标准化创建和自评
二、安全质量标准化考核评级办法 根据安徽省安委办 2013 年 11 月 5 日《关于印发安徽省金属非金属矿山安全质量标准化标准及考核评级办法实施意见的通知》（皖安办〔2013〕48 号）文件要求，依据《安徽省金属非金属地下矿山安全质量标准化标准及考核评级办法》相关规定，采用安全准入必备条件和安全质量标准化标准得分两个指标，确定金属非金属露天矿山安全质量标准化等级。
2.1 准入必备条件 在考核年度内（申请之日起前一年）未发生生产安全事故，且满足下列要求的金属非金属地下矿山，方可参加安全质量标准化等级认定：
1.采矿许可证、安全生产许可证、爆破作业单位许可证、工商营业执照齐全，且在有效期内； 2.设置安全生产管理机构，按要求配备专职安全生产管理人员； 3 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书，且证书在有效期内； 4 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书，且证书在有效期内； 5 矿山设计、评价的资质符合法律法规的要求； 6 依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险或风险抵押金； 7 安全投入符合安全生产要求，依照安徽省有关规定足额提取安全生产费用； 8 制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织培训和演习；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议； 9 不存在超能力、超强度、超定员生产，无越层越界开采行为； 10每个矿井至少有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口间距不小于 30m；每个生产水平（中段）均有两个便于行人的安全出口，并同通往地面的安全出口相通； 11 必须建立机械通风系统； 12 矿井(竖井、斜井、平硐等)井口标高高于当地历史最高洪水位 1m 以上；必
须建立排水系统； 13 矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置； 14 一级负荷须采用双回路、双电源供电； 15 建成井下安全避险“六大系统”（监测监控系统、人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统），并有效运转； 16 危险性较大的设备、设施由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告，并在检测检验有效期内，超过检验检测有效期应重新检测检验。
2.2 安全质量标准化标准得分 安全质量标准化标准分 12 个单元，满分为 1000 分。各单元标准分值如下表：
表 2-1 安全质量标准化单元标准分值表 单 元 标准分值(一)安全管理质量标准 100 分(二)总图布置安全质量标准 60 分(三)矿山井巷安全质量标准 80 分(四)地下采矿安全质量标准 140 分(五)提升运输安全质量标准 160 分(六)通风防尘安全质量标准 120 分(七)电气设备安全质量标准 80 分(八)防排水安全质量标准 80 分(九)防灭火安全质量标准 60 分(十)压气与供水安全质量标准 30 分(十一)安全避险“六大系统”安全质量标准 60 分(十二)文明生产安全质量标准 30 分 合计总分 0 1000 分 2.3 安全质量标准化考核评级 金属非金属地下矿山安全质量标准化分为三个等级，考核标准如下：
% 1001000缺项分核得分 安全质量标准化工作考安全质量标准化得分率
% 1001000缺项分核得分 安全质量标准化工作考安全质量标准化得分率 一级：安全质量标准化得分率在 90%及以上，且总图布置、地下开采、提升运输、通风防尘、防排水单元得分率不低于 90%，其它单元得分率不低于 80％； 二级：安全质量标准化得分率在 75%及以上，且总图布置、地下开采、提升运输、通风防尘、防排水单元得分率不低于 75%，其它单元得分率不低于 70％； 三级：安全质量标准化得分率在 60%及以上，且所有单元得分率均不低于 60％。
三、安全质量标准化创建和自评过程说明 3.1 安全质量标准化系统创建过程介绍 根据安徽省安委办 2013 年 11 月 5 日《关于印发安徽省金属非金属矿山安全质量标准化标准及考核评级办法实施意见的通知》（皖安办〔2013〕48 号）文件要求，依据《安徽省金属非金属地下矿山安全质量标准化标准及考核评级办法》相关规定，矿山于 2017 年 1 月 1 日正式开展安全质量标准化系统创建工作。同时拟定了安全质量标准化系统创建时段安排表：
表 3-1 安全质量标准化系统创建进度安排表 阶段 主要任务说明 工作时间 工作成果 准备阶段 宣传和培训安全质量标准化系统内容和要求；确定企业安全质量标准化的目标，并对企业安全管理现状进行初始评估。
