稽核监察部岗位职责
第1篇：稽核监察部岗位职责
科左后旗农村信用合作联社
稽核监察部岗位职责
稽核监察部现有人员10人，其中经理1人，副经理1人，稽核员8人。
稽核岗位主要职责：负责稽核监督、离任稽核、日常业务稽核和督导、内控制度运行情况监督；对稽核检查中发现的违法违纪违规问题要立即予以制止和纠正，查清事实、确定责任，依据有关规定对相关责任人员提出处理建议。
一、稽核监察部经理岗位职责
（一）负责稽核监察部全面工作的安排与指导。根据上级和本联社领导的意见，结合全辖业务发展情况，科学合理制定工作计划，并认真组织实施；
（二）定期总结本部门工作，及时向领导和上级稽核监察部门报告工作；分析反馈经济、金融业务活动和稽核工作情况。
（三）提高审计工作质量。坚持按程序开展现场稽核工作，明确审计稽核人员业务分工和岗位职责，审核稽核审计工作报告、审计结论和审计处理意见，并报联社分管领导批准后实施。
（四）负责稽核人员的指导工作，定期组织审计人员学习国家法律法规和各项业务管理制度、办法。促进稽核工作人员政治素质和业务素质的提高。
（五）稽核检查工作开始前，研究制定稽核检查方案，明确检查的目的、内容、期限、方式及重点。
（六）审核本部门拟定的各种文件材料。
(七)协调与本联社有关科室及地方审计部门的关系。
（八）经党委同意，及时通报审计处理决定。
（九）完成领导交办的其它工作任务。
三、稽核监察部（内勤）稽核员岗位职责
（一）负责编制和填报有关稽核工作报表及对上级主管单位及本联社上传下达的文件的搜集、整理及报送。
（二）健全稽核工作档案，做好审计档案和各类文件的归档。将稽核检查组移交的稽核相关资料、稽核部门的收文和发文 及时进行归档。
（三）负责基层网点的事后监督工作，做到“谁检查、谁签字、谁负责”，出现问题严格问责；做好传票的审查、监督、保管工作，对检查发现的发现的违规、违纪问题，及时汇报。
（四）完成领导交办的其他任务。
三、稽核监察部（外勤）稽核员岗位职责
（一）严格按照稽核检查方案和《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》等有关规章制度开展稽核检查工作。
（二）严守审计工作程序，合法取证，完整、全面编写审计工作底稿，形成事实确认书。对稽核中发现的问题，深入检查、延伸审计，发现重大问题及时汇报。
（三）及时提交稽核报告，实事求是地反映发现的问题，客观公正地作出审计结论，提出整改和处理建议。
（四）负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告
（五）落实首查责任制度，明确责任。在稽核检查中对发现的问题提出整改意见并采取跟进、整改、复查的检查方式，及时纠正存在的问题。
（六）收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。
（七）完成领导交办的其他任务。
四、稽核监察部替班小组岗位职责
（一）熟练掌握营业网点柜面业务；熟悉相关法律、法规、及信用社规章制度。
（二）负责联社辖区各营业网点柜面业务和操作风险的检查与辅导。
（三）负责顶岗替班检查工作，落实全面性的柜面服务检查。
（四）向联社领导提出书面检查报告。
（五）督促整改检查发现的问题，并通报检查结果。
稽核监察部
二00九年七月二十八日
第2篇：稽核监察部岗位职责(讨论稿)
南部县农村信用合作联社
稽核监察部门岗位职责
（讨论稿）
为了进一步加强内控制度建设，全面反映业务经营，增强防范、识别和控制风险能力，促进各项业务稳步健康快速发展，稽核监察部门作为稽核审计、纪检监察职能部门，为进一步规范、明确各岗位职责，结合我县实际，制定本岗位职责。
稽核监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作，编制3人，设总经理1人，兼任稽核大队大队长、纪检监察员，稽核审计岗1人，综合管理岗1人，具体职责如下：
稽核监察部工作职责
一、认真贯彻执行党和国家的方针、政策，金融政策和法律法规，遵守各项规章。
二、负责纪检监察工作、党风廉政建设工作。做好信访及违规违纪案件的调查处理；落实上级纪检部门交办和转办事项。
三、承担联社纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室工作。
四、负责110
4、反洗钱、稽核监督系统日常管理及本 1
部门报告报表的上报工作。
五、制订稽核检查计划、实施方案，组织专项稽核。
六、组织完成对信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。
七、拟订稽核人员岗位职责和考核办法，明确包片稽核员工作范围和工作任务，对稽核员的工作业绩进行考核，检查包片稽核员对序时稽核和项目稽核的完成情况。
八、负责案件防范工作，落实各层级和业务条线案件防范责任，督促整改案防风险。
