进行双边合作，四是进行多边合作等。国际刑警组织内部的调查情报和信息扩大了双边以及多边合作范围，构建多种形式的合作方式，同时采取多种国际方法来对赃款赃物进行及时有效的追赃以尽可能减少跨境网络犯罪造成的损失。而在未来，借助高科技手段和互联网的发展，在互信互惠的基础上，在追回赃款赃物的方面国际警察合作会继续呈现扩大之势。我国在相关国际条约机制基础上积极参与国际警务实践活动，且在这方面取得较为显著的成效。截至 2014 年的数据统计显示，我国公安部已经和多达 83 个国家建立有警务合作关系，而与 44 个国家内政警察部门设立的联络热线为 65 条，向 23个国家 25个使领馆派驻有 40名警务联络官，这些国家包括俄罗斯及美国等。此外，我国还结合实际需要向联合国维和任务区派遣维和警察，其中派遣维和警察多达 1942 人次。① 4、网络警察国际化培训不断增多跨境网络犯罪具有犯罪方式智能化专业化、犯罪手段多样化、犯罪人匿名化等一系列特点，且各国的网络技术手段参差不齐，因此必须在国际范围内培养掌握专业网络技术的侦查人员，实现“专案专事专办”；同时，由于各国在网络管理的法律法规存在不同，因此侦查人员还必须具有国际视野，通晓国际法律法规以及各国之间网络合作方面的有关规定。鉴于目前这样的情况，中国参与的网络犯罪警察国际化培训不断增多，并与他国进行优势互补，强调实现资源共享，并在这基础上设立有合理的科学的国际警察合作培训体系和模型，并提高各种警察体系的整体质量，为国际警察合作实现顺利推进提供保障支持。针对警察人员开展国际交流及培训活动具有诸多益处，具体体现在有助 ① 周琼.中国参与国际警务合作探析[J].云南警官学院学报，2019(04)：73-77.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）9 于促使提升该系统的整体质量，以及有助于培养专业化且综合素质高的国际警察人员等等，而专业化的警察人员则是构建打击跨境网络犯罪警务合作机制的基础，有利于在未来构建形式多样的打击跨境网络犯罪警务合作机制，从而更好面对跨境网络犯罪的挑战。而且特别重要的是，国际警察网络培训对于构建打击跨境网络犯罪的统一标准也具有至关重要的意义，一个统一的标准对于以后的国际警察合作将有重要的指引作用。

5、警察执法一体化将日益显著伴随国际警务合作机制的发展，世界警察执法一体化在不断推进，并且又反过来促进了国际警务合作机制的建设。尤其是在预防和惩罚网络犯罪方面，世界各国之间的相互依存度不断提高，要对跨境网络犯罪实施严厉打击，通过国际合作，推动国际警务一体化是当前最迫在眉睫的重要事宜。在一体化推进的过程中，各个国家逐步强化同其他国家和地区网络安全的沟通协调，合作关系也愈发紧密，通过也有助于推动国际刑警组织网络犯罪机构的构建和发展。今后，国际警务一体化将朝着下述方向发展：在特定种类网络犯罪的基础上，根据执法的不同需求，指出执法目的的差异以及与之相关领域的差异，发展打击跨境网络犯罪国际警务合作的特定模式。

