三违风险管理自查报告（共16篇）

作者：瑜谋湛 | 发布时间：2020-05-18 08:53:34 收藏本文下载本文

第1篇：反三违活动自查报告

反“三违”专项整治行动总结

根据密云区水务局“关于开展安全生产领域三违问题专项检查工作的通知”的要求，结合本项目的实际情况，认真贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针的目标；为了有效促进安全生产各项管理制度的执行，有效遏止“三违（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）”行为，减少“三违”现象，保障生产安全，我项目部进行了一场反“三违”专项整治行动，具体“反三违”的整治情况如下。

一、广泛宣传发动，反“三违”的安全意识。

1、召开全体员工大会进行宣传发动，并要求安全管理人员在施工现场随时进行反“三违”安全教育，进行全方位的发动、动员；

2、在施工现场醒目位置悬挂反“三违”专项整治措施；

3、每周开展一次“三违”事故案例警示教育活动；将每天施工现场的“三违”照片制成幻灯片，在每日下午的生产例会上进行播放。

4、建立“三违”亮相台，对“三违”人员进行及时曝光。

5、对于违反劳动纪律的人员及时的进行批评教育，对于多次教育不改的进行罚款直至驱除出施工现场的处理。

这几项安全措施使项目的施工人员关注到我所反“三违”行动的力度、决心，意识到“三违”行为的危害，理解反“三违”的具体措施，为行动的顺利进行打下了坚实的基础。

二、突出重点，制止“三违”的发生。

1、对低标准、老毛病、坏习惯、临时观形成的习惯性违章行为进行重点掌控，并彻底根除；

2、对新员工、电焊工、电工、吊车司机、信号工、有限空间监护人等是反“三违”的管理重点，跟踪落实，做到事前提醒、过程监控、事后总结教育，确保该类人群无“三违”的行为发生。

制定相应的奖惩制度，专职安全员跟班检查，查处“三违”行为。发现“三违”行为及时制止、整改，将反“三违”行为落实到正常施工中去，并对整改进行记录，建立“三违”行为排查台账，保存资料。

为了提高全体员工的安全素质，尤其是处在生产第一线的员工，减少“三违”行为，项目部不定期对全体员工进行培训，使安全意识进入人心，从根本上减少“三违”行为。

在培训中，为了学习先进的安全管理技术，我们组织人员学习反“三违”工作开展较好的单位的经验；根据自己的理解与本次的行动结合，加快反“三违”行为的进度。

三、采取多样手段，切实提高反“三违”工作成效。结合项目部的实际情况，在日常安全管理工作采取相应措施，其主要内容可以概括为“六个三”：即“三勤”、“三细”、“三到位”、“三不少”、“三必谈”、“三提高”。其中的“三勤”：勤动脑、勤汇报、勤沟通

“三勤”的重点在于发现问题，探讨问题，解决问题。我们的活动的目的不是为了处罚员工，而是为了生产安全系数的提高，所以在此次行动中我们应该将大家的力量集中起来，更好的达到减少“三违”行为的目的。

其中的“三到位”：布置工作到位、检查工作到位、隐患处理到位。在安排工作之前，要考虑到工作的特性，必须详细、清楚的交待工作任务、安全措施以及遗留的未解决问题等。只有这样才能做到不违章指挥，并且让员工对工作中可能会出现的问题有了一个初步的认识，可以尽量的避免。

安全员应该不厌其烦地巡回检查，每个环节、每个设施设备都及时检查，不放过任何一个隐患点，比如对施工现场各类机械的检查，做到从进场资料、人员、交底、安装、验收、日常检查每个环节进行仔细的检查；其中发现操作人员与递交的备案人员不符，立即要求进行了更换人员；吊车限位器损坏未及时维修、吊钩钢丝绳的卡子未按要求压接三个并且马鞍卡未压在受力绳一侧，立即停止使用，进行了整改；临时用电操作人员无上岗证，进行了清退出现场的处理；现场私接乱拉、电缆线压砸情况突出，立即停止施工进行了整改。无论到哪个地方，发现隐患和问题，能处理必须当时处理掉，无法当时处理的，必须及时制定整改方法，时刻注意，直至解决为止。

四、通过采取多形式、多样化、全方位宣传教育，“反三违”取得显著成效。

自开展反“三违”活动以来，取得了不错的效果，截至目前组织全方位的人员进行了“反三违”培训教育五次；为了增强安全宣传教育效果，广泛利用黑板报、宣传栏、横幅、标语等大力宣传各种安全知识、预防事故的方法和自我保护的相关。全面提高了全员的安全生产素质，保证了安全生产宣传的针对性和实效性。我们开展了收费区域安全隐患专项治理大检查，对现场存在的安全隐患进行排查，共查出安全隐患4处，查处“三违”行为5人次，对查出的隐患及时进行了整改，彻底消除了安全死角和盲区，坚决杜绝了三违现象；通过进行有计划、有组织、有目的的定期检查和安监人员的不定期巡查，使“反三违”活动变得更加生动、更加全面，有力地推动了安全工作，为各项工作稳定发展提供了良好的现场环境。

总的来说，此次的反“三违”专项整治行动取得了相当的成功，明显的提高的员工的安全意识，“三违“行为得到了有效的控制。但是我们不能满足现在的成果，努力的实现安全管理工作的提高，而不是仅仅限于反”三违“行动的成功。

二〇一一年十一月八日

第2篇：三季度两违整治自查报告

XX镇2011年第三季度“两违整治”自查报告

我镇在县“两违”办的大力关心和指导下，紧紧围绕我镇整治“两违”工作的总体的目标和要求，为切实加强中心镇的镇域规划，严格按照城乡规划法的要求，上下齐动员，在第三季度深入开展多层次的两违整治工作，现就自查情况汇报如下。

一、强化组织领导，形成镇村网格化管理。

镇党委、政府一直非常重视两违工作，在去年成立XX镇城乡规划管理工作领导小组的基础上，7月份重新调整成立了XX镇国土资源和城乡规划建设管理工作领导小组及相应的村级领导小组和巡逻队，形成镇村两级网格化管理，加强了监管力度。

二、继续加大政策宣传力度，创造浓厚的整治工作氛围。为把违法用地、违法建设整治工作宣传到户、深入人心，要求各行政村利用广播、横幅等宣传形式，对广大党员、群众进行广泛宣传，重点宣传浙江省城乡规划条例及县政府有关文件，教育群众，杜绝农民在村庄规划区外占用耕地建房。切实做到家喻户晓，人人皆知，通过强大的舆论声势创造浓厚的整治工作氛围，让广大党员、镇村干部群众逐步形成自觉防范和制止违法占地的意识。

三、继续加大巡查督查工作

强化整治，重点在强化巡查，将矛头遏制在建设前期上下功夫。镇政府以片区为单位，明确各片区负责人及包村干部对所辖片、村负总责，强化镇干部的责任意识，使其利用进村开展工作时机协助村级巡逻队，针对片区农民正在的建设进行现场检查，及时反馈信息，并将结果通报镇村镇建设办公室。同时镇村镇建设办公室工作人员定期与不定期的下村巡查，针对驻村干部及村巡逻队的反馈，一经发现核实在建房屋、临时用棚等未履行报批手续非法建设的房的，立即予以停工，发放停建通知书或限期拆除通知书。2011年第三季度，海口镇村镇建设办公室共发现有27处违章行为，共发放停建通知书21份，限期拆除通知书7份。

四、发挥调解作用，化解矛盾纠纷

镇政府本着教育为主，惩处为辅的原则，积极协调化解四邻矛盾纠纷。XX镇XX村XXX危旧房改造，在未全面了解政策的情况下，未批先拆先建并在原房宅基的基础上二层再向外挑出1.5米，在违建行为的前提下又因影响邻居的日照而引发四邻纠纷。镇政府本着最大程度的降低双方损失的前提下多次组织双方协调，最终双方成功合解，XXX也接受镇政府停建的处理，等待审批完成后再建。

五、重拳出击查处“两违”案件

本镇清楚的认识到断绝“违建”行为，仅仅靠劝导教育及前期巡查是完全不够的，适当的拆除违章建筑，也是一种全面的震慑和宣传。第三季度，镇政府组织了两次大规模的拆除行动：8月底，本镇与XXX高速公路路政大队联合行动，将XX村村民蓝仲庭靠近高速公路边搭设的车库拆除，拆除面积50平方米；9月底，在通报县“两违”办后联合城建、国土等多部门对泗洲埠村的涉及6户人家占道搭建的临时用棚进行了拆除，拆除面积106.2平方米。起到了很好的震慑和宣传作用，附近有些口头劝告拆除的村民还未等我们行动已主动进行了拆除。

六、下一步打算

1、继续加大巡查、宣传力度，重点排查建成区五个行政村的建设违法用地，确保无新的违法用地的发生。

2、针对移民点加层的行为，下一步请镇移民站与移民指挥部联系，共同商讨解决问题。

3、续续发挥镇政府两违整治的主体作用，认真做好与县“两违”办的沟通和协调，征得“两违”办的支持，要示执法人员加大执法力度，保持“两违”整治高压态势。

第3篇：风险自查报告

一、加强领导，提高认识，全面推动腐败风险预警防控工作

按照学校的统一部署，动画学院把腐败风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓，精心组织，认真部署，扎实推进腐败风险预警防控工作，范文之整改报告:风险自查报告。

根据要求，我们认真组织学习了学校关于推进腐败风险预警防控工作的有关文件精神，把建立腐败风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓，列入重要的议事日程，动画学院党总支及时召开了党员专门会议，对腐败风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要求全体教师党员干部、学生党员要统一思想，提高对腐败风险预警防控工作重要性的认识，不断增强自我防控意识。

二、加强领导，组建专门工作小组

为加强动画学院腐败风险预警防控工作的组织领导，成立了动画学院腐败风险预警防控体系建设领导小组，党总支书记为第一责任人，负责腐败风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外，辅导员负责领导学生党支部建设，在学生党员中宣传党风廉政建设，培养学生党员的廉洁自律意识。

三、加大宣传教育力度、开展对腐败风险点的排查

为了进一步推进动画学院腐败风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反腐败斗争的严峻形势，从工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的腐败风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解腐败风险。

