安全生产2020金属非金属矿山地下矿山安全生产标准化自评报告

目 录 1.1 基本情况.....................................................................................................................1 1.2 企业概况.....................................................................................................................1 1.3 矿山生产概况.............................................................................................................2 1.3.1 开拓开采系统.....................................................................................................2 1.3.2 通风防尘系统.....................................................................................................3 1.3.3 防灭火系统.........................................................................................................4 1.3.4 防、排水系统....................................................................................................5 1.3.5 爆破系统..............................................................................................................5 1.3.6 提升、运输系统.................................................................................................5 1.3.7 供配电系统........................................................................................................6 1.3.8 排土场..................................................................................................................6 1.3.9 压风系统..............................................................................................................7 1.3.10 安全避险“六大系统”.................................................................................7 1.4 安全管理.....................................................................................................................8 2 安全标准化创建过程与运行情况....................................................................9 3 安全生产标准化自评评分办法说明..............................................................11 3.1 地下矿山安全生产标准化评审要求......................................................................11

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 2 3.2 安全生产标准化得分...............................................................................................12 3.3 安全生产标准化等级...............................................................................................13 4 安全生产标准化自评...................................................................................15 4.1 安全生产标准化自评..............................................................................................15 4.1.1 安全生产方针与目标......................................................................................15 4.1.2 安全生产法律法规与其他要求.....................................................................16 4.1.3 安全生产组织保障..........................................................................................18 4.1.4 风险管理...........................................................................................................26 4.1.5 安全教育与培训..............................................................................................30 4.1.6 生产工艺系统安全管理..................................................................................32 4.1.7 设备设施安全管理..........................................................................................37 4.1.8 作业现场安全管理..........................................................................................39 4.1.9 职业卫生管理..................................................................................................43 4.1.10 安全投入与工伤保险...................................................................................45 4.1.11 检查................................................................................................................47 4.1.12 应急管理........................................................................................................52 4.1.13 事故、事件报告、调查与分析...................................................................56 4.1.14 绩效测量与评价............................................................................................60 4.2 安全生产标准化自评分数汇总..............................................................................61 5 安全生产标准化自评结论.............................................................................63

6 附件............................................................................................................64

1 项目概况 1.1 基本情况 企业名称：

有限责任公司 矿井名称：

有限责任公司四采区 经济类型：有限责任公司 法人代表：

工商营业执照号：*** 采矿许可证号：C62000020***759 有效期：2017 年 12 月 30 日 安全生产许可证号：（甘陇）FM 安许证字〔0026〕 有效期至：2019 年 10 月 14 日 开采方式：地下开采 1.2 企业概况 徽县柳林镇沙坝矿区在八十年代至九十年代末曾一度出现严重的群采活动，采富弃平现象十分突出，既对国家资源造成很大浪费，又存在很大的安全隐患。2001 年 12 月在当地政府有关部门的指导协调下，由徽县兴达矿业公司、精华铅锌矿、宝徽采业公司、振华工程公司、兴隆开采工程队、英达实业采选有限公司、柳林田磨联营矿七家主要矿山企业以其各自的矿山实物折价及货币出资共计折股

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 2 850 万元组建了徽县柳林镇矿业开发有限责任公司。2001 年 12 月 31 日取得了由省国土资源厅颁发的采矿许可证。为了便于开采和管理，公司对原有井口进行统一协调、组合形成了五个独立生产采区，既一采区、二采区、三采区、四采区和五采区。公司已在工商行政管理部门注册登记，公司法人代表李德明及董事会成员对五个采区进行运营管理。

原徽县柳林镇矿业开发有限责任公司（法人代表为李德明），因采矿证于2015年 10 月到期，根据中央和省上矿产资源整合的要求，甘肃省国土资源厅于 2010年 9 月 29 日以甘国土资矿发（2010）159 号文件批复整合。整合后洛坝矿区 4家企业共用一个采矿证。

矿山井下巷道掘进、采矿、出矿、安装及坑内附属工程均 由 陇 南 市 泰 安 矿 山 工 程 有 限 公 司 承 包，资 质 证 书 编 号 ：A30740622621131-2/2，资质等级:矿山施工总承包叁级。