2017.1.1~ 2017.1.10 重新梳理优化安全生产方针、目标、责任制、管理制度等；企业初评。
策划阶段 根据初始评估的结果和导则及相关实施指南的要求，确定建立安全质量标准化系统的内容。
2017.2.9~ 2017.2.28 梳理优化编制安全质量产标准化体系管理手册、程序文件、岗位操作规程、作业指导书；开始安全质量产标准化体系试运行。
实施与运行 阶段 根据策划结果，落实安全质量标准化系统的各项要求，提供有效运行的必要资源。
2017.3.1 ~2017 5.31 整改企业现场及文件资料；准备自评。
监督与评价 阶段 对安全质量标准化的实施情况进行监督、检查和内部评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。
2017.6.1 ~ 2017.6.5 完善企业现场及文件资料；完善企业自评报告；中介机构提交考评报告。
改进与提高 阶段 根据监督与评价的结果，改进安全质量标准化系统，不断提高安全质量标准化水平和安全绩效。
2017.6.6~2017.6.30 3.2 安全质量标准化自评过程 3.2.1 自评小组介绍 自评小组成立时间：2017 年 5 月 16 日
自评小组名称：祁门三堡多金属矿安全质量标准化自评小组 组 长：程 总 成 员：程 总、鲁先生、王先生、蒋先生、黄先生、杨先生、蔡人勤 3.2.2 自评工作流程介绍 本次安全质量标准化主要按以下工作流程进行：
1、成立安全质量标准化自评小组； 2、确定自评原则：
1）自评组成员人数不小于 5 人； 2）按“5 或 5 人以上的奇数次，分别评测后进行数据合并”； 3）每个选项以少数服从多数为原则。
3、召开安全质量标准化自评小组会议，安排各组人员工作任务，签定责任书； 4、拟定自评起始时间：2017年5月20日～2015年6月10日 3.2.3 安全质量标准化自评时间段说明 1、2017年5月20日～2017年5月28日组织安全质量标准化系统自评； 2、2017年5月29日～2017年5月31日问题回馈； 3.2017年6月1日～2017年6月5日进行再次评估； 4、2017年6月6日～2017年6月10日根据整改情况形成自评报告； 5、上报。
四、安全质量标准化自评综述 4.1 安全质量标准化准入必备条件自评 依据《安徽省金属非金属地下矿山安全质量标准化标准及考核评级办法》，祁门三堡多金属矿安全质量标准化必备条件自评对照情况如下：
表 4-1 安全质量标准化必备条件自评表 序号 必备条件 矿山实际情况 自评 结论 1 在考核年度内（申请之日起前一年）未发生生产安全事故； 未发生生产安全事故。
符合 2 采矿许可证、安全生产许可证、爆破作业单位许可证、工商营业执照齐全，且在有效期内； 三证一照齐全，且在有效期内。
符合 3 设置安全生产管理机构，按要求配备专职安全生产管理人员； 成立了安全生产委员会，并设立了安全科，配备了 7 名专职安全生产管理人员。
符合 4 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书，且证书在有效期内； 主要负责人和安全生产管理人员持有市安监局门核发的安全资格证书，证书在有效期内； 符合 5 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书，且证书在有效期内； 特种作业人员持有主管部门核发的特种作业操作资格证，证书在有效期内。
符合 6 矿山设计、评价、施工、监理单位的资质符合法律法规的要求； 矿山由中钢马鞍山设计院有限公司设计，评价单位为安徽华泰评价公司，施工单位为黄山祁诚有色金属有限责任公司，具备法定资质。
符合 7 依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险或风险抵押金； 参加了工伤保险，缴存安全生产风险抵押金； 符合 8 安全投入符合安全生产要求，依照国家和安徽省有关规定足额提取安全生产费用； 安全投入符合要求，安全生产费用足额提取。
符合 9 制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织培训和演习；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议； 制定了事故应急救援预案，配备了应急救援器材，并定期组织培训和演练；与皖南区域矿山救护大队签订了救护协议。
符合4 4..2 安全质量标准化标准 2 12 个单元自评 4.2.1 安全管理质量标准（1）人员配备及任职资格：矿山成立了安全生产委员会，设立了安全环保科科，配备２名专职安全员；设立了分管安全生产副矿长和安全技术负责人，专科学历、工程师，任职资质符合相关要求；井下作业现场，每班次配备专职安全员 1 人，并有矿领导 1 人和队安全管理人员 1 人跟班；特种作业人员 18 人，全部持证上岗。