在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐败问题进行查找，抓住重点部位和环节，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面，认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的腐败风险，确保查找风险点无遗漏。

总之，动画学院在开展腐败风险预警防控工作中，从实际出发，认真工作，取得了一定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增强、工作作风明显改进、教学、管理效率不断提高。在今后的工作中，我们将继续努力，总结经验，找出工作中的不足，边学边查，边查边改，查缺补漏，逐步完善，把腐败风险预警防控工作抓紧抓好、抓落实。

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资溪县工商局认真贯彻落实上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求，以岗位廉能风险的查找、防范、控制为主线，以权力的清理、制约、监督为核心，以反腐倡廉制度建设、规范、执行为主要内容，从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面，围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权，确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节，全面开展岗位风险廉能管理工作，查找出不同类型的廉能风险点148种，并建全完善了相关防控制度，制定了业务流程图，制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌，推行风险点分级预警防控，初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作情况报告如下：

一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作

(一)组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长，机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组，一级抓一级，层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核，各分局、机关各科室指定专人负责，各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。

(二)思想发动到位。召开了全县系统开展岗位风险廉能管理工作动员大会，进行了思想发动。组织开展各类廉政主题教育，充分利用宣传栏等媒体，加强宣传工作，形成全员参与、人人受教育的浓厚氛围。

(三)工作思路到位。制定了工作方案，确定了以“岗位为点、程序为线、制度为面”环环相扣的工作思路，采取学习教育和动员部署同时开展、查找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推进中逐步完善的工作方式，健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系，确保了工作任务层层落实。

二、着眼“四个突出”推进岗位风险廉能管理工作

(一)突出一个“找”字，做到风险查找全面准确深入，整改报告《风险自查报告》(http://www.xiexiebang.com)。

一是岗位自查。召开了风险查找动员会，就风险查找的重点、方法、步骤进行了专题培训;绘制了风险查找流程图,指导每个干部职工根据所在工作岗位的特点，进行深入自查，填写岗位风险点自查表。二是股室互查。各股室结合各自职能，对本股室职权行使的每个工作环节可能存在的廉能风险进行深入排查，填写科室风险点自查表。三是领导评查。局班子成员按照职责分工，对分管部门及分管岗位人员廉能风险点排查工作进行评审，加强对岗位及科室风险点排查的监督和把关，完善自查，弥补遗漏，确保风险点排查到位，不留死角。四是集体审查。采取召开局领导小组会议等多种形式，对各单位和每一个岗位确定的风险点进行认真细致的审定。对查找不准、不全、不深等问题，责令其重新查找，直到审定通过为止。通过认真排查，全系统共查找出风险点148个，确定风险岗位39个，其中一级风险人员16个，二级风险人员13个，三级风险人员10个。

(二)突出一个“防”字，做到制度建设具体实在管用。

一是强化教育，筑牢思想道德防线。围绕岗位教育、示范教育和警示教育，重点开展以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为主要内容的反腐倡廉教育活动，筑牢干部职工廉洁自律的思想道德防线。二是细化规定，筑牢制度机制防线。针对权力透明运行中存在的突出问题，先后制定和完善行政审批、行政执法、市场监管、“三重一大”事项决策及人财物管理等监管制度27项。三是实行公开，筑牢群众监督防线。建立了集党务公开、政务公开和办事公开为一体的立体式公开模式,将行政审批事项、行政执法程序、行政处罚类别、“三重一大”决策事项等向干部职工和群众公开，接受社会和群众的监督，确保权力在阳光下运行。

(三)突出一个“控”，做到风险预警实时快捷科学。

一是预警监控分级化。建立“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式，实行了风险岗位预警三级管理，目前正积极收集预警信息。二是市场监管网格化。加大基层监管模式改革力度，全力实施“网格化”监管，按照“定区域、定人员、定职责、定任务、定奖惩”的要求，将各项监管工作直接纳入“网格”，明确每个干部职工的“责任田”，促进职权、责任相辅相成、相互统一,有效防止了在监管源头腐败行为的产生。三是执法监督网络化。建立网上行政执法案件管理系统,抓住行政处罚案件的“立、查、审、结”全过程，实现了办案程序的规范化、执法效能的最大化、案件监控的阳光化。从技术上有效防止了行政执法过程中办人情案、关系案、以案谋私等行为的产生。

(四)突出一个“实”字，做到风险防控立足行业特点。

围绕日常工作，实施“四个重点抓好”。一是重点抓好干部提拔使用过程中的风险防范。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定把好程序、民主推荐、考察、廉政审核、集体研究“五关”,规范干部选拔使用工作程序，坚持全面、客观、公正地提拔任用干部。二是重点抓好执法办案过程中的风险防范。加强对调查取证、暂扣罚没物资处置、行政处罚自由裁量权使用等行政执法全过程的监督，推行案件回访制，严防办案过程中违法违纪违规行为的发生。三是重点抓好市场监管失缺的风险防范。全面拓展社会监督渠道，推行行政许可结果、执法办案结果、优惠政策享受结果、服务承诺落实结果“四公示”;积极组织开展述职述廉评廉活动,加大对履职行为的监督力度，严查不作为、乱作为等行为，促进依法履职。四是重点抓好“三重一大”事项决策和实施过程中的风险防范。凡有“三重一大”事项，纪检监察全程介入，加强组织领导和监督;严格执行项目报批、招投标和政府采购等有关规定，实行公开透明的程序化运作。

三、着重“四个建立” 打造高素质工商干部队伍

(一)建立廉政教育长效机制。始终坚持教育在先的原则，把风险防范教育纳入反腐倡廉宣传教育总体部署，不断改进教育方法、丰富教育内容、创新教育形式，做到警钟长鸣、自觉防范。开展廉政教育。结合“创先争优”、“创业服务年”等活动的创建要求，采取多种手段和形式，开展廉政教育。一是注重廉政文化建设。利用办公楼走廊、宣传栏等场所，大力开展廉政文化宣传。二是开展反腐倡廉教育。县局党组高度重视反腐教育工作，把反腐倡廉教育作为重要学习内容，党支部也不定期组织进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动，增强了党员干部的廉政意识。

(二)建立风险岗位廉能管理工作制度体系。认真清理原有的规章制度，坚持“适用的保留、不适用的剔除、缺失的建立和完善”的原则，重点围绕行政审批权、行政执法权和队伍管理权，健全完善风险岗位廉能管理工作总体措施, 形成用制度管人、靠制度办事的工作机制。

(三)建立权力运行的监督机制。以落实防范措施为关键，强化对岗位权力运行的监督和制约。抓好“一岗双责”的落实，推行领导干部监督五项监督制度，采取行政效能监察、廉政和行政指导、警示提醒、诫勉纠错、明察暗访和发动社会各界监督的办法，形成良好的监督制约机制。

(四)建立科学可行的考核问责机制。将风险岗位廉能管理工作纳入单位绩效考核和公务员个人年度考核内容之中，作为评先选优、干部提拔使用的重要依据。出台问责办法，对廉政、监管、作风等问题予以问责处理，促进全县工商干部廉洁从政。

第4篇：三违管理制度

第1条三违”行为管理制度

一.范围本制度规定了“三违”行为的管理的职责、管理内容与要求、检查与考核等。二.术语与定义

“三违”行为是指现场违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为等。三.职责

1.各级安全领导小组要定期组织查处安全生产工作中的违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等能引起事故的行为或现象。 2.安保科利用各种媒体，广泛宣传遵章守纪的重要性和违章违纪的危害性，曝光“三违”行为，形成“三违”行为人人喊打的舆论氛围，促使员工养成自我约束、自我防范、规范操作、自觉遵守安全生产规章制度的良好习惯。

3.各级部门把反“三违”作为安全活动主题和主要内容，组织开展活动。

四.管理内容与要求

1.各级安全领导小组的安全检查，重点从以下四个方面查处“三违”行为：

1)各级干部、管理人员是否认真履行安全生产责任制，是否按规定进行安全检查；

2)各级生产组织、指挥和协调人员是否按照安全生产“五同时”

规定组织生产；

3)关键生产环节和重要生产工序是否执行规章制度，落实安全生产措施；

4)生产岗位、施工作业现场操作人员是否遵守劳动纪律和操作规程。

2.车间安全领导小组的安全检查，主要内容是本单位级安全管理制度在班组和生产作业现场的贯彻执行情况和现场是否存在“三违”行为种类的现象。

3.各级管理人员查处“三违”后都要和“三违”人员进行谈话、教育帮助，使“三违”人员真正认识到违章的危害性，“三违”人员要在班前会上做出检查，剖析自己的错误，现身说教。经过处理的“三违”人员要达到“处理一人、教育一片”的目的，通过教育帮助，使其由一个违章者变成一个反“三违”者。

4.各级管理人员查处的“三违”都必须报安保科统一登记、存档，对严重三违人员，安全部门提出处理意见报安办会研究决定，下发处理通报，组织职工学习、讨论，从中吸取教训，引以为戒。 5.当天发生的“三违”，必须当天进行分析处理，分析原因、找出安全管理和日常工作中的不足，同时制定相应的措施，强化教育。6.鼓励员工拒绝违章指挥，对达不到安全生产条件的设施、设备和施工作业场所有权拒绝工作或操作。

7.鼓励员工对“三违”现象进行举报，要保护举报“三违”行为的员工并进行奖励。

五.检查与考核

1.本单位安全领导小组每年度要组织不少于两次对“三违”行为进行安全检查，车间安全领导小组每月至少组织不少于两次对“三违”行为进行安全检查。

2.相关车间、科室按本本单位违章处罚管理办法的相关规定，对日常工作中查出的“三违”行为除批评教育外，按规定对“三违”人员处以50元罚款。

3.一月内个人累计出现3次以上“三违”行为，由车间或科室安排学习一周，并进行考试；因严重违章和屡查屡犯的待岗一月，由行政管理部门组织安全培训，考核合格后才能重新上岗；离岗期间的薪酬考核按综合管理科的有关规定执行。

