银行监事长述职报告
银行监事长述职报告
述职人，**，男，汉族，**年*月出生，中共党员，本科学历，经济师，现任**农商银行监事长、党委纪委书记，分管安全保卫部、合规管理部、监察室，协助董事长分管审计稽核部。**年任职期间，在省联社、银监局和总行党委的正确领导下，在各位同仁的倾力支持下，本人紧紧围绕**年度监事会工作计划，结合“三大工程”、“内控强化年”、“流程银行建设”等活动，通过不断加强自身学习，充分发挥监事会监督职能、强化纪检监察工作力度，较好地履行职责，取得一定成绩。下面我就**年履职情况汇报如下：
一、加强自身学习、提高政治理论水平和党性素养
**年我始终把加强学习、提高政治理论水平和党性素养放在各项工作的首位，期间认真学习《党的十九大报告》，积极参加总行党委会、党支部会议以及党员民主生活会等，坚决贯彻落实党的“八项规定、六项禁令”，不断提高党性素养；认真学习中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》、**监管局《“内控强化年”活动文件汇编》等重要文献，积极参与省联社、银监局组织的以“内控强化年”、新资本管理办法等为主要内容的高管人员考试，并取得较好成绩；注重对金融理论的提炼与总结，通过坚持不懈地自学和组织员工学习，不仅使自身理论素养和管理能力得以提升，而且，有力的促进了各项分管工作稳健开展。
二、立足风险防控、深入推进各项工作稳健开展
**年按照总行党委组织分工，我始终围绕监事会和总行整体年度工作安排，加强监督检查、切实防范风险，促使联社经营管理工作合规稳健开展。
（一）加强审计监督与案件防范职能
1.围绕中心工作，突出审计重点，有效开展各类审计项目
**年本人组织审计部门开展序时性审计2次（覆盖面100%）,下发审计意见书*份；开展突击审计5次，**年度财务收支和利润真实性审计1次，履离职审计*人次，对总行营销中心及清算中心同级审计3次；开展包括银行承兑汇票、新增贷款、与融资性担保机构担保贷款、信贷资产分类准确性、待处理抵债资产、内控有效性等在内的专项审计*余次；结合流程银行建设开展流程体系文件内控评价1次；开展审计工作再审计1次。通过不同类型、不同种类的审计项目实施，对总行经营管理活动存在的问题及时发现、认真总结，对违规责任单位和个人实施通报、处罚，对违法违纪的个人及时报送监察部门进行处理等措施，有效履行审计监督评价职能。
2. 扎实开展风险排查，推动各项业务稳步发展
为贯彻落实**银监局“内控强化年活动”和“案件防控工作”要求，**年5月我牵头组织总行稽核部、合规部、抽调基层支行委派会计、信贷会计组成3个检查组，历时一个月，对全辖开展了案件风险排查，重点对存量贷款、不良贷款真实性、账户核对、票据业务合规性、“四项”制度落实等进行全面排查；对存在问题较多和内控管理薄弱的重点支行和客户经理实行重点排查，对存量信贷资产实行内查外对。通过案件风险排查活动，及时发现风险隐患，防范风险损失产生，对内控制度建设和执行提出各类意见和建议，严肃处理相关责任人。据统计，联社依据（**农商行【**】*号、【**】*号）文件，对*名相关责任人给予组织处理和经济处罚，其中：给予支行长降职*人，委派会计、分社处主任解聘*人，客户经理降低薪酬系数*人，通报批评1人，经济处罚*人，处罚金额*元。充分发挥审计监督的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。
3.增强案件防范意识，落实风险防控措施