（2）安全生产责任制和管理制度：矿山建立健全了各职能部门和各岗位人员的安全生产责任制；优化建立完善了安全生产方针与目标管理、矿领导下井带班、安全检查、安全教育培训、生产技术管理、安全技术措施审批、安全费用管理、职业危害预防管理等 27 项安全生产管理制度，并在生产作业和安全管理中严格落实；建立健全所有工种的岗位操作规程，对关键作业制定了作业指导书。
（3）安全生产教育和培训：矿工会和安全科共同制定了年度安全生产教育培训计划并严格执行；建立从业人员安全教育和培训档案，并保证了安全培训时间（新10 不存在超能力、超强度、超定员生产，无越层越界开采行为； 不存在超能力、超强度、超定员生产，无越层越界开采。
符合 11 每个矿井至少有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口间距不小于 30m；每个生产水平（中段）均有两个便于行人的安全出口，并同通往地面的安全出口相通。
有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距不小于 30m；每个生产水平（中段）均有两个便于行人的安全出口，并同通往地面的安全出口相通。
符合 12 必须建立机械通风系统 建立了机械通风系统。
符合 13 矿井（竖井、斜井、平洞等）井口标高高于当地历史最高洪水位 1m 以上；必须建立排水系统 最低矿井井口标高+194m 高于当地历史最高洪水位；建立了排水系统。
符合 14 矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置 矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置。
符合 15 一级负荷须采用双回路、双电源供电 卷扬机、井下水泵等一级负荷已采用双电源供电。
符合 16 建成井下安全避险“六大系统”（监测监控系统、人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统），并有效运转。
井下安全避险“六大系统”运行正常。
符合 17 危险性较大的设备、设施由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告，并在检测检验有效期内，超过检验检测有效期应重新检测检验。
矿井提升机及主通风机等设备检测检验报告均在有效期内。
符合上岗、转岗人员不少于 72 学时，在岗人员不少于 20 学时）；对新进矿山的井下作业职工，安全教育培训考试合格后，在有安全工作经验的职工带领下工作满四个月并再次考核合格后方可独立工作，对采用新工艺、新设备时，对涉岗员工针对性开展培训并考核。
（4）安全生产投入：公司统一设置了安全生产专项经费账户，矿山每年初制定年度安全费用使用计划，并在实施过程中建立了安全生产费用使用台账。
（5）事故应急救援：矿山建立了安全生产事故综合应急救援预案，建立了矿井火灾、斜井跑车、井下冒顶片帮、井下中毒窒息、井下水灾、尾矿库溃坝事故应急等专项预案；预案经过相关专家评审并已报送市安监局备案；每年度制定应急演练计划，并按计划演练。
（6）安全生产档案管理：矿山地质资料、设计资料、评价资料及其它报告、批文保存完整；开采现状图等图纸保存完整，更新及时；安全生产记录（会议记录、培训记录、检查整改记录等）保存完整，并建立了职工健康档案。
（7）相关方管理：收集了供应商、承包单位等外部联系单位资料，相关清单及联系方式齐全；矿山与采矿等外包施工单位签订安全生产管理协议，明确安全生产的责任主体。
4.2.2 总图布置安全质量标准（1）周边环境：，矿区周围无自然保护区、风景旅游点、文物古迹和地质遗迹等环境敏感目标；地表移动范围无相邻矿山。
（2）总平面布置：矿山工业场地总平面布置合理，主要建（构）筑物基础工程地质条件稳定、地形较平缓；地面工业场地最高标高为+194m，最低标高+189m。工程地质和水文地质良好；生产生活用水利用沟渠进入净化系统，实现闭路循环，无洪水浸淹隐患，符合安全环保要求；矿区对仓库、火工库、车间、机房、办公场所等重点防火区域均有消防器材，架空供电线下方无危险区；采场通风良好。
4.2.3 矿山井巷安全质量标准（1）梯子间与人行道：竖井梯子间设置、运输平巷人行道、运输平巷设置基本符合要求。
（2）井巷掘进与支护：工作面空气中粉尘和有毒有害气体浓度及空气温度符合职业卫生相关要求；报废的井巷和硐室的入口进行了封闭，设置了栅栏，并悬挂
了警示牌。维修主要提升井筒、运输大巷和大型硐室，有经主管矿长批准的安全技术措施并做好了防坠措施。
（3）安全防护与安全标志管理：竖井与各中段的连接有足够的照明，各井口、井巷的分道口设置了安全警示标志并注明了所在地点及通往地面出口的方向，并设置了水灾、火灾逃生方向图。
4.2.4 地下采矿安全质量标准（1）一般要求：地下采矿按设计要求进行，采矿方法与技改设计一致，矿柱尺寸、形状与设计相符合，采场布置、结构参数、回采工艺符合设计要求；（2）采矿作业管理：采矿过程中严格按照采矿安全规程操作，上下中段的矿房规格基本相同，采场矿房两侧开凿两条人行通风天井作为安全出口和通风。