（二）打击跨境网络犯罪警务合作机制存在的的障碍 1、法律基础存在缺陷虽然建立了警务合作机制，但是面对具体个案，法律基础的缺陷导致了复杂的管辖权冲突问题。基于不同的管辖原则，就同一跨境网络犯罪行为必然导致涉案国家行使管辖权的冲突，管辖权的冲突包括积极冲突与消极冲突。积极冲突是指两个或两个以上的国家同时主张对同一起跨境网络犯罪案件拥有刑事管辖权，消极冲突是指没有一个国家主张行使刑事管辖权。具体包括：本国公民在域外犯罪的冲突、外国人在域外侵害本国利益时的冲突、国际犯罪管辖的冲突、双重国籍管辖的冲突。那么跨境网络犯罪因涉及多个国家或地区多出现管辖权的积极冲突问题，比如：甲国公民在乙国利用网络对在丙国的丁国公民实施了电信诈骗，那么犯罪发生地乙国与结果地丙国可以基于属地管辖原则行使刑事管辖权，甲国可以基于属人管辖原则行使刑事管辖权，丁国可以基于保护管辖原则行使刑事管辖权，这样便产生了非常复杂的跨境网络犯罪的管辖权冲突问题。例如；9·28 特大跨境电信诈骗案，由台湾人对整个诈骗活动进行策划，并将实施电话诈骗的窝点分散于印度尼西亚、越南等东南亚八个国家，转赃窝点设在印度尼西亚、泰国、马来西亚三个国家以及台湾地区，改号平台设置在我国内地地区山东、福建等地以及台

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）10 湾地区，这一跨境、涉及海峡两岸的电信诈骗犯罪集团专门针对内地居民进行诈骗，共骗取资金款项超过亿元，该案件涉及数十个国家或地区，产生了涉及多个国家或地区的刑事管辖权冲突问题。因该案跨境跨地区，广东警方迅速将案情上报公安部。首先因涉案资金高达 1 亿多，我国作为受害国损失巨大，其次犯罪地遍及八个国家以及国内众多省份，处于对侦破案件完整性的考虑，最终在公安部与他国及台湾地区的警务合作和协调下，各国同意与中方开展警务合作。最后在公安部的指挥下，广东省警方借助福建、台湾以及泰国等地区和国家的警备力量，在这些国家和地区开展统一行动，将特大跨国跨境电信诈骗集团一网打尽。整个行动捣毁窝点 17 个，抓获参与犯罪的人员将近170人，在此之中，主要犯罪嫌疑人由广东警方抓获，共 131 人，台湾以及泰国警方分别抓获犯罪嫌疑人 26 名以及 12 名。

国际警务合作机制的建立是一项复杂的活动，涉及到每个参与国交出其主权的一部分，因此，它与其他超越国家主权的行为基本相同，必须依法建立合作关系，即必须在相应的法律体系中建立国际警察合作机制。其法律体系主要包括合作国参加的国际公约和国内法律，这也是建立合作机制的理论基础。无论是在国内法还是国际法方面，我国都有关于跨境网络犯罪的相关规定，其中《中华人民共和国刑法》规定了一系列网络犯罪，刑法第二百八十五条规定了非法侵入计算机信息系统罪，刑法第二百八十六条则规定了破坏计算机信息系统罪，除此之外，我国《刑法》还规定一系列利用网络实施的诈骗罪、盗窃罪等其他犯罪；刑法第六、七、八、九、十、十一条还规定了属地管辖、属人管辖、保护管辖、普遍管辖等管辖权问题，为建立打击跨境网络犯罪警务合作机制提法律层面上的依据支持。但是面对形式多样的跨境网络犯罪，我国以及世界范围内的各国在网络立法上存在缺陷，并且存在大量的立法空白。在国内法方面存在下列问题：刑法在网络犯罪上保护的对象上存在漏洞，有关网络犯罪的罪名太少；在刑罚的适用上轻重不均衡，不符合罪责刑相适应原则；网络术语不断发展，法律用语不规范问题严重；立法滞后性问题严重，存在大量立法空白；法律解释以及指导案例不足，各级司法机关在适用法律上存在困难等等。在国际法方面存在下列问题：世界范围内没有统一的关于网络空间的行政管理规定，有关权利义务的具体标准细则不一样，因此关于有罪与无罪、罪轻与罪重、此罪与他罪等一些刑事方面的规定不同；网络犯罪涉及领域众多，尤其是以网络为媒介实施的跨境网络犯罪，多涉及他国金融、知识产权、技术资料等领域，各国之间虽存在刑事合作方面的条约，但是在其他领域方面尚无合作，对赃款赃物的追缴、中国人民公安大学本科毕业论文（设计）11 受害人权益的挽回、第一时间减少损失等造成极大危害，不利于跨境网络犯罪案件办理的完整性。总而言之，打击跨境网络犯罪，无论是在国内立法方面还是相关国际公约、双边条约的缔结签署上，世界范围内的各国都存在立法缺陷。

