证券公司自查报告
第1篇：证券公司自查报告
证券公司自查报告的要求
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？
（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关
方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司消防安全自查报告(xxx)xxx证券xxxx营业部消防安全自查报告
根据司发第xx号公告《关于开展消防安全大检查的通知》的要求和精神，我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进 行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：
一、建立消防处理小组，明确工作职责
消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此，我部成立以xx为组长，xx、xx、xx、xx为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。
二、加强消防宣传教育，增强安全意识
我部所有工作人员都必须坚持“以防为主”的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安全意识。
三、认真开展消防安全自查，排查火灾隐患
（一）我部室内部消防安全自查情况
根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部
所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。
（二）我部消防设备自查情况
我部对消防通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：
1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的《消火栓使用说明》，字迹清楚；
2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损；
3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；
4、安全通道标志：外观完好无损，指示正确；
5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。
四、加强监督检查，强化日常管理
消防安全工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防安全工作落实到实处。
总之，我部坚持 “以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。
南京xxxx营业部负责人： 二〇一〇年十一月二十二日篇三：长江证券股份有限公司治理专项自查报告
长江证券股份有限公司
关于公司治理专项活动的自查问答
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况
1、公司的发展沿革 2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有限公司，并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。
长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经中国人民银行和湖北省人民政府批准设立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日经中国人民银行湖北省分行和湖北省人民政府批准为非银行金融机构。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资1000万元。1996年8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号批准了公司的申请。1997年完成增资扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业 成为新股东。1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使注册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核准了申请。1999年4月6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，同意注册资本从3.02亿元增加到10.29亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字[2000]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。2001年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到公司董事会的批准。中国证监会2001年12月24日下发了《关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2001]311号），核准公司注册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。
经公司董事会会议以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29日以《关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。2005年1月14日，经中国证券监督管理委员会以证监机构字（2005）2号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券
有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。
根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196号），2007年12月27日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。
2、公司目前基本情况
（1）公司名称
法定中文名称：长江证券股份有限公司
（2）公司法定代表人：胡运钊
公 司 总 裁： 李格平
（3）公司地址
公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
邮政编码：430015 公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
邮政编码：430015（4）公司注册资本、净资本和各单项业务资格
1、公司注册资本：人民币167,480 万元
2、公司净资本： 人民币456,556.64万元（截至2007年12月31日）
3、公司各单项业务资格
根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196号），石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司后，公司更名为长江证券股份有限公司并依法承继长江证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格除营业执照中核定的经营范围、以及作为创新试点券商可以从事的创新业务之外，包括但不限于以下单项业务资格：
（1）经营证券业务资格；
（2）经营股票承销业务资格；
（3）证券业务外汇经营资格；
（4）证券投资咨询业务资格；
（5）客户资产管理业务资格；
（6）国债承销团成员；