（3）凿岩和爆破作管理：矿山制定了凿岩和爆破作业安全管理制度，制定了凿岩和爆破作业指导书，严格按设计和规定进行凿岩和爆破作业，在同一地段，禁止顶板处理与凿岩、装药、设备修理同时进行，同一次爆破作业采用同一厂家、同批生产的起爆器材，要求进行装药、炮孔填塞和爆破时警戒；爆破时，所有人员均撤离到爆破安全警戒线以外的安全区，爆破人员在指定的避炮设施内施爆；矿山严格爆破后查炮制度，截止目前尚未发现盲炮及其他险情。
（4）火工品管理：矿山外购火工品，由公司专用车辆运输、专人负责，厂内短运也实行专用车辆运输、专人负责，矿车装运爆破器材时严禁载运职工和其他易燃、易爆物品，运送时间符合规定要求；矿山火工品购、领、用等管理台账健全，账物相符；炸药等火工品运送车辆应保持完好、安全。
（5）采空区管理：矿山对采空区实行专人管理，明确生产技术科是采空区责任管理部门，负责对采空区的日常监测，安环科负责对采空取进行了封闭并悬挂安全警示标志。
4.2.5 提升运输安全质量标准（1）提升：矿山配置的提升设备满足设计要求；提升矿车的竖井，安装常闭式闭锁装置, 竖井各中段马头门，设置了安全门；（2）钢丝绳与链接装置：钢丝绳具有出厂检验合格证,矿山采用单绳提升，钢丝绳与提升容器之上防坠器用桃形环连接，回头绳用 5 个绳卡（其间距为 200～300mm）与首绳卡紧，然后再卡一视察圈。
（3）提升保护装置：矿山井口信号与卷扬机的启动设有闭锁装置、辅助信号装置以及电话机；缠绕式提升机和提升绞车设有定车装置，卷筒上缠绕钢丝绳的层数，符合规定；提升机和提升绞车的机电控制系统应设置了过卷、过速、过负荷、欠电压、限速、深度指示器失效保护等装置、闸间隙保护装置、松绳保护装置、减速功能保护装置。
（4）平巷运输：矿山采用的是有轨运输，人力推车，轨道铺设规范、轨道规格、轨道坡度、接头等应满足规程要求。
（5）检验检测：主要提升装置，按规定进行定期检查、检测；提升钢丝绳使用6 个月后更换。
4.2.6 通风防尘安全质量标准（1）基本要求：矿山安环科负责通风防尘工作，并有一名专职安全员负责通风防尘日常工作；井下通风设施基本达到了生产要求；通风系统图，通风设施保存、标识清楚。
（2）井下通风：矿井风量满足生产安全需要和设计要求，井巷最高风速不超过4m/s，满足规程要求，井下作业面空气成分符合规程要求；与采空区相连的巷道进行了封闭。
（3）主扇：矿山主风机保持连续运转并按照规定定期进行了检测，安装了反风装置，定期进行了反风试验，记录完整。
（4）局部通风：矿山在掘进和通风不良的工作面使用矿用压入式局部风机通风，风机的规格、型号、安装满足设计要求，风筒口与工作面的距离小于 10m，风筒接头严密，吊挂平直牢固。
（5）粉尘防治：矿山爆破凿岩采用湿式作业并为接尘人员配备了防尘口罩，凿岩机的最小供水量满足要求，储水量能满足一个班的耗水量。爆破后和装岩时，进行洒水，并清洗工作面 10m 内的巷壁。
（6）检查测定：矿山依照规定定期对总进风量、总排风量、主要通风巷道、回风巷道的风量以及作业地点的温度、空气含尘浓度及有害气体的浓度进行检测；对主进风巷道、回风巷道、井底车场等地点按规定定期检测。
4.2.7 电器设备安全质量标准（1）综合管理：矿山建立了设备档案，所有设备登记在册，技术资料基本齐
全；井下电气设备均为矿用设备，主要设备有出厂、保养、运行、维修、润滑、易损件的说明书及手册；移动式电气设备使用了矿用橡套软电缆，从地面到井下变电所以及水泵房设有两条电源电缆；设备供电电缆的敷设符合安全要求，绝缘良好。
（2）电气线路：矿山井下电缆敷设，基本符合规定：沿巷道同侧平行敷设的管道与电缆间距大于 0.3m，电缆上除标示牌外，没有悬挂任何物件；高、低压电力电缆敷设在巷道同一侧时，高压电缆敷设在上方；高、低压电缆相互之间的净距大于 0.10m；水平或倾斜巷道内的电缆悬挂点的间距小于 3m，竖井电缆悬挂点的间距不超过 6m；巷道内的电缆每隔一定距离和在分路点上，悬挂并注明编号、用途、电压、型号、规格、起止地点等的标志牌。
（3）电气保护：从井下中央变电所或采区配电点引出的低压馈出线，装设带有过电流保护的断路器；井下变配电分别装有单相接地保护装置和漏电保护装置；井下高、低压线路装设有相间短路和过负荷保护。
（4）机电硐室：矿山井下配电硐室顶板和墙壁无滴水，电缆沟无积水，质量满足要求；井下配电硐室两端各设一个安全出口，各出口处均装有向外开的铁栅栏门；变配电硐室安全高度满足要求；硐室内各电气设备之间留有宽度以及设备与墙壁之间的距离满足要求；硐室内电气设备的控制装置，注有编号和用途，并有停送电标志；硐室入口悬挂有“非工作人员禁止入内”的标志牌，电器设备悬挂有“有电危险”的标志牌，且有照明。
（5）照明：矿山井下所有作业地点、安全通道和通往作业地点的人行道，都有照明；照明电压符合要求，主要巷道的固定式照明电压采用 127V；采、掘工作面、天井以及天井至回采工作面之间采用 36V。
（6）接地保护：矿山井下所有电气设备的金属外壳、电缆的配件、金属外皮、轨道中接近电缆线路的金属构筑物等，均接地；矿井电气设备保护接地系统应形成了接地网；所有电力设备的保护接地装置和局部接地装置，均同主接地极连接以形成一个总接地网，且接地极的位置、接地材料、尺寸符合要求。
