合规案防履职述职报告撰写要求
合规案防履职述职报告撰写要求
全面总结本单位合规案防工作情况，篇幅控制在2000字左右，主要包括三个部分：
一、总体履职情况
业务部门和一级支行作为合规案防的“一道防线”，要处理好“正门”和“偏门”的关系，针对合规案防管理工作，切实采取有效措施。包括但不限于：（重点针对防范不法中介、员工行为管理、贷款三查管理、投诉化解和压降、风险信息核查五方面，阐述发现问题及已采取的管理措施，措施阐述包含但不限：如何“主动防”建围栏，如何“智能控”，如何使用“四个导向”（以问题导向为工作出发点，以目标导向为工作着力点，以过程导向为工作切入点，以结果导向为工作落脚点）开展工作等等）
1.薄弱环节风险管控情况及成效：如防范非法中介、防范外部欺诈和操作风险管理等。
2.重点领域风险管控情况：如监管关注的贷款三查、消保投诉相关溯源整改、合规销售等。
3.整改落实情况：分行部门重点汇报监管通报问题的整改落实及相关问责情况；一级支行重点汇报相关监管通报及重点领域问题的整改落实及相关问责情况。
4.员工行为排查落实情况及成效。
5.案件风险排查、风险信息核查等方面发现的风险隐患及已采取的措施。
6.相关系统建设、模型创建情况及应用成效。
7.警示教育及合规文化进基层工作落实情况及成效等。
二、问题与不足
结合内外部检查发现问题和自身工作实际，以本单位在合规案防工作过程中遇到的问题及困难为出发点，总结工作中存在的不足，并分类分析原因。
三、下一步工作措施
结合案防形势、监管要求以及存在的问题与不足，联系实际设置本单位合规案防重点防控措施和问题应对策略，明确时间表和路线图，并建立长效体制机制。
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