（7）国债承购包销团成员；（8）开放式证券投资基金代销业务资格；（9）代办股份转让主办券商业务资格；
（10）网上证券委托业务资格；
（11）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；
（12）电信与信息服务业务经营许可证（icp证）；
（14）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会2006年12月-2009年12月）；
（15）短期融资券承销业务（中国人民银行银发[2005]177号）
（16）上证基金、lof业务资格；
（17）权证的一级交易商资格；
（18）上证50etf的一级交易商资格；
（19）华安上证180etf的一级交易商资格；
（20）易方达深证100etf的一级交易商资格；（21）开放式基金场内申购业务资格；
（22）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格；
（23）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；（24）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格。
（二）公司控制关系和控制链条
根据《公司法》第二百一十七条关于控股股东以及实际控制人的定义，公司没有控股股东，也不存在实际控制人。公司自查报告和整改计划中已有论述。
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司篇四：2012年证券营业部综治自查报告 2012年证券证券公司营业部
社会治安综合治理工作自查报告 2012年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部2012年社会治安综合治理工作自查如下：
一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。
1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。
2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。
3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。
二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。
1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。
2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。
3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装“重点单位来访登记系统”，切实做好来访登记工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。
4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了12项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱义务，全年无客户投诉事件发生。
5、2011年12月，我部***等5名已离职营销人员向市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。2012年8月10日**中院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。
6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，一是强化对部我办公楼的管理，聘请了专门的保卫人员进行管理，没有出现安全事故和治安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无“法轮功”练习者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。
通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前预防，扎实工作，自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。证券股份有限公司
证券公司证券营业部
二〇一二年十二月三十一日篇五：金融与证券专业的自查报告
金融与证券专业的自查报告
一、人才需求情况
图-1：2008—2010年金融业网上发布职位数走势图（注：2010年12月的金融业数据未统计）
图-1 据网络统计数据显示，与2009年相比，金融行业的人才需求数有明显上涨。其中会计/审计业的月均人才需求涨幅最大，达到85%；其次是金融/投资/证券业，比例为50%；再者是银行业的涨幅，为23%；保险业的月均人才需求涨幅最低，为10%（见图-2）。
图-2：2009—2010年四大金融行业月均发布职位数对比图
图-2 2008年在全球金融危机的大背景下，广东省金融业不降反升。据省金融办的数据显示，2008年广东省主要金融产业和金融市场发展指标均取得了突破性的发展，成为金融危机下广东经济发展最大的亮点之一。2009年，全省金融业继续保持快速增长态势，金融业增加值占gdp的比重再度提高。数据显示，2010年全省金融产业增加值完成524.21亿元，同比增长17%，金融业增加值占gdp的比重为6.8%，占第三产业增加值的比重为14.2%，与2008年底相比，分别提高了0.9和0.4个百分点。据了解，从2008年开始，广东省提出了用5年时间将金融产业发展成为广东国民经济支柱产业的发展目标。目前金融产业是发展最快的产业之一。而作为广东的省会,广州金融业不只是广东经济的支柱，在全国也是名列前茅。在未来，广州金融行业将需要大量具有实操性强的金融专业知识人才，四大金融行业也将提供大量的职位。由此可见，未来广州金融专业教育市场的需求将会非常大。
二、专业建设情况
（一）、专业教学团队
本专业金融老师具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。本专业金融老师现有5名，其中两名教师为外聘教师，他们具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。
（二）、丰富的校园活动
为了普及学生个人理财意识、对金融工具的广泛认识、增强资金增值和风险意识，本专业每个学期都会举办各种有意义的投资理财活动，比如华夏学院炒股模拟大赛，银行技能操作大赛，期货投资大赛，全国高校金融投资模拟大赛等。让学生感受金融的魅力，并能够将理论与实践相结合，做到学以致用。
（三）、优越的教学设施 拥有多媒体教学设施，先进的金融实验室。根据学院的安排，实训楼20
3、40
8、502为金融实训课的模拟实训室。
三、基本办学条件 1.专业教学团队
（1）、师资力量
理论上要引进“双师型”教师，并且应达到教师总数的50%以上。这样才能尽可能将最新的市场资讯与行业经验分享给学生。理论上教学要和实践相结合、走出和引进相结合、校内和校外相结合，所有专业教师必须从事一门以上专业实训课的教学，加强对其实践技能的锻炼；聘请社会上有经验的金融从业人员担任学校的兼职教师，以加强对专职金融教师的指导；鼓励教师参加证券分析师资格考试与理财规划师考试。
（2）、师资结构
建立、健全专业带头人与骨干教师培养制度与激励机制，科学制定专业带头人与骨干教师考核标准，强化师资队伍的内涵建设，全面提升师资队伍的品质。
首先，培养1名基础理论扎实、人文素养厚实、实践教学能力突出的专业带头人。专业带头人每年培养青年教师2名；通过到考察交流、企业实践等措施，使专业带头人具有较强的组织教学、培训、科研及实训基地建设的能力，成为引领专业发展方向的领军人物。