4.一月内同一车间累计5人次以上“三违”行为，按照《安全生产奖惩制度》连挂车间领导。

5.鼓励员工对“三违”现象进行举报，安保科负责对举报人保密，举报“三违”行为的员工按被举报人罚款同等金额进行奖励。六.“三违” 行为种类 1.违章操作（作业）行为： 1)未经安全教育上岗作业； 2)特种设备未经法定单位定期检验； 3)非特种作业人员从事特种作业；

4)新安装设备（施），未经安全验收就进行生产作业； 5)未按规定放置、堆垛材料、制品及工具；

6)工作前未检查设备（施）或设备（施）带故障，安全装置不齐全便进行操作；

7)在消防器材，动力配电箱、板、柜周围堆放物品且违反堆放间距规定；

8)危险作业未经审批或虽经审批，但安全措施未落实； 9)在禁火区域内吸烟或违章明火作业；

10)在有毒、粉尘等作业场所进餐、饮水；未按规定使用通风除尘设备；

11)危险作业时，监护措施未落实及未设置警戒区域或未挂警示牌；

12)职业禁忌症者为及时调换工种； 13)发现隐患，未排除、报告、冒险作业。14)不按操作规定进行操作。

15)攀、坐、站、倚、行位置姿态，不符合安全规定。16)随意挪用现场安全设施或损坏现场安全标志。17)吊物、传运物件操作方法违反规程规定。

18)起重作业操作方法、指挥信号违反规程或现场施工安全操作措施规定。

19)使用的安全工具、安全用具不合格。

20)任意拆除设备（施）的安全装置、仪器、仪表、警示装置的； 21)设备（施）超速、超温、超载荷运行； 22)供料或送料速度过快；

23)设备运转时，跨越、触摸或擦拭运动部位；

24)调整、检修、清扫设备时未切断电源，测量工作时未停车； 25)用手替代工具操作（手拉、吹排铁屑）； 26)随意倾倒炽热金属物品； 27)冲压作业时，手进入危险区域；

28)攀登吊运中物件，以及在吊物，吊臂下行走或逗留； 29)擅自启用查封或报废设备；

30)本单位内机动车辆未按规定载人、载物； 31)机动车辆行驶时，上、下抛掷物品； 32)高空作业时，任意掷扔物件；

33)检修电器设备（施）是未停电、验电、接地及挂牌操作； 34)安全电压灯具与使用电压及要求不符； 35)容器内部作业时未使用通风设备；

36)工作中不遵守劳动纪律，从事与生产无关的活动。

37)其它违反环境和职业健康安全安全法律、法规、条例、标准、规程的指令的行为。2.违章指挥行为：

1)指派不具备安全资格的人员上岗，不考虑工人的工种与技术等级进行分工。

2)没有工作交底，没有安全技术措施，没有创造生产安全的必备条件，即组织生产。

3)擅自变更经批准的安全技术措施。

4)对职工发现的装置性违章和技术人员拟定的反装置性违章措施不闻不问，不组织消除。

5)擅自决定变动、拆除、挪用或停用安全装置和设施。6)设备带病运行、超负荷运行，而没有相应的技术措施和安全保障措施，或是让职工冒险作业。

7)不按规定给职工配备必须佩带的劳动安全卫生防护用品。8)其它违反环境和职业健康安全安全法律、法规、条例、标准、规程的指令的行为。3.违反劳动纪律行为：

1)生产现场穿高跟鞋、凉鞋或拖鞋；高处作业穿硬底鞋，电气作业未穿绝缘鞋；

2)生产现场穿背心、短裤、裙裤、裙子、宽松衫、戴头巾、围巾或敞开衣襟、打赤膊、打赤脚等，以及其它不安全装束； 3)超过颈根的长发，披发或发辫，而未戴工作帽或不将头发置于帽内进入现场；

4)戴手套或未扣袖口操作旋转机床；

5)工作时有颗粒物飞溅时，未戴护目镜或面罩； 6)在易燃易爆、明火、高温等作业场所穿化纤服装操作； 7)高处作业或在有坠落物体下方交叉作业时未戴安全帽； 8)高处作业时未按规定使用安全带或采用可靠安全措施； 9)有毒有害作业未按规定配戴防护面具或耳塞；

10)带电拉高压跌落保险开关或隔离刀闸时未使用合格绝缘工具；

11)使用Ⅰ类手持式电动工具未配戴漏电保护器；在潮湿密闭容器内检修时，未使用Ⅲ类手持电动工具。

12)其它违反环境和职业健康安全安全法律、法规、条例、标准、规程的指令的行为。

第5篇：三违管理制度

“三违”行为管理制度

1 目的为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，杜绝“三违”行为，控制各类事故发生，保障员工的安全与健康，特制订本制度。 2 范围

本制度适用于公司所有部门及员工。3 定义

“三违”行为是指违章指挥、违章操作及违反劳动纪律的行为。4 职责

4.1 各部门应充分利用利用各种载体，宣传遵章守纪的重要性和违章违纪的危害性，及时纠正或者汇报“三违”行为，促使员工养成自我约束、规范操作、自觉遵守安全生产规章制度的良好习惯。

4.2 如员工有发生“三违”状况，用人部门应及时和HR部门沟通，根据公司劳动手册规定，对这些人员进行处分。

5 程序

5.1 “三违”行为种类

5.1.1 违章操作行为，包括但不限于如下： 5.1.1.1 未经安全教育即上岗作业。5.1.1.2 无证从事特种作业。

5.1.1.3 未按规定放置、堆垛材料、产品及工具。5.1.1.4 工作前未检查设备或设备带故障、安全装置不齐全便进行操作。

5.1.1.5 在消防器材、动力配电箱柜周围堆放物品，且违反堆放间距规定。

5.1.1.6 未遵守公司的工作授权流程（ATW）规定获得相应的工作授权，未或虽经审批但未落实安全措施和监护措施，未设置警戒区域或未按规定挂警示牌。

5.1.1.7 违反公司高风险作业流程规定，如动火作业、密闭空间作业、登高作业、临时用电、隔离等。

5.1.1.8 在禁火区域内吸烟或违章动火作业。

5.1.1.9 在有毒、粉尘等作业场所进餐或饮水，或未按规定使用通风除尘设备。

5.1.1.10 攀、坐、站、靠、行的位置及姿态不符合安全规定。5.1.1.11 随意挪用现场安全设施或损坏现场安全标志。5.1.1.12 使用的安全工具、安全用具不合格。

5.1.1.13 擅自拆除设备的安全装置、仪器、仪表、警示装置的。5.1.1.14 设备超速、超温、超载运行。

5.1.1.15 设备运转时，跨越、触摸或擦拭运动部位。5.1.1.16 调整、检修、清扫设备时未切断电源，测量工作时未停车。

5.1.1.17 用手替代工具操作。5.1.1.18 擅自启用查封或报废设备。5.1.1.19 厂内机动车辆违反规定载人、载物。5.1.1.20 高空作业时任意抛掷物件。5.1.1.21 容器内部作业时未使用通风设备。5.1.2 违章指挥行为： 5.1.2.1 指派不具备安全资格的作业人员上岗，未按作业人员的工种与技术等级进行合理分工。

5.1.2.2 工作开展前，没有和小组成员沟通工作危险和控制措施，危险作业没有安全交底，安全技术措施不全，没有创造生产安全的必备条件即组织生产。

5.1.2.3 擅自变更已经批准的安全技术措施。5.1.2.4 擅自决定变动、拆除、挪用或停用安全装置。5.1.2.5 未经评估的设备带病运行、超负荷运行，指挥员工冒险作业。

5.1.2.6 未为员工配备必备的劳动防护用品。5.1.3 违反劳动纪律行为：

跟鞋、凉鞋或拖鞋，高处作业穿硬底鞋，电气作业未穿绝缘鞋。

5.1.3.2 生产现场穿背心、短裤、裙装、宽松衫，或戴头巾、围巾，或敞开衣襟、赤膊、赤脚等不安全装束。

5.1.3.3 高处作业或在有坠落物下方交叉作业时未戴安全帽。5.1.3.4 长发未戴工作帽或未将头发完全置于工作帽内。5.1.3.5 戴手套或未扣袖口操作旋转机床。

5.1.3.6 工作时有颗粒物飞溅时，未戴护目镜或面罩。

5.1.3.7 在易燃易爆、明火、高温等作业场所穿化纤服装操作。5.1.3.8 有毒有害作业未按规定配戴防护面具。

5.1.3.9 使用Ⅰ类手持式电动工具未配戴漏电保护器，在潮湿密闭容器内检修时，未使用Ⅲ类手持电动工具。

5.2 宣传与教育

5.2.1 全体员工必须认真学习安全生产法律法规和规章制度，熟知本岗位的安全生产职责，严格遵守安全操作规程。5.1.3.1 未按规定穿戴必要的劳动防护用品，如生产现场穿高5.2.2 各级管理人员必须按法规、措施及制度的要求对现场作业人员和具体责任人进行全面监督和检查。

5.2.3 各部门应加强员工的安全思想教育，定期组织规章制度学习，提升安全意识，规范作业行为，自觉抵制“三违”行为，现场督促员工做到“三不伤害”（即不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害）。

5.2.4 HSE、用人部门应根据培训计划组织事故案例教育，提高全员安全意识，有计划地组织特殊工种及岗位人员的安全技术培训。

5.3 管理与要求

5.3.1 公司各级管理人员在审核过程中，应当包括对“三违”行为的查处，查处的重点包括：

5.3.1.1 安全生产责任制的履行，安全审核的落实。5.3.1.2 各级生产组织、指挥和协调人员是否按照安全

生产的相关规定组织生产。

5.3.1.3 关键生产环节和重要生产工序是否执行规章制

度，落实安全生产措施。

5.3.1.4 生产岗位、施工作业人员是否遵守劳动纪律和

安全操作规程。

5.3.2 各级管理人员查处“三违”时必须当场制止，并讲清“三违”事实及危害，及时告知并按章处理，轮班主管/领班应在班前会上予以通报。

5.3.3 查处的“三违”行为必须报HR部门，对严重的“三违”人员应发布处理通报，组织员工学习讨论，吸取教训，引以为戒。

5.3.4 发现“三违”行为必须认真分析原因，找出安全管理中存在的不足，同时应制定相应的管理措施，强化教育。5.3.5 鼓励员工拒绝违章指挥，对达不到安全生产条件的设备设施和作业场所有权拒绝作业。