（7）检查维修：建立了电气设备的检查、维修和调整制度，检查中发现的问题及时进行了处理并记录存档；电气电源的橡套电缆，中间无接头，电缆 安放适当；对重要线路和重要工作场所的停电和送电，以及对 380V 以上的电气设备的检修，有分管领导签发的工作票；停电检修时，按操作规程和作业指导书进行，并悬挂“有人作业，禁止送电”的警示牌；井下电气作业由两人进行，严禁单人作业。
4.2.8 防排水安全质量标准（1）一般规定：矿区水文地质条件简单，矿区当地日最大降雨量 900mm、历年最高洪水位为+29.8m；矿坑水的来源主要是地下涌水，日正常涌水量 4800m3 ；现有生产井中的积水区、含水层、岩溶带、地质构造等情况均在图中标注；并说明了地下水与地表水和大气降雨的水力关系。
（2）地面、井下防水：矿山地表工业场地布置应满足防洪要求；井下泵房及变电所设计符合规程要求。
（3）井下排水设施：井下主要排水设备满足要求，井筒内装设两条相同的排水管，其中一条工作，一台备用，且排水管路的材质、型号等应符合设计要求，安装规范；泵房基座标高高于运输大巷底板标高 0.5m 以上；井下水仓总容积，能容纳 6～8h 的正常涌水量；井底主要泵房的出口有两个，一个用斜巷与井筒连通，斜巷上口高出泵房地面标高 7m 以上。
4.2.9 防灭火安全质量标准（1）地面防灭火：
矿山生产、办公场所、建(构)筑物和重要设备，均设置有消防灭火器材，建立了地面消防水管系统，并配套建有 50 立方水池一座，水池容积和管道规格应满足消防和工业供水的需要。
（2）井下防灭火：矿山结合湿式作业供水管道，建立了井下工业、消防共用水管系统，供水管每隔 100～150m 设支管和供水接头；井下各中段有火灾避灾路线图；井下水泵赓、配电室等采用非可燃性材料建筑，室内注意事项，配备了相应的灭火器材；井下严禁使用电炉和灯泡防潮、烘烤和采暖；油类和易燃易爆物品存放符合安全质量管理要求；井下要害部位，悬挂了闲人禁止入内警示牌。
4.2.10 压气与供水安全质量标准（1）压气系统：矿山空压机房采用隔音材料构筑；空压机设备为封闭式。
（2）供水设施：矿山在井下采掘作业点附近设有饮水站；矿山贮水池容量能够满足最大用水班的水量；湿式作业用水中，不添加软岩剂和降尘剂。
4.2.11 安全避险“六大系统”安全质量标准：
（1）监测监控系统：矿山在井口信号房、提升机房、井口及调车场、泵房等设立了视频监控系统；监测监控中心设备有可靠的防雷和接地保护装置；总回风巷
设了置一氧化碳传感器和风速传感器。
(2）矿山为每个下井人员配备了便携式自救器随身携带，工作时将自救器就近存放。
(3）紧急避险系统：
东矿段最低生产中段为+40m，地面最低安全出口标高为+194.5m，垂直距离 157.5m，远小于 《金属非金属地下矿山紧急避险系统建设规范》（AQ2033-2011）规定的 300m。且矿山开采技术条件较为简单，故井下不再设紧急避险系统。
(4）压风自救系统：矿山在各主要生产中段和分段进风巷道的压风管道上每隔 100～150m 安设一组三通及阀门；压风自救系统中管路、直径、材质应符合设计要求，并安装了油水分离器。
(5）供水施救系统：矿山在各主要生产中段和分段进风巷道的供水管道上每隔100～150m 安设一组三通及阀门；独头掘进巷道距掘进工作面不大于 150m 处的供水管道上应安设一组三通及阀门，向外每隔 100～150m 安设一组三通及阀门；供水施救系统中管路、材质、直径等符合设计要求。
(6）通信联络系统：矿山在井底车场马头门、主要机电硐室、井下各中段采区存存主要泵房、爆破时撤离人员集中地点、提升机房、装卸矿点等安装通信联络终端设备，并分设了两条通信线缆从不同的井筒进入井下，应急电话有两条通讯线路。
4.2.12 文明生产安全质量标准(1）矿区文明生产：矿区内基本整洁卫生，办公区及工业场地地面经硬化处理；矿山生活和办公区域进行了适当绿化，矿区道路完好畅通，停车场规划合理、车辆按规定停放整齐，照明符合要求；库内物料分类码放整齐，规范、清晰。
(2）作业现场文明生产：矿山巷道内整洁卫生，无废弃杂物；供配电硐室、水泵房等硐室内配件、工具基本摆放整齐；采场内设备堆放整齐有序，基本做到材料摆放整齐；凿岩采用湿式作业，防尘效果良好；现场作业人员均按规定要求正确佩戴劳动保护用品，采取个体防护措施；(3）办公和生活设施：矿山办公场所和办公设施、设备满足生产需要；各科室安全生产责任均悬挂上墙；室内外整洁，办公设施及用品摆放整齐，资料归档有序；职工宿舍、食堂清洁卫生。
五、安全质量标准化系统自评存在的不足与改进措施 5.1、安全质量标准化自评查找的缺陷与不足 矿山安全质量标准化体系是一项系统工程，内容科学、全面，我矿在创建和实施安全质量标准化体系运行中，做了许多细致的工作，通过几个月的运行，已取得了一定的绩效，且安全质量标准化体系能适应矿山的安全管理。通过安全质量标准化体系的实际运行，我矿认为在各个方面还应不断完善，持续改进，努力提高矿山本质安全水平。结合自评情况，现将我矿安全质量标准化系统中各个单元存在的主要问题列表如下：