1.3 矿山生产概况 1.3.1 开拓开采系统 1.矿山开拓 矿山开拓方式为平硐-盲斜井联合开拓方式，该矿现有三个井筒，即 1 号斜井（平硐、盲斜井）、3 号斜井、4 号斜井。1 号斜井为盲斜井，平硐内设上部平车场。井口标高+1077 m，目前已开拓至+940m 中段。

2.中段划分 根据矿体赋存条件、拟选的采矿方法及开拓运输系统，中段划分依次为

+1077m、+1015m、+1000m、+980m、+940m、+900m、+860m、+820m共 8 个中段。

3.采矿方法：矿山开采用浅孔留矿法，目前+980m 中段以上矿体已经开采完毕，在+940m 中段进行探矿作业，还未形成回采工作面。

4.安全出口：矿山共有 1 号斜井、3 号斜井、4 号斜井三个安全出口，井筒内均设置台阶。井下各生产中段及采场均有两个以上安全出口，并与通达地面的安全出口相通。安全出口见表 2-4-1。

表 2-4-1：矿井安全出口特征表 序号 安全 出口 数量 安全出口名称 安全出口特征 是符合 规定 净断面（m 2）倾角（度）长度（m）躲避硐 输送人员方式 1 矿井 3 1 号斜井 2×2.2 <25° 300m 3 个 步行 符合 3 号斜井 2×2.2 <25° 步行 符合 4 号斜井 2×2.2 <25° 步行 符合 2 中段（采 区）主井与中段贯通处 2×2.2 <25° 30 符合 5.采空区及废弃巷道 目前井下的采空区主要分布在+1000m 和+1015m 两个中段，其它中段的采空区皆为短轴型的单个小矿体，都已经进行了回填和封堵；+1000m 中段和+1015m 中段，其矿体关系为一体，长度约为 180m，平均厚度为 4.90m，走向80°，倾角 62°～78°，平均高度 26m，上下盘围岩为角砾状生物碎屑灰岩，断层接触（断裂控矿）；采矿分+1000m 中段和+1015m 上下两个中段，两侧向中央，徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 4 由上至下用浅孔留矿法进行完成；部分品位较低、不可利用的废石留成了矿柱；在上部的+1030m 的探矿巷道因+1015m 采矿自动采穿，后+1030m 的探矿巷道为矿房的回填巷道，回填物为其它探矿掘进面的废渣；现+1030m 回填巷道因+1000m 和+1015m 两个中段矿房已经回填满，进行了水泥浆砌石块的封堵。部分巷道破碎的地方采用木支护。

目前废弃巷道都已经进行了钢网和水泥浆砌石块的封堵。

1.3.2 通风防尘系统 1.矿井通风系统 矿山采用机械通风，矿山采用中央对角式通风系统。矿山共有 3 个用作通风的井筒，分别为 1 号斜井、3 号斜井、4 号斜井。3 号斜井井口安装 1 台 FBCZ№11 型轴流通风机，配 YBF160M-4 型电动机及同型号备用电动机，功率 11kW，电压 380v，转速 1460r/min。

2016 年 07 月 17 日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用主通风机进行了检测并出具了检验报告（报告编号：GAK-AJ/TF-16012），检测结论为：合格。

通风路线具体如下：

1 号斜井（平硐）→盲斜井→940 中段→探矿作业点→980 中段回风→回风巷→3 号斜井。

4 号斜井→940 中段→探矿作业点→980 中段回风→回风巷→3 号斜井。

矿山开拓及掘进通风采用 FB№6 型局部通风机通风，风压 2000～305pa，风量 190～320m 3 /min，电压 380v,功率 11kw，转速 2930r/min。

2016 年 07 月 17 日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用局部通风机进 行 了 检 测 并 出 具 了 检 验 报 告（报 告 编 号 ：

GAK-AJ/JBFJ-16019、GAK-AJ/JBFJ-16020），检测结论为：合格。

2.防尘系统 矿山对井下接尘人员配置防尘口罩，定期测定井下各产尘点的空气含量；采场工作面污风以及爆破后的烟尘，利用矿井机械通风；凿岩时采用湿式凿岩，使打眼过程中形成的粉尘湿润并排出，不致飞扬；对爆破后的矿(岩)石进行喷雾洒水，防止粉尘扩散。防尘设施设置见表 2-4-2。