其次，培养4名基础理论扎实、教学实践能力突出的骨干教师，开展教学研究、教材修订、教学示范等工作，形成教师队伍可持续发展力量，带动专业整体发展。
最后，培养2名爱岗敬业，谦虚好学，为人师表，教学工作成绩突出青年教学能手。2.教学设施
拥有多媒体教学设施，并建立的实验实训室。实训室应该有以下的特色：
（1）、实训内容综合化。建设成功后的金融综合实训室教学应包含多媒体教学系统，金融投资模拟实训教学系统、银行柜台实务教学系统、期货投资实训教学系统、黄金外汇教学系统等等各个方面，综合性强，为学生今后走向社会奠定良好的基础。
（2）、实训环境仿真化。在对环境设计和各个实验流程设计时，要为学生提供综合性、设计性、创造性比较强的实践环境，给实验者一个置身于企业实际环境的感觉，这种感觉可使学生自觉调整状态，促使学生主动思考、规划其实验过程和实验步骤，主动加入群体活动中去完成实验。
（3）、实训岗位企业化。直到现在，许多院校的模拟实训就是让每个学生以企业实际业
务流程为线索，针对某个特定系统的业务，由学生模拟企业不同部门、不同的工作岗位，独立完成业务处理。例如：“证券投资分析”的实验，首先让学生扮演证券公司的证券分析师角色，对宏观经济，行业经济，公司财务状况进行分析，做出对标的证券的实操方案。因此，金融综合实训室要实现实验岗位企业化，就是让实验者模拟真实企业中的不同岗位，让每个学生都找到自己的“职业角色”。3.教材及图书、数字化（网络）资料等学习资源
将职业资格证书考试主要课程纳入教学计划，并充分利用类似“考试大”等资源网站进行模拟考试，积极做好职业资格考试的准备。4.教学方法、手段与教学组织形式建议
“以学生为主导”并做到理论与实践相结合。比如说投资的实操课程，引导学生学会独立思考，独立操作，验证投资理论并分享经验的形式，让学生展示自己的机会。此外，鼓励实施工学交替的人才培养模式，根据各专业特点，除了在第六学期安排学生在企业顶岗实习半年，在第四学期、第五学期均可以安排学生下企业见习，让学生学习更有目的性。5.教学管理
无论是理论界还是实践领域，都未把教学管理上升到“制度”的层面。大多数的《教育学》、《教育原理》书上讲“教育制度”、“教学组织形式”、“教学管理”，而不提教学制度，甚至在《学校管理学》著作里也很少有专章论及“教学管理制度”。实践上以“教学常规”论之。但教学管理制度确实存在，它具体表现为一种教学组织结构，比如班级授课制；一套关于教学程序与教学行为的规范体系，比如教学常规；同时它还是一套分类系统与激励机制，如教师的职称晋升等。教学管理制度是教学系统高效运行的基本保障。教学系统是由有形的教学人员、教学设施设备和教学时空等物质和无形的课程理念、教学思想等意识组成。正是通过教学管理制度，如同计算机程序一样，把教学系统的各种因素连接成一个整体，保证教学活动有序、规范、高效地运行。一方面，课程理念、教学思想总是借助一定的制度才能转化为人们自觉的行动，变成现实；另一方面，人员设施等又总要不得借助于制度才得以合理地开发与利用。
四、人才培养方案制定和实施 金融与证券专业的人才培养方案是以《教育部关于制订高职高专专业教学计划的原则意见》 》(2003.8.26)为基本依据，结合学院各专业实际制定学院高职高专各专业教学计划。并严格按照人才培养方案开展教学管理工作。
第2篇：证券公司自查报告的要求
证券公司自查报告的要求
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？
（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。
第3篇：证券公司消防安全自查报告(某)
XXX证券XXXX营业部消防安全自查报告
根据司发第XX号公告《关于开展消防安全大检查的通知》的要求和精神，我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进
行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：
一、建立消防处理小组，明确工作职责
消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此，我部成立以XX为组长，XX、XX、XX、XX为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。
二、加强消防宣传教育，增强安全意识
我部所有工作人员都必须坚持“以防为主”的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安全意识。
三、认真开展消防安全自查，排查火灾隐患
（一）我部室内部消防安全自查情况
根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。
（二）我部消防设备自查情况
我部对消防通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：
1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的《消火栓使用说明》，字迹清楚；
2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损；
3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；
4、安全通道标志：外观完好无损，指示正确；
5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。
四、加强监督检查，强化日常管理
消防安全工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防安全工作落实到实处。
总之，我部坚持 “以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。
南京XXXX营业部负责人：
二〇一〇年十一月二十二日
第4篇：证券公司消防安全自查报告某
XXX证券XXXX营业部消防安全自查报告
根据司发第XX号公告《关于开展消防安全大检查的通知》的要求和精神，我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进 行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：
一、建立消防处理小组，明确工作职责
消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此，我部成立以XX为组长，XX、XX、XX、XX为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。
二、加强消防宣传教育，增强安全意识
我部所有工作人员都必须坚持“以防为主”的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安全意识。
三、认真开展消防安全自查，排查火灾隐患 （一）我部室内部消防安全自查情况
根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。
（二）我部消防设备自查情况
我部对消防通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的《消火栓使用说明》，字迹清楚； 2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损；3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；4、安全通道标志：外观完好无损，指示正确；5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。
四、加强监督检查，强化日常管理
消防安全工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防安全工作落实到实处。