2、涉案财务追踪难、追脏难问题跨境网络犯罪因为具有网络的载体与外衣，涉案财物追踪、追缴比一般的跨境犯罪更加困难，受害者如果发现不及时，犯罪人可以将资金通过网络分散至国外大大小小的金融账户中。一方面国外金融机构多出于保护客户隐私的缘由，一般不配合当地警方追缴涉案资金，更不会配合中国警方追踪追缴、相关资金；另一方面，已有的国际警务合作机制仅仅停留在刑事合作、司法协助等方面，但是在赃款赃物的追补上并未建立充完善的合作机制，跨境网络犯罪其自身犯罪手段智能化程度高，赃款赃物隐蔽性高、流转速度快，因此涉案财物追踪追缴具有前所未有的难度，严重危害国际社会和金融市场的稳定。在此之中，资产追回机制不够健全是一项重要缺陷，因为跨境追赃案件有着极强的国际性特征，故而各个国家无论是立法还是司法实务都有着较大的不同。首先，因为犯罪嫌疑人常常利用洗钱这一方式将赃款转移至境外，这就使得非法资金在认定时较为困难。再者，各个国家刑事立法中针对没收财产的范围规定存在着差异。当前，国际条约中有着国际司法协助以及合作的相关规定，针对没收财产条件等一系列内容，则按照资产流入国的立法执行。除此之外，因为当前全球经济环境普遍较差，对于赃款流入国来说，大多不愿将已经流入本国的资金退还给其他国家。① 3、专业化办案人员不足（１）网络警察配置缺口较大。一方面，网民人数规模不断扩大，以及跨境网络犯罪日益猖狂，另一方面则是网络警察配置比例严重不足。随着跨境网络犯罪案件的增加，现有的网络警察越来越难以维持日常工作需要。（２）跨境网络犯罪的高技术特征要求网络警察具备较高的专业素质。跨境网络犯罪实施人在计算机能力上几乎都不低，这就导致在对此类人员实施的跨境网络犯罪案件侦查时，侦查人员不仅要做到熟知相关法律法规，同时计算机技术也要过硬，当前网络警察的专业素质不够高，影响其执法水平。（３）从人才培养上来说，目前培养机构不够科学、系统。当前，公安专门院校中为培养网警这一职业主要设有下述相关专业：一是信息网络安全与执法专业；二是网络安全监察专业。同时，一般高校还设置了信息安全以及计算机等专业。公安院校特色专业通 ① 张念宏.跨境追赃缘何困难重重 [J].人民论坛，2017（14）：104-105.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）12 常综合了计算机、侦查、法学等一系列学科内容，然而因为专业在具体设置的过程中缺乏顶层设计，导致虽然专业覆盖了诸多学科内容，然而这些学科没有得到很好的融合，这就导致课程中所学习到的内容无法很好的融入实际工作，进而导致专业毕业生同网警的实际工作需求仍有一段较大的差距。普通高校培养的信息安全专业以及计算机专业则涵盖了计算机、通信工程等一系列学科，其将重心放在专业技术方面，但是没有针对公安业务知识以及网警执法能力方面知识的灌输。