九、负责稽核检查信息的分析反馈。及时反馈现场和非现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促信用社（分社）和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。
十、组织对新增不良贷款、员工责任贷款进行检查认定和责任追究。
十一、认真做好包片社的检查及业务督导工作。 十
二、完成上级及联社交办的其他工作。
总经理（稽核大队长）职责
一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。
二、负责组织开展本部室日常工作。
三、组织稽核监察工作调研，总结交流工作经验，研究
解决稽核监察工作中存在的问题。
四、组织拟定全县稽核、纪检等工作计划、考核措施。
五、组织召开稽核例会，稽核培训，做好稽核人员思想政治工作，负责稽核员日常管理和考核。
六、承办纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室日常工作。
七、做好包片社、挂钩责任社的业务督导及检查工作。
八、完成联社领导和上级稽核监察部门交办的其他工作。
稽核审计岗职责
一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。
二、协助部门总经理、稽核大队长，指导稽核各项工作。
三、根据领导安排，结合稽核工作要求，拟定稽核工作计划、方案，组织开展稽核审计工作，提出稽核审计结论和处理意见，督促整改落实。
四、负责稽核管理系统日常管理工作，组织实施非现场稽核，发现可疑线索立即向驻社稽核人员发出限时查证指令，按照业务条线向分管部门发送《非现场审计风险提示书》。
五、积极反馈稽核信息，按规定编制报送稽核各类报表，统计稽核进度。
六、做好稽核审计工作中资料收集、整理、装订和归档等基础工作，按规定建立和管理稽核档案。
七、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。
八、完成领导交办的其他工作。
纪检监察岗职责
一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。
二、协助部门总经理，负责培训、检查和指导全县纪检监察员工作。
三、负责信用社党的纪律检查工作，贯彻落实上级纪检监察机关和本联社关于加强党风廉政建设各项工作。
四、接待、查办信访案件。
五、对涉嫌违法、违纪、违规问题进行初步核实，提出处理意见和建议。
六、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。
七、完成领导交办的其他工作。
综合管理岗职责
一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。
二、负责110
4、反洗钱、非现场监管等统计工作。
三、做好稽核监察部收文、档案资料管理工作。
四、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。
五、负责全县员工违规积分台账管理工作。
六、完成领导交办的其他工作。
第3篇：稽核监察部职责[优秀]
稽核监察部承担全区农村信用社稽核检查和稽核监督管理，对全区农村信用社的合规风险管理，负责协助高级管理层制定、推动和执行农村信用社的合规政策和措施，承担区联社有关法律事务工作，为全区农村信用社提供法律服务，并承担对全区农村信用社党内纪律检查、行政监察工作的管理和指导等工作职能。主要职责为：
（一）负责全区农村信用社稽核监督制度和体系的建设和完善。制定稽核处罚规定，统一部署稽核工作。
（二）负责人民银行、银监会、省（市、区）政府以及省联社、区联社对农信社的有关方针政策、制度规定的贯彻落实情况进行检查与监督；负责全区农村信用社风险管理评价和内部控制制度运行情况的监督检查及综合评价。
（三）负责组织与规范全区农村信用社常规及专项稽核，现场稽核和非现场稽核工作；负责组织全区农村信用社经营管理和核算状况的稽核监督；负责对区联社有关职能部门及辖属单位的经营管理活动进行稽核监督，对违规行为进行处罚，受理稽核复议。
（四）负责按权限组织对区联社有关职能部门、各信用社主要负责人和联社高级管理人员的离任审计与任职经济责任审计工作；负责对稽核工作小组的稽核工作质量进行考核；组织全区农村信用社稽核队伍的业务培训工作，提高整体稽核水平。
（五）负责协助高级管理层制定和执行农村信用社的合规政策，有效管理农村信用社合规风险；负责组织、协调和督促各业务部门根据合规经营的要求，梳理、整合和修订各项规章制度和操作规程，并梳理成为系统、明晰、具有执行力的业务操作手册、员工岗位手册和合规政策；负责审核各业务部门的政策、标准和流程，根据相关监管法律、法规、条例、指引、市场规则与惯例、行业准则等进行独立判断，并提供客观意见，确保与合规义务一致。