为进一步贯彻落实**银监分局《深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》及**省联社《案件防范长效机制建设指导意见》精神，**年总行继续加强案件防控工作的组织领导，成立了案件防控工作领导组，各支行成立了以支行长为组长的案件防控领导小组，负责该社的案件防控工作的组织领导；**年初分别与各支行长签订案件防控工作责任书，明确责任并层层落实到人；通过及时召开会议传达有关文件精神、组织进行员工行为排查、全面风险排查、存款业务专项检查等举措，主要把握重点领域、排查重要岗位、盯住重要环节，突出基层网点、基础业务以及基本制度风险隐患，坚持在每项活动结束后认真总结，及时上报活动中发现的各种问题，一旦发现风险隐患相关信息，立即采取应急措施，及时处理到位。通过上述活动，不仅增强全员案件防范意识，且有效防范各类案件发生。
（二）不断增强合规与风险管理能力
1.积极开展合规培训，营造合规文化氛围
年初我即组织制定《**年合规风险管理计划》、《**年度合规工作计划》、《**年合规风险年度管理计划》三个工作计划，对全年合规文化建设进行具体安排并实施：一是开展在办公OA系统增设“双建”动态专栏等多种形式进行合规文化宣传。截止年末共发表合规信息报道139条、印发简报23期，其中：信合简报8期、合规简报6期。风险提示3次、合规案例6则、各类合规培训6期；二是多方位、多角度开展合规文化教育、培训。如组织参加省联社及银监部门组织合规系列培训、组织进行标准行社创建合规知识培训等，至年末全辖共组织各类合规培训19次，参加人数达*人；三是结合流程银行建设，全年组织员工进行合规测试4次，参加人数达*人，全辖逐渐形成“人人讲合规、事事必合规”合规文化氛围。
2. 积极开展基层标准行社创建工作
为深入推进总行基层标准行社创建工作，年初我即组织制定下发《**年度合规建设暨标准基层行社创建活动实施方案》、《**年度基层标准行社创建指导意见》，对**年基层标准行社创建等级计划作了具体安排并予以实施：一是年初与支行签定创建目标责任书，把创建任务纳入各支行经营目标考核内容之中，年末进行考核并与效益工资分配挂钩；二是组织员工认真学习省联社标准基层社创建新“五项基础规范”，分两次对新规范内容进行培训；三是全面落实创建“三查”制度，逐步建立“总部统一督查、各职能部门专项检查、基层支行定期全面自查”的运行机制，全年共上报自查工作底稿87份、检查工作底稿29份、整改工作底稿87份；四是制定《基层标准行社创建总部部门考核办法》，对总部部门承担基层社标准创建辅导、检查、督查进行明确安排，同时加大考核力度，实行奖惩；五是精心组织标准行社创建验收和复查。**年组织对**家支行进行标准行社创建督查；组织对**、**两社申报二级标准社进行验收。截止**年末，全辖“一级标准社”达标17个、“二级标准社”达标12个、“三级标准社”达标2个，全面完成年初创建工作计划。
3.精心组织实施“内控强化年活动”
为进一步提升全辖风险防控和内部管理水平，我按照**银监局、省联社统一工作部署，在全辖组织开展内控强化年活动。一是制定《内控强化年活动方案》、《全面风险隐患排查方案》对活动开展的目的、检查的重点内容、风险排查的方式及排查的步骤进行详细布置和分解；二是多次召开动员大会和推进会议，逐级传达内控强化年活动精神；三是组织开展“以如何防范操作风险”和以“会计内控防范”为主题的风险防控专题知识培训和测试；四是牵头组织各部门、基层支行在各自范围内开展风险排查自查、检查工作。全年共形成风险排查工作底稿**份，自查报告29份，全面排查报告2份，整改报告2份，活动总结2份。通过以上活动的开展，有效地排除了风险隐患，优化了内控体系建设，完善了风险管理机制，进一步提升了员工的合法合规意识。
（三）强化安全保卫防范职能
1. 健全组织、完善制度、明确责任