总之，我部坚持 “以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。
南京XXXX营业部负责人：
二〇一〇年十一月二十二日
第5篇：工作报告之证券公司合规自查报告
证券公司合规自查报告
【篇1：证券公司合规部2015工作总结】
2015年工作总结
一、主要完成工作
（一）每日实时监控
1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。
4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。 5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。
6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。（二）每月工作
1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。 2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
（三）其他工作
1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。 2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。
3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。
主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精 神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。
积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。
二、工作计划
经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同 mac地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。
【篇2：证券公司自查报告的要求】
证券公司自查报告的要求
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？
（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关
方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。
【篇3：证券公司整改报告】
证券公司自查报告的要求 证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行
认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额
及比例、用途）？
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及
比例、用途）？
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及
发生时间）？（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司
总资产的比例等）？
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如
是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详
细说明抽逃出资的方式和金额）？
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或
可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规
债务的发生时间和具体金额）？
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定
切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任
人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇2：证券公司年度报告内容和
格式准则(2013年修订)证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）
第一章 总 则
第一条 为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合法权益，提高证券公司财务信息质量，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《企业会计准则》等法律、法规，及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有
关规定，制订本准则。
第二条 凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司（以下简称公司）应
按照本准则的要求编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报 送。
已公开发行证券的公司除执行本准则外，还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编
制与披露年度报告。未公开发行证券的公司还应按照本准则第四章要求编制并向社会公开披
露信息。
第三条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。
第四条 本准则是对公司年度报告编制和披露的最低要求。对年度报告使用者有重大影
响的信息，公司均应披露。—1—在不影响披露内容完整性和妨碍阅读的前提下，公司可采用相互引证的方法，对各相关
部分的内容进行适当的处理，以避免不必要的重复。
第五条 公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审
计，有关审计报告应由该所盖章，并由两名注册会计师签名盖章。编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表，以及
对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表，也应由具有证券期货相
关业务资格的会计师事务所审计。中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第六条 公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节
会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表。
第七条 公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求：（一）年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民
币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。
（二）公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文
本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外
文文本—2—的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”