5.4 检查与考核

5.4.1 公司管理层应将查处“三违”行为列为综合性安全检查的重要内容之一。

5.4.2 查处的“三违”行为除批评教育外，还应对“三违”人员根据公司人事管理规定进行处分。

5.4.3 鼓励一线员工如实反馈/举报“三违”行为，HSE/HR部门应为反馈人/举报人保密。

6 记录无

第6篇：三违管理制度

重庆市拔山建筑工程有限公司

“三违”管理制度

为进一步加大对“三违”的打击力度，扼制“三违”行为，控制各类事故发生，保障每个职工的最根本利益，促进矿井的安全生产。经研究制订了“三违”管理制度，现通知如下：

一、各单位必须认真组织全员学习《安全规程》、《作业规程》、《操作规程》以及有关安全生产的法律、法规、条例、制度，不断增强全员安全观念，牢固树立“安全第一”思想，自觉遵章守纪，规范作业行为，积极主动制止“三违”，举报揭发“三违”。

二、全体干部、职工人人都享有对“三违”的检举权和制止权，任何人不得阻挠或打击报复。

三、举报人必须把“三违”个人姓名、“三违”时间、地点、违章事实书写清楚，个人署名后投入“三违”举报箱或亲手交给安监部主管人员，对不能书写的举报人，可直接向安监部主管人员汇报，项目负责人负责对举报人保密。

四、奖惩办法：

1、根据举报内容，经追查核实后，项目部对举报个人一次性给予50－200元的奖励。

2、对现场制止“三违”，避免事故发生的有功人员一次性给予100－500元的奖励或记功。

3、泄露举报人姓名，除一次性给予100－500元处罚外，并调离

岗位。

五、举报“三违”，禁止捏造“三违”事实有意陷害他人，否则一经查实给予一定处罚。

六、对“三违”的认定，原则上以矿发《习惯性“三违”种类》为准。

七、公司管理干部、科室管理人员举报“三违”原则上不给予奖励。

对“三违”人员处理的规定

为全面贯彻落实党和国家的安全生产方针、政策，牢固树立“安全第一”思想，进一步提高全员安全意识，增强全员遵章守纪的自觉性，确保实现“三不伤害”，保障职工最大利益。根据上级关于安全工作的指示精神，结合近时期煤矿事故教训，经矿研究：对“三违”人员处理作如下规定：

一、每个职工必须认真学习《煤矿安全规程》、《作业规程》、《操作规程》及党和国家安全法律、法规和公司各项规章制度，熟知本岗位安全生产责任制，严格按规程要求作业、操作，努力把措施、制度落实在生产全过程；各级管理人员必须按《规程》、措施、制度对现场干部职工进行全面监督、监察、检查。

二、充分发挥公司、项目部管理职能，加强全员安全教育、培训。

1、公司各科室、项目要认真组织干部职工经常进行思想教育和规章制度学习，增强安全意识，规范作业行为，自觉遵章守纪，抵制“三违”。

2、公司要积极调动党员干部抓好安全工作的积极性，深入开展党员干部无“三违”，党员干部身边无“三违”活动，加强安全工作的领导。

3、公司要加强对安全员、新员工的业务培训和指导，提高监督质量。

4、工程科要有计划组织要害工种及岗位人员的安全技术培训，增强业务保安能力。

5、安全科要根据组织全员安全教育和事故案例教育，提高全员安全意识。

6、各科室必须以确保“三不伤害”为目的，以规程、措施、制度为依据，认真抓好具体工作的安排、组织、施工，坚持“安全第一”和“不安全不生产”的原则。

三、“三违”指标规定

1、副总工程师以上公司领导每人每月反三违指标2个。

2、工程部、安全科、财务科、设备科、办公室正科级每人每月反三违指标2个，副科级每人每月反三违指标1个。

3、项目部所有人员没条件按每月反三违指标1个。

四、安全科对所有“三违”人员登记建卡，通过电话或书面形式通知“三违”个人或单位，“三违”人员必须在二十四小时内到安全科汇报违章事实，写出书面检查，接受处理；安全科要不定期组织安全检查小组，对要害工种、岗位人员进行现场专业知识考试，对考试不及格的实行停工学习和经济处罚，学习期间停发工资，每人每天交

10元培训费，直至考试合格。

五、干部职工要正确行使举报权，履行职责、义务，积极主动检举揭发“三违”人员，公司负责对举报人员保密，并对举报“三违”、制止“三违”避免事故发生的有功人员一次性给予50－500元的奖励。

六、从严、从重、从快处理“三违”人员

1、加强对“三违”人员的教育培训：

（1）公司对“三违”人员实行每月一次的集中培训学习，各科室和项目部必须按安监站通知的时间、地点按时带领“三违”人员参加培训学习。

（2）学习期间，“三违”人员不得休班、请假和上班，否则一律按旷工处理。

（3）培训结束后，对“三违”人员进行安全知识考试，合格的上岗，不合格的继续学习。

2、加大对“三违”人员的曝光力度

当日出现的“三违”人员一律在板报上、通报批评。

3、加大对“三违”人员的处理力度。

（1）项目部三违人员按严重、一般对其项目部进行考核，严重三违每人罚款500~2000元每次，一般三违每人罚款300~500元每次。一般三违人员每人罚款300—500元每次。

（2）带班干部值班时，现场存在安全隐患不排除，无措施等强令职工生产，职工可以拒绝作业，职工工资由该带班干部负责。

（3）各级管理干部要认识到带着隐患生产就是违章，对不具备

安全条件，强行指挥，安排生产的，视其情节给予罚款或免职处理。

（4）要害工种、岗位人员出现“三违”，一律加倍处罚，视其情节给予调离岗位、下岗、开除。

（5）“三违”事实影响较大，或因“三违”造成不良后果的，视其情节给予行政处分，直至追究刑事责任。

（6）因个人蓄意“三违”或破坏安全生产设施造成的自身伤害，医疗、医药费自理，按规定公司不给予办理工伤手续，“三违”个人不享受工伤待遇。

七、对“三违”人员的处理，各级管理部门必须密切配合，对“三违”个人不服从管理，无理取闹的，经安全科查实，给予加倍处罚，严重的给予行政处分。

附：“三违”行为种类

一、共性“三违”行为：

1、进入施工现场未戴安全帽。

2、作业人员在施工现场吸烟。

3、酒后值班、上岗。

4、超员乘罐、乘车、抢上、抢下。

5、随意脱、座安全帽。

6、在施工现场睡觉。

7、岗位工无证上岗、睡岗、串岗、离岗、岗上看书、岗上干私活，不按时交接班，打连勤。

8、无措施作业，有措施不落实。

9、带电检修、移动电器设备。

10、现场隐患不整改，强令安排职工作业。

11、无故不参加安全学习。

12、设备带病运转，不能及时检修。

二、领导干部违章行为：

1、班中无带班。

2、无措施安排施工。

3、安全装备不足仍安排施工。

4、现场存在隐患不处理等，强行安排生产。

第7篇：三违”管理制度

三违”管理制度

为了强化现场安全管理，严格落实公司《三违处罚办法》，提高各级人员的安全生产责任，进一步转变员工工作作风，各级管理人员要深入井下狠反“三违”，查处生产过程中的安全隐患和“三违”现象，杜绝各类事故，确保矿井安全生产，特制定本制度。

一、基层各队必须严格按照《区队领导跟班作业制度》规定，深入一线跟班指挥生产，由调度室进行统一的检查考核。

二、干部上岗、跟班，必须严查“三违”现象、查事故隐患、查质量标准化、查正规循环作业、查规程措施的贯彻执行情况，确保作业现场工程质量班班达标，无“三违”、无隐患。

三、干部上岗跟班严禁走过场、严禁迟下井，班中脱岗或提前升井一经发现将严肃处理。

四、机关生产口科级以上干部每月查处“三违”不少于1人次，区队副科级以上干部每月查处“三违”不少于1人次。

五、凡是查处的“三违”，无论危害轻重，责任大小，损失多少，当班跟班干部、工长、班组长必须组织有关人员认真进行分析，查明原因，分清责任后，按集团公司《“三违”处罚办法》进行处理。

六、各级管理人员查处“三违”后都要和“三违”人员进行谈话、教育帮助，使“三违”人员真正认识到违章的危害性，“三违”人员要在班前会上做出检查，剖析自己的错误，现身说教。经过处理的“三违”人员要达到“处理一人、教育一片”的目的，通过教育帮助，使其由一个违章者变成一个反“三违”者。

七、各级管理人员查处的“三违”都必须报安监处统一登记、存档，对A类、B类三违人员，安监处或相关职能科室提出处理意见报矿安全办公会研究决定，处理通报下发各基层区队，区队要组织职工学习、讨论，从中吸取教训，引以为戒。

八、安监处对各级管理人员上岗反“三违”情况进行监督考核，每月考核一次，少抓1人/次，罚款50元。

九、当天发生的“三违”，必须当天进行分析处理，分析原因、找出安全管理和日常工作中的不足，同时制定相应的措施，强化教育。

十、凡发生“三违”的基层区队要建立班后分析记录，为安全教育提供材料。

十一、凡出现“三违”现象，“三违”者必须立即停止工作，经调查分析处理和本人认识清楚后，区队才允许安排上班。

十二、帮助教育要采取灵活多样的形式，做到晓之以情、动之以理，让“三违”人员真正明白安全就是家庭最大的幸福，安全就是自己最大的福利。

十三、帮助教育“三违”人员树立正确的安全思想观念，纠正错误、规范行为、远离“三违”，更好地贯彻执行煤矿《三大规程》，做到上标准岗，干标准活。

十四、安监处每月对全矿各部门及基层区队的帮教工作进行监督检查，如出现漏帮教一次，处罚队长书记各100元。

第8篇：打非治违自查报告

天津市武清区赫林职业培训学校安全生产“打非治违”自查报告

区培训科：

根据《武清区安全生产委员会办公室关于开展安全生产“打非治违”专项行动的通知》，我校认真开展了自查活动，在全校范围内开展了消防隐患排查整改活动，为打造平安校园打下了扎实的基础，现将自查自纠情况汇报如下：

