采办管理规定
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发布范围：普发 体系名称：采办管理 编 码 ：
LG--01
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 目 录 1 目的.............................................................................................................................1 2 适用范围......................................................................................................................1 3 编制依据......................................................................................................................1 4 主要应对的风险...........................................................................................................1 5 释义.............................................................................................................................1 6 管理机构与人员...........................................................................................................3 7 职责分工......................................................................................................................4 8 基本原则......................................................................................................................6 9 采办类型、方式与权限.................................................................................................7 9.1 采办类型............................................................................................................7 9.2 采办方式............................................................................................................7 9.2 采办审批............................................................................................................8 9.3 集中采办............................................................................................................8 9.4 报批采办项目.....................................................................................................8 9.5 限上采办的审批要求..........................................................................................9 9.6 自行采办项目.....................................................................................................9 9.7 自行招标............................................................................................................9 9.8 单一来源采办.....................................................................................................9 9.9 其它采办方式.....................................................................................................9 10 采办的申报与审批要求.............................................................................................10 12 违规与处罚...............................................................................................................10 13 制度建设...................................................................................................................11 14 附 则........................................................................................................................11 14.1 除外范围........................................................................................................11 14.2 制度解释........................................................................................................11
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 采办管理规定 1 目的 开发有限公司（以下简称“公司”）的采办管理职责、权限、工作原则、工作程序，规范采办行为，优化资源配置，降低综合成本，实现利益最大化。建立规范、风险管控、效率和效益相统一的采办系统体制与机制。
2 适用范围 本办法适用于公司及所属单位。公司投资的参股公司可参照本办法执行。
3 编制依据 3.1 《中华人民共和国招标投标法》，1999，全国人大常委会。
3.2 《中华人民共和国招标投标法实施条例》，2011，国务院 指中国海洋石油总公司。
5.2 公司 指中海油海西宁德工业区开发有限公司 5.3 业务部门 指公司机关主管具体业务，在采办活动中的预算责任部门 5.2 所属单位 指公司所属的全资或控股子公司、分公司、事业部、项目组（项目公司）。
5.3 项目单位 指招标的立项或预算责任单位。
5.4 采办 指以购买、租赁、委托或雇用等方式获取物资、工程和服务的行为。包括：物资采办、工程采办、服务采办。
5.5 物资 指各种物品，包括原材料、产品、燃料、设备以及货物供应的附带服务。生活设施；工具；材料；零、部件以及大宗办公设备（如计算机系统等）；办公用品和劳动保护用品等。
5.6 工程 指各类土木工程、设备安装、管道敷设、装饰装修等建设及附带的服务；基地更改项目；设备或设施建造、更改项目。
5.7 服务 指工程、货物以外的其他采购对象，如勘察、设计、维修、维护、物流、咨询、顾问、监理、研究、评价等服务。
5.8 采办方式 指包含公开招标、邀请招标、竞争性谈判方式、订单方式、询价方式、单一来源方式等。
5.9 公开招标 指以招标公告的方式，邀请国际国内不特定的供应商（法人、其他组织或自然人）进行投标的公开竞争性招标。
5.10 邀请招标
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 指以投标邀请书的方式邀请特定的供应商（法人、其他组织或自然人）进行的招标。
5.11 竞争性谈判 指邀请两家以上的供应商（法人、其他组织或自然人）就采办事宜报价、谈判的采办方式。
5.12 订单采办 指对签有采办联盟协议、长期委托采办协议的供应商（法人、其他组织或自然人）直接以定单的方式采办。
5.13 询价采办 指对现货或标准规格产品的采办，且采办价格弹性不大、金额较小。向供应商（法人、其他组织或自然人）发出询价单，在报价基础上比较，确定供应商。
5.14 单一来源采办 非招标采办方式，（非竞争性谈判，议标的一种）指与特定的供应商（法人、其他组织或自然人）的直接采办方式。
5.15 集中（统一）采办 指对具备集中优势、可形成规模效应的货物和服务进行集中、统一组织，依照总公司规定的采办方式采购的行为，分为协议采购和集中采购两种。
5.16 自行招标 指具有招标能力但不具备招标资质的单位，经项目立项部门同意，自行组织招标的行为。
6 管理机构与人员 6.1 公司设采办委员会，该委员会为公司采办组织的常设机构，专职负责招评标及供应商管理规则的执行、原则的制定、文件确认及审核、行为的监督。
6.2 采办委员会主任由公司总经理担任，固定成员由公司总经理、法规商务部主管领导及法规商务部总经理组成，其他成员视具体项目的业务性质由业务部门主管领导及业务部门总经理等人员组成。采办委员会秘书由法规商务部总经理担任。
6.3 公司及各所属单位的采办从业人员应具备相关采办专业知识、职业水平、道德素养，熟悉相关法律、行政法规、公司及本单位的制度、以及本单位的业务，采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 取得采办专业资格的相关认证。
7 职责分工 7.1 采办委员会 a)审议、批准开发公司年度采办策略与计划； b)审议、批准采办管理权限内采办申请、评标小组名单、定标策略； c)组织总公司委托的限上项目的招标工作； d)审核上报总公司的其他采办事项； e)审议、批准对所属单位重大采办问题的处理意见； f)研究制订公司供应商管理目标规划； g)批准进入、退出公司供应商库的供应商评估、考核标准； h)批准进入、退出公司供应商库的供应商名单； i)协调处理供应商管理过程中出现的重大问题； j)批准、监督、检查供应商的准入、考评、处罚工作。
7.2 法规商务部 a)贯彻和执行国家法律、法规、政策和总公司的采办管理制度； b)负责开发公司的采办管理工作，依据国家相关法律、法规、部门规章，结合开发公司实际，制定、修订开发公司各项采办管理规定； c)审查、监督、检查所属单位采办工作制度、程序的建立和执行情况及采办工作开展情况，纠正采办违规行为； d)审查项目招标和采办策略，按授权和采办管理权限对项目单位的采办、合同、供应商管理流程文件进行审查和报批； d)按照授权和采办管理权限负责组织实施集中采办及招投标管理工作； e)负责供应商、招评标专家、采办合同等管理，建立并完善相应的信息系统，供公司机关各部门和各所属单位统一使用； f)负责公司机关和各所属单位采办人员的业务培训； g)负责所属单位和总公司、政府部门相关业务的协调； h)负责公司供应商库的建立、维护、管理工作，组织对库内供应商进行考核打分，并对供应商进行分级和归类，供公司及所属单位统一使用； i)负责编制、修订供应商管理办法及相关细则；