表 2-4-2：防尘设施设置表 序号 名称 设 置 地 点 主 管 路 支 管 路 使用情况 管路材质 规 格 材 质 规格 阀门设置 1 水管 井下 钢管 2 寸 高压胶管 1 寸 3.有毒有害气体检测仪器 矿山配备有 DQC-50 型多种气体采样器；可使用比长式一氧化碳和二氧化碳快速检测管：一氧化碳：测量范围 0.1～3%；二氧化碳：测定范围 10～500ppm。

矿山配备有 25 台 ZYX45 型隔绝式压缩氧自救器。

1.3.3 防灭火系统 矿山在 3 个井口建有消防水池，用于井下消防和打钻使用，消防水池的总容

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 6 积 220m 3 ,，但消防管路不够完善。地面车间、材料库房、绞车房、空压机房、变压器房、配电室等消防器材配备不足。井下木支护处设置了消防设施和灭火器。

1.3.4 防、排水系统 1.地表防水：矿山通达地面的三个井口标高均高于矿区最高洪水位 1m 以上，根据多年的水文观测，洪水对矿山不构成威胁；矿山地面工业设施的排洪工程设施齐全。

2.矿山水防治：根据矿区水文地质条件较复杂的特点，矿山开采中采取按规定留设保安矿柱、采后充填等措施控制地面下沉，防止大气降水渗入井下。

3.井下排水：该矿山为一级排水系统，由+940m 中段排至地面。+940m 中段泵房安装 2 台 D12-50×7 型水泵，流量 12.5m 3 /h，扬程 350m，转速2950r/min，配 Y200L 2-2 型电动机，电压 380v，功率 37kw,排水管路选用φ65×3mm 型无缝钢管。

4.探放水 目前矿山利用探矿钻孔作为探水钻孔，编制了探水设计，并按设计进行探水，并做了记录。选用 KT300 型全液压钻机，电机 37 kw，口径 47mm，钻进深度300 米；配备 BWJ80 泥浆泵，电机 5.5kw。

1.3.5 爆破系统 矿山在地面设有爆破材料库，均为砼结构。炸药库位于矿办公室东南侧，距

矿办公室约 200m；雷管存放在设备库内的保险柜中，炸药、雷管均有专人负责看守和管理。炸药库内未配备沙箱、沙袋、铁锹、水桶等消防灭火器材。库房周围未设防火沟、金属网围栏等。

爆破材料贮存许可证、使用许可证、爆炸物品管理制度、操作规程齐全，执行良好。

1.3.6 提升、运输系统平硐运输设备为 CJ20 型矿山柴油牵引机车。

盲斜井井口安装一台 JTP-2.0×1 型矿用提升机，配 YTS280S-8 型电动机，功率 55kw,电压 380v，转速 740r/min，减速器 ZQ1000-B 型，提升钢丝绳直径18.5mm。提升机见图 2-4-4。盲斜井 80m 处设置了捞车器。

采用 0.7m 3 V 型翻斗型矿车，铺设 12kg/m 轨道，轨距 600mm；井下运输为人力推车；暗斜主井采用串车提升方式，矿石由各水平提升至一号井平硐，由CJ-20 型柴油机车牵引至地面堆矿场。

2016 年 07 月 17 日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用提升机进行了检测并出具了检验报告（报告编号：GAK-AJ/TS-16014），检测结论为：合格。

2016 年 09 月 05 日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用钢丝绳进行了检测并出具了检验报告（报告编号：GAK-AJ/GS-16035），检测结论为：合格。

1.3.7 供配电系统 矿井供电由柳林镇变电所 10kV 高压架空线路敷设至矿山，地面工业广场设

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 8 有 500kVA 变压器一台，经变压器降压后，以 380/220V 中性点接地三相四线制给地面及井下动力、照明供电。

