国家自然基金申请书（共3篇）

作者：cailiangyou | 发布时间：2020-06-19 06:52:37 收藏本文下载本文

第1篇：国家自然基金申请书

线性与非线性资产相关性度量

1.研究背景与研究意义

二十世纪80 年代以来，伴随着经济全球化与经济金融化的快速进程，金融市场不确定性因素日趋增多，金融市场所面临的复杂性程度与系统性风险急剧提高，各国金融市场的稳定性受到严重威胁。然而，通过运用正确的投资策略，就可以降低投资风险并获得投资超额收益。马克维茨提出的资产组合理论作为一种投资策略被广泛运用。根据资产组合理论，分散投资到不同的资产可以降低风险。但是，这并不意味着随着投资的品种数目提高风险自然就降低了，负相关的资产才会最有效地降低资产组合风险。如果知道两种资产之间存在相关性，要达到期望收益最大，风险最小，资产组合的头寸和资产间的相关系数必须同号，最优头寸依赖于各资产的波动率。在国际资产中，黄金、石油与美元占有非常突出的地位，总的来说，近二十年来，黄金和美元，石油和美元之间都表现出相当的负相关，黄金和石油之间则正相关。索罗斯利用―广场协议‖的投资策略是一个很好的案例，证明利用资产相关性投资的实际可行性。通过对资产相关性的研究，可以投资者的投资策略给予指导。2.国内外研究现状

对资产相关性的度量的模型可大致分为两种：线性与非线性。线性的度量模型最著名的代表是pearson系统，而非线性度量模型的代表是copula函数模型与社会网络模型。

Pearson系统研究方面：在统计学中，pearson相关系数是用来衡量两个随机变量的线性相关的程度。国内学者文海涛和倪晓萍（2003）通过计算深圳市场492家上市公司的主要财务指标的pearson相关系数，对我国上市公司财务指标和股价的相关性进行实证研究，得出我国上市公司财务指标与股价存在确定的相关性的结论。杜秀英（2012）利用pearson相关性分析对从中国知网下载的图情类48种主要期刊2010年文献引用数据进行了比较，pearson相关系数不但能精确量化经验察觉到的期刊引用关系，而且能揭示出期刊引用上一些平时觉察不到的隐含规律。

Copula理论研究方面：相关性分析是多变量金融分析中的中心问题，资产定价、投资组合、波动的传导和溢出、风险管理都涉及相关性分析。而常用的线性相关系数具有一定的局限性，如要求变量之间的关系是线性的，且方差存在，但金融市场的数据往往是厚尾分布，且方差有时不存在。这就需要一种新的相关性分析的理论----copula理论。Copula函数就是把多个随机变量的联合分布与他们各自的边缘分布连接起来的函数。而对应的每一个联合分布函数都存在唯一的copula函数。丁杰（2007）利用copula模型对上证指数和恒生指数的相关性进行研究，得出用正态分布描述金融资产的收益率和用线型相关系数描述金融资产之间的相关性并不合适。用正态分布和线性相关系数来度量风险实际上会低估风险, 会给投资者带来损失。而且上证指数和恒生指数并没有明显的尾部相关性。也就是说预测到当一个股票市场发生大幅上扬或下跌时另一股票市场相应发生大幅上扬或下跌的概率不大，杜子平和张雪峰（2013）利用阿基米德copula函数对外汇市场的相关性进行研究，发现外汇市场下尾波动具有相关性和传递性。国外一些学者利用copula理论来研究金融变量的相关性。比如Patton（2002）研究了主要外币之间汇率的相关性并发展了用于时变依赖空间的条件copulas;Hu（2006）利用混合copula函数衡量金融市场之间的相关性；Ning zhao和Winston T.Lin(2011)基于Jaynes准则利用两变量和三变量的copula熵模型分析股票市场的相关性。

社会网络研究方面：社会网络分析方法是由社会学家根据数学方法﹑图论等发展起来的定量分析方法，近年来，该方法在职业流动、城市化对个体幸福的影响、世界政治和经济体系、国际贸易等领域广泛应用，并发挥了重要作用。社会网络分析是社会学领域比较成熟的分析方法，社会学家们利用它可以比较得心应手地来解释一些社会学问题。许多学科的专家如经济学、管理学等领域的学者们在新经济时代——知识经济时代，面临许多挑战时，开始考虑借鉴其他学科的研究方法，社会网络分析就是其中的一种。

社会关系网络可以为企业提供有价值的联系及资源(Bygrave，1988)，帮助企业寻找合适的客户、战略联盟合作伙伴(Hochberg et al，2007)或并购对象(schonlau and singh，2009)，降低企业的融资成本(chulluun et al.2010)。企业集团之间形成的内部资本市场，可以缓解信息不对称所导致的企业投资不足问题(claeens et al，2006)。Larcker et al．(2013)发现处于网络中心位置的企业，其股票收益率和会计绩效通常比较高。Butler(2008)发现在承销市政债券方面，与外地的投资银行相比，当地投资银行的发行价格更高、收取的发行费更低，对于那些风险高、未获得信用评级的债券来说尤为如此。Braggion(2011)对英国412家于19世纪末20世纪初在伦敦交易所挂牌的企业进行了研究，他发现社会关系多的企业借钱更容易。Almazan et al.(2010)发现处于行业集中地的企业并购机会也多，为了更好的利用并购带来的发展契机，它们倾向于选择更低的债务比例。

美国学者Frank Schweitzer、Giorgio Fagiolo、Didier Sornette等人（2009）认为金融网络，尤其是一个地区、国家，甚至是全球的金融网络是非常复杂的，运用传统的方法比如博弈论是不可行的，而运用复杂网络理论则能够很好地分析金融网络节点之间的关系以及网络的动力学系统。

美国学者Ro A.Hammond（2009）通过08年金融危机认识到虽然美国的金融系统长时间是比较稳定的，但是并不意味着会一直稳定，这是由金融系统的内部结构所决定的。他认为美国的金融网络可以通过社会网络分析来研究，金融网络与社会网络存在很多的共同点，比如度分布相似和都具有小世界效应。通过社会网络分析的方法可以对金融网络中的节点（政府、机构、个人）之间的关系有新的认识，可以为金融改革和金融风险的监管提供指导。