一、健全领导机制，加强防患意识。

我校在接到关于打非治违专项行动做好学校安全工作的通知后，学校召开了安全领导小组会议，成立了活动领导小组，对学校的各项的应急预案重新进行了自查，建立健全应急预防制度和安全责任岗位制度，所有事项责任到人，人人有责。

二、严格排查要求，认真排查隐患。

重点排查学校的消防器材，教室、办公室、实训场地等事故易发的重点场所、要害部位进行了全面的检查，对查出的隐患迅速进行了整改。有的灭火器压力不够，及时进行了重新灌粉。

三、加强安全管理，强化安全教育。

1、我校认真贯彻安全防范措施，定期对教师、学员进行安全培训。进一步提高师生的安全意识和自救自护能力，提高事故防范和应急处置能力。

2、检查学校保安门卫、巡逻、值班制度的落实情况。

四、建立消防隐患排查整治长效工作机制。

学校经常组织力量对学校消防安全工作进行经常性的检查，对发现的问题和存在的薄弱环节，及时按有关要求加以整改。整改中做到一个环节一个环节落实，不留死角。同时，整改工作和预防工作很好地结合起来，以改促防对易于引发事故的环节给予定期检查，发现隐患要及时处理，进行整改。

天津市武清区赫林职业培训学校

第9篇：打非治违自查报告

宁一完小关于打非治违专项行动

自查自纠报告

按照邻教发〔2014〕101号《关于认真做好迎接教育部“打非治违”专项行动督察工作的九级通知》的通知精神，根据我校“打非治违”专项工作方案，现将我校打非治违专项行动自查自纠阶段工作小结如下：

一、指导思想

以教育部、省、州、县关于学校安全工作的批示、文件和会议精神为指导，按照“属地管理，分级负责”、“谁主管、谁负责”、“谁审批、谁负责”的原则，以强化学校安全工作主体责任为重点，深入贯彻落实集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动的工作部署。

二、工作目标

通过依法严厉打击影响学校、师生安全的各类非法违法行为，坚决治理纠正违规违章行为，及时发现和整改安全隐患，有效防范和坚决遏制安全责任事故的发生；大力实施安全发展战略，着力构建学校安全工作长效机制，切实维护学校师生生命财产安全，促进全县学校安全形势持续稳定好转。

三、加强组织领导，落实工作责任。

成立了打非治违专项行动领导小组。由校长久血任组长，副校长索南东智和公保才旦为副组长。领导小组下设办公室负责具体事务，落实了工作人员。为进一步做好安全管理工作。

三、整治内容

以校舍、围墙、食品卫生、交通、消防、危险化学品、网络等安全为重点，采取更加严厉、有效的措施，集中进行打击和整治。

四、广泛宣传，营造氛围。做好校园及周边环境治理的宣传工作，要大力提高师生的自我防范意识，交通安全意识。大力开展好法制教育、安全教育、自护教育、犯罪预警教育、网络管理和网络文明教育。要教育广大学生树立正确的操行观，杜绝一些社会上不良风气的侵蚀，全面提高师生的思想道德意识。

五、自查情况

（一）经查，我校安全工作方面存在的问题：

1、学生食堂存在电线裸露；电源开关破裂损坏、电线杂乱的现象，2、学生宿舍没有防护网。

3、校门人员履职差；

4、学校食堂正在修建，工程单位安全防护措施不到位。

5、教学楼和学生宿舍楼未安装消防栓。

（二）整改措施

为确保校园安全，彻底根除校园火灾隐患，学校对自查过程中存在的主要问题，进行了以下几方面的整改：

1、抓学习宣传、促认识水平提高。

学校就安全工作，成立了以校长任组长，校委会成员为安全综合治理领导小组，负责学校综合治理工作，将综合治理工作列入学校主要的议事日程，并利用 “安全教育周”和教职工会议时间，集中对全体教职工进行《教师法》、《教育法》、《未成年人保护法》、《刑法》、《消防法》、和依法治校、综合治理等内容的宣传教育，综合治理的重要性，利用校园文化长廊，教室黑板报宣传安全常识，利用室内、楼道空白处张贴安全宣传标语，利用队会、每周德育、法制课活动、班会、法制讲座等机会对师生进行安全知识、法律法规、交通安全、生活安全、综合治理重要性的教育宣传。如我校和镇司法所于2014年10月27日下午举办了“宁木特镇司法所开展法律进校园活动”和“宁一完小安全、维稳、综治法制教育讲座”。使全体师生充分认识到依法治校、综合治理、创建安全文明生活、学习环境的重要性。提高了全体师生员工的安全意识，增强了“隐患险于明火、防范胜于救灾、责任重于泰山”的安全责任意识。

2、健全和完善制度，促安全综合治理工作有章可循、落实到位。学校依据中央、省、州及县教育主管部门关于综合治理、校园安全管理、治理校园周边坏境、创建文明校园的要求，在原先制定的《学校安全管理制度》的基础上，又完善制定了《学校综合治理制度》、《学校消防安全制度》、《学校设施安全检查制度》、《学校安全事故责任追究制度》等一系列安全教育方面的制度及要求,同时对原先有的教学楼、宿舍楼、办公楼管理使用办法和制度等进行了进一步修定完善，各教学班还根据各自实际制定了班规班约，通过这一系列制度的完善、悬挂、宣传，使全体师生对安全综合治理知识有了全面的认识和了解，安全意识进一步增强，使综合治理工作的落实得到了制度保障。学校在完善制度的同时，重视了各项制度的贯彻落实，学校党支部、教导处、德育处、后勤重点抓学生德育教育、学生行为习惯的养成、校园各项安全、综合治理活动的落实，采取责任具体到人，实行目标管理责任制度，各班与学校签定目标管理责任书，安全管理教育实行一票否决制，责任追究制等。使各项检查管理教育工作落到实处，同时，德育处对日常安全、消防、学生日常行为习惯等活动，通过值周领导、教师进行全面检查考核，学校校务会、教导处、德育处等部门对学校师生的教育教学、各种集会活动也进行查评考核。通过上述各部齐抓共管，使各项制度的落实做到了时时、处处、事事有人查，有人抓，有人管，促使学校安全管理工作的全面贯彻落实。并且，学校结合自身的实际，制定了相应的学生行为安全十条禁令，保证同学们健康成长，十条禁令是：

（1）、禁止在教室、宿舍内点蜡烛学习和使用电器设备；（2）、禁止在楼道、教室、宿舍和校园内追逐打闹；

（3）、禁止在下楼梯时推搡、拥挤、起哄，严格按上下楼梯路线行进；（4）、禁止在上下学路上骑飞车，耍车技，携带过多的东西，携带同学驾驶机动车辆；

（5）、禁止在放学后在街上溜达；

（6）、禁止抽烟、喝酒、打架斗殴、进网吧游戏厅；（7）、禁止携带管制器械入校；

（8）、禁止不履行请假手续，擅自出校门；

（9）、禁止乱买、乱吃、乱喝过期腐烂变质或农药污染严重的食品和饮料；

（10）、禁止乱用药物，生病服药时，遵医嘱；

同时，为保证以上十条禁令落到实处，教导处、值周组、德育处加大了检查力度，如有违纪者，加倍扣除班级考核分，并对本人给予纪律处分，如造成严重后果者，除承担经济赔偿责任外，结合家长给予批评教育。从而保证十条禁令的贯彻落实，加强了学生的自我防范意识，确保了学生的生命安全。

（三）采取八项措施，解决自查过程中存在的安全隐患为了能够尽快解决自查过程中发现的安全隐患，11月11日学校教职工会议上，学校主要领导针对我校安全工作现状，提出了四个方面的整改措施：

（1）、实验室安装换气扇，改变通风不良的现状，建立建全安全操作规程，严防燃烧、爆炸、中毒事件的发生。

（2）、加强食堂管理，排查裸露电线和破烂开关，并争取资金解决学生宿舍防护网和各教学、宿舍楼的消防栓问题。

（3）、抓防火，整理食堂电线，并对有关人员进行操作培训。（4）严格校门管理，对门卫履职差的情况进行了批评教育有所好转。

（5）、对同学们广泛开展安全教育，以提高自身安全防范意识。安全无小事，安全工作高于天，安全责任重于泰山，全体师生对安全工作必须要有“如履薄冰，如临深渊，如坐针毯”的紧迫感和忧患意识，时刻保持警觉，不能有丝毫的懈怠和厌倦。

总之，学校在今后的教育教学过程中，进一步组织师生认真宣传省、市、县有关安全综合治理的指示精神，宣传安全工作的重要性。

进一步使全体师生增强安全防范意识，提高思想认识，加强自我防范，同时加强对各管理室、治安管理人员的教育和培养，进一步增强其安全责任意识，明确各自职责，要通过学习、宣传、教育、查漏、补缺等措施，使学校安全工作、综合治理工作做到安全第一、万无一失。

2014年11月12日

第10篇：推行廉政风险防范管理自查报告

若羌县国土资源局推行廉政风险防范管理试点

工作自查报告

根据中共若羌县纪律检查委员会《关于印发若羌县推行廉政风险防范管理试点工作实施方案》（若纪发„2010‟5号）文件精神，我局组织开展了廉政风险防范管理工作，经过几个月的努力，取得了一定成效，现将工作开展情况自查总结如下：

一、主要做法

所谓的廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性；所谓的岗位廉政风险点是指公务人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生腐败行为的部位和环节。任何掌握权力的公务人员，在权力行使过程中，都有发生腐败行为的可能。廉政风险防控机制建设就是围绕如何预防和控制廉政风险的发生，抓住清权、确权、亮权、督权四个关键环节，而进行的一系列制度建设的防控措施的落实，规范权力进行，制约行政自由裁量权不再“自由”，让权力在阳光下运行。具体分为廉政风险查找、廉政风险等级评估、防控措施构建、廉政风险预警、责任追究问责五个环节，相互之间环环相扣、相互保障。

