A01-尽职调查清单

作者：xiaogai | 发布时间：2021-01-23 12:45:21 收藏本文下载本文

股权投资（初创期）项目尽职调查阶段材料清单序号文件名称是否具备或存在备注 1 《商业计划书》投资公司范本 2 企业营业执照副本五证合一，提供统一社会信用代码证 3 税务登记证（国、地）副本 4 组织机构代码证正本 5 经营资质（经营许可或从业批准文件等）6 银行开户许可证 7 贷款卡提供查询密码 8 高新技术企业证书 9 专利证书含被授权使用专利 10 房产证、土地证、房屋租赁协议 11 《建设工程规划许可证》、《建设用地规划许可证》、《建筑工程施工许可证》、《预登记证明》复印件有在建工程的提供 12 请到工商部门打印公司及其子公司、分支机构（以下合称“公司”）的全部工商登记档案（含设立、变更、年检）及工商信息单（或工商档案机读卡）；若尚未办理工商变更手续的，则请提供该次变更的相应材料工商局全部查档原件 13 历次验资报告 14 历次评估报告 15近三年财务审计报告若无，提供年报 16 当期财务报表 17 银行对账单复印件（上年度和本年至今）同时提供原件备查 18 高管团队（含董事、监事、总经理）身份证复印件 19 公司股东的工商营业执照副本或身份证复印件 20 股东（含自然人股东）及管理团队成员简介及目前的全部兼任职情况 A4 纸一页内 21 借款、抵押、质押和对外担保情况说明含非银行借款的说明 22 公司或主要股东涉诉（纠纷）情况说明 23 与投资机构签署的投资协议 24 当期企业和实际控制人《信用报告》 25 管理体系认证书、相关奖项、荣誉证书复印件

26 投资经理需要的其它材料除提供以上基础材料外，还请提供一下或有材料：

1、企业各个营业性和非营业性分支机构（包括但不限于分公司、办事处）的清单、营业执照或登记证、组织机构代码证、税务登记证（地税和国税）； 2、企业参股的任何公司的营业执照或登记证、投资合同或合资合同、章程等文件。

3、以上材料（清单表和上述 1、2）请提供复印件一份并加盖公章，其中工商局查档的材料提供一份原件。另邮件发送一份电子版（PDF）,并提供原件备查。

4、以上材料为科力投资公司使用；如贵公司项目尽调中涉及审计、评估，则相关材料按有关机构要求另行准备。

5、请提供以下重大合同（1）请提供企业与他人所签订的所涉金额排名前 10 位的尚未履行完毕的 10 份业务合同；（2）因本次交易而可能需要偿还任何款项的任何合同或其他安排；（3）本次交易可能导致企业的资产权益终止或受影响的合同或安排；（4）因进行本次交易而可能导致企业承担任何义务或责任（如需事先征得贷款银行或合作伙伴同意等）的合同；（5）与第三方或经营者利润分成或分享的合同；战略合作协议（投资协议，收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同；（6）限制企业在中国任何地方自由开展业务的合同（如独家销售/经销合同）；（7）企业与第三方签署的委托管理其资产、经营权、业务的相关合同, 如资金委托投资或管理合同、委托经营合同、股权托管合同等；（8）企业与他人签订的合资、收购、出售企业权益、业务或资产或类似交易合同合并；（9）与前 10 位客户之间的合同（请列明各客户营业收入、所占比例及到期时间表）及其他客户合同摘要（名称，到期日，基本内容，重要条款描述：如提前解约，自动更新及价格等）；（10）专利许可使用、技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议；（11）现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件；

（12）其他对企业有重大影响的合同、协议或其他书面文件及贵公司认为应向我公司提供的其他文件。