美国学者Rafael Solis（2009）利用社会网络分析研究了股票和共同基金的关系，他选取了先锋富达家庭的18只共同基金和99只个股，这99只个股都是这些基金持有量前十名的股票。再对这些基金和股票建立社会网络模型，考查该网络模型的聚类系数，直径和节点的度分布，然后与随机网络进行比较，发现网络中存在一些度极高的节点，这些节点所代表的股票频繁的出现在不同的共同基金中，这些股筹股，该研究还发现机构的基金经理在选择股票的过程中也存在羊群效应。

L.Bakker , W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic（2009）利用社会网络模型对股票市场中的投资行为进行研究，发现由于投资者之间相互影响，股价变动的幅度比较大，相应的网络结构也不是很稳定。

其他研究方面：美国学者German Bernhart, Stephan Hocht等人（2011）通过利用马尔科夫转移模型研究了美国、欧洲、亚洲金融市场以及市场周期的相关性，发现在动荡市场的资产相关性比稳定市场的高，而投资者注意到市场机制转换则有更好的投资表现和风险管理的表现。J.Crooka和 T.Bellottib（2012）利用Hamerle提出的单因素模型对信用卡违约的相关性进行研究，发现信用风险更大的信用卡的申请者的违约的相关性更大，并且不同借出者的相关性有显著的不同，同时发现在经济不景气时期信用卡的资产相关性更低。参考文献 [1]Albert-László Barabási.Scale-Free Networks: A Decade and Beyond[J].SCIENCE VOL 325 :412-413 [2]Benjamin M.Tabak,_, Thiago R.Serra , Daniel O.Cajueiro.Topological properties of stock market networks: The case of Brazil[J].Physica A ,2010,(389):3240-3249 [3] C.Eom, G.Oh, Woo-Sung Jung, H.Jeong, S.Kim.Topological properties of stock networks based on minimal spanning tree and random matrix theory in financial time series[J].Physica A: Statistical Mechanics and its Applications , 2009 ,(388):900-906 [4] C.Eom, O.Kwon, W.-S.Jung, S.Kim.The effect of a market factor on information flow between stocks using the minimal spanning tre,[J]Physica A: Statistical Mechanics and its Applications 2010,(389):1643-1652 [5]Frank Schweitzer, Giorgio Fagiolo, Didier Sornette, FernandoVega Redondo, Aleandro Vespignani, Douglas R.White8.Economic Networks:The New Challenges[J].Science ,2009,325(422):422-425 [6] German Bernhart, Stephan Hocht, Michael Neugebauer, , Rudi Zagst.Aet correlations in turbulen markets and the impact of different regimes on aet management[J].Asia-Pacific Journal of Operational Research,2011,28(1):1-23 [7] J.Crook, T.Bellotti.Aet correlations for credit card Defaults[J].Applied Financial Economics, 2012, 22:87–95 [8] L.Bakker, W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic.A social network model of investment behaviour in the stock market[J].Physica A 2010(389): 1223-1229 [9] Mohamed Rehan M S, M Hari Haran, Neha Singh Chauhan ,Divya Grover.Visualizing the indian stock market: a complex networks approach[J].International Journal of Advances in Engineering & Technology, 2013,6(3):1348-1354 [10] Ning Zhao ,Winston T.Lin.A copula entropy approach to correlation measurement at the country level[J].Applied Mathematics and Computation.2011:628–642 [11] Ro A.Hammond.Systemic Risk in the Financial System: Insights from Network Science[J].Financial Reform Project,2009 [12] W.S.Jung, O.Kwon, F.Wang, T.Kaizoji, H.T.Moon, H.E.Stanley.Group dynamics of the Japanese market[J]Physica A ,2008,(387):537-542.[13]丁杰.开放经济下金融资产的相关性度量及风险分析-----以上证指数和恒生指数为例[J].理论探讨

[14]杜秀英.基于pearson相关分析的期刊引用关系研究[J].科技文献信息管理.2012第二期：18-23 [15]顾成伟，吴健中.从资产相关性计算信用质量相关性[J].系统工程理论方法应用.2000,9(1):37-41 [16] 海涛,倪晓萍.我国上市公司财务指标和股价的相关性进行实证研究[J].数量经济技术经济研究.2003第十一期:118-122

[17]刘彪.基于copula函数的尾部相关性度量[J].当代经济.2009,10月（下）

[18] 李培馨,陈运森,王宝链.社会网络及其在金融研究中的应用：最新研究述评[J].南方经济,2013年第9期：62-74 [19] 张闯.管理学研究中的社会网络范式: 基于研究方法视角的12 个管理学顶级期刊（2001-2010）文献研究[J].管理世界，2011年第7期：154-163

(3)研究内容与研究方案

文献一：我国上市公司财务指标与股价相关性实证分析（pearson系统研究方面）

（1）研究的问题

该文献目的在于研究我国的上市公司的一些财务指标如每股收益，每股净资产等与股价昰否存在相关性。（2）研究方法

作者在深圳市场中抽取了2001年4月30日前公布2000年年报数据的上市公司，共492家作为研究样本。

首先部分行业对所有行业进行分析。同时计算pearson,kendall,spearman三种相关系数。并同时做统计双尾检验，利用SPSS统计软件进行计算。

然后再将样本细分，分为机械类，石化类，食品类，综合类，医药类，信息技术类，金属非金属类，零售类重复做上面的统计分析。（3）研究不足

在样本取样上面，取样的范围局限在深圳，这样分析的结果就会有误差。

文献二：在开放经济下金融资产的相关性度量及风险分析（copula理论研究方面）

（1）研究的问题

随着改革开放的深入和香港的回归，大陆在香港的经济交流越来越多，两地的经济联系也越来越紧密。该文献就是来研究上证指数和恒生指数的相关性。

（2）研究方法

以上证综合指数的收益与香港恒生指数的收益作为样本进行建模, 构造一个等权重的投资组合, 旨在进一步研究两市的相关性及对资产组合进行风险分析。将价格{Pt } 定义为市场每日指数收盘价,将收益率{Rt } 定义为: Rt = 100(InPtQ 图来检验两个市场收益率序列的正态性。结果是X和Y都不服从正态分布。