（一）加强领导，严密组织。

开展廉政风险点防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。县国土资源局将廉政风险防范管理工作列为党风廉政建设日常工作，以高度的责任感和积极的态度，认真研究部署，周密组织实施，确保廉政风险防范工作顺利推进。通过实施廉政风险点防范工作，促使全局党员干部增强廉洁从政的自觉性，减少工作中的失误，堵塞可能产生腐败的漏洞。

（二）明确工作职责。

根据国土资源部门的工作职责，准确界定单位、部门（分局、股、1 室）的工作职责，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明晰各个工作岗位和环节的具体职责。

（三）排查廉政风险。

建立廉政风险防控机制，查准找全风险点是基础。发动干部职工积极参与，重点查找容易发生问题、存在廉政风险的薄弱环节，确定风险点。根据国土资源部门的工作职责，紧扣权力运行这个核心，把廉政风险排查贯穿整个业务工作和各个环节，主要围绕国土资源行政审批、违法行为查办、人事管理、内务管理等重点环节和关键岗位，采取个人找、群众提、科室议、领导点、组织评等方式，对岗位、科室、单位三位一体，从思想道德、外部环境、岗位职责、制度机制等方面，全面查找存在或潜在的廉政风险点。一是思想道德风险，重点查找个人思想观念和认识上的错误、偏见和误区，及由此可能造成的廉政风险；二是外部环境风险，从法律、政策、社会环境、服务主体对行政执法和管理的影响中，找出个人和科室的廉政风险；三是岗位职责风险，从行使职权的弹性空间、自由裁量权、决策权等，找出可能产生的廉政风险情况，排查出高廉政风险岗位；四是制度机制风险，主要查找内部管理不完善、执行不力、监督不到位的制度机制，容易产生以权谋私的业务流程环节，及由此可能产生的廉政风险。全局39个干部职工，10个分局所科室全部参与排查，共排查出廉政风险点40个，其中一级风险点16个，二级风险点12个，三级风险点12个。对确定的廉政风险点，通过局务公开栏、局网站等形式，对内对外公示，时刻自警自励，方便群众监督。逐级廉政谈话。在完善上述工作后，单位主要领导与分管领导和高风险岗位人员进行廉政谈话；分管领导与科室主要负责人和一般风险岗位人员进行廉政谈话。针对谈话对象职责和岗位风险提出明确要求，并做好谈话记录。

（四）评估风险等级。

为科学合理确定廉政风险等级，我局出台了廉政风险防范管理工作操 2 作方法，根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率不同，廉政风险分为“一级、二级、三级”三个等级。重点风险点为一级，采取建立制度，重点监管等措施进行防控，由党组负责重点监控；防范风险点为二级，采取完善制度，强化监督等措施进行防控，由分管领导负责重点监控；一般风险点为三级，通过落实制度，加强提醒等措施进行防范，由部门领导负责重点监控。我局廉政风险防控机制建设领导小组对每个岗位、科室及单位查找出来的廉政风险点，进行分析、甄别、筛选、评估，最终确定廉政风险等级。全局确定一级风险科室8个（祁曼分局、罗布泊分局、三乡国土所，土地开发利用股、地籍股、矿管股），二级风险科室3个（办公室、财务室、地环股），三级风险科室1个（测绘办），一级风险岗位20个，二级风险岗位19个，三级风险岗位 1 个。

（五）完善防控措施。

针对排查评估确定的廉政风险，从权力制度梳理、流程优化两个方面着手，完善廉政风险防控措施。

----岗位职权梳理。一是定岗定职。根据“定岗、定职、定责”的要求，首先梳理出部门内部机构设置图，理清各个科室、岗位的分布，明确每个科室、岗位的职权和职责，制定出“事有专管之人，人有专司之职”的职权公开表，汇编成册，向广大群众公开亮相。通过梳理，全局共梳理出单位职权 14 项，股室职权 80余项，岗位职权 80余项，使每个干部职工清楚自己的职权，明确岗位权力运行界限，让权力得到具体化、透明化、公开化。二是整合制度。为使制度体现其应有的实用性、现势性、执行性，对原有的制度进行建立、补充、废止、完善，全局在原有“五个规范”，即岗位职责规范、办事程序规范、工作制度规范、行政行为规范、基层国土资源所管理规范基础上进行清理整合，新建 10项制度，废止14

项制度，补充完善了 8项制度。

----优化流程。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的原 3 则，对全局整个业务流程进行优化。对每个流程都明确程序、时限、经办人，并突出最大限度方便办事人、减少办事环节、缩短办结时限、降低办事成本的要求，对掌握重要权力下放的环节，制定细化防控措施，加强检查监督，以防廉政风险发生。

（六）落实过错问责。

为确保廉政风险防控机制建设取得实实在在的成效，我局出台了廉政风险防控机制问责制度，主要采用廉政谈话、责成书面检查、责令公开道歉、通报批评、诫勉谈话（半年或一年）、停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职等10种方式，对以下四类情形给予适当的责任追究：一是发生过错行为；二是被警示谈话提醒的对象，不按时限整改或整改不到位的；三是警示谈话过的对象仍然发生违法违纪行为被查处的；四是制度机制建设不健全或制度机制健全监管不力，造成下属干部职工发生违纪违法等现象。责任追究坚持严格要求、实事求是，权责一致、惩教结合，依靠群众、依法有序的原则。下属干部职工发生违法违纪行为被上级纪检监察、检察机关查处的，对违纪违法对象的上一级干部贯彻“上追一级”的原则给予必要的问责。如发生性质恶劣负面影响较大的案件，对违纪违法对象的上二级干部贯彻“上追二级”原则给予必要的问责。局领导班子成员需问责的，按干部管理权限给予问责。

二、取得的成效

（一）完善了事前防范措施。

实现了干部职工从被动接受到主动防范廉政风险转变。以前的廉政风险防范，主要是领导重视和参与，干部职工往往是发生了过错，受到组织批评和纪律处分，才发现自己的廉政风险点。通过廉政风险防控机制建设，广大干部职工增强了廉政风险防范意识，认识到廉政风险防范很有必要，逐渐从重业务、轻廉政风险防控向主动参与防范廉政风险转变。

实现了以事后监督为主的处罚制度向事前防范、事中监督、事后处罚 4 并重的制度转变。总体来说，以前的廉政建设，侧重事后监督，特别是各项制度也是倾向事后处罚，通过廉政风险防控机制建设，对事前防范，制定了一系列制度和措施，如风险点排查、评估，防控措施等都是事前防范措施，逐步实现了向事前防范、事中监督、事后处罚并重的制度体系转变。

（二）强化了事中监督提醒。

通过预警机制中的无过错预警，对正在实施的重点行政审批、行政许可，重要行政执法、大额资金使用、重大人事调整、重大物资采购、工程实施等事项下发D级预警通知书进行提醒，对实施事项进行制度落实和业务流程运行检查，对存在的问题及时进行提醒和解决，防范和阻止了廉政风险的发生。

通过岗位职权、业务流程、廉政风险点的公开公示，每个干部职工实行阳光行政，主动接受群众监督，使自由裁量权得到有效控制，不作为、乱作为情况逐渐减少，每个干部职工更加注重自身形象，更加重视廉政风险的防控。

（三）突显了事后问责警示。

通过实施问责制度，从普通干部职工、科室、领导三个层面对各类过错行为进行问责，使问责的警示作用进一步加强。

通过对普通干部职工问责，使个人在廉政、效能、工作、执行法律法规等方面行为更加注意，使每个人不愿、不想、不敢犯错误。达到以制度约束人，以制度惩戒人，以制度教育人的目的。

通过对科室问责，使科室负责人在决策时更加慎重，普通干部职工在行使可能导致科室问责的重大行政行为时更加注意合理性。

通过对领导“上追问责”，使领导干部更加注重对下属干部职工的监督。真正把各级干部套在一个“责任链条”上，客观上敦促了各级领导不再当“甩手掌柜”，逼着他们“看好自己的门，管好自己的人，办好自己的事”。

（四）促进了业务工作开展。

一是工作效能明显提高。在廉政风险点排查和防范中，有许多风险点就是针对工作纪律、工作效率、制度执行等问题，在预警和问责制度中也对效能问题有一定体现，通过预警和问责警示，使干部职工更加注重工作纪律，工作效率的提高、制度的执行。

二是工作失误逐步减少。工作失误将导致工作失职、渎职，影响部门形象，影响制度落实，廉政风险防控体系中对此类行为在各个环节都有具体要求，使干部职工在工作中认真做好各项工作，不想、不会、不能、不敢去失误，推动了全局工作效率和质量的提高。

三是走进矛盾，破解难题。结合当前全局开展的“百日攻坚、破解百个难题”活动，努力破解难题。通过风险排查和防控建设，认识了很多制度和业务建设方面不完善的地方，对工作中存在的主要矛盾和问题有了深刻的认识，通过制度和机制的完善，防控措施的落实，破解了许多难题，做到两者结合，达到了以廉政风险建设破解难题的目的。

通过开展廉政风险防范管理工作，进一步完善教育、制度、监督并重的惩防腐败工作体系，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，推动若羌县国土资源局反腐倡廉建设深入开展。

若羌县国土资源局

二〇一〇年七月三十日

第11篇：综合管理部操作风险自查报告

综合管理部操作风险自查报告

根据总行下发的《屯溪农商银行关于开展柜面业务操作风险排查工作实施方案》进行了本人本岗位自查，现将自查以及整改情况作如下汇报：

1.法人治理方面

本部门严格执行《安徽农村商业银行股权质押管理办法》《屯溪农商银行股份转让、质押管理办法（试行）》，截至6月末，共办理股权转让3户，股本额297.3万股，办理股权质押4户，股本额678万股。2017年3月，安徽省股权登记结算公司下发《关于进一步规范托管股权信息报送的通知》，进一步规范股权转让、质押程序。

2.宣传方面

对内：为更好地发挥信息找宣传报道、沟通交流、反映问题、交流经验等方面的作用，年初制定《屯溪农商银行信息报送考评管理办法》，下发投稿考核任务，设定奖惩措施，鼓励全行员工积极投稿，提高信息宣传的创造性和凝聚力。截至6月末，共编发《屯溪农商简报》10期，采纳员工稿件76篇，其中被省联社、安徽日报农村版采用9篇。

对外：以扩大本行地方影响力，树立良好企业形象为抓手，充分利用本行公众微信平台和门户网站，推送本行新闻动态、业务产品等，制定《屯溪农商银行微信制作考评暂行办法》，以规定投稿、定向约稿和自主投稿相结合的方式，对被采纳通过本行公众微信号发布的作品给与奖励。截至6月末共发布宣传消息91条。此外，抓住与地方主流媒体合作契机，以赞助冠名等方式，为本行公众微信号强势吸粉，扩大关注受众群体。

3.后勤服务方面

根据领导安排，做好本行各项会议会务的后勤服务工作。

第12篇：声誉风险自查报告

声誉风险产生的原因非常复杂，有可能是商业银行内、外部风险因素综合作用的结果，也可能是非常简单的风险因素就触发了严重的声誉风险。下面是小编整理的声誉风险自查报告，欢迎大家参考!