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 j)负责组织供应商的现场考评工作； k)负责向各所属单位、总公司推荐供应商； l)负责新增供应商的入库申请受理及入库报审工作； m)负责定期组织供应商的考核、评级报审工作； n)负责收集各所属单位取消合格供应商资格的建议等评价； o)负责就公司供应商库的管理和供应商的使用情况，随时接受总公司组织的任何形式的监督与检查； p)负责对公司各所属单位的供应商管理、使用情况进行检查与监督。
q)负责对采办过程中形成的文档和审批文件归档及保管。
r)统计、总结、分析公司采办工作情况。
7.3 业务部门 a)业务部门对采办活动所对应的业务实施对口； b)执行国家的采办工作法律、政策，以及总公司、公司采办管理制度； c)上报集中和报批采办项目，同时负责集中和报批采办项目的业务和技术 审核及把关； d)推荐入库供应商和招评标专家名单，同时参与供应商入库审核工作； e)参与限下自行采办项目的评标活动，执行集中采办协议； f)负责本部门采办合同的管理、执行及供应商履约情况的报送工作； g)按时提交部门年度采办策略、采办计划及月度采办计划，并根据公司批准的年度计划或调整计划结合业务实际开展情况适时提出采办申请； h)负责对行业内的供应商进行初步资格审查、提出采办申请，提交项目技术要求，说明项目必要性和可行性； i)负责明确采办项目中适用的标准和规范、技术指标和参数、服务要求和工期要求； j)负责提出采办项目的实施方式和方法，阐明理由； k)负责技术标书、技术标评标办法和评审标准的编制，明确技术标部分的星号(★)条款内容； 7.4 所属单位 a)依据国家相关法律和本制度，结合本单位实际，制定本单位的采办工作
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 程序、流程，报公司法规商务部备案； b)执行国家的采办工作法律、政策，以及总公司、公司采办管理制度； c)负责本单位采办工作与公司法规商务部采办工作的衔接； d)依照本制度项下有关管理办法参与涉及本单位采办需求的采办权限以上的采办流程以及合同的签订与执行； e)推荐初审供应商和招评标专家，向公司法规商务部提供有关信息，反馈供应商提供服务的情况； f)负责统计、总结本单位采办工作，依照统一要求报送公司法规商务部； g)负责就本单位供应商库的管理和供应商的使用情况，随时接受公司法规商务部组织的任何形式的监督与检查； h)负责对提供服务的每一个供应商及时给出全面、公正的评价，并及时如实向公司法规商务部反映； i)负责向公司法规商务部推荐新供应商。
8 基本原则 8.1 采办管理原则 公司坚持集中采办管理和集中采办的原则，严格控制采办成本，发挥议价优势，优化资源配置，降低综合成本，实现利益最大化。具体如下：
a)国家法定招标项目的采办活动，除国家主管部门特别批准外一律采用公开招标方式。其他采办活动可以采用公开、邀请招标或其他采办方式； b)公司及各所属单位的采办工作，以保护整体利益为出发点，坚持统一行为规范的原则； c)合法、合规、高效的原则； d)技术与商务分离的原则； e)决策与执行分离的原则； f)公开、公平、公正的原则。
8.2 协调发展 在追求综合效益最佳的同时，坚持总公司的全面协调、协作共同发展原则，对于总公司系统内三级及以下单位（含合资、联营公司），在技术、商务同等条件下，优先使用总公司系统内部资源。
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 8.3 供应商管理 8.3.1 公司及各所属单位对供应商的管理实行“市场准入制度”。
8.3.2 公司与经过资质审查合格、业绩优秀、遵纪守法、注重健康安全环保和承担社会责任的供应商，在平等、互信和双赢的前提下，积极发展和稳固合作关系。
8.3.3 公司及各所属单位采办（国家法定公开招标的除外）选择供应商，须首先在总公司及公司供应商数据库中选用。总公司及公司供应商数据库中没有，但确有专有技术特点的供应商，各单位应依照规定的程序上报公司或总公司，经审查合格后方能选用。
8.3.4 公司及各所属单位对办公设备，低值易耗品、办公耗材的采办，原则上应采用集中采办方式，在公司供应商数据库选用供应商，并参照《中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商管理办法》及相关实施细则执行。
8.3.5 公司建立合同跟踪和供应商履约评价机制，业务部门和所属单位对于执行合同中存在问题的供应商，应该及时采取有效措施处理。
8.3.6 限下自行采办项目需要做资格预审的，从总公司供应商库和开发公司供应商库内的选择的供应商不需提交资格预审文件。
9 采办类型与方式、权限与审批 9.1 采办类型 公司及各所属单位的采办活动，按采办种类和预算的单批采办金额，划分为报批采办、自行采办以及其他采办。
9.2 采办方式 9.2.1 公司采办采取公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采办（下称“议标采办”）、询价和定单等六种采办方式。
9.2.2 根据预算金额，单项（次）超过等值 10 万（含）美元的进口物资采办,或等值 50 万（含）人民币以上的货物、工程或服务采办应以招标方式采办。任何限上报批采办非招标方式的采用须报总公司集团采办部批准。
9.2.3 公司应将招标（包括公开招标和邀请招标）、竞争性谈判、询价和订单作为主要采办方式。除符合本规定的议标情形外，任何业务部门或所属单位不得将具备竞争条件的招标采办以议标方式进行
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 9.3 采办管理权限 9.3.1 限上采办：履行公司和总公司的采办审批程序。