接下来是copula模型的选择和建立，对Gumble copula、Frank copula、clayton Copula 进行参数估计并做出检验分析, 选择最合适的Copula函数用以度量上证指数和恒生指数之间的相依关系。为了比较分析, 同时给出基于正态分布的Gauian copula的估计。并采用Genest和Rivest非参数估计方法估计参数。先算出X与Y的kendall秩相关系数0.0990，再利用估计出Gumble copula、Frank copula、clayton Copula的参数和上、下尾相关系数。然后采用Kolmogorov-Smimov(K-S)检验对模型的拟合程度进行检验。结果是Frank copula的拟合效果最好。

利用估计出来的Frank Copula生成10000个随机数对(u,v);接下来计算对应的(x,y)。我们就可以得到数据对(x,y)。接下来, 给定置信水平, 分别计算VaR, ES 和D(X,Y)。因为D(X,Y)

文献三：基于社会网络分析的可视化股票共同基金关系（社会网络研究方面）（1）研究的问题

该文献是分析了股票的网络结构以及它们与共同基金的关系。（2）模型建立

首先构建一个所谓附属网络的网络结构，它实际上是一个二分图。在附属网络中，股票与共同基金联系起来。比如，节点{1，2，3，4}代表四个共同基金，股票{A，B，C，D，E，F，G，H，I，J，K}属于这四个共同基金。附属网络如下图：

附属（二分）网络

1234 然后将上面的二分图转化为一分图，方法是将属于同一个共同基金的股票链接起来，一分图中不包含共同基金的节点。一分图如下图所示：

附属网络的一分投影 ABCDEFGHIJKABCEDGJ最后计算出一分图的直径，聚类系数以及度分布。（3）模型仿真与分析仿真软件为Pajek

HFIK 作者从先锋家庭中随机抽取包含30个基金的样本，再从这些样本中选取18支股票基金。对每个基金选取持有量前十的股票。一共选了98支股票。接着构造二分图和一分图，再计算一分图的直径，聚类系数以及度分布。发现与随机网络相比股票网络具有较高的聚类系数，直径与平均路径长度。度分布大致服从幂律分布。那些度高的节点都是一些蓝筹股。也表明基金经理在选择股票的时候也存在个体投资者的羊群效应。

文献四：股票市场中投资行为的社会网络（社会网络研究方面）（1）研究的问题

L.Bakker , W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic利用社会网络模型对股票市场中的投资行为进行研究，根据有效市场假说，股票价格会反映所有的信息。只有当市场的信息改变时，股价才会发生变化。但这却不符合实际情况。投资者并非是完全理性的，而且投资行为会受到别人的影响。为此，作者构建了社会信任网络，来模拟投资者之间的相互影响。

（2）模型建立：

i∈I={1,2,3,…,N}表示每一个投资者，I表示所有的投资者的集合。t∈T={1,2,3,……}表示时间状态，T表示所有可能的时间状态的集合表示信任矩阵，ij为0或者1，0表示交易者i不受交易者j的影响，1表示交易者i受交易者j的影响。

对每一个投资者都有四个参数：A,B,C,D。A表示规范化的资产价格对个体的影响。

B表示察觉到的规范资产价格的变化对个体的影响。C表示个体易受他人影响的程度。D表示个体本来的买入或卖出的趋势

ppi每一个个体都有他们自己所认为的资产价格(t)p(t)i(t)，p(t)表示真实的价格，i(t)服从0均值标准差为 的正太分布。

Sit{1,0,1}表示个体在t时期的状态，-1表示买入，1表示卖出，0表示持有。记S(t)[S1(t)S2(t)...SN(t)]T 个体的学习函数为

Li(t)Ai(p(t)i(t))Bi(p(t)i(t)p(t1)i(t1))Cii,S(t1)DiAi(pip(t))Bi(pip(t)pip(t1))Cii,S(t1)Di

定义函数F为 1 if L

B与s为阈值，显然

SitF(Li(t))因此个体在t时期的状态由t-1时期的信息与t时期的价格共同决定。于是问题就在与如何求出t时期的价格。一个股票的买入者需要有一个股票卖出者与之对应，因此，t时期的价格需使下面等式成立：

F(L(t))0ii1n

而根据给定的Ai,Bi,Ci,Di, ,p(t-1), i(t1)就可以求出p(t),再利用SitF(Li(t))就可以求出个体在t时期的状态。

（3）仿真与分析

这里社会网络模型的特征就是信任网络的结构。这里仿真了三种信任网络，每种网络都分了=0与=0.33两种情况，从而考查网络的稳定性，这三种信任网络分别是 1.信任矩阵的元素都为0，意味着交易者之间没有影响 2.信任矩阵的每个元素的值服从均匀分布3.真实的信任网络。

网络的稳定性有股价的波动来考量，由后25个时期的规范化的价格的误差平方和来衡量：

2SSE(p(t)p)t2625，p表示后25个时期的平均值，上述的每一种情况都进行50次仿真，每一次仿真包含8000个交易者。

参数A ,B,C,D由下面方式产生： Ai都设置为1，Bi服从均值为0，标准差为1的正态分布，Ci服从均值为5，标准差为2的正态分布，Di服从均值为0，标准差为1的正态分布，仿真结果表明前两种信任网络比较稳定，而基于现实信任网络仿真的股价波动较大，也就意味着现实的信任网络不稳定。

（4）研究的不足

该研究有一下几点不足：

该模型大大简化了投资者在做投资决策时的不确定性，没有对影响的大小进行加权分析，只是笼统的分析了有无影响，该模型假定信任矩阵是不变的，而时变的信任矩阵更加接近现实，该模型只考虑了投资的状态（买入，卖出，持有），但并没有考虑他们的交易量。