矿山配备有 TZH-250L 4-TH 型同步发电机，额定功率 75kw，作为备用电源。

井下供电电缆为 3×150mm 2 ＋95mm 2，沿井筒敷设至井下。

矿山在一号井暗斜主井井底车场设有低压降压设备，井下移动照明采用 36V 安全电压供电。

井下照明：车场大巷采用 220V 电源，工作面采用 36V 电源。

1.3.8 排土场 排土场设在 3 号斜井井口附近，排土场分台阶排弃，已形成 2 个台阶，第三个台阶还未形成，每个台阶高约 4m，堆积坡面角约 38°，排土场南北宽约 20m，东西长约 80m，排土场有约 2%的反坡，设有高约 0.35m 的车档，排土时进行分层碾压。已形成的 2 个台阶表面进行了覆土，种植了树木。排土场下部设有高约 1.2m 的挡渣墙，排土场运渣道路设有排水沟，排水排洪满足要求。

1.3.9 压风系统 矿井地面空压机房设有 1 台 ZL 2-10/8-1 型空气压缩机，额定流量10m 3 /min，转速 980r/min，配 YQ280M-6B3 型电动机，电机功率为 55kw，电压 380v； 1 台 LGB-10/8 型空气压缩机，额定流量 10m 3 /min，转速

4025r/min，配 YQ250M-2 型电动机，电机功率 55kw。排气管路选用φ108×4mm、φ89×4.5mm 无缝钢管，采用 YT-28、YT-24 型风钻打眼。

2016 年 07 月 17 日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用空气压缩机进 行 了 检 验 并 出 具 检 验 报 告（报 告 编 号 ：

GAK-AJ/KYJ-16044、GAK-AJ/KYJ-16045），结论为：合格。

1.3.10 安全避险“六大系统” 1.安全监测监控系统 安全监测监控系统由地面主站、分站、井下传感器、传输光纤、监控系统软件组成。地面中心站作为监测主机，辅助设备包括打印机、UPS 电源、市电避雷器、通讯线路避雷器、服务器和配套设备等。该系统包括有毒有害气体浓度、通风情况在线监测和井下作业人员出入主通道实时画面监控，监测监控信息直传调度中心。在回风井口、+980m 中段回风巷道、+940m 中段回风出口安装风速传感器。在+1078m 中段斜井口、+1078m 中段斜井绞车房、+980m 中段马头门、+940m 中段斜井底设置视频监控系统。

2.人员定位系统 入井人员携带定位卡，通过井下的定位机站来定位，系统能跟踪每个入井人员入井、出井时间及运行轨迹，报警信息会直传调度中心。设置井下人员定位基站 3 个，型号为 KJ602-F2，分别设在+1077m平巷口、+1078m 中段斜井口、+940m 中段斜井口。

3.紧急避险系统

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 10 矿山目前探矿中段为+940m 中段，该中段距安全出口的垂直距离未超过300m，因此矿山目前未设置紧急避难硐室。

4.压风自救系统 在地面安装有 2 台 10m 3 空压机，通过供风管送至各生产中段，并在各生产中段井底车场留设专用供风口，安装 1 套 ZYJ（B）矿井压风自救装置。

5.供水施救系统 将地表自来水通过专用管道输送至各生产中段井底车场，并留设专用供水口，安装 1 套 ZYJ（B）矿井供水自救装置。

6.通信联络系统 矿井在井口值班室装有网络程控电话进行矿井内外部通讯联系，井下各中段、主要硐室装设电话机可与井口直接联系，地面可与各科室、矿井管理人员及总公司联通。另外矿井地面已被移动、联通网络覆盖。在井下各生产中段安装本安型数字电话，通过调度中心的程控调度台，实现对所有的分机电话调度指挥，具有组呼、全呼、强拆、强插、紧呼、监听等调度功能。

1.4 安全管理 公司于 2016 年 9 月 23 日以徽柳矿司字〔2016〕12 号文件下发《关于成立徽县柳林镇矿业开发有限责任公司安全生产管理机构领导小组的通知》，成立了安全领导小组。徽县柳林镇矿业开发有限责任公司安全管理机构健全，运转正常。该公司成立了以张志兴为总负责，以骆天世为组长，蔚云为副组长，王钰、吴兵、谢建军、蔚鹏、党鹏、马军迎为组员的安全生产领导小组，主要负责人和主要安

