关于内控合规自查报告
关于内控合规自查报告
为进一步提升内控管理水平，防范操作风险，根据总行《中国民生银行内控合规专项检查的通知》（民银办发【2020】181号）工作要求及《石家庄分行2020年内控合规检查计划》安排，我部门高度重视，迅速组织开展了涉及到我部门的各项自查工作，认真查找规章制度缺漏，整理合规风险点，结合实际逐项进行自查，具体如下：
（一）成立专项自查小组，整理涉及本部门所有自查项目和相关文件，主要以现场检查为主。涉及方面主要分布在营业网点管理、财产与基建管理和安全保卫管理方面。
（二）加强合规文化建设，落实责任。实行内部自查与外部检查相结合，发现问题，及时解决；整改查出问题，要明确责任，逐一落实，及时纠正不合规现象；严格按照合规网点的规章制度对各网点的各项日常工作进行管理。
二、整改完成情况
我部隶属于安全保卫科整体管理，在2020年期间工作整体状况良好，未接受到监管部门、上级条线及其他监察部门机构的检查整改通知书，故不涉及到此次整改完成情况内容。
三、检查发现的问题及整改措施
我部对于此次检查高度重视稳定落实，通过此次自查，我部门存在的主要问题为：因人员少、任务重及所辖相关工作手续办理环节复杂的客观原因，工作任务推进落实速度存在效率波动情况。
为此，我部将加强人员培训学习力度，提升员工办事效率。打破“专一”能力结构，打造多元化、多维度的“斜杠”能力体系。以突破求发展，以发展求变革，力争达到最好的工作状态，在合规守纪的基础上达到工作生产能力的最大化发展。
安全保卫科
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