上海清算所试题（含答案）

上海清算所试题（含答案）

单选40题（1.5分）

1、上海清算所不提供以下哪项服务()

答案：D

A、债券登记

B、债券发行

C、债券代理付息兑付

D、债券交易

2、发行人在发行债券前应开立发行人账户，以下哪类产品发行人在开立账户申请表中需要填写付息兑付资金付款账号()

答案：A

A、同业存单(CD)

B、中期票据(MTN)

C、短期融资券(CP)

D、超短期融资券（SCP)

3、以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是()

答案：D

A、企业债券

B、公司债券

C、非金融企业债务融资工具

D、商业银行金融债

4、以下关于质押业务结算过户费收费标准正确的是()

答案：A

A、按笔向出质人收取，收费标准100元/笔。

B、按笔向质押双方收取，单券收费标准200元/笔，多券收费标准300元/笔。

C、按笔向质押双方收取，单券收费标准100元/笔，多券收费标准200元/笔。

D、按笔向出质人收取，单券收费标准100元/笔，多券收费标准200元/笔。

5、上海清算所债券全额DVP结算业务日间处理时间为()

答案：A

A、营业日的9:00至17:00

B、营业日的9:00至16:45

C、营业日的9:00至16:30

D、营业日的9:00至16:15

6、上海清算所债券指数计算中，对样本券如何进行加权?()

答案：D

A、个券等权重加权

B、发行人等权重加权

C、市值加权

D、托管量加权

7、通过上海清算所综合业务系统客户端可录入()交易。

答案：A

A、分销

B、现券买卖

C、质押式回购

D、买断式回购

8、市场机构若需申请新增、变更、删除提取资金的外部收款账户，需填写()

答案：C

A、《内部收款账户信息申请表》

B、《外部收款账户信息申请表》

C、《券款对付资金结算账户信息表》

D、《全国银行间债券市场投资者基本信息表》

9、以下哪项不属于上海清算所C类持有人账户()

答案：C

A、境外机构投资者

B、境外三类机构

C、非金融机构

D、QFII、RQFII

10、以下哪种债券不在上海清算所托管:()

答案：A

A、国债

B、超短期融资券

C、中期票据

D、同业存单

11、上海清算所提供招标发行的招标发行室地点包括()。

答案：C

A、上海

B、北京

C、上海和北京

D、上海、北京和深圳

12、债券净额业务是将()进行统一轧差处理。

答案：D

A、现券、质押式回购

B、现券、买断式回购

C、质押式回购、买断式回购

D、现券、质押式回购、买断式回购

13、以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的()

答案：D

A、A类户

B、B类户

C、C类户

D、S类户

14、结算资金外部提款路径:开立在商业银行的账户、开立在其他托管机构的账户，原则上不超过几个()

答案：B

A、2

B、3

C、4

D、5

15、目前银行间债券市场的准入实行哪种制度?()

答案：B

A、审批制

B、备案制

C、注册制

D、视具体情况选择

16、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令()。

答案：B

A、撤销处理

B、排队处理

C、未完成处理

D、失败处理

17、债券发行人划付付息兑付资金的时点要求为(除同业存单发行人):()

答案：C

A、付息兑付日上午10点前

B、付息兑付日前一个工作日上午10点前

C、付息兑付日前一个工作日下午15点前

D、付息兑付日前一个工作日日终前

18、以下是银行间债券市场登记托管机构的是:()

答案：D

A、上海证券交易所

B、中国证券登记结算有限公司

C、北京金融资产交易所

D、银行间市场清算所股份有限公司

19、当一笔交易通过风控检查后，交易检查状态显示为()。

答案：C

A、要素检查通过

B、风控检查中

C、风控检查通过

D、已完成

20、对于资金结算违约处理，上海清算所实时发送()至违约清算会员客户端，违约清算会员可通过客户端进行违约金额信息的查询。

答案：D

A、清算通知单

B、结算通知单

C、保证金清单

D、违约通知单

21、上海清算所要求，发行人应在产品初始登记办理完毕后()个工作日内，将相关服务费用即时足额划付至清算所指定账户。

答案：C

A、1

B、2

C、3

D、4

22、以下哪一类的债券的产品登记日与产品流通日为同一天:()