全管理人员经过培训，取得了安全管理人员资格证。

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司目前共有各类技术人员 14 人，井下作业人员 30 人，全部经过三级安全教育，特种作业人员共 19 人，共 5 个工种。

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 12 2 安全标准化创建过程与运行情况 1.策划准备及制定目标 我公司在 2016 年 2 月 14 日成立了安全生产标准化领导小组，负责安全生产标准化建设。根据相关规定及矿山实际情况制定安全生产标准化建设目标及推进方案，分解落实达标建设责任，确保顺利完成各阶段工作目标。

安全生产标准化领导小组人员组成如下：

副组长：骆天世 副组长：蔚 云 成 员：王 钰、吴 兵、谢建军、蔚 鹏、党 鹏、马军迎 2.教育培训 我公司安全生产标准化领导小组组织全员进行培训，学习安全生产标准化的相关文件和知识，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题，并对安全生产标准化建设中的具体操作以及如何将安全生产标准化建设和矿山日常安全管理工作相结合进行了具体指导。

3.现状梳理：对照《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，对各部门安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，确定安全管理及设备设施存在的问题和缺陷，制定实施措施及整改完成时间。

4.管理文件制修订：对照《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，对主要安全管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件

亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，由安全生产标准化领导小组对管理文件进行总审查。

5.实施运行及整改：根据制修订后的安全管理文件，安全生产标准化领导小组督促各部门在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》要求，对发现的问题及时进行整改和完善。

6.矿山自评：我公司在安全生产标准化系统运行 6 月后，依据评定标准，于2016 年 9 月 23 日成立了矿山安全标准化自评小组，并依据《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，对标准化系统元素（14 个元素）逐项考评。

2016 年 10 月 28 日编制完成《徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告》，自评得分为 73.5 分，依据《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评达标等级为：安全生产标准化三级企业(金属非金属矿山 地下矿山)。

7.评审申请：依据相关规定到安全生产监督管理部门办理外部评审推荐手续，正式向评审组织单位递交评审申请。

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 14 3 安全生产标准化自评评分办法说明 3.1 地下矿山安全生产标准化评审要求 在申请评审之日的前 1 年内，无生产安全死亡事故，且满足下列要求的金属非金属地下矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：

1.建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程； 2.安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用； 3.设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员； 4.主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书； 5.特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书； 6.其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格； 7.依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； 8.制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品； 9.危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；

10.制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议； 11.每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于 30m；每个生产水平（中段）均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通。

12.必须建立机械通风系统。

13.必须建立排水系统。

14.矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置。

15.一级负荷须采用双回路、双电源供电。

3.2 安全生产标准化得分 金属非金属地下矿山安全生产标准化系统由 14 个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作失误等密切相关的。

评定标准依据 14 个元素和相关子元素在安全生产标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值(见表 3-2-1)。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将 14 个元素所得分值相加，便得到地下矿山安全生产标准化系统

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 16 得分。各分值分配明细见表 3-2-1、各子元素分配权重明细见表 3-2-2。

表 3-2-1：标准化系统元素及其分值分配明细表 序号 元 素 分值分配 1 安全生产方针与目标 100 2 安全生产法律法规与其他要求 100 3 安全生产组织保障 500 4 风险管理 250 5 安全教育与培训 200 6 生产工艺系统安全管理 450 7 设备设施安全管理 300 8 作业现场安全管理 500 9 职业卫生管理 200 10 安全投入、安全科技与工伤保险 200 11 检查 500 12 应急管理 400 13 事故、事件报告、调查与分析 200 14 绩效测量与评价 100 总分 4000 表 3-2-2：各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 项目 各项目权重（%）元素的策划与资源、标准及程序的准备 10 系统、标准与程序的执行 20 对建立的系统、标准及程序的依从程度 30 安全生产绩效 40 合计 100 标准化工作评定得分总分为 4000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

自评中不涉及项分数处理：对于自评过程中不涉及项，在总分中予以扣除。

标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（4000-不涉及项分数）×100。

3.3 安全生产标准化等级 标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。自评等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准见表 3-3-1。