表 表 5 5--1 安全质量标准化系统 各标准单元自评缺陷与不足情况说明表 序号 单 元 存在的问题、缺陷和不足 1 安全管理质量标准 职工健康档案未做到每人一份 2 总图布置安全质量标准 部分建筑物之间的防火间距不满足《建筑设计防火规范》的规定。
3 矿山井巷安全质量标准 部分上下相邻平台的梯子孔未错开，平台梯子孔的长和宽不符合规定，部分人行道宽度设置不符合规定。
4 地下采矿安全质量标准 采场施工前及开采过程中，技术人员在现场向生产工人进行技术交底未形成书面记录。
5 提升运输安全质量标准 中段信号与卷扬机的启动设有闭锁装置； 6 通风防尘安全质量标准 局部通风设备未安装局扇开停传感器。
7 电器设备安全质量标准 井下部分电缆不是阻燃电缆；部分电缆架设不符合规范。
8 防排水安全质量标准 主要泵房进口未设防水门 ； 泵房通往井底车场出口未装设防水门。
9 防灭火安全质量标准 消防管理重点部位未安装消防报警装置，部分建筑物之间未留有消防通道。
10 压气与供水安全质量标准 井下部分较集中的作业点附近和井底车场未设饮水站。
11 安全避险“六大系统”安全质量标准 一氧化碳传感器、风速传感器配置不全 12 文明生产安全质量标准 硐室内配件、工具应摆放不整齐，有随意搭挂现象；部分办公室职能或安全生产责任未悬挂上墙。
5 5..2 2、改进措施
序号 缺陷与不足 整改计划 1 职工健康档案未做到每人一份。
按照国家安监总局要求逐步完善 2 部分建筑物之间的防火间距不满足《建筑设计防火规范》的规定。
配备足量的消防器材，增加消防栓分布点。
3 部分上下相邻平台的梯子孔未错开，平台梯子孔的长和宽不符合规定，部分人行道宽度设置不符合规定。
完善人行井及巷道施工设计，使得人行井及运输巷道中人行道符合满足标准及规程要求。
4 采场施工前及开采过程中，技术人员在现场向生产工人进行技术交底未形成书面记录。
及时技术交底并记录、存档备查。
5 中段信号与卷扬机的启动设有闭锁装置； 增加中段信号与卷扬机的启动闭锁装置； 6 局部通风设备未安装风机开停传感器。
增加局扇开停传感器。
7 井下部分电缆不是阻燃电缆；部分电缆架设不符合规范。
逐步更换成阻燃电缆, 电缆上架悬挂。
8 主要泵房进口未设防水门 ； 泵房通往井底车场出口未装设防水门 根据需要增加防水门。
9 消防管理重点部位未安装消防报警装置，部分建筑物之间未留有消防通道。
重点防火场所安装消防报警装置。
10 井下部分较集中的作业点附近和井底车场未设饮水站 井下根据需要适时增加饮水点。
11 一氧化碳传感器、风速传感器配置不全 增加一氧化碳传感器、风速传感器。
12 硐室内配件、工具应摆放不整齐，有随意搭挂现象；部分办公室本职职能或安全生产责任未悬挂上墙。
硐室内配件、工具摆放整齐；各部门职责上墙。
六、安全质量标准化系统自评结论 6 6..1 三堡铅锌多金属矿安全质量标准化系统自评得分情况（1）、标准化系统自评考核表（详见附件1“安全质量标准化自评分值明细表”）。
（2）、安全质量标准化自评分汇总见表6-1。
表6-1 三堡铅锌多金属矿安全质量标准化自评得分汇总表 序号 单 元 标准 分值 自评 分值 自评得分率（%）缺项 分值 1 安全管理质量标准 100 73 77.66 6 2 总图布置安全质量标准 60 41 83.67 11 3 矿山井巷安全质量标准 80 54 79.41 12 4 地下采矿安全质量标准 140 61 78.21 62 5 提升运输安全质量标准 160 106 69.74 8 6 通风防尘安全质量标准 120 76 67.68 4 7 电气设备安全质量标准 80 54 69.23 2 8 防排水安全质量标准 80 55 68.75 0 9 防灭火安全质量标准 60 27 67.50 20 10 压气与供水安全质量标准 30 20 66.66 0 11 安全避险“六大系统”安全质量标准 60 29 69.05 18 12 文明生产安全质量标准 30 22 73.33 0 0 合计总分 1000 618 72.11 143 6 6..2 自评结论 我矿自开展安全质量标准化建设工作以来，建立了以风险控制为核心，对矿山各个环节的风险进行了辨识、预控，最大限度地消除了作业过程中可能产生的事故隐患，较好的完成了准备与策划、实施与运行、监督与评价、改进与提高的创建过程，基本实现了全员参与、过程控制和持续改进，极大的提高了我矿本质安全水平和管理水平。
但通过安全质量标准化自评，我矿在安全质量标准化体系建设上还存在着较
多的缺陷与不足（详见《安全质量标准化系统自评分值明细表》），我矿将按照安全质量标准化体系的要求进行认真的评估、回顾和更新，逐步建立起自我约束、自我完善、持续改进的安全生产长效机制。
6 6..3 自评结果 6.3.1 参评条件：
：
矿山证照齐全、有效，机构及人员配备规范，符合《安徽省金属非金属地下矿山安全质量标准化标准及考核评级办法》规定的16款“方可参加安全质量标准化等级认定”的参评条件。