文献五：在动荡市场下的资产相关性以及在资产管理中不同机制的影响（线性与非线性结合）（1）研究的问题

自从2007年金融危机以来，金融从业人员以及学者一直讨论在动荡的市场周期中金融资产之间的相关性是如何表现的。许多学者发现所谓的相关故障，这种现象说明一个事实：金融资产之间的相关性在动荡的职场周期中往往会急剧增大。这也自然地与资产多元化的相矛盾。到目前为止，在动荡的市场的相关故障的存在性主要来自从业者的看法，而这个话题仍然缺乏一个综合性学术研究。这篇文章的目的是对这一问题的研究迈出的第一步并研究对资产管理前瞻性的影响。（2）模型建立

作者通过使用离散时间马尔科夫转换模型研究相关性的稳定性以及对资产配置的影响。

不含自回归项的马尔科夫转换模型：

RtZtZtt，其中：Rt为资产收益率，Zt为均匀时间马尔科夫链的当前状态，｛Zt｝t=1,2,3,…,T

tt~N(0,1)i.i.d , Z只有两个状态0和1，0表示低波动，1表示高波动，一步状态转移矩阵为：

1pp

1qq其中：

pP(Zt0|Zt10)

qP(Zt1|Zt11)因此Rt在每种机制下都服从正态分布，该模型完全由参数向量决定： (p,q,0,1,0,1,)

其中(,1)表示马尔科夫链的初始分布，P(Z10)

（3）仿真与分析

数据由以下构成：the MSCI World Local, the S&P500, the EuroStoxx50, and the Nikkei225代表资产类股票指数，美国、日本、德国的政府债券指数，美林美国公司债券指数，时间从1987年1月到2009年1月。收益率rt来自每周价格st数据 stst1rtst

再通过最大似然估计估计出(p,q,0,1,0,1,)，发现低波动市场的收益比高波动市场的收益高，而方差比高收益市场小。

再通过运用pearson相关系数计算这些指数的相关性，发现动荡市场的相关性比稳定市场的相关性高。再建立最优化模型：

maxwTRisk(w)ws.t.w0

wT11

其中w是资产组合权重向量，是个人风险规避参数，是收益率向量，Risk(w)反映了资产组合风险参数。这里研究两种Risk(w)：

（ⅰ）资产组合的方差，基于著名的mean-variance framework(MV)（ⅱ）Portfolio conditional value-at-risk(CVaR): this yields the mean-CVaR(MCVaR)framework 接下来将投资者再分为两类，一种是机制转换投资者，另一种是非机制转换投资者

通过考查一些指标发现不论是高风险规避还是低风险规避投资者，或者考虑不同的风险机制，机制转换的投资者都优与非机制转换投资者。

（4）结论

在动荡市场中，资产相关性会显著增加，在这个时期，资产多元化的作用会减小。欧美市场的相关性更高。而亚洲市场的动荡时期却更多更长。最后，考虑市场转换会有更好的投资表现，风险管理的表现也更好。（5）研究不足

第一，不同市场收益率应该结合起来，这样能提高拟合效果。

第二，转换概率应该考虑建立时变的模型，并可以与宏观的市场变量结合起来从而预测经济危机。

第2篇：国家自然基金申请书格式

中文题目：

英文题目：

中文摘要：

英文摘要：

中文关键词：

英文关键词：

正文：参照以下提纲撰写，要求内容翔实、清晰，层次分明，标题突出。请勿删除或改动下述提纲标题及括号中的文字。

文字要求：中文楷体，英文time new roman，小四号字，关键文字加粗，课题组发现下划横线；段间距18磅，段前0.2行，两端对齐。

（一）立项依据与研究内容（4000-8000字）：

1．项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。附主要参考文献目录）；

2．项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键科学问题（此部分为重点阐述内容）；

3．拟采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明）；

4．本项目的特色与创新之处；

5．年度研究计划及预期研究结果（包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流计划等）。

（二）研究基础与工作条件

1．研究基础（与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩）；

2．工作条件（包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家实验室、国家重点实验室和部门重点实验室等研究基地的计划与落实情况）；

3．正在承担的与本项目相关的科研项目情况（申请人和项目组主要参与者正在承担的与本项目相关的科研项目情况，包括国家自然科学基金的项目和国家其他科技计划项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等）；

4．完成国家自然科学基金项目情况（对申请人负责的前一个已结题科学基金项目（项目名称及批准号）完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系加以详细说明。另附该已结题项目研究工作总结摘要（限500字）和相关成果的详细目录）。

（三）其他需要说明的问题

1.申请人同年申请不同类型的国家自然科学基金项目情况（列明同年申请的其他项目的项目类型、项目名称信息，并说明与本项目之间的区别与联系）。

2.具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者是否存在同年申请或者参与申请国家自然科学基金项目的单位不一致的情况；如存在上述情况，列明所涉及人员的姓名，申请或参与申请的其他项目的项目类型、项目名称、单位名称、上述人员在该项目中是申请人还是参与者，并说明单位不一致原因。

3.具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者是否存在与正在承担的国家自然科学基金项目的单位不一致的情况；如存在上述情况，列明所涉及人员的姓名，正在承担项目的批准号、项目类型、项目名称、单位名称、起止年月，并说明单位不一致原因。

4.其他。

第3篇：自然基金申请书

XX自然基金申请书范文()今天有博友让我评论一下他的国家自然科学基金申请书写作方面的帖子，提点看法。在此，简单也说一下自己的心得。

本人从九十年代开始写申请书，到今已经得到五项资助（比大牛们少多了，呵呵，不过我也感到满意了，因为我一半多精力做新产品开发），十多年来，也评审了多年国家自然基金（以前接受纸质申请书，现在网上评审），有四位毕业生及同事的申请书在我建议下做了重大修改后得到了资助。所以自认为还有点经验吧。