表 3-3-1：金属非金属地下矿山安全生产标准化等级划分表 评审等级 标准化得分 安全绩效 一级 ≥90 自评之日的前 1 年内，无生产安全死亡事故 二级 ≥75 三级 ≥60 金属非金属地下矿山安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内，发生生产安全事故死亡 1 人（含 1 人），取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 18 4 安全生产标准化自评 4.1 安全生产标准化自评 4.1.1 安全生产方针与目标 安全生产方针与目标评审得分明细见表 4-1-1。

表 4-1-1：安全生产方针与目标评审得分明细表（100 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 一、方针（50 分）策划 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？ 3 是 3 制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？ 2 是 2 执行 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？ 4 是 4 安全生产方针的制定是否有员工参与? 3 是 3 安全生产方针是否已传达至全体员工？ 3 是 3 符合 安全生产方针是否体现：

1.遵守法律法规与其他要求；2.持续改进。

8 是 8 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：1.显著位置张贴；2.作为员工岗前培训及再教育的内容。

7 是 7 绩 效 安全生产方针是否易于理解？ 5 是 5 安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？ 5 是 5 员工熟悉并理解安全生产方针的比例：

1.90%－100%（10 分）；2.75%－90%（5 分）； 3.60%－75%（3 分）；4.60%以下（0 分）。

10 比例为：

75%－90% 5 5 合计 50 5 45 二、目标（50 分）策 划 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？ 2 是 2

表 4-1-1：安全生产方针与目标评审得分明细表（100 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？ 3 未体现责任部门、责任人员 3 0 执行 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？ 2 是 2 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ 1.人力资源；2.财力资源；3.物力资源；4.技术资源。

4 是 4 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ 4 是 4 符合 设立安全生产目标时是否考虑：

1.管理评审的结果；2.风险评价的结果；3.以往安全生产的绩效；4.标准化系统评价的结果 5.法律法规与其他要求。

5 未涉及第2、3、4、5项 4 1 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？ 3 是 3 对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：

1.90%-100%（3 分）；2.75%－90%（2 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）。

3 比例为：

60%－75% 2 1 安全生产目标中是否只有伤亡指标？ 2 否 2 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？ 2 无沟通记录 2 0 绩 效 是否完成了所有安全生产目标和指标？ 4 是 4 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？ 4 无系统分析文档 4 0 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？ 1.90%-100%（6 分）；2.75%－90%（3 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）6 比例为：

75%－90% 3 3 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：

1.90%-100%（6 分）；2.75%－90%（3 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）6 比例为：

75%－90% 3 3 合计 50 21 29 总计 100 74 4.1.2 安全生产法律法规与其他要求 安全生产法律法规与其他要求评审得分明细见表 4-1-2。

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 20 表 4-1-2：安全生产法律法规与其他要求评审得分明细表（100 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 一、需求识别与获取（30 分）策划 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？ 2 是 2 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ 1 是 1 执行 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？ 2 是 2 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？ 2 是 2 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ 2 是 2 符合 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ 3 是 3 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：

法律； 1.法律；2.行政法规；3.地方法规；4.部门规章；5.国家和行业标准；6.规范性文件及其他要求。

6 是 6 绩效 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：

1.需求识别方法行之有效；2.需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；3.需求识别涉及所有部门与员工。

6 是 6 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：

1.与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；2.所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；3.需求响应及时。

6 第 1 项中部分未列入 2 4 合计 30 2 28 二、融入（40 分）策划 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？ 2 是 2 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ 2 否 2 0 执行 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ 3 是 3 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ 3 否 3 0 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ 2 是 2 符合 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：

6 比例75%-903 3

表 4-1-2：安全生产法律法规与其他要求评审得分明细表（100 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 1.90%-100%（6 分）；2.75%-90%（3 分）； 3.60%-75%（1 分）；4.60%以下(0 分)。

% 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：1.90%－100%（6 分）；2.75%－90%（3 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）。

6 比例 75%－90% 3 3 绩效 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：

1.将其规定融入安全生产责任制与规章制度；2.将其规定融入作业指导书或安全操作规程；3.将其规定写入员工安全培训材料；4.将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。

8 第 4 项部分未融入生产及培训中 2 6 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？ 1.好（8 分）；2.一般（4 分）；3.差（0 分）。

