邮政自查报告
第1篇：邮政统计自查报告
邮政统计自查报告
百度最近发表了一篇名为《邮政统计自查报告》的范文，感觉很有用处，重新了一下发到百度。
年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，分行内控合规部坚持加强管理，以人为本的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展有力保障。
积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了年的各项工作任务，现将自查情况向市行党委汇报如下：一、全年工作情况我行内控合规部现有员工人，其中总经理人，副总经理人，员工人。
今年是农行上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。
今年以来，共抽调人次参加总、省行审计检查，历时余天;完成省行委托审计工作任务次;完成省行交办的调研任务次;开展支行级离任审计次，风险排查次，内控自评价次，内控评价次，整体移位次，接待总行审计次;组织反洗钱业务培训次，部门员工参加总省市行培训多人次。
（一）理顺关系，顺利完成内控合规改革。
范文内容地图一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。
为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。
（二）高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。
提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。
二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。
上半年要求各支行对反洗钱业务进行%自查，我部门组织人员开展%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。
下半年组织人员对各支行开展次反洗钱业务检查。
对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋于良好。
三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。
转授权工作。
—月，ⅩⅩ分行共下发转授权书次，合计份，建立转授权书档案，百度范文排行及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。
其中基本转授权次份;内部转授权次份;转授权调整次份;特别转授权次份;授权委托次份。
下达转授权批复份，收到个支行转授权备案份。
一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。
力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。
五是群策群力，大力开展合规文化建设。
在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。
二、工作中存在的问题和困难一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。
热门思想汇报实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。
少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是讳疾忌医。
这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。
二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。
三、年工作思路、目标、措施及建议年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以合规促发展、发展必须坚持合规的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理;认真抓好反洗钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。
省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。
每一次学习思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。
切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，范文写作加快辽宁农行的有效发展。
我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。
省、市行党委都提出，把创新、务实、灵活作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是把资产质量和内部控制作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松。
正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。
众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。
只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。
违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。
违规风险很大，不发展风险更大。
如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。
合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。
开展好年的内控合规管理工作拟采取如下措施：一是确定明确的目标。
工作总结至少要达到以下个目标：即干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增强;各种违规操作明显下降;内部控制评价明显进步;各类案件隐患明显减少。
二是建立自我纠错机制。
今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。
对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分;违规性质不严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。
从而实现违规行为纠早、纠小、纠苗头的目的，使违规纠偏变成员工的自觉行为和习惯。
三是创新内控管理方式，变事后检查为事前防范、事中控制、事后监督模式，将风险控制关口前移，多做风险提示，常打预防针，增强免疫力。
四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。
突出重点业务、重点部位和重点环节的监督检查，最全面的范文写作网站防止出现较大风险的违规问题。
不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。
五是以发展促合规，以合规保发展。
客观正确对待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段;对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出，维护制度的严肃性。
六是加强队伍建设，树立主人翁意识。
农行兴衰，人人有责。
减少牢骚和愤懑才算厚道。
眼睛不能老是盯着别人，常常问问自己，职责履行到位没有。
从自身做起，多提合理化建议，认真履职，为农行发展多做贡献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。
七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。
审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策和制度的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。
好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医，误己害人。
内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。
在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。
八是增强自律意识，模范执行规章制度，个人简历注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。
九是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。
要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。
建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转有规不依、执规不严的局面，不断提高制度执行力。
以上是《邮政统计自查报告》的范文详细内容，涉及到合规、内控、风险、工作、业务、违规、发展、员工等方面，觉得好就按（+）收藏下。
第2篇：邮政代理保险业务自查报告
自查报告为落实集团公司要求，确保我市邮政代理保险业务合规文件运行，根据县局指示我局开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
1、业务开办逐级授权，授权规范，并在上级授权规范内开展业务
2、不存在违反法律法规开展业务，代理关系和法律责任不清楚等问题导致的各类风险隐患
3、代理保险人从业人员没有考取相应的从业资格证
4、网点取得了《保险兼业代理业务许可证》，张贴在显要位置。
第3篇：宝塔路邮政报刊亭自查报告
宝塔路邮政报刊亭自查报告
宝塔路邮政报刊亭主要经营公开发行的国内版书刊、报纸，经营地点位于平凉市崆峒区宝塔路十字路口。
我店主要经营杂志、报纸，全方位的为教育服务。为各地高、中、小学生提供汉字文化和汉字教学的相关图书销售服务。
我店于2016年注册成立，严格按照《出版物管理规定》、《出版物市场管理规定》等法律规定，做到不销售各种非法出版物，包括侵犯他人著作权或者专有出版权的出版物和新闻出版行政部门明令出版、印刷或者复制、发行的出版物，以及一切黄色、淫秽出版物。
报刊亭作为向公众传递信息的重要窗口，又是一个城市品位的象征和城市文明的标志，又是城市文化的展示窗口。报刊亭不仅是为广大市民获取信息的需要，更是传播文化思想和提高广大市民文化道德素质的重要阵地，市民通过报刊亭可以了解国内国外的重大新闻，获取各种信息，增长各种文化知识积极的丰富精神文化生活，使报刊亭成为市民的信息之窗口和文化之窗。
我店于2016年注册成立，年度销售环节的统计数据为：出版物零售品种35种、数量3000多本、销售收入年9000元、利润总额2250元。
我店在2016年度内没有违反国家法律法规及各项发行管理规定行为，没有被处罚的不良记录。
宝塔路邮政报刊亭
2017年4月14日
第4篇：邮政代理保险业务自查报告（全文）
邮政代理保险业务自查报告
为落实集团公司要求，确保我市邮政代理保险业务合规文件运行，根据县局指示我局开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
1、业务开办逐级授权，授权规范，并在上级授权规范内开展业务
2、不存在违反法律法规开展业务，代理关系和法律责任不清楚等问题导致的各类风险隐患
3、代理保险人从业人员没有考取相应的从业资格证
4、网点取得了《保险兼业代理业务许可证》，张贴在显要位置。与保险系统网店名称相符
5、营业厅按规定张贴了《人身保险投保提示》
6、当期销售的产品没有超过三家保险公司
7、投保时按规定填写《投保单》、《投保人风险承受力评估报告》、《人身保险投保提示书》等资料均有投保人本人填写投保单、回执、委托授权书等重要文件的行为
8、严格按规定留存客户身份证复印件，对于投保人与被保险人不是同一人的，要求提供被保险人的有效身份证件
9、不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失
10、网点日间业务及时上缴后督，并留存交接记录
11、摆放的资料合规，没有自行印制宣传资料
12、建立了客户投诉及危机事件处理预案，妥善处理客户投诉，并做好记录
13、建立了客户台帐
14、填写的客户信息真实有效，15、操作员密码定期修改，不使用他人工号办理业务，16、系统操作员与网点实际人员相符，人员调整合规
17、网点单证账实相符，顺号使用，留存凭证量不超限
18、按规定进行单证的请领、交接，并留有相关记录
19、严格按协议规定的结算机构、结算周期、手续费、结算保费及手续费，手续费收入全额入账
20、设立专门的业务台帐和财务账薄记载保险代理业务
21、不存在挪用、截留、侵占保险费或者保险金的行为
22、不存在直接收取保险公司好处费和手续费之外的任何费用