6.3.2 自评得分 根据《安徽省金属非金属地下矿山安全质量标准化标准及考核评级办法》，自评小组通过逐项对照，严格评分，我矿安全质量标准化得分如下：
1）标准化系统单元自评总得分：618（缺项143分）； 2）安全质量标准化得分率：618/（1000-143）×100%=72.11%； 6 6..4 自评等级 6.4.1 自评结果分析 安全质量标准化系统自评得分 618 分（缺项 143 分），系统自评得分率72.11%，其中“安全管理质量标准”得分率为 77.66%，“总体布局安全质量标准”得分率为 83.67%，“地下采矿安全质量标准”得分率为 78.21%和“矿山井巷安全质量标准”得分率为 79.41%，虽四项超过二级标准的 75%得分率要求。但仍有 8个单元得分率均低于 75%，只达到三级安全质量标准化得分率要求。
具体安全质量标准化系统单元自评得分及得分率见图6-1。
6.4.2 自评申报等级 根据《安徽省金属非金属露天矿山安全质量标准化标准及考核评级办法》，结合自评结果分析：
祁门三堡多金属矿安全质量标准化自评等级为：三级
七、附件 附件 1：祁门三堡多金属矿安全质量标准化自评明细表 附件 2：矿山证照复印件 附件 3：井下坑内外对照图 附件 4：通风系统图
祁门三堡多金属矿安全质量标准化自评明细表 自评单位：
祁门三堡多金属矿 自评时间：
自 7 2017 年 5 月 0 20 日至 2017 年 6 6 月 10 日 自评组组长：
程 总 自评组主要成员：
程 总、鲁先生、王先生、蒋先生、黄先生、杨先生 自评单位第一 责任人（签字）：
程 总 自评表填报日期：
7 2017 年 6 6 月 月 0 10 日
一 安全管理质量标准（0 100 分）项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 人员配备及任职资格（13 分）1.地下矿山按生产系统配备专职安全管理人员，且不少于 3 人。
3 检查专职安全管理人员配备情况。未配备或人数不够均不得分。
3 符合 2.矿山作业现场，每班次必须配备专（兼）职安全员。
3 检查作业现场。无专（兼）职安全员不得分。
3 符合 3.根据矿山生产规模，配备管理人员和专业技术人员，其学历应符合相关要求，且不得在其他单位兼职。
3 检查矿山管理人员和专业技术人员的配备情况、人员学历、劳动合同。一项不符合要求扣1 分，直到本项分数扣完为止。
3 符合 4.带班领导应与工人同时下井、同时升井。
2 检查带班记录。带班领导未与工人同时上、下井，不得分。
2 符合 5.特种作业人员须持证上岗。
2 检查现场。特种作业岗位无相应特种作业操作资格证或未持证上岗，每人次扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
2 符合 安全生产责任制和管理制度（19 分）1.应建立、健全下列人员或部门的安全生产责任制：
1)主要负责人； 2)分管负责人； 3)安全生产管理人员； 4)职能部门； 5)各岗位人员。
5 查阅安全生产责任制，没有书面或电子形式的安全生产责任制视为无安全生产责任制；没有第一责任人、分管安全生产工作的副矿长、安全生产管理部门负责人的安全生产责任制不得分；缺少一个职能部门的安全生产责任制扣 1 分；缺少一类人员的安全生产责任制扣 1 分；一类（个）安全生产责任制不明确扣 1 分。直到本项目分数扣完为止。
3 4）、5）项不符合项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 安全生产责任制和管理制度（19 分）2.应建立、健全并落实下列安全生产管理制度：
1)安全生产方针与目标管理制度； 2)矿领导下井带班制度； 3)安全例会制度； 4)安全检查制度； 5)安全教育培训制度； 6)生产技术管理制度； 7)机电设备管理制度； 8)安全费用提取与使用制度； 9)重大危险源监控制度； 10)安全生产隐患排查治理制度； 11)安全技术措施审批制度； 12)劳动防护用品管理制度； 13)职业危害预防制度； 14)生产安全事故报告和应急管理制度； 15)安全生产奖惩制度； 安全生产档案管理制度等。
8 检查制度的制定及落实情况。缺一项制度扣 0.5 分；缺少一类制度执行情况记录扣 0.5分。直到本项目分数扣完为止。
8 符合 3.建立、健全所有工种的岗位操作规程。
3 检查矿山现有工种的操作规程，缺少一个对应的操作规程扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
3 符合 4.对矿山关键作业制定作业指导书。
3 检查矿山作业指导书。缺少一个关键任务的作业指导书扣1分，直到本项分数扣完为止。
2 缺一个关键任务的作业指导书 安全生产教育和培训（23 分）1.以制度或文件的形式明确责任部门和人员负责安全生产教育培训工作。
2 查阅相关制度或文件，无制度或文件明确负责安全生产教育培训工作的部门和人员，不得分。