从申请书写作上，别人从正面讲了许多，我觉得非常好，我从反面来讲。

1 有的申请书在创新点上保守，越是保守，越难申请，但也不是写得越前卫越好，如果你写得太过份，同样也得不到资助，因为让人觉得你在吹牛。创新点一定要突出，如果评审人觉得你申请的内容已经有人做了，文章已经发表，基本上就没有戏了。有的人为了保险，写得保守，也有人会夸大了写，如果在行家手里看出来，也有被否的可能。

2 申请书写得太多太罗嗦，()许多申请书内容我觉得可以缩短到一半甚至三分之一。申请书要写得非常精炼，这段话能省掉就不写，这个字能不写就不写。写得多，评审人没有心思看写的这么多，他要看其中的核心内容。这是目前申请书中毛病最多的。

3 严谨性不行，有的申请书有错别字，标点符号不对，参考文献前后格式不一致，语句不通顺等。一般来说，申请书写得太粗糙，是很难得到批准的，评审人会认为，你连写申请书都这样马虎，做科研怎么严谨呢。写申请书毕竟内容少呀。

4 研究内容太多，大而全，让人觉得这么点时间与钱你根本做不完。这是刚写申请书的人经常犯的错误。其实你只要解决一个或二个有意义的问题就行了，如果你要解决的问题有价值，一个就可以。5 申请的内容有点偏新产品开发或应用，这不是国家自然科学基金资助范围，一定要研究基础或应用基础问题。这个问题也非常突出。6 一定要将已经开展的工作写进来，特别是已经取得的一些数据。否则一点基础没有，说服力不够。

7 研究工作的连续性不好，有的人几年申请书写作是东一枪，西一枪的，让人觉得没有深度。要在一个领域或小研究范围内做深，这非常重要。有的人将申请书给我提意见，我一看就不行，没有深度，只是不明确讲不行而已，否则让人太失望。

8 课题组成员，教师最好共有三个左右，研究生也要有几个，如果没有研究生，教师可以多点。

十多分钟写的帖子，即时想的内容，不一定全面，说出来供大家参考。

补充一下，我申报国家自然基金经验中最核心的一条是：屡报屡败，屡败屡报，不怕被毙，持阿q精神再写，以捡漏网之鱼。我的国家自然科学基金全是我‘起早摸黑捡来’的，也可能是装‘自然科学基金’的货车太满了，不小心颠了掉下来的，被我‘守株待兔’捡到了，不花钱，没有成本。（以上密诀，公开传授，不用付专利费，但不负任何责任，自己看着办）。

转自科学网林中祥的博客blog.science./home.php?mod=space&uid=279177&do=blog&id=532872 xx年度国家自然基金申请书填写注意事项

一、总体要求申请项目的题目要具有新颖性；内容要突出创新；所覆盖的范围要合适；提供的一切必须实事求是。书写格式要求条理清楚，涉及到要出示附件的地方，应有完整的附件资料。填写申请书前，请查阅xx年度《国家自然科学基金项目指南》。

二、关于简表的填写 1、申请者信息

办公电话：请填写可以联系到申请人本人的电话。

电子邮件：必须填写申请人本人真实的电子邮件地址。（此项很重要）因国家自然科学基金项目实行电子网络化管理，以后项目评审意见反馈、项目批准通知、填写资助项目计划书、进展报告、结题报告等均使用申请书中的电子邮箱，故申请者人电子邮箱一定要准确无误。

工作单位：必须选择“河北理工大学”，单位代码06300002 所在院系：只需写到学院一级（写学院全称）。

通讯地址：唐山市新华西道46号

邮政编码：063009 每年工作月数：一般6-8个月，研究生、技术员可6-10个月。若1人参加2个课题，参加总月数应

在研项目批准号：仅指作为负责人的在研国家自然基金项目的批准号

2、依托单位信息

名称：必须选择“河北理工大学”，单位代码06300002 其他栏目：自动生成 3、合作单位信息

请写全称，法人单位。4、项目基本信息

（1）项目类别本次适合我校申请的项目类别分别有面上项目(原自由申请项目)、青年科学基金项目、重点项目、重大项目、部分重大研究计划项目、国家杰出青年科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、重大国际（地区）合作研究项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、数学天元青年基金项 1 目等。

（2）申请金额必须遵循实事求是的原则。资助金额为25~50万元{管理学科和数学学科等纯理论的要少一些，具体见xx年指南。

各科学部建议申请金额（参考值）：

数理（a）：28万~40万

化学（b）：32万~45万生命（c）：28万~45万

地球（d）：38万~50万

工材（e）：32万~45万

信息（f）：30万~43万

管理（g）：22万~30万

青年科学基金的资助金额大约为20万元，可申请25万元左右。

（3）研究起止时间面上项目研究期限一般为三年，xx年1月—xx年12月。重点项目研究期限一般为四年，xx年1月—xx年12月。5、项目组主要成员

（1）项目组成员的构成必须从研究内容的客观实际出发，合理搭配。新的限额规定，在本次受理期间面上项目申请人只能申请一项。对于具有高级职称的成员，无论参加还是项目（无论本校还是外校人员），均不得超过二项。所以必须注意项目组成员的名字在申请书中出现的次数，以免因超项而被初筛掉。不具有高级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过一项，但参加项数不限。项目组成员如有外单位人参加，请一定加盖合作单位公章。

（2）特别提醒所有申请者：项目组成员中任何一人违反限项规定，该项目都将被初筛而不能进入评审，且具有连锁受累的特点。请申请者将“限项规定”告知所有项目组成员，要求所有成员都务必亲笔签名并填写其正确的身份证号码，落实确无超项；除注意校内之间的合作可能引起的超项外，还请注意校外之间的合作也可能引起超项。凡出现超项的责任由申请者自负！（3）项目组成员合计应与项目组主要成员表内容相符合。

（4）职称与级别的填写方面：在读硕士生或博士生的学历不应填写“硕士”和“博士”，应该填写已取得的最高学历，如硕士生学历一般为“学士”，博士生学历一般为“硕士”。在读硕士生和博士生人数不应填入初级或中级职称人数。