（三）年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。
（四）公司编制年度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。
第八条 编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基
础。按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。
第二章 年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
第九条 公司应在年度报告显要位置作出如下（但不限于）重要提示： “本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整”，并说明理由。同时，单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因。公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应声明并保证
年度报告中财务报表的真实、准确、完整。如果执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见，重要提示中应增
加以下陈述：
示意见、否定意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请注意
阅读”。
第十条 公司应对可能造成报告使用者理解障碍以及特定含义的术语做出通俗易懂的解 释，年度报告的释义应在目录次页排印。
第二节 公司概况第十一条 公司应披露如下简介：（一）公司的法定中、外文名称及缩写；
（二）法定代表人、总经理；
（三）注册资本、净资本和各单项业务资格；
（四）公司注册地址，公司办公地址及邮政编码，公司国际—4—互联网网址、电子信箱；
（五）公司董事会秘书的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。 第十二条 公司应简要介绍其历史沿革，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股
等情况。
第十三条 公司应采用图表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的主
要职能部门、境内外分公司、境内外子公司等。还应披露境内外重要分公司、子公司的地址、设立时间、注册资本（或营运资金）、负责人、联系电话等。第十四条 公司应披露其证券营业部的数量和分布情况等。
第三节 财务和业务数据摘要 第十五条 公司应采用数据列表方式，披露合并财务报表和母公司财务报表主要项目的期末数（本年数）、期初数（上年数）和增减百分比。主要财务数据和指标的排列应从左到右，左起为报告期的数据。第十六条 公司应披露的主要财务数据包括但不限于：资产总额、负债总额、所有者权
益总额、营业收入、净利润（归属于母公司所有者的净利润）、其他综合收益，以及与期初或
上期数据相比变动超过30%的重要项目。公司应披露的主要财务指标包—5—篇3：证券
营业部xx年合规管理工作报告 xx证券xxxx证券营业部
xx年合规管理工作报告 依据《xx证券合规报告办法》，营业部xx年的合规管理工作情况如下：
一、营业部经纪业务运行情况xx年度，xxxx营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。1、日常开户方面
截止xx年xx月底，业务柜台资金账户开户xx户，销户xx户。2、身份信息维护方面
客户身份证件有效期限修改：xx户，客户姓名更改xx户，客户基本信息修改：xx户。3、中登开户方面
营业部证券账户开户：xx户。
4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止xx年xx月xx日，业务柜台客户身份识别业务xx户，限制信息解除客户共计xx
余户。
5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试x次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具
体要求。
6、融资融券业务方面6-1、业务开展
两融全年开户xx户，征信xx户，销户xx户。6-2、业务培训
主要培训有：融资融券培训三次。
二、ib业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况
1.期货开户业务，正常开户x户，仿真账户x户，经核查，文本信息与系统信息一致无
误，且开户过程均有监控录像。（投资者、ib业务岗、ib管理岗、营业部合规专员在场）
2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期
通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话x部，设备均能正常使
用。
4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未
发生）、培训记录、空白档案领用、ib业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行
逐条记录，且信息无误。
5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。 6.ib业务人员操作符合相关制度规范，熟悉ib业务操作的各个环节的风险控制，业务
环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管 符合要求，日常应急演练科目项目充分。
7、xx年x月、x月、x月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对ib业务进行
了x次专项自查，通过检查，营业部ib业务开展符合规范，运行良好。
三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键
岗位的信息隔离墙制度。
四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键
岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。
五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。
六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。
对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，xx年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通
过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为
目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。
2.投资者园地建设。
为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园
地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整
非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查
询相关内容。3.投资者教育日常工作⑴ 通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申
购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户