a)1000 万（含）人民币以上，与系统内部关联单位议标以外的工程采办； b)1000 万（含）人民币以上与系统内部关联单位议标的工程，在分包比例超过 30%以上时，按报批采办项目执行； c)80 万（含）美元或 600 万（含）人民币以上的物资和服务采办； d)50 万元人民币(或等值外币）以上非控股股东系统内的专业公司/单位进行的单一来源采办比照限上采办申报。
9.3.2 限下采办：履行公司的采办审批程序。
a)1000 万元人民币以下的工程采办； b)80 万美元或 600 万元人民币以下的物资和服务采办； c)50 万元人民币以内的单一来源采办。
9.4 采办审批 9.4.1 公开招标项目需要自行邀请招标的，项目单位须在上报立项报告时，向项目批准或核准机构提交自行邀请招标的申请。经过国家立项部门（国家发改委、商务部、建设部或有权限的地方政府部门等）或招投标主管部门批准后方可实施。
9.4.2 原则上，项目单位不得委托外部中介机构招标。特殊情况的，须报总公司批准，选取外部中介机构的，应执行采办及审批程序。
9.4.3 公司的采办活动，依据预算金额，单项（次）超过 50 万人民币（或等值外币）的国内外服务采办、100 万人民币（或等值外币）的国内外物资采办、200万人民币（或等值外币）的国内外工程采办，应按国家及总公司有关法律、制度规定以招标方式采办。
9.5 集中采办 总公司规定的统一集中采办目录中的以及其它指定的集中采办项目，实行集中采办，集中采办属于报批采办项目。非集中采办目录中的采办项目可根据采办管理权限实施。
9.6 报批采办项目 9.6.1 限上项目应实行报批采办，履行总公司程序。
9.6.2 除有特别规定外，对需要总公司批准决策的采办项目的采办策略(计划)、采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 采办申请的发标名单、采办方式，须报总公司审批。中标结果须报总公司审批。
9.7 限上采办的审批要求 9.7.1 限上项目的采办，议标、评标结果报总公司，经审核后转总公司主管副总经理或总经理审批。
9.7.2 重大（依金额大小或对生产建设的影响程度而定）的采办项目，为了保证其采办过程中的节约、高效、优质，应配合总公司参与或监督。
9.8 自行采办项目 9.8.1 自行采办由公司组织，依照本制度，执行采办程序、决策权限，以招标或本制度规定的其他方式采办。自行采办结束后，对本次采办的方式、供应商的选择程序、报价、比价等相关资料整理、归档留存，作为对采办工作检查的基础资料。
9.8.2 自行采办项目的决策，由各所属单位和项目单位按单位审批权限，依照授权决策程序和采办流程执行。
9.9 自行招标 限下项目的自行招标，依照本规定的程序，自行组织招标。
9.10 单一来源采办 9.10.1 单一来源采办是一种非招标采办形式，指与特定的供应商的直接采办方式，也包括总公司系统内单位的承揽服务。单一来源采办方式实际是一种非竞争性谈判（议标）或直接采购方式，客观上只能从唯一的供应商或承包商取得货物、工程及服务的内容，产生采购合同。
9.10.2 单一来源采办方式的适用范围和操作模式参照本制度项下《中海油海西宁德工业区开发有限公司单一来源采办实施细则》执行。
9.10.3 任何单位不得以工程工期紧为理由采用单一来源方式采办。承揽项目中凡业主指定的 目单位不得再以其他理由，使用其他采办方式。
9.11.3 所有采办活动必须由二人以上参加，执行相应的采办操作程序。
9.11.4 对以竞争性谈判方式进行的采办，参照《中海油海西宁德工业区开发有限公司竞争性谈判实施细则》执行。
9.11.5 对以询价方式进行的采办，参照《中海油海西宁德工业区开发有限公司询价采办实施细则》执行 9.11.6 订单采办方式适用于 10 万美元以下的国外采办，或 50 万人民币以下的国内物资零部件、维修、服务、消耗料采办，或签有采办联盟协议、长期委托采办协议的供应商直接以订单的方式采办。
10 采办的申报与审批要求 10.1 属于一级集中采办的招标项目，公司法规商务部应在发标前，填报《中国海油采办申请审批表》，报总公司集团采办部批准。属于二级集中采办的招标项目，所属单位或项目单位应在发标前，填报《中海油海西宁德工业区开发有限公司采办申请审批表》，报公司法规商务部批准。
10.2 属于报批采办项目，公司应在发标前填报《中国海油采办申请审批表》，依照供应商管理的相关规定，先审核报批的拟选发标名单，审批拟采用的采办方式，再执行报批采办程序。属于限上招标项目的，应按总公司相关规定执行。
10.3 报批采办和集中(报批)采办、自行采办项目中限上（属自行采办项目但结果为限上的）部分，招评标（或结果确定）工作结束后，填报《中国海油评标报告》、《中国海油评标报告审核意见表》，经批准后执行。
10.4 报批采办和自行采办项目，在操作中需要总公司审批的其他问题，应以书面形式报送。
10.5 对具备集中优势、可形成规模效应的货物和服务应集中、统一组织采购。根据总公司集中采办目录，及集中采办的适用范围、工作方式和工作流程，履行报批流程，发挥集中采办优势，以达到降低采购成本，提高采购效率。
10.6 任何单位不得将国家法定的招标项目或本制度规定的采办权限化整为零，或分散项目批次，或以其他方式违规操作。
11 违规与处罚 采办过程中的违规与处罚参照本制度项下《中海油海西宁德工业区开发有限
采办管理体系 LG-01 开发有限公司采办管理规定 开发有限公司 公司采办管理办法》，《中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商管理办法》以及总公司《中国海洋石油总公司员工违纪处理办法》等相关规定执行。
12 制度建设 依据本制度，公司应建立供应商管理、采办管理、办公设备集中采办管理、招评标专家管理等具体权限及程序，管理办法及相关细则。规范供应商的管理原则、合格供应商申报、信用等级评定批准等程序，规范相关业务活动。各所属单位，应依据公司相关制度，建立完善本单位的采办招标等内控制度体系。
13 附 则 13.1 除外范围 13.1.1 本制度未涵盖国家已有的相关规定，例如：征地及其附带的赔偿、补偿等内容。
13.1.2 本制度未涵盖标的物为贸易性质（内部关联单位之间以外）的采办活动。
13.2 制度解释 本制度由公司风险管理办公室组织解释。
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