篇一：

为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：

一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。

二、开展行内自查工作为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。

三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。

四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。

截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。

篇二：

根据总行“关于进一步做好“两会”和3.15期间舆情工作的通知”，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。现将情况汇报如下：

根据排查工作要求，对服务质量、收费、“七不准”规定落实情况、小微企业融资、操作风险及案件、员工涉及民间借贷、理财、信用卡、房贷、不良贷款、代理代销业务以及新产品业务的风险问题等当前舆情热点提示，我行此次舆情风险排查工作重点也围绕了以下五个方面：

(一)案件和违规问题。近几年来，在行领导的正确带领下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传达到每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观;同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。

(二)服务质量、收费等问题。对于服务质量，我行自成立以来一直为客户提供优质、真诚的服务，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响**银行在**城的服务品牌，三年来，已获得客户的认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件(2013年)，通过登门致歉与解释，取得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。一线人员高度重视服务质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量避免此类事件的发生。同是也在大堂处布臵了支行与总行的投诉电话、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜服务人员进行多方位的评价，加强了监督机制。

对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费项目的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。

(三)信贷及中间业务方面问题。严格按照总行制定的信贷政策执行，开展“普惠金融”工程进街道、社区宣传，将阳光信贷政策上墙公布，将客户经理姓名、管辖区域、联系方式及在岗状态上墙公布，将银监会“七不准”规定在营业大厅公告，方便客户办理业务，接受群众监督;在信贷投放上，按照支农支小支实主线和城乡居民、个体工商户、中小微企业为主的信贷投放序列倾力支持，不增加企业负担，努力缓解小微企业融资难的问题。我行现有不良贷款**万元，正在努力消化中，其中今年新增**万元，属于企业经营不善所致，已诉讼至法院，预计今年能够全部清收。历年不良贷款**万元，均已诉讼至法院，会有部分损失。经总行审计，发生的不良贷款中，我行员工均不存在违法违规行为。

在信用卡发放、房屋按揭贷款中，积极相应国家出台的各项信贷政策，严格按规操作，严抓贷款审查过程，杜绝滥放滥发，切实防范操作风险。

在理财产品、代理代销及新产品业务营销中，我行总是先行安排学习文件，吃透文件精神及操作风险点，向客户做好充分解释与揭示风险，按规定流程操作，未发生风险事件。

(四)员工管理问题。此次员工排查问题由综合办负责，进一步明确职责分工，提高全行员工舆情风险意识，共排查员工24人，其中正副行长2人，劳务派遣工2人。对相关人员积极通过各种渠道收集相关资料，对各种行为进行排查。通过排查发现，所有员工都没有通过网站论坛发帖、博客等散布各种对我行不利的消息，都具有较高的防范声誉风险意识，都能在生活作风、工作作风、学习作风上严格遵守相关管理规定，都能做到“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”，极力维护我行网点、窗口、员工的形象，提升我行的综合竞争力，为各项业务的发展奠定坚实的基础。

此次舆情风险排查工作能够顺利的开展，主要有以下几个方面的原因。

一是领导重视。为确保舆情风险排查到位，明确了行长

主抓，分管副行长具体抓，综合办公室实施，各部门配合落实的工作机制，特别强调各部室要本着自己对自己负责的精神做好排查工作。

二是方式灵活。通过网络搜索，个别谈话，集体讨论，与媒体、公安取得联系，调阅录像等方式，围绕案件和违规问题、服务质量和收费问题、信贷及中间业务问题、员工管理问题四大重点进行了细致排查，努力使排查工作做实、做细、做全、做好，确保排查不留死角，不留隐患。

三是加强防范。针对排查出来的客户投诉事件、中间业务收费、年后犯罪分子伺机作案机率增加等可能引发的舆情风险，坚持由办公室做好舆情监测工作，并重申舆情风险应急处理机制，确保一旦发现负面舆情，能及时向行领导及总行进行汇报，积极采取多方面、多渠道处臵，确保第一时间化解，防止舆情发酵和扩大。同时加强与当地公检法机关、主流媒体的沟通交流，争取有关部门、单位的支持和理解。强化内控案防管理，严禁员工参与民间借贷，严禁员工充当资金掮客行为，确保员工合法合规操作，避免因员工违法违规而引发媒体关注。

在今后的舆情风险管理中，将引入舆情风险教育长效机制，充分发挥现有的会议、网络、文件等载体，通过正面典型与警示教育相结合，有计划、有步骤的提高全行员工对舆情风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风

险理念,主动、有效地防范舆情风险，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位，进一步做好舆情风险排查工作,加强员工管理,为我行各项业务改革和发展营造良好的舆论环境。

第13篇：廉政风险自查报告

沈河区人民医院廉政风险情况自查报告

根据沈河区卫生系统“廉政风险百日排查专项行动”要求，医院对落实“三重一大”集体决策制度执行情况进行了自查。现将有关情况报告如下：

一、组织领导，进一步完善管理制度

1、制定了沈河区人民医院“三重一大”各项制度，保证了医院决策科学民主、执行规范有序、监督及时有力。

2、对医院重大事项、重要干部任免事项、重要项目安排事项和大额度资金的使用都认真讨论、研究决定。

3、医院制订了十三五发展方向、经营方针，中长期发展规划。

4、对全院资产各科室进行了清点、盘查。

二、做好监督，发现问题及时解决

坚持院务公开，通过各种形式和途径倾听职工的意见和建议，凡是需要广大职工参与的事项、涉及医院发展的重大事项、需要职工了解和知情的有关事项，一律公开。

充分发挥发挥工会的作用。通过强化民主管理﹑民主监督的职能，在医院发展与规划﹑岗位聘任考核﹑分配方案等方面，注重职工代表的意见，切实发挥了职工合法权益的重要作用。

三、严格检查，完善责任追究机制通过开展廉政风险自查工作，医院

造成重大损失和严重政治影响的责任人，根据事实、性质和情节轻重，依纪追究责任，触犯法律的交由司法机关处理。

2015年5月10日

第14篇：科技风险自查报告

科技网络风险防范

随着我行不断的进行业务创新，从而极大的促进了计算机及网络技术在银行业务领域的广泛应用，也使得各我行的电子化水平及服务水平都得到了不断提高，不论是在服务层面或是管理层面都在逐步与世界接轨。

我行业普遍使用诸如商业银行的门柜系统、信贷系统、统计管理系统、办公，人民银行的信贷咨询管理系统等，使用的操作系统也有Windowsxp、Windows200

3、UNIX、等，随着电子银行、自动柜员系统、综合业务系统等大量的投入使用，计算机及网络风险防范问题日益突出。

一、银行业计算机及网络风险的表现形式

所谓银行计算机及网络风险是指银行业在进行技术创新和实现银行电子化过程中广泛使用计算机技术、网络通信技术，而计算机本身（包括硬件、软件、操作系统等）和涉及计算机安全管理的制度缺乏有效的科学性、规范性和完善性，潜伏着许多不安全因素而造成的潜在的或已发生的风险。主要表现为计算机系统故障、安全事故和计算机犯罪。银行计算机及网络风险具有突发性强、范围广、影响大等特点。结合银行业务的特点，银行计算机及网络风险可粗分为实体风险、硬件风险、软件风险、信息管理风险和计算机犯罪五大类。

（一）实体风险。

实体风险是人为地对计算机中心及其设施、设备进行攻击和破坏。银行计算机系统存储了大量金融和国民经济活动的信息，对银行组织的管理决策和整个国家宏观调控起着重要作用。据媒体报道，在国外，曾发生多起攻击计算机中心、炸毁计算机设备的案件。这就警示我们，对银行信息中心计算机设备实体的安全和风险防范就应当引起足够的重视。尤其是银行基层计算机网点，有相当一部分机房设计简陋，防护装置达不到规定标准，人为助长了计算机实体风险。解决方案：

在银行业安全经营中，强调最多的是金库的守卫、库款押运安全、营业网点安全防范等方面。而对计算机中心或机房的安全防卫却相对薄弱。各银行机构的安全保卫部门要把本行的计算机及网络的安全纳入自己的视野，要像保卫金库安全一样保卫计算机中心或机房。对机房重地也要严格的进出制度，明确非本中心人员进出应履行批准手续，同时要对中心工作人员加强安全保密觉悟的教育，尤其是同本中心以外的人员接触要严守中心及机房的安全布局及运行情况的秘密。

（二）硬件风险。

硬件风险是指由于计算机及网络设备因各种突发灾害、运行环境或硬件本身及相关元器件的缺陷、故障导致系统不能正常工作而带来的风险。

1、由于不可抗力，如火灾、水灾、地震、雷击、电、磁、温度等等难以预料的突发性灾害对银行计算机系统资源带来的损害；供电系统不稳、后备电源不足或电信部门通讯故障造成的业务中断而带来的损害；计算机及网络设计没有可靠接地、缺乏防雷防尘设备而造成的计算机故障。解决方案：