答案：C

A、短期融资券

B、中期票据

C、同业存单

D、金融债

23、上海清算所每季度登记结算费需于费用单据发布后次月()个工作日前为主动缴纳期，市场机构主动完成登记结算费缴纳。主动缴纳期次日起对于历史存在欠费的结算成员，上海清算所将主动从其相应业务资金结算专户内扣收。

答案：D

A、10

B、15

C、20

D、25

24、提交逾期返售指令时，()可按交易双方协商结果进行修改。

答案：C

A、首期结算金额

B、回购天数

C、到期结算金额

D、债券面值

25、发行人通过()上传披露发行文件。

答案：B

A、服务专区-业务培训报名

B、服务专区-自助信息披露定向信息发布

C、服务专区-清算会员申请及信息管理

D、服务专区-媒体新闻宣传

26、清算会员的风险敞口限额由()，且申报和调整的方式为()

答案：A

A、清算会员自行测算;自行向上海清算所申报与调整

B、上海清算所强制评定;无需向上海清算所申报与调整

C、清算会员自行测算;无需向上海清算所电报与调整

D、上海清算所强制评定;向相关监管部门申报与调整

27、目前，上海清算所不办理以下哪项业务()

答案：D

A、预发行

B、续发行

C、循环结算

D、持仓余额不为零的账户销户

28、二级市场交易确认、质押式回购逾期返售、质押券调整、资金账户提款、资金内转支付、到期结算确认、现券循环结算应急指令书应于()前发送。

答案：A

A、16:00

B、16:10

C、16:15

D、16:30

29、ISIN编码()位为国家或地区代码

答案：A

A、1-2位

B、2-3位

C、3-4位

D、4-5位

30、目前在银行间债券市场提供债券净额清算业务的有()

答案：B

A、中央国债登记结算有限责任公司

B、银行间市场清算所股份有限公司

C、A、B都提供

D、A、B都不提供

31、登录上海清算所综合业务系统所使用的SM2证书的有效期是多久()

答案：D

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

32、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统直接参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户()。

答案：C

A、贷方金额

B、借方金额

C、余额

D、发生额

33、上海清算所债券VaR的计算方法为?()

答案：C

A、正态分布法

B、蒙特卡洛模拟法

C、历史模拟法

D、方差法

34、结算成员在全额交易结算中设置全额结算指令排序队列的，每日()自动清空结算日为当前营业日目已在排序队列中的全额结算

指令。

答案：D

A、16:30

B、16:40

C、16:50

D、17:00

35、结算成员存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时，应在营业日()以前向上海清算所发送指

令。

答案：D

A、16:30

B、16:45

C、16:55

D、17:00

36、清算会员A的风险敞口限额为5000万，资信因日子为1.3。该会员应缴纳的最低保证金为()。

答案：B

A、5000万元

B、6500万元

C、3846万元

D、8450万元

37、完成簿记建档发行后，如未安排分销环节，发行人需于缴款日中午12点以前提交以下哪些材料()

答案：C

A、发行登记申请书

B、注册要素表

C、承销、认购额度表

D、发行款到账确认书

38、根据人民银行关于债券市场交易相关制度及规定，以下说法错误的是()

答案：D

A、债券市场参与者不得从事租券业务

B、资产管理人的自营账户与其资产管理账户进行债券交易

C、债券市场参与者不得恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

D、非金融机构不得参与银行间市场债券交易

39、质押式回购首期结算成功后，标的券将转入()。

答案：C

A、逆回购方可用科目

B、逆回购方待购回科目

C、正回购方待购回科目

D、正回购方质押科目

40、()停止提交T日需要结算的债券净额成交指令;()和()停止提交T+1日需要结算的债券净额现券和回购成交指令。

答案：B

A、15:30;16:30；20:00;