① 四、完善打击跨境网络犯罪警务合作机制的建议无论是对于国内社会和国际社会，跨境网络犯罪都造成了巨大的危害。全球网络犯罪所造成的损失及类型美国战略与国际研究中心（CSIS）估算，2014 年，网络犯罪使全球经济损失约 4450 亿美元，约占全球 GDP 的 0.62％。2017 年，网络犯罪使全球经济损失约 6000 亿美元，约占全球 GDP 的 0.8％。预计随着全球物联网、云服务等应用，犯罪分子的手段将进一步升级，网络犯罪还将进一步增长，其危害的领域逐步扩大，例如:知识产权和商业机密信息失窃的损失；犯罪分子利用窃取的敏感信息开展金融操纵，而给世界公司企业带来的损失；机会成本损失，包括勒索软件所造成的生产或服务中断等损失；被攻击的公司及其品牌的声誉损害和责任风险，包括股票价值暂时损失等等。以国际警务合作机制为核心开展的各种国际警务合作已经成为打击跨境网络犯罪的重中之重，但是现有的打击跨境网络犯罪的国际警务合作机制还存在各种各样的问题，因此面对现有国际警务合作机制存在的种种问题，有针对性地加强打击跨境网络犯罪的警务合作机制建设具有极大的必要性。

（一）完善国际合作的法律基础在国际法方面：面对跨境网络犯罪的管辖权冲突问题，国际通行的处理原则包括：国家主权平等原则、国际刑法优先原则、或起诉或引渡原则、属地管辖优先原则。在坚守原则的基础上，通过国际法律协调，构建打击跨境网络犯罪的警务合作机制。从我国刑诉法来看，其中对如何处理涉外案件以及怎样开展国际刑事司法协助均作出了相关规定。其中明确，依照我国参与或缔结的国际条约，或是从互惠原则出发，我国司法机关以及其他国家司法机关均可请求对方提供刑事司法层面的协助。故而我国以互利互惠原 ① 李丽蓉，和小全.网络警察专业素质培养研究[J].山西警察学院学报,2017,25（01）:70-73.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）13 则为基础，不仅同不少国家订立了司法合作条约，约定采用引渡、诉讼转移等一系列方式和手段改善管辖权冲突的局面，同时则通过领事、通商等一系列条约的订立，以此降低管辖权冲突发生的可能性。面对日益猖獗的跨境网络犯罪，不少地区已经出先了诉讼爆炸的现象，而每一个案都或多或少面临管辖权问题，因此需要在签署双边或多边条约的基础上，或者在国际刑警组织的框架下，设立一系列专门处理跨境网络犯罪的合作机制，并随着互联网犯罪的发展壮大其组织机构，最终与一国或多国实现网络空间常态化的管理，一方面处理网络空间的日常事务，另一方面协调跨境网络犯罪的刑事管辖，这不仅可以解决跨境网络犯罪的刑事管辖权问题，而且提高了刑事案件办理的效率，缓解了司法诉讼压力。我国应重点加强与世界互联网大国建立警务合作机制，比如与美国、加拿大、泰国等国家建立警务合作机制，尤其突出对网络犯罪领域的合作。展望未来，国际刑事法院网络法庭也有望建立，这对各国打击跨境网络犯罪警务合作机制的建设将是一种良好的呼应。同时，世界网络领域立法有着一体化的趋势。对于我国来说，一方面应加强和其他国家签署刑事司法双边及多变条约，明确管辖权问题并加强各国之间的刑事司法合作，另一方面要加强与其他国家签署有关网络空间及其附带的知识产权、金融信贷、技术信息等专业领域的条约协议；对于世界组织而言：联合国、世界互联网大会、国际刑警组织等国际组织机构应当适应“法律全球化”的潮流，我国作为成员国，应积极履行职责，努力推动网络立法一体化，让世界组织承担更多的网络安全职责并加快制定关于网络空间安全的国际法，给打击跨境网络犯罪树立一个统一标准的风向标。