改善硬件运行环境。机房建设要按照国家统一颁布的标准进行建设、施工、装修、安装，并经公安、消防等部门检验验收合格后投入使用。重点防止计算机机房靠近各种无线电发射台或电视转播发射点，避免计算机信息传递出错。一定要测量机房周围的磁场强度，装置必要的电磁屏蔽设施。计算机房、配电室、空调间等计算机系统的重要基础设施要视为要害部门严格管理，配备防盗、防火、防水、防雷、防磁、防鼠害等设备，如果有条件可以安装电视监控系统。定期与电力、电信等部门协调，争取技术支持，保证良好的供电环境和畅通的网络环境。

2、硬件内在风险。短路、断线、接触不良、设备老化、电脑超期服役、损坏性的使用计算机去做非法业务性活动，人为减少计算机运行寿命等由计算机本身及相关设备、部件或元件带来的风险。

解决方案：

做好设备维护工作。建立对各种计算机及网络设备定期检修、维护制度，并做好检修、维护记录；对突发性的安全事故处理要有应急计划，对主要服务器和网络设备，要指定专人负责，发生故障保证及时修复，从而确保所有设备处于最佳运行状态。

3、网络风险。网络作为一种构建在开放性技术协议基础上的信息流通渠道，它的防卫能力和抗攻击性较弱，网络风险就是当电子信息在网络上传输时，由于网络设备的故障或没有将内部网络与国际互联网进行物理隔断导致遭受外界侵袭造成的风险。

解决方案：

加强网络安全防范。增加网络安全的投资，特别是有关网络安全的硬件、软件配备要到位，对连入内部网的计算机要安装并及时更新杀毒软件版本，内部网络与国际互联网络要进行物理隔断，以提高其物理安全性；防止银行的有关信息数据在网上被窃听、篡改。

（三）软件风险。

软件风险是指由于各种程序开发、使用过程中包含的潜在错误导致系统不能正常工作而带来的风险。

1、软件操作风险。软件操作风险指的是在银行电子化业务中，由于某些业务操作人员素质跟不上调整发展的银行电子化建设的步伐，对银行推出的硬件设备以及银行电子化产品和服务功能不熟悉或风险意识不强等原因所造成的操作过程中出现的风险。其主要表现为：（1）业务人员操作权限界定不清，密码使用混乱，基本上处于透明状态。在计算机安全管理中，权限和密码作为两个非常重要的概念，都应该有严格的规定。但在实际业务操作中，系统管理员往往可以操作业务管理系统，而操作员之间代号混用，密码没有进行定期更换，甚至有的操作员以系统管理员的身份登录业务系统，这些现象的存在都导致风险的发生。（2）操作不当或操作失误风险。业务人员操作结束或临时离开柜台没有退出操作画面，给非法操作者提供可乘之机，使其很方便地进入业务系统进行非法操作，在计算机业务处理系统中修改数据或其他破坏性程序致计算机系统瘫痪，造成了不必要的经济损失。（3）自然消失风险。也就是因磁存储介质保管不当，使其存储在其上的信息丢失或者无法读取造成的风险。这种表现得尤其突出。因缺少有效的数据备份或数据备份不及时，而数据备份则是故障恢复和账务安全的重要保证；如果没有有效、完整的备份数据，当数据库一旦发生损坏则无法将所有数据完全恢复。

解决方案：

操作风险应作为防范重点来抓。加强操作人员权限和密码管理。对访问数据库的所有用户要科学的分配权限，实现权限等级管理，严禁越权操作，密码强制定期修改，数据输入检查严密，尽量减少人工操作机会；防止非法使用系统资源，指定专人进行系统操作，及时清除各种垃圾文件，对一切操作要有记录，以防误操作损坏软件系统或业务数据；应用系统的运行环境应封闭，防止一般用户非法闯入操作系统，尤其要限制应用终端进行系统操作。做好数据备份，确保数据安全。对运行主要业务系统的服务器及网络设备要做到双机备份，双机备份要求主机型号必须相同，每套系统控制外设的能力要一致，通信控制设备最好能通过电子开关实现自动切换，以减少系统中断运行时间；数据传输、保存过程中对涉及机密的数据信息首先要加密，然后再传输、存储；对数据库本身的安全脆弱问题，更要作相应处理，对数据要进行多重备份、异地异处存放，以便发生类似意外掉电这类不可预见性故障时能提供快速恢复手段，以保证数据信息的完整性。

第15篇：安全风险自查报告

温水镇中学安全风险自查报告

各位老师：

开学初，按上级部门对学校安全风险自查的要求及学校安全工作需要，政教处按排查内容要求组织了我校安全风险自查工作，现对排查情况通报如下：

一、基本情况

组织机构：学校安全管理机构健全，安全责任明确，具体到人（学校安全制度）。学校与学生及家长、班主任、宿管员、食堂管理员、保安员、教职工等各方面安全责任书签订到位。每月全面进行一次安全排查（按排查制度），每天基本做到有安全检查。学校设有法制副校长和校外法制辅导员（局指派的形同虚设）；学校与温水派出所形成了警校共建单位，经常有安全工作上的合作。

制度建设：各种制度、预案健全，除经常执行、接触的之外，多数为应上级安排建立，并在功能处室使用，师生知晓率不高、落实不够。学校每学期开学、放假时印发了告家长书，明确了学生、家长的安全责任。

校舍校产：学校无D级危房、无危墙、无危厕。节假日值班严格落实相关护校要求。后勤处每学期对屋顶、护栏、扶手、门窗及玻璃等进行了随时维护检修。校门口（拆除了监控器）、学生公寓楼道、食堂门口、厕所周围等重点要害部位安装有视频监控设备，与100%覆盖有差距（在等项目）。

设施安全：学校雇佣专业电工进行电路维护，教室、宿舍、食堂用电线路完好，无裸线和裸露线头，走线规范，无私拉乱接现象。教师公寓楼、学生公寓楼、各种专用室部，灭火器、消防栓等灭火器材配备数量符合标准，安装悬挂地点符合要求，器材完好有效；教学楼、宿舍楼有疏散标志，应急灯，校园关键部位有路灯。学校对师生进行了消防知识和技能教育培训，师生会正确使用灭火器、消防栓。体育器材、活动器械、食堂餐桌凳、学生课桌凳、架子床等设施完好，并定期进行着检修维护。饮用水为市政供水，学校水井（水池）井盖上锁，旁边有杂物。学校车辆停放整齐有序，无妨碍通行现象。

校门口及门卫：保安员按照县局要求进行了聘用，并定期进行了培训，着装不经常。安保器材放置到位，有来客登记册（问而不记）。学生出校门持有班主任、签字批准的请假条，无随意出校门现象。

空档时间管理：周日到校时间有老师组织学生。学生课间及课外活动时段，在教室和操场有序开展活动，但有追逐嬉戏等现象。三餐及晚自习后，学生的安全管理到位，安全监管责任均落到实处。楼道内有上下清晰标线，照明灯、应急灯和“安全出口”标志牌完好。

课堂安全：建有缺课学生查询制度并配有课检表，部分老师上课不使用。教师中偶尔有体罚、变相体罚学生现象。

食品安全：食品安全教育开展经常，学生安全饮食意识强。师生食堂证照齐全，工作人员持健康证上岗，工作衣帽穿戴整洁。食堂冷藏柜、消毒柜及留样柜，防鼠、防蝇、防尘设施到位。原料采购坚持到正规门店定点采购，严格落实索票索证制度。食品贮存、加工、制售等环节规范。食品留样坚持经常，符合规定。

住宿安全：学生宿舍门窗完好，窗户防护网和门栓配置到位。宿管员坚守岗位，管理责任履行到位，午休、晚休期间能维持就寝秩序，起床后能组织学生有序下楼。学生无私拉乱接用电线路现象，无私自在宿舍使用热水器、电热毯等用电器和点蜡烛、蚊香等现象。

违禁物品安全：学校每月结合安全排查开展管制刀具等违禁物品检查。

集体活动安全：学校每学期各进行一次防震、防火等安全紧急疏散演练，学生掌握了一定的避险和自救互救技能。

交通安全：由宝运司接送乘车学生，车辆车况、驾驶员资质符合要求。周五步行回家学生有搭乘农用车、“黑车”等回家现象。

疾病防控：学生晨、午健康检查，由班主任执行，坚持经常，有检查记录。食堂、厕所、宿舍、教室等场所消毒频次不足，有消毒记录。学校利用国旗下讲话、校本课程、配合地段医院对学生经常进行了“珍爱生命，远离毒品”，“戒烟教育”、等教育。

二、当前风险点评判

有人群的地方就有时刻都有安全风险，因此必须树立“安全无小事，时时有风险”观念。

我校按各级要求，存在以下问题：法制副校长和校外法制辅导员（局指派的形同虚设）；各种制度、预案健全，除经常执行、接触的之外，多数为应上级安排建立，并在功能处室使用，师生知晓率不高、落实不够。视频监控设备，与100%覆盖有差距（在等项目）。厕所学生管理存在盲区。课检表，部分老师上课不使用。教师中偶尔有体罚、变相体罚学生现象。周五步行回家学生有搭乘农用车、“黑车”等回家现象。

三、建议和要求

各位老师牢记安全工作中的“一岗双责”要求，树立风险意识。各责任区块建立好学生安全管理网络，加强安全工作的预防式管理，做好人防、物防、技防准备，做好每月、每天的排查、检查，利用学生网络做好情报收集，做到防患于未然、未雨绸缪。提高风险管控意识和能力，对安全问题，做到早知道、早介入、早干预、早处理。管控不良情绪，在教学行为中，不体罚、变相体罚学生，做到尊重学生、保护自己；体现、发扬核心价值观中“尊重、平等、博爱”的伟大精神。

第16篇：法律风险自查报告

公司法律风险防控自查报告

为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。

一、公司经营管理中存在的主要法律风险

（一）外部风险

由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。

（二）内部风险

主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。

二、整改方案

（一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。

（二）完善公司内控制度。建立完善的内控制度，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。

（三）完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。

（四）加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。

（五）加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强化财务的监控与实施。

（六）加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租赁风险。

（七）加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训，提高员工道德意识和法 2

律风险意识，使员工树立正确的职业道德观，提升员工的职业素养，增强法律风险意识，使在业务中控制法律风险成为员工的自觉行为。