8 针对性一般 4 4 合计 40 17 23 三、评审与更新（30 分）策划 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？ 2 是 2 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ 1 是 1 执行 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？ 2 否 2 0 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？ 2 无法律法规更新文档 2 0 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ 2 无相关更新文件或更新文档 2 0 符合 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：

1.90%－100%（5 分）；2.75%－90%（3 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）。

5 比例为75%－90% 2 3 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：

1.90%－100%（4 分）；2.75%－90%（2 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）。

4 比例为75%－90% 2 2 绩效 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：

1.按规定定期评审；2.及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；3.更新后的安全生产法律法规与12 无法律法规定期评审文档 12 0

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 22 表 4-1-2：安全生产法律法规与其他要求评审得分明细表（100 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 其他要求得到及时融入；4.所有受影响的员工得到及时培训。

合计 30 22 8 总计 100 59 4.1.3 安全生产组织保障 安全生产组织保障评审得分明细见表 4-4-3。

表 4-1-3：安全生产组织保障评审得分明细表（500 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 一、安全生产责任制（60 分）策划 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？ 3 是 3 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？ 3 是 3 执行 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？ 3 是 3 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？ 2 是 2 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？ 2 无培训文档 2 0 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？ 3 是 3 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？ 2 是 2 符合 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？ 1.是（4 分）；2.部分（2 分）；3.否（0 分）。

4 部分 2 2 对安全生产责任制进行逐级说明的程度：

1.90%－100%（4 分）；2.75%－90%（2 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）。

4 逐级说明程度 75%－90% 2 2 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：

1.建立、健全安全生产责任制；2.组织制定安全生产规章制度和操作规程；3.保证安全生产投入的有效实施；4.督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；5.组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；6.及6 第 9、10、项落实不够 1 5

表 4-1-3：安全生产组织保障评审得分明细表（500 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 时、如实报告生产安全事故；7.组织制定安全生产方针与目标；8.主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；9.定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；10.每年至少组织开展 1 次标准化系统的管理评审；11.组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；12.定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。

对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：

1.90%－100%（4 分）；2.75%－90%（2 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）。

4 比例 75%－90% 2 2 绩效 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？ 1.是（6 分）；2.部分（3 分）；3.否（0 分）。

6 部分 3 3 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？ 1.好（6 分）；2.一般（3 分）；3.差（0 分）。

6 一般 3 3 安全生产责任制考核的有效性：

1.至少每季度考核 1 次；2.要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；3.考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；4.考核过程认真细致；5.考核结果客观公正；6.针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。

12 无考核相关的文档 12 0 合计 60 27 33 二、安全机构设置与人员任命（80 分）策划 是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？ 4 是 4 是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？ 4 是 4 执行 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？ 2 是 2 安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？ 2 是 2 安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？ 2 是 2 是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？ 2 是 2 最高管理者是否已书面任命下列职位？ 1.员工代表；2.安全员；3.急救员；4.事故调查人员；5.法律法规需增加的职位；6.与风险及其评估相关的职位。

6 第 1、3、5、6 未下发任命文4 2

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 24 表 4-1-3：安全生产组织保障评审得分明细表（500 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 件 是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？ 2 是 2 符合 被任命的人员是否全部有任命书? 4 是 4 安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？ 4 是 4 安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？ 4 是 4 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？ 4 是 4 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？ 1.是（4 分）；2.部分（2 分）；3.否（0 分）。

4 是 4 依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？ 4 是 4 绩效 安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性：

1.至少每季度召开 1 次会议；2.及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；3.会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；4.检查和监督会议决议的落实情况；5.定期组织成员进行现场安全生产检查；6.听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。

18 第 1 落实不到位 3 12 安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？ 1.好（8 分）；2.一般（4 分）；3.差（0 分）。

8 好 8 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？ 1.是（6 分）；2.部分（3 分）；3.否（0 分）。

6 是 6 合计 80 7 73 三、员工参与（60 分）策划 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？ 2 有 2 是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？ 2 有 2 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？ 2 是 2 执行 是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？ 4 是 4 员工是否有参与下列安全生产活动的机会：