**安全保卫工作实行“一把手”负责制，坚持“谁主管、谁负责”和“一票否决制”的原则，继续完善安全保卫领导小组、消防领导小组、治安联防领导小组、突发事件应急领导小组等在内的安保组织；与分支机构、部门负责人，层层签订安全保卫工作目标管理责任书，逐步形成相互监督、相互制约、群防群治、齐抓共管的安全防范体系；对安全保卫制度、安全操作规程和各项应急预案等安保规章，进行持续改进和优化。
2. 强化物防、技防建设，筑牢安全之墙
面对总行网点多、分布广的特点，我从切实强化物防、技防建设入手，坚持从安全出发、从实际出发的工作原则，组织制定安全设施建设计划，区别轻重缓急，分步予以实施：先后投入资金*万元对全辖营业网点的安全设施进行改造和升级，从而提高物防和技防水平；继续与**保安服务总公司签订《委托武装押运合同》，保障辖内*个支行现金、有价单证的上缴、下解，坚持与保安公司联系与沟通，加强对押运工作的监督检查，有效地保障资金安全，降低运钞风险；严格落实安全防范责任制，严禁违规操作，杜绝内部人员违法犯罪行为，严防盗窃、抢劫及涉枪案件发生；与分支机构签订了《消防工作责任书》，对存在消防安全隐患，限期整改。通过一系列举措有效提高联社物防、技防水平和安全系数。
3. 做好制度落实，加大奖罚力度
**年我通过组织落实总部领导值班制、案件防范责任制、坚持按季进行安全保卫现场检查制度外，充分发挥远程监控督促作用，利用远程监控系统对全辖网点值班、守库和营业环境进行实时监控，发现安全隐患及时处理。年末，将各支行的安全保卫工作纳入到总行的整体考核考评中，并给予精神和物质上的奖励。由于措施到位、奖惩到位，存在的安全保卫隐患逐步得以排除，有效保证安全保卫工作“全年无事故”目标的实现。
（四）加强党风廉政建设工作，增强反腐能力
为全面落实“标本兼治、惩防并举、突出重点、统筹推进”的原则，按照**年度纪检监察工作意见和治理商业贿赂工作要求。一是继续与*个基层支行、部签订了《党风廉政建设责任状》以及《案件专项治理责任书》，层层落实责任。不断加强对党风廉政建设、案件专项治理工作的组织领导，不断完善内控制度，加强管理，要求全体人员充分认识加强廉政建设的重要性、紧迫性、艰巨性和复杂性，始终做到警钟长鸣，自觉提高廉政意识，严格遵守廉政纪律， 增强防腐拒变的能力。二是深入开展反腐倡廉教育，抓住重点环节，加大监督检查力度，从源头上预防和治理腐败。三是认真做好信访接待工作。认真做好群众的来信、来访工作，对群众反映的每个问题做到及时组织人员查证落实，及时反馈。稳定了一方金融平安，化解了工作和生活中的矛盾，纯洁了行业风气。据统计**年共接到来电、来信*件，其中：来信2件，查处办结20件，办结率100％，投诉涉及员工的服务质量，服务态度和信用等问题。
三、**年工作安排和打算
**年我在各项工作中虽然取得了一些成绩，但是综合来看也存在一些有待提高的地方，主要表现在：一是工作调研不够深入，对某些问题掌握不够及时、不够全面，督查督办不够到位；二是与干部员工谈业务工作多，交心谈心少。因此在**年我将继续围绕总行监事会工作目标，在省联社及联社党委的正确领导下，深入基层，倾听基层员工意见，加强沟通交流，掌握干部员工的思想动态和普遍要求。
一是进一步提高政治理论水平和党性素养，深入学习党的二十大报告，以党的二十大精神为指导，坚持“打基础、抓规范、提素质、促发展”的主线，突出科学发展主题，紧扣服务“三农”宗旨，坚定不移推进改革，围绕大局、开拓创新、扎扎实实把各项工作落到实处。
二是持续加强履行安全保卫、审计监督、纪检监察职能，力争**年将各项工作抓实、抓好，促进联社经营管理合规、稳健开展。
三是改进工作作风、狠抓落实，从忙于日常事务中摆脱出来，认真做好调查研究，把握形势和机遇，进一步完善体制机制、强化风险管控，增强风险管理意识和水平。
四是与总行党委班子成员搞好团结，在做好分管工作同时，积极配合班子成员开展各项工作，发扬团队协作精神，为**农商行发展做出应有的贡献。
以上述职如有不妥之处，恳请各位领导和同志们多加指正。
谢谢大家！
述职人：