借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。⑵xx年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广
大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交
易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；
⑶ 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询
问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈
给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。
（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营
业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证
180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展
示上证380每日表现情况。
七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采
取严格的登记制度。
八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况
xx年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部xxxx岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。
九、本期制度审查汇总
xx年，营业部无制度审查情况发生 十、反洗钱工作方面
1、对日常业务及时予以合规检查。经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。
2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约xx笔，合规月报的报送xx笔。 3、风险等级调整：
反洗钱等级划分日常调整xx笔。十一、信息隔离墙制度执行方面 1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完
善，人员权限设置符合规定。
2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批
手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。十二、合规宣传、培训情况xx年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训xx次，使员工在学习的过程
中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教
育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同
时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗
钱工作的认识程度
十三、配合合规管理部其他相关工作 切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控
核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务
资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总 xx年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作x次。xx年，营业部配合证监会调查工作x次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要
求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表x次，营业部洗钱风险识别分析报送
工作x次。
十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况
第6篇：证券公司投资者适当性管理自查报告
2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告
2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】，我公司根据行业新形势，结合文件精神实质与内涵，对照适当性管理自查底稿上的的每个项目，以提升投资者适当性管理工作整体水平为目的，全面开展投资者适当性管理自查工作。我公司深知，证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点，各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别，而广大投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差异，对金融产品的需求也不尽相同，因此无论从资本市场的长期稳定发展来看，还是从投资者保护角度来看，都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。
根据我公司实际情况，结合投资者适当性管理的目标：使金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配，即要“将适当的产品销售给适当的投资者”，我公司分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行了自查，现将自查工作事项汇报如下：
一、投资者适当性自查工作概述
首先，组织全体员工认真学习证监会令【第130号】《证券期货投资者适当性管理办法》要点，并深刻领悟；其次，我公司适当性管理自查整改工作小组负责此次适当性管理自查工作，负责制订自查工作方案，组织、协调各部门开展实施；最后，全体员根据《XX证券公司证券适当性管理制度》（已增加多维度指标对投资者进行分类，进一步明确职责分工，强调对中小投资者的特别保护，对后续评估工作进行细节完善）分工协作，分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行详细自查。
二、股票业务投资者适当性管理自查
我公司认真落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》等相关工作制度，进行自查，包括但不限于以下几点：
（一）开展投资者教育情况
对于投资者教育工作领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展。我公司已建立建全投资者教育制度，成立投资者教育小组，主要通过会议、宣传、电话、短信等形式向投资者宣传、解释证券相关产品及最新的证券市场信息，港股通的开通、现金宝的开通、公募基金产品的销售等，我公司已有能够为投资者提供港股通业务熟练解答的人员XX名以上；在评价期内投资者教育XX次，涉及投资者XX人次，主要培训了以下几个方面，期权业务、理财产品、股指期权策略、深港通、沪港通、分级基金等。
（二）港股通投资者适当性管理自查