1.任务分析；2.定期安全学习与培训活动；3.安全操作规5 无第1、6、8 项 1.5 3.5

表 4-1-3：安全生产组织保障评审得分明细表（500 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 程修订；4.安全操作训练；5.与政府有关部门沟通安全生产事项；6.风险评价；7.安全合理化建议活动；8.变化管理的讨论；9.安全认可和奖励活动；10.参与安全问题的调查。

是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？ 3 未发生拒绝事件（缺项）0 符合 是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？ 5 否 5 0 员工参与安全活动的比例：

1.90%－100%（6 分）；2.75%－90%（3 分）； 3.60%－75%（1 分）；4.60%以下（0 分）。

5 比例为75%-90% 2 3 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？（分数 选择一个答案）1.是（4 分）2.部分（2 分）3.否（0 分）4 未发生拒绝 事 件（缺项）0 在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？(分数 是：4 分； 否：0 分)4 未发生拒绝 事 件（缺项）0 绩效 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性：

1.责任部门与人员确定；2.职责明确；3.渠道畅通；4.收集频率确定；5.反馈及时。

10 是 10 员工参与安全生产活动的有效性：

1.为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；2.为员工参与提供必要条件；3.员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；4.员工参与的记录完整；5.员工参与的积极性高。

10 第 1.2、3项无 6 4 员工对拒绝制度的认可程度：

1.好（4 分）；2.一般（2 分）；3.差（0 分）。

4 好 4 合计 60 14.5 34.5 四、文件与资料控制（60 分）策划 是否有文件与资料控制管理制度？ 2 是 2 制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？ 2 是 2 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？ 2 否 2 0 执行 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？ 2 是 2 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？ 2 否 2 0 下列安全生产记录是否得到有效保留：

8 第 1、5、1 7

徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告 有限责任公司 26 表 4-1-3：安全生产组织保障评审得分明细表（500 分）名称 评审内容 标准分 检查说明 扣分 得分 1.管理评审报告；2.事故、事件的相关记录；3.风险评价信息；4.培训记录；5.标准化系统评估报告；6.安全检查与绩效测量记录；7.健康监护记录；8.安全生产会议记录；9.安全活动记录；10.法定检测记录；11.许可文件；12.应急管理记录；13.纠正与预防行动记录；14.承包商和供应商信息；15.安全设备、设施和装置的维护和校验记录；16.技术资料、图纸。

项缺失 符合 是否制定下列安全生产规章制度？ 1.安全生产检查制度；2.安全例会制度 3.安全教育培训制度；4.重大危险源监控制度；5.隐患排查治理制度；6.危险物品管理制度；7.应急管理制度 8.职业危害防治管理制度；9.安全生产费用提取与使用制度 10.特种作业管理制度；11.事故和事件管理制度；12.设备设施安全管理制度； 13.安全生产档案管理制度；14.安全生产奖惩制度；15.领导带班下井制度。

15 缺第1、2、6 项 3 12 文件与资料控制制度的执行情况如何？ 1.好（3 分）；2.一般（1 分）；3.差（0 分）。

3 一般 2 1 绩效 标准化文件系统的效力与效率，包括：

1.文件需求响应及时；2.文件产生的流程畅通；3.文件层次结构清晰、合理；4.文件内容精练、正确；5.不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；6.文件分发充分；7.文件培训充分。

14 缺第 7 项 2 12 标准化系统文件控制系统的效力，包括：

1.主索引表；2.制定时间；3.版本；4.解释权；5.批准；6.变化与废止；7.存储媒介；8.保存期限；9.外部文件； 10.可获取性。

10 是 10 合计 60 12 48 五、外部联系与内部沟通（50 分）策划 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ 2 是 2 是否有与外部联系的制度？ 1 是 1 是否有内部沟通制度？ 1 是 1 是否有合理化建议制度？ 1 是 1 执行 是否已识别外部联系对象？ 1 否 1 0 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？ 2 无沟通记录文档 2 0 是否保存外部的安全投诉记录？ 1 无安全投 0

表 4...

地下金属非金属矿山岗位职责

矿山安全生产标准化总结

矿山安全生产讲话稿

矿山安全生产年终总结

金属非金属矿山安全员岗位职责