6、关于摘要部分一定要精练的填写摘要部分，基金委在挑选项目的评审专家时，这部分有重要的参考价值。

7、签字必须由参加人亲笔签名，严禁代签。申请书最后一页（标有“此页不用填

写”），必须亲笔签字。

8、年龄限制申报青年基金项目的年龄应在申报当年未满35周岁（1975年1月1日

以后出生），杰出青年基金申报年龄未满45周岁（1965年1月1日以后出生）。

三、关于报告的正文部分

申请书填写前，请阅读基金委申请书正文报告撰写提纲，（随申请书下载同时附带的文件），同时应注意：

① 格式清楚、逻辑合理，语言要科学、准确，切忌含糊。

② 对研究意义的叙述要简明扼要：对国内外研究现状的分析要全面、透彻；对提出的研究目标要合理、适当，避免太分散。③ 对理论依据的推测和假设必须严谨、科学，特别是对创新性内容的提出和分析，必须考虑到其理由的充分性和合理性。请附主要参考文献目录。

四、关于“研究基础”

要求提供项目组主要成员以往的、主要相关的研究基础和实验室支撑条件的背景资料，并进行客观的自我。在研究经费有限的情况下，基金委提倡尽可能地利国家重点或部门开放实验室已有的研究设备，鼓励合作。除经常利用的仪器外，应用谨慎对待不寻常的，或更新快的、或价格昂贵的仪器的购置。

主要成员的学历和工作应准确明了，提供的论著目录最好是近3年内发表的，且应包括：论著中全部作者名单和顺序，题目，期刊名称，发表年月，卷号，期号和起止页号；未发表的文章不必列出。

五、关于“经费预算”

项目的经费预算是否合理，直接影响项目的同行评议结果，切忌漫天要价，否则将直接导致项目的被否决。

经费预算包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费。具体如下：

（一）研究经费是指直接用于科学研究的费用。包括： 1、科研业务费

主要有：测试、计算、分析费、动力、能源费、差旅费、调研和学术会议费、资料、论文版面费和印刷费，文献检索、入网等信息通讯费、学术刊物订阅费。2、实验材料费

主要有：原材料、试剂、药品等消耗品购置费，实验动物、植物的购置、种植、养殖费，标本、样品的采集加工费和包装运输费。3、仪器设备费

主要有：专用仪器设备购置、运输、安装费和修理费，自制专用仪器设备的材料、配件购置费和加工费。4、实验室改装费

为改善资助项目研究的实验条件，对实验室进行改装所开支的费用。不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。5、协作费

外单位协作承担自然科学基金项目部分研究试验工作的费用。有协作单位时才能填写。

（二）国际合作与交流费用：是指用于与资助项目研究工作有直接关系的国际合作与交流费用，包括项目组人员出访及外国专家来访的部分费用，所需外汇额度由项目依托单位自行解决。其中 1、面上项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的15%；

2、重点项目、重大项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的10%。

（三）劳务费：是指用于直接参加项目研究的研究生、博士后人员的劳务费用。

1、面上项目劳务费不得超过自然科学基金资助经费的15%； 2、重点项目、重大项目及各类专项的劳务费不得超过自然科学基金资助经费的10%。

（四）管理费：按照自然科学基金申请经费的5%填写。

六、关于申请书的有关附件材料

1、如有项目申请查新报告的，请将查新报告全文进行扫描，并以jpg格式图片的方式插入在申请书“报告正文”这一部分的最后，并在报告正文的相关文字后注明“见附件

xx”。，同时在“其他附件清单”栏目中应列出所有附件材料的名称。

2、所申请的项目如有前期工作基础或者前期预初实验结果，应将相关的论文（首页）、相关图片、表格、实验结果进行扫描，并以jpg格式图片的方式插入在申请书报告正文的相关内容中，或者统一放置在“报告正文”这一部分的最后，并在报告正文的相关文字后注明“见附件xx”。，同时在“其他附件清单”栏目中应列出所有附件材料的名称。

3、导师同意推荐信、高级职称人员推荐信以jpg格式图片的方式插入在申请书报告正文的相关内容中，或者统一放置在“报告正文”这一部分的最后，并在报告正文的相关文字后注明“见附件xx”。，同时在“其他附件清单”栏目中应列出所有附件材料的名称。

七、其他注意事项 ① 非博士学位且未取得高级职称的申请者必须提供两位具有高级职称的相关领域专家的推荐意见和签名。在职研究生作为申请者须征得导师同意并有推荐书。

② 注意正文填写完后，要删除与正文内容无关的提示信息。申请书填写完毕后要做检查保护，否则封面上的有关内容无法打印。申请者应注意：电子申请书每次解除保护和检查保护之后都会改变版本号。为确保纸质版申请书每一页的版本号一致，每次修改后纸质版也应全部打印，不可只打印修改页。