根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016年修订）》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投资者适当性管理工作制度。在为投资者开通港股通业务前充分了解投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况；对申请开通的投资者进行“港股通业务知识测试”，达80分以上者才有资格开通；经办人员均见证投资者亲自参加测试并在测试试卷上签字确认；经办人员不存在见证本人所开发的客户参加测试的情况；我公司安排至少有XX名工作人员为客户熟练解答港股通投资常见问题；在现场设立港股通投资者教育专栏。
（三）退市整理股票的适当性管理自查
根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2015.1）》、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015）》、《XX证券公司风险警示及退市整理期股票交易风险警示业务指引（2015修订）》，我公司进一步强化客户服务意识：1、快速建立客户身份识别，充分了解客户的相关财务情况、持仓股票和风险承受能力，有的放矢提供服务；2、认真履行告知义务。投资者买入退市整理股票有很大风险，我们定期对产品进行风险等级分类，对有关投资者产品的特性及风险性质进行尽职审查，在充分了解产品和客户身份的基础上，履行告知义务，将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备从事的产品性质明确地告知客户，使得客户可以正确理解自己的投资行为。对自己的投资行为负责；3、确保客户知晓。我们确保客户对有关产品有充分的了解，客户应对该类产品的性质、特性及风险收益有正确的认识。在履行完告知义务后，要求客户签署书面文件，用以证明客户对相关内容有充分的了解。经办人员向客户充分揭示退市整理期及风险警示股票交易的风险，通过营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，揭示退市整理及风险警示股票的交易风险及剩余交易日等信息，不存在为不满足退市整理期适当性资质要求的客户擅自开通相关业务权限等违规现象。
三、债券业务投资者适当性管理自查
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2015.5）》、《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知（2015.5）》《XX证券公司债券市场投资者适当性管理实施细则[2015年6月]》，我公司修订债券业务投资者适当性管理制度，区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易及转让的制度安排。在办理业务时，柜员均向投资者揭示成为合格投资者可参与债券产品的风险，为投资者讲解《XX证券公司债券市场合格投资者风险揭示书》，动态跟踪和持续了解合格投资者条件、开通权限后每两年开展后续资格评估、及时更新合格投资者名单；发现客户参与债券交易存在异常行为和涉嫌违法违规行为的，采取有效手段及时制止，并及时报告。
四、金融产品代销适当性管理自查
我公司在类私募产品（包括私募、公募专户、资管小集合产品）代销适当性管理方面、服务产品定制、客户问卷调查、投资者风险等级测评等方面，均严格按公司业务流程及要求办理。适当性资料完备，表单签署时间均在汇款购买之前，《风险揭示书》抄写部分工整完整，《告知函》与金融产品载明三项，风险承受能力等级、拟投资期限、拟投资品种完全一致，留存完整的客户合同复印件、产品合同关键页、关键页客户有签名，均符合合规要求。
五、股票期权业务适当性管理自查
股票期权的适当性管理主要适用于参与股票期权的个人投资者和普通机构投资者。我公司根据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《证券公司股票期权经纪业务指南（2016年8月修订）》、《XX证券公司股票期权经纪业务投资者适当性管理办法》、《XX证券公司股票期权经纪业务风险控制实施细则》，针对个人投资者的特点，专门设置了适当性综合评估、交易权限分级管理等，并细化了相关操作事项，对个人投资者进行持续管理和教育。
结合实际，我公司相应设定了股票期权投资者适当性管理办法，在岗位要求、投资者教育工作、投资者期权知识测试工作、高龄等特殊客户适当性管理工作、投资者交易级别调整、投资者持续动态管理、投资者经纪合同归档情况、投资者回访工作、投资者投诉相关工作、风控业务等方面均符合要求，充分揭示期权交易风险，准确评估客户的风险承受能力，未接受不符合投资者适当性标准的客户从事期权交易。
六、OTC业务适当性管理自查
在OTC业务自查工作里，我公司根据《证券公司柜台市场管理办法》（2014.8协会下发）、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》（2014.8协会下发）、《XX证券公司柜台市场业务投资者适当性管理办法》、《XX证券公司代理销售金融产品管理办法》、《XX证券代销私募产品特定对象及合格投资者认定程序过渡方案》等制度进行仔细对照，客户临柜通过柜面系统开通OTC账户均签署《柜台市场业务客户协议书》《柜台市场投资风险揭示书》《柜台市场业务电子签名约定书》，机构客户均签署《柜台市场业务授权委托书》；签署的以上文件已执行电子化管理，上传至客户影像管理系统；客户临柜通过柜面系统开通OTC交易账户均填写《资金账户业务变更申请表》；未存在从业人员代客购买产品情况。
七、投资顾问业务适当性管理自查
整体来说，我公司投资顾问业务适当性管理符合公司要求，制度依据为《XX证券公司投资顾问管理办法（2014年1月修订）》，已根据投顾人员数量、业务能力、合规管理和风险控制情况，确定适当的服务方式及业务规模；我公司有投顾XX名，服务客户68名，签约客户XX名，自有客户XX名，签约方式为服务提佣。在投资顾问的管理上，对投顾有考核指标，岗位和职业行为都有明确规定，日常管理计入考核。2017年以来对投顾人员持续培训，提高其职业操守、合规意识和专业服务能力；投顾人员、财富经理的信息均在协会网站、公示网站上进行公示，并采取有效措施保证及时更新。
在此次自查活动中，我公司抽查了XXX本投顾签约协议，我公司均已制定规范的程序和要求，详细了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资应验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存，我公司根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的建议服务。另外，我公司投顾向客户提供投资建议具有合理的依据，包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等，依据证券研究报告作出投资建议的，均向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。在宣传材料、网站等地方没有对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，也没有以任何方式承诺或者保证投资收益。
综上，在此次对适当性管理自查工作上，我公司根据新《证券期货投资者适当性管理办法》，结合日常实际情况，以问题风险为导向，认真进行对比自查。投资者适当性管理是一种契约精神与诚信文化，构筑的是投资者进入资本市场的第一道防线，是中小投资者的保护伞。建立投资者适当性制度，有利于规范经营机构行为，引导资本市场健康、有序发展。特别在金融产品日益丰富、产品结构日趋复杂、交叉销售日益频繁的当今市场，经营机构与投资在信息和风险识别能力方面的差别往往更加明显。投资者适当性制度正是平衡双方利益诉求、约束经营机构短期利益冲动、增强经营机构长期竞争力，同时提升投资者自我保护意识和能力的一剂良方。
在接下来的工作中，我公司将在认真做好监管机构、交易所、协会、公司关于投资者适当性管理工作的要求基础上，将投资者适当性管理工作与日常工作紧密结合，从我客户的实际情况出发，切实保护投资者合法权益，尽最大努力引导投资者理性参与证券市场投资。