B、15:30;20:00; 16:30

C、16:30;16:30; 20:00

D、16:30;20:00; 16:30

多选10题（2分）

41、根据人民银行公布的《关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知》相关内容，以下哪一项不属于境外三类机构的范畴。()

答案：BCD

A、境外中央银行或货币当局

B、RQFII

C、香港、澳门地区人民币业务清算行

D、跨境贸易人民币结算境外参加银行

42、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下说法错误的是()

答案：CD

A、市场参与者不得操纵价格或制造虚假价格

B、市场参与者不得通过任何行为误导市场

C、市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为，可于交易达成后第二日中午12:00前将有关情况送同业拆借中心中央结算公司或上海清算所备案

D、市场参与者提交的交易可以撤销

43、合格券折扣率由上海清算所根据合格券的()等条件确定并公布。

答案：ABCD

A、信用评级

B、历史价格波动

C、市场流动性

D、托管余额

44、上海清算所的批量退款时点包括()

答案：BCD

A、16:30

B、16:35

C、16:40

D、17:00

45、全额与净额业务处理的不同点()

答案：ABCD

A、清算方式

B、准入条件

C、风险监控

D、违约处理

46、根据中国人民银行公告(2016)第3号相关内容，符合本公告要求的境外机构投资者可委托具有国际结算业务能力的银行间市场结算代理人进行交易和结算。以下符合公告要求的境外机构投资者包括但不限于()

答案：ABCD

A、境外商业银行

B、境外养老基金

C、境外保险公司

D、境外慈善基金

47、债券净额业务涉及的保证金种类有()

答案：ABCD

A、最低保证金

B、超限保证金

C、盯市保证金

D、特殊保证金

48、填写债券分销交易应急指令书时，以下表述正确的是()

答案：AC

A、当日内发送的指令传真指令编号不能重复。

B、债券过户面值单位为元，结算金额单位为万元。

C、必须加盖发送指令方有效印鉴。

D、填写债券分销交易应急指令书不能超过1页。

49、上海清算所非交易过户业务主要包括()

答案：BCD

A、抵债

B、赠与

C、司法扣划

D、债务承继

50、以下哪些机构在我国债券市场发挥各类债券发行的基础设施功能()

答案：ABCD

A、中央国债登记结算有限责任公司

B、北京金融资产交易所

C、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心

D、银行间市场清算所股份有限公司

判断10题（2分）

51、纯券过户是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。

答案：B

A、正确

B、错误

52、在上海清算所开立持有人账户设定管理员至少5名。

答案：B

A、正确

B、错误

53、交易双方只要有一方具有债券净额业务资格，即可开展债券净额清算业务。

答案：B

A、正确

B、错误

54、债券交易流通期间，发生资产管理人的自营账户与其资产管理账户进行债券交易的，投资者应及时通过同业拆借中心进行信息披露。

答案：A

A、正确

B、错误

55、在上海清算所开立的资金结算专户及保证金账户的会员主动提款时可任意填写收款账户信息。

答案：B

A、正确

B、错误

56、每季度最后一个月的21日，各结算成员及清算会员可在客户端文件下载界面下载计息清单。(遇节假日顺延)

答案：A

A、正确

B、错误

57、债券直通处理系统中，一级用户在线填写申请时，“所属分行(部门)”字段无需填写。

答案：B

A、正确

B、错误

58、上海清算所债券估值是上海清算所履行债券市场一线监测义务的重要基础之一。

答案：A

A、正确

B、错误

59、截至2021年末，银行间债券市场的债券托管量大于交易所债券市场托管量。

答案：B

A、正确

B、错误

60、上海清算所全额业务交易品种有:现券交易、质押式回购、买断式回购、债券借贷、债券远期。

答案：A

A、正确

B、错误

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