（六）负责关注、持续跟踪、研究合规法律、规则和准则的最新发展，向农村信用社高管人员提出有效执行合规法律、规则和准则的意见和建议，组织修订相关政策和程序，并持续跟踪其执行情况；负责区联社有关法律事务的处理，包括：对以区联社名义签订的合同进行法律审查，负责区联社外聘律师的选择和联络等工作；负责指导、协调和解决辖内农村信用社的法律事务（包括诉讼事务），为辖内农村信用社提供法律咨询服务；负责为区联社员工提供日常的合规问题咨询和指导，帮助员工准确理解有关法律、规则和准则；负责就有关法律、规则和准则等及时咨询相关监管部门，以准确理解和把握监管部门的要求。
（七）负责主动识别、量化、评估、监测、咨询和报告农村信用社的合规风险，以事前、事中及非现场监测农村信用社合规风险为主；负责对农村信用社的组织架构和业务流程再造提供合规支持，有效地促进业务和管理流程的整合和优化；负责对农村信用社新产品开发提供必要的合规审核和支持，促进农村信用社在参与竞争、拓展业务中有效规避合规风险，提升农村信用社的声誉和无形资产价值。
（八）负责组织开展合规教育和培训；负责建设合规文化。协助有关部门组织开展持续性的渗透教育；鼓励基层员工及时发现和报告合规隐患及风险；及时总结具体操作中的经验做法，加强合规文化的有效传承。
（九）负责全区农村信用社纪检、监察管理和制度建设，统一部署纪检、监察工作及组织、指导对有关制度的落实进行监督检查。
（十）负责组织协调做好全区农村信用社违规违纪、各类案件的防范、查处和统计、上报工作；负责协助配合地方纪委、公安机关和监管部门查处农信社各类违法违纪案件及信访调查工作。
（十一）负责对区联社党委及其成员和中层以上党员领导干部实行党章规定范围内的监督；检查区联社党委和党员领导干部执行党的路线、方针、政策和决议的情况；负责全区农村信用社党风廉政建设和反腐败工作，检查和纠正行业不正之风。
（十二）负责按管理权限提出和决定对纪检监察对象的处分意见；做好农村信用社信访、举报的查处、转办、督办和行政复议工作。受理区联社系统党员干部和监察对象不服党纪处分的申诉。
（十三）负责区联社纪委日常工作，做好对联社及信用社党组织领导成员的培训教育工作；组织全区农村信用社纪检、监察干部的教育培训工作。
（十四）完成区联社领导交办的其他工作。
七、安全保卫部
安全保卫部承担对全区农村信用社安全保卫工作的管理和指导等工作职能。主要职责为：
（一）负责全区农村信用社保卫管理和制度建设，统一部署保卫工作及组织、指导对有关制度的落实进行监督检查。
（二）负责组织协调做好全区农村信用社安全事故的防范、查处和统计、上报工作。
（三）负责指导、督促全区农村信用社加强枪支弹药管理，督促做好武装押运及守库管理工作，确保资金安全。
（四）制定和实施安全责任状制度，层层落实安全管理责任。
（五）负责指导全区农村信用社系统经警队伍的管理工作，制定管理条例，组织岗位练兵，提高军事技能和安全防范意识。
（六）负责规划区联社系统安全设施建设，推动安全设施达标。组织经常性的安全检查考核，落实整改隐患措施。
（七）组织对全区农村信用社保卫干部的教育培训工作，加强队伍建设，做好职业道德和法制教育，提高安全防范意识。
（八）负责区联社办公场所及计算机中心机房的安全保卫工作，配合做好消防工作，维护正常办公秩序。
（九）负责押运车辆的管理、维护和调度，保证押运工作正常用车，确保押运安全。
（十）完成区联社领导交办的其他工作。
第4篇：监察部岗位职责
监察部岗位职责
1 部门职能
1.1 对营销中心各职能部门的日常工作监督监察。
1.2 监督监察全国市场的销售秩序。
1.3 监督监察各区域经理与公司的往来账目。
1.4 协调本部门与公司各部门之间的业务关系。
2 监察部经理
2.1 直接上级 公司营销总监 2.2 直接下属 省级经理
2.3 本职工作 负责监察部的管理工作 2.4 岗位职责
2.4.1 负责对下属人员岗位职责的制定、业务培训及工作情况的监督和考评。2.4.2 掌握营销中心制定的各项规章制度，并以此作为监察工作的基本依据。2.4.3 监督检查营销中心各级经理的市场工作及目标落实情况。
2.4.4 监督检查各区域经理的往来帐款、工作纪律等，如发现问题及时上报及时处理。
2.4.5 负责巡查各地级办事处的产品销售状况，产品的铺货流向、库存情况等。2.4.6 负责管理市场销售秩序，协调解决市场发生的窜货问题。
2.4.7 对销售人员的经济行为进行监督和考评，作为市场部经理考评业务员业绩的依据之一。
2.4.8 认真执行和落实公司的GMP认证方针，保证GMP体系目标的实现和有效运行。
2.4.9 完成上级领导交办的其他工作。2.5 领导责任
2.5.1 对处理市场出现的违纪行为的结果负责。2.5.2 对反馈市场信息的真实性负责。2.5.3 对处理市场问题的及时性负责。2.6 主要权利
2.6.1 有对下属的人事推荐权和考核、评价权。
2.6.2 有随时调用营销中心各部门的所有资料权，各部门必须无条件配合。2.6.3 有市场销售窜货现象的处理权。2.6.4 有对各级销售人员违纪的处罚权。
2.6.5 根据《监察管理条例》对营销中心经理级以下（含部门经理）人员的考评有参与评审权。
2.7 管辖范围
营销涉及的工作区域。