③ 申请书须双面印刷：合作单位一定要盖章。

④ 一定要在“申请者承诺”处签名。

⑤

联系人：刘仁义电话：259xx 科研处 xx年1月3日

申请代码：受理部门：收件日期：受理编号：检查保护国家自然科学基金申请书(xx 版)资助类别：您现在不能检查保护文档或打印文档，请根据以下三个步骤操作：您现在不能检查保护文档或打印文档，请根据以下三个步骤操作：亚类说明： 1)如果您是 wordxx 或以上版本用户，请把 word 宏的安全性设为如果您是或以上版本用户，宏的安全性设为:" 附注说明：中" 方法: word 菜单->工具宏->安全性安全级,设置为中" 方法菜单工具->宏安全性->安全级设置为"中工具安全性安全级设置为项目名称：(如果您是 word97 用户，继续执行以下步骤用户，继续执行以下步骤)如果您是申请者：电话： 2)关闭本文档，重新打开本文档关闭本文档，关闭本文档依托单位： 3)点击启用宏按钮，即可开始填写本文档或打印了点击"启用宏按钮，点击启用宏"按钮通讯地址：邮政编码：电子邮件：单位电话：申报日期： 200 年月日国家自然科学基金委员会国家自然科学基金申请书 xx 版基本信息申请者信息学页依托单位信息合作单位信息项目基本信息申请基—00 摘要第2页版本 1.000.000 国家自然科学基金申请书 xx 版项目组主要成员项目组主要成员（注: 编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓名 [在此录入修改] [在此录入修改] [在此录入修改] [在此录入修改] [在此录入修改] [在此录入修改] [在此录入修改] [在此录入修改] [在此录入修改] 项目组主要成员不包括项目申请者，国家杰出青年科学基金类项目不填写此栏。）性别职称学位单位名称电话电子邮件项目分工每年工作时间（月）出生年月总人数 0 高级中级初级博士后博士生硕士生说明: 高级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请者负责填报（含申请者），总人数自动生成。第3页版本 1.000.000 国家自然科学基金申请书 xx 版经费申请表科目一.研究经费 1.科研业务费（1）测试/计算/分析费（2）能源/动力费（3）会议费/差旅费（4）出版物/文献/信息传播费（5）其它 2.实验材料费（1）原材料/试剂/药品购置费（2）其它 3.仪器设备费（1）购置（2）试制 4.实验室改装费 5.协作费二.国际合作与交流费 1.项目组成员出guo合作交流 2.境外专家来华合作交流三.劳务费四.管理费合计（金额单位：万元）申请经费 0.0000 0.0000 备注（计算依据与说明）0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 国家其他计划资助经费与本项目相关的其他经费其他经费资助（含部门匹配）其他经费合计 0.0000 第4页版本 1.000.000 国家

自然科学基金申请书 xx 版查看报告正文撰写提纲报告正文第5页版本 1.000.000 国家自然科学基金申请书 xx 版签字和盖章页(此页自动生成,打印后签字盖章)签字和盖章页(此页自动生成,打印后签字盖章)申请者：项目名称：资助类别：附注说明：依托单位：亚类说明：检查保护 [ 申请者承诺：申请者承诺：我保证申请书内容的真实性。如果获得基金资助，我将履行项目负责人职责，严格遵守国家自然科学基金委员会的有关规定，切实保证研究工作时间，认真开展工作，按时报送有关材料。若填报失实和违反规定，本人将承担全部责任。签字：项目组主要成员承诺：项目组主要成员承诺我保证有关申报内容的真实性。如果获得基金资助，我将严格遵守国家自然科学基金委员会的有关规定，切实保证研究工作时间，加强合作、信息资源共享，认真开展工作，及时向项目负责人报送有关材料。若个人信息失实、执行项目中违反规定，本人将承担相关责任。编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓名工作单位名称项目分工每年工作时间(月)签字依托单位及合作单位承诺：依托单位及合作单位承诺：已按填报说明对申请人的资格和申请书内容进行了审核。申请项目如获资助，我单位保证对研究计划实施所需要的人力、物力和工作时间等条件给予保障，严格遵守国家自然科学基金委员会有关规定，督促项目负责人和项目组成员以及本单位项目管理部门按照国家自然科学基金委员会的规定及时报送有关材料。依托单位公章日期：合作单位公章 1 日期：合作单位公章 2 日期：

《国家自然科学基金申请书》

填报说明

申请书采用 ms-word 文件方式，界面友好且操作简单。每一栏目仅需填写一次，重复出现的信息由计算机自动填入。为规范填写内容、减轻申请人负担，使申请者将撰写重心放在申请的主体内容上，申请书部分采用自带代码包，如单位代码、申请代码等，栏目采取下拉菜单方式选择。

申请书信息表格的内容以数据库方式按字段自动引入国家自然科学基金委员会项目管理系统。要求信息表格所填内容务必准确、详实。其主要包括以下几个部分：①基本信息；②项目组主要成员；③经费申请表；④报告正文；⑤签字盖章页；⑥根据不同要求添加附页或表格。请申请者注意：您的申请书“基本信息表”一页的内容在获得资助后将以在基金委的网站等适当形式向社会公开，凡涉及保密和知识产权问题的内容不得写入，项目依托单位须认真核查。必须写入摘要中的保密内容应特殊声明，并说明理由。其声明和说明以书面形式作为附件随同纸质申请书一并申报，内容保密的摘要未提交声明而被公开的责任自负。申请书的安装请详细阅读下载后的申请书帮助文档。纸质文本的签字盖章页必须为本人签名的原件，印章必须是依托单位注册公章的原章盖印。

一．需要填写的信息： 1．个人信息 2．依托单位信息 3.合作单位信息 4．项目信息 5．经费申请信息 6.正文报告

7．根据特殊情况所需的材料，如中级及以下专业技术职务(职称)申请者（无博士学位）,需有2名相同领域具有高级专业技术职务科技人员的推荐信，在职博士生申请需提供导师推荐信。

二、申请人直接填写信息表

申请者下载并解压缩国家自然科学基金申请书后，按照说明要求，选择“启用宏”打开空白申请书。封面左上角显示“检查保护”按钮，请在底端填写申请日期。“检查保护”按钮的功能为：申请书所有必填信息的检查和规范字段检查。

三、信息表分为下拉式菜单选择和自行填写两种方式

（一）个人信息

点击“姓名”填写处，弹出一张个人简历表，具体信息填写方法如下：姓名（简体）：自行输入

姓名（拼音）：自行输入

：下拉式菜单选择（选项除了我国56个民族外增加了“其他”，供外国人员选择）性别：下拉式菜单选择（选项为“男/女”）

证件类型：下拉式菜单选择（选项为“身份证/其他”，“其他”包含现役军人的军官证，海外及港、澳申请者的护照、身份证等有效证件）

证件号码：自行输入

出生日期：自行输入，格式为“年月日”