在国内法方面：由于网络空间具有极大的特殊性和专业性，对于网络空间的界定存在着极大的困难，而且网络空间不断发展拓宽其领域，因此我国立法机关需要对已有国内法规定作出修改或出台相关立法解释，明确网络空间刑事管辖权的限制条件，最高人民法院与最高人民检察院应作出相关司法解释或者发布有关跨境网络犯罪的典型案例，为各级司法机关在处理各类跨境网络犯罪做出指导。具体整改范围：（1）增加网络犯罪罪名，扩张刑法保护的范围，把网络发展的新领域列入刑法保护范围。（2）提高立法准确性，规范法律术语，使法律术语与网络专业术语相对应。（3）修改变化原有的法律概念与原则，不断引入新的网络概念与原则。（4）运用大数据平台、人工智能等专业化技术手段立法，提高立法的针对性与智能化。（5）最高法及最高检加速发布相关司法解释及指导案例，对现行法律的可行性进行规范明确。

中国人民公安大学本科毕业论文（设计）14（二）多措并举，提升跨境追赃成效（1）严格规范认定赃款赃物。借鉴国际公约或国外对赃款赃物的认定范围，赃款能否跨境追回，从某种程度上是以赃款赃物的认定所决定的。世界各国立法对赃款赃物及其替代物如何认定所作出的规定各不相同，我国立法甚至没有对替代物的法律性质加以明确。但是从英国刑事立法的情况来看，其中在《盗窃罪法》中指出，这一替代物不管属于直接替代物的范畴还是间接替代物的范畴，均不会对其赃物性质的认定造成任何的影响。相比于《联合国反腐败公约》中针对财产所作出的规定，由于公约对财产做给出的名词解释具有着抽象性的重要特征，这就导致相比于我国跨境追逃的赃款赃物，公约的财产范围相对较大。我国刑法中在附加刑中设立了没收财产这块内容，然而这里所指的财产并没有得到立法层面的具体规定，同时从司法实践来看，其中针对财产所进行的认定无法将涉案赃物的所有情形统统涵盖在内，故而笔者认为，不妨将现有财产的概念更改为“没收基于犯罪所得到的各种财产性权益”，同时配以出台司法解释完善已有法条。这样修改后，我国跨境追赃的赃物范围更加明确清晰，同时也更为科学严谨。①（2）建立跨境网络犯罪的特殊司法程序。利用网络载体，涉案资金流转极快，每耽误一分钟就会导致资金不可逆转地损失，美国所采用的民事没收制度有助于解决目前跨境网络犯罪中财产流失的问题。参考这一制度，我国能够在跨境网络犯罪案件尚未由公安介入前，由被害人本人或者是检察机关向人民法院提出民事没收令的开具，由人民法院将案件所涉及的赃款赃物先行一步冻结起来，或是进行没收，或是将被害人财产予以退还处理，以此有效预防犯罪嫌疑人将赃款赃物实行转移，同时由于世界各国司法制度针对诉讼时效之类的各项规定均有着显著差异，这就导致即便法院给出了公平公正的判决，然而判决执行则无法顺利进行。（3）完善跨境网络犯罪资产追回机制。应当加快与世界各国尤其是互联网大国、金融大国等与我国密切往来的大国签署相关合作条约，以双边条约、多变条约为依据建立一系列关于跨境网络犯罪财务追踪、追缴的警务合作机制，并且把具体的追缴准则细化为具体的规定，增大其可操作性和可执行性。

（三）培养通晓网络技术的专业化警察通晓网络技术的专业化网络警察是加强打击跨境网阔犯罪警务合作机制的中坚力量及重要组成部分，我国应扩大通晓网络技术的专业化警察的培养规模、细化培养方案，① 张念宏.跨境追赃缘何困难重重[J].人民论坛,2017（14）：104-105.中国人民公安大学本科毕业论文（设计）15 夯实我国国际警务合作的基础，具体包括：（1）对专业课程体系结构予以调整完善。在对专业人才进行培育时，课程体系设置应当涵盖四方面重要内容：一是基础课程；二是专业基础课程；三是专业课程；四是选修课程。对于公安院校来说，其应当立足于当前网络监察工作开展的实际，同时追随网络信息安全技术的发展潮流，与时俱进的对教学内...