基金承诺书
第1篇：基金公司自律承诺书
《基金公司员工行为规范自律承诺书》
本人作为某基金公司员工，将本着勤勉尽责、诚实守信的执业原则，郑重作出如下承诺：
一、热爱祖国，热爱公司，遵纪守法，遵守公司的各项规章制度；
二、努力工作，至诚服务；锐意进取，勇于开拓；实事求是，公私分明；
三、自觉保护公司的权益和利益，自觉维护公司的声誉和信誉；善于为公司的发展出谋献策，充分体现“同心同力”的团队合作精神；
四、勤工守时，勤勉尽职；
五、以专业的技能和稳健的方法从事基金管理业务；
六、诚实守信，努力维护基金持有人的最佳利益；
七、不断学习，尽一切可能提高工作技能，及时了解与工作内容有关的法律、法规及行业最新动态；
八、在个人利益与公司或基金持有人利益发生冲突时，以公司或基金持有人利益为重；
九、及时处理与本人工作有关的投诉；
十、如因本人工作失误给公司造成巨大损失，本人愿意接受公司的相应处罚； 十
一、如因本人违规操作从而给公司和社会造成损失或危害，本人愿意接受有关部门的处罚。
承诺人：日期：
第2篇：项目实施基金承诺书
项目实施单位资金申报承诺书
本单位承诺：本次所提供的xxxxx申报资金材料、项目实施内容完全属实，若有虚假，愿承担一切后果及有关法律、法规的相关责任。
单位负责人： 项目负责人： 财务负责人： 报账单位(盖章)：年 月
日
第3篇：私募基金业务承诺书
私募股权基金业务规范承诺书
由天使投资管理有限公司作为普通合伙人发起并设立的相关私募股权投资基金为限合伙企业，通过私人途径招募有投资人（有限合伙人），投资人仅以其认缴的出资额为限对外承担有限责任。
公司基金募集部门人员及其他业务人员应遵守国家相关法律法规及 司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：
一、不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金；
二、在业务洽谈过程中要提示投资风险，不向客户作固定或过高收益及到期还本付息等承诺；
三、如实依法介绍公司发行基金的性质，告知客户相关的权利义务；
四、不擅自降低认缴出资的门槛，不得超过合伙企业法限定的人数；
五、不私自收取或截留客户缴纳的资金；
六、业务达成时，须签订公司规定的相关入伙协议、风险提示等文件。 承诺人应严格遵守上述承诺，如有违犯，由成年人自行承担由此产生的刑事、行政、民事等相关责任。
承诺人：
日期：年月日
第4篇：国家自然科学基金委员会承诺书
承诺书
国家自然科学基金委员会：
本课题组组成团队申报国家自然科学基金委员会管理科学部主
任基金2012年第3期应急研究项目《我国稀土战略开发及出口产业
规制政策研究》。由任总负责
人，、、任分课题负
责人。其中：
总负责人负责内容：
本人签名：
分课题负责人1负责内容：
本人签名：分课题负责人2负责内容：
本人签名：
分课题负责人3负责内容：
本人签名：
分课题负责人4负责内容：
本人签名：
2012年
第5篇：青海省基金从业：自律承诺书试题
2016年青海省基金从业：自律承诺书试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货
C．股票指数期货 D．货币期货
2、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。 A．40 B．30 C．20 D．15
3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95
4、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称
5、考察基金经理操作风格的要点包括__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
6、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
7、根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO
8、增长型基金具有__特点。 A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入
C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低
9、基金产品风险等级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级
10、下列基金类型中投资风险最高的是__。 A．债券型基金 B．货币市场基金 C．股票型基金 D．混合型基金
11、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。 A．3 B．5 C．10 D．15
12、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法
D：情景局布综合分析法
13、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用
14、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具
15、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念
16、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池
17、债券与股票的相同点包括__。 A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险
18、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
19、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 20、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____ A：10% B：20% C：30% D：40%
21、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则
22、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十
23、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。 A．股票 B．基金 C．债券
D．证券衍生品
24、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性
25、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。 A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。 A：10 B：15 C：20 D：30
2、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。 A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
3、开放式基金份额认购的收费模式包括__。 A．前端收费模式 B．网上收费模式 C．后端收费模式 D．网下收费模式
4、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理
5、关于政府债券，下列说法正确的有__。 A．政府债券的发行主体是政府
B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C．中央政府发行的债券称为国债
D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年
6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
7、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%
8、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。 A．长期投资的权益投资工具 B．偏进取的平衡资产配置 C．偏保守的平衡资产配置 D．固定收益工具
9、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。 A．继承 B．捐赠
C．司法强制执行 D．赎回
10、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。 A：系统性 B：非系统性 C：企业的信用 D：管理运作
11、金融衍生工具的基本特征包括__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛
12、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场
13、基金份额持有人大会的第一召集人是__。 A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．中国证监会
14、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。 A：公司董事会和经营层 B：监管层
C：公司董事会 D：经营层
15、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。 A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格
C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
16、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券
17、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%
18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量
19、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。 A．存款准备金制度 B．发行国债 C．调节税率
D．再贴现政策、公开市场业务
20、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：公司型基金 D：契约型基金
21、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。 A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金
22、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制
23、基金募集的步骤一般包括__。 A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
24、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
25、基金公司营销能力考察要点包括__。 A．公司信息披露情况
B．公司营销体系和人员情况 C．公司基金托管和代销渠道情况 D．公司投资和研究架构情况