主要研究领域：自行输入

职称：下拉式菜单选择（选项为“教授/副教授……”）

学位：下拉式菜单选择（选项为“博士/硕士/学士/其他”，“其他”指无学位者）授予国别及地区：下拉式菜单选择（“中国”的代码为156）

授予年份：自行输入

院士：下拉式菜单选择（选项为“中国科学院院士/中国工程院院士/外籍院士”，如不是，则为空白）

博士后：下拉式菜单选择（选项为“在站/出站”，如不是则为空白）

办公电话: 自行输入

家庭电话: 自行输入

手机号码: 自行输入传真: 自行输入

电子邮件: 自行输入

个人网页: 自行输入

工作单位：先点击后面的按钮，出现单位信息表，在“单位名称（或代码）”中填写名称或代码，如果是已注册单位，单位信息则自动读入，如是非注册单位，则需逐项填写单位注册信息。所在院系所：自行输入

通讯地址: 自行输入

邮政编码: 自行输入

项目分工：自行输入（本表中指项目负责人）

在研项目批准号：自行输入申请者负责的在研科学基金项目批准号

最熟悉的申请代码：按基金委编排的申请代码分级查询

（二）依托单位与合作单位信息 1．依托单位信息

点击“单位名称”填写处，弹出一张详细表格，具体信息填写方法如下：

在“单位名称（或代码）”栏目中选择或填写单位名称（或代码），如果是已注册单位，选择后单位信息自动读入，如是新批准注册单位，请按照注册单位公章全称填写单位名称以

及其他信息；非注册单位不得作为依托单位申请国家自然科学基金项目。2．合作单位信息

在“单位名称（或代码）”中填写名称或代码，如果是已注册单位，单位信息则自动读入，如是非注册单位，要求逐项填写单位注册信息。项目组成员表中如有依托单位以外的人员参加，即视为有合作单位，要填写合作单位信息，并在申请书的签字盖章页上加盖合作单位公章。

（三）项目基本信息

点击“项目名称”填写处，弹出一张详细表格，具体信息填写方法如下：

项目名称：自行输入

英文名称：自行输入

资助类别：下拉式菜单选择

亚类说明：下拉式菜单选择

附注说明：下拉式菜单选择或自行输入（须按“项目指南”规范选择填写）

申请代码1：按基金委编排的申请代码分级查询

申请代码2：按基金委编排的申请代码分级查询

基地类别：下拉式菜单选择

基地名称：下拉式菜单选择或自行输入

研究属性：下拉式菜单选择（选项为“基础研究/应用基础研究”）。基础研究：指以认识自然现象，探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标的研究活动；应用基础研究：指有广泛应用前景，但以获取新原理、新技术、新方法为主要目标的研究；

起始年月：按照项目指南要求自行输入

终止年月：自行输入

摘要：自行输入，主要阐述项目内容和意义，字数（或英文字符）在400字以内。关键词：自行输入（用分号隔开，不超过5个）

（四）项目组主要成员

本表中只填写项目组其他成员信息(不包括申请者)，操作方法与填写申请者信息相同。

（五）经费申请表编报说明

编报《经费申请表》之前，申请人应认真阅读《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》并按相关规定和要求编报。经费申请要求实事求是，各项费用与申请项目的研究相关，费用标准符合国家有关规定，经费测算合理。《经费申请表》中除合计自动生成外，其他均需申请者自行填写。

（六）正文报告

按资助类别撰写提纲选择填报，具体要求详见《国家自然科学基金正文撰写提纲》。

nsfc项目申请书使用说明: 1)请确认您的计算机上安装了 word 97、word xx、wordxp简体中文版 * 如果您安装的是word xx或以上版本,请把宏的安全性设为:"中" 方法: word菜单-> 工具-> 宏-> 安全性-> 安全级-> 中 * 如果您安装的是word 97, 不需要做特殊设置 2)到c:nsfcproposal目录或解压时自选的目录去查找 nsfcproposal.doc 3)双击打开nsfcproposal.doc 4)点击"启用宏"按钮, 即可开始填写您的申请书了 5)保存退出

----填写说明: 本申请书采用了word的文档保护技术, 1)首页只需要输入日期即可, 2)简表部分只能在指定的灰色的位置选择或输入信息, 3)正文部分采用自由格式, 可以随意输入信息

4)填写完毕以后，请按“检查保护”按钮，进行错误检查和保护，以保证基金委可以正确读取。

----如果您在使用中遇到其它问题,请咨询: 国家自然科学基金委员会信息中心 email: support@nsfc.tel : 010-62317474

----开发商: 爱瑞思软件(深圳)有限公司

如何写国家自然基金申请书研究方案部分

1、研究目标要明确要精，提法要准确、恰当；内容要详细但文字不宜过多，且一定不能写得太具体。关键的问题要突出，一定要准确，且要有一定难度，但不必写的太具体，否则有时会出现miion impoible。

2、可行性分析是你说服评委的第二次机会，可按成熟的理论基础（理论上可行）、研究目标在现有技术条件下的可实现性（技术上可行）、本单位现有技术设备实验材料的完备（设备材料可行）、课题组成员完成课题能力（知识技能上可行）等几方面分层论述。可以找一家比自己单位强的合作伙伴，把他们的软硬件条件也加进去。3、创新点要切合实际，又要有所发挥了，但语气要肯定，指出guo际国内研究的先进性和创新性，点明理论和现实意义。4、研究内容要集中，与研究目标紧密一致，只作支撑课题最关键最必要的内容。不可为多作实验显示劳动量或增加预算而使研究内容过泛

5、实验方案和技术路线合理、可靠、可行，没漏洞是最重要的。思路好，材料独特，方法独特新颖，会增加获得资助的机会。技术当然是越新越好，但未必需要采用最时髦的研究手段，不能为了技术而研究。

6、研究内容及方案切忌复杂，步骤最好有一流程图。研究方法、技术路线、实验方案不能太具体化，容易出漏洞。但你必须让评委认为你十分了解实验技术的整个过程，可以尽可能多的应用技术术语和技术缩写，写出主要实验材料和实验过程。

7、技术方法一定是本实验是已经建立的，至少是有相关实验基础，或虚拟的基础。所有关键技术要有文献出处，最好是自己实验室发表的，有文献就等于没有疑问。如果本单位力量弱，可挂靠较强的研究机构，从而使评审相信你能完成课题。关键实验材料必须已经具备，或可以获得。这些问题应该附有相应的证据（如mta）。

内容仅供参考