2 符合 2.每年制定安全生产教育培训计划，并按计划执行安全教育培训。
2 检查年度培训计划及执行情况，缺少年度培训计划或未按计划执行，均不得分。
2 符合 3.对新员工执行“三级”安全教育培训。
3 检查培训材料，并询问职工。未执行“三级”安全教育培训，每人次扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
2 个别人不符合 4.建立从业人员安全教育和培训档案。
3 检查职工教育和培训档案。缺少 1 份档案扣 1 分，1 人未经培训上岗扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
2 个别人不符合项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 5.从业人员培训时间应满足下列要求：
1)新上岗从业人员安全培训时间不少于 72 学时； 2)从业人员每年接受再培训的时间不少于 20 学时。
4 查阅培训记录，一项培训时间不满足要求扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
4 培训时间不足 6.新进矿山的井下作业职工，安全教育培训考试合格后，必须在有安全工作经验的职工带领下工作满四个月并再次考核合格后方可独立工作 3 检查实习和考核记录。不符合标准，不得分 0 不符合 7.复岗和转岗员工应执行相应的安全教育培训。
3 检查培训记录。未执行复岗和转岗安全教育培训，不得分。
0 不符合 8.采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对受影响员工重新培训并考试合格。
3 检查培训记录。采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，未对受影响员工重新培训或考试不合格，不得分。
0 不符合 安全生产投入（10 分）1.设置了安全生产专项经费账户。
4 检查专项经费账户设置情况。未设置安全生产专项经费账户，不得分。
0 不符合 2.制定本年度安全专项经费使用计划。
3 检查年度安全专项经费使用计划。未制定安全专项经费使用计划，不得分。
3 符合 3.有安全生产专项经费使用情况记录。
3 检查专项经费使用记录。无安全生产经费使用记录，不得分。
3 符合 事故应急救援（13 分）1.生产安全事故应急救援预案包含综合预案、专项预案和现场应急处置方案。
4 查阅应急救援预案。未按要求编写，不得分。
4 符合 2.生产安全事故应急救援预案应经过评审并备案。
4 检查评审、备案的相关材料。应急救援预案未经评审或评审后未备案，不得分。
4 符合 3.每年制定应急演练计划，并按计划演练。
3 检查年度应急演练计划和演练记录。未制定应急演练计划，扣 1 分；未按计划演练或未形成演练记录，每缺一项扣2分，直到本项分数扣完为止。
3 符合 4.应急救援协议单位应参与矿山的应急救援演练。
2 检查近三年演练记录。应急救援协议单位未参加过应急演练，不得分。
0 不符合项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 安全生产档案管理（13 分）1.矿山地质资料、设计资料、评价资料及其它报告、批文保存完整，手续齐全。
4 查阅资料，缺一项扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
4 符合 2.应保存下列图纸，并根据实际情况的变化及时更新：
1)矿区地形地质和水文地质图； 2)井上、井下对照图； 3)中段平面图（至少半年更新一次）； 4)通风系统图； 5)提升运输系统图； 6)风、水管网系统图； 7)充填系统图； 8)井下通讯系统图； 9)井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图； 10）井下避灾路线图。
5 查阅图纸，缺一项扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
5 符合 3.安全生产记录（会议记录、培训记录、检查整改记录等）保存完整。
2 查阅资料。发现一处不符合标准扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
1 会议记录不全 4.职工健康档案保存完整。
2 查阅职工健康档案，缺少 1 份扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
2 符合 相关方管理（9 分）1.有外部联系单位清单及联系方式。
3 查阅外部联系清单。无外部联系单位清单，不得分；有外部联系单位清单，无联系方式，扣 2 分。
3 符合 2.矿山企业与外包施工单位签订安全生产管理协议，明确安全生产的责任主体。
3 查阅协议书。未签订安全生产管理协议，不得分。
--缺项 3.外包施工单位施工前应向承接工程所在地县级以上安全监管部门备案。
3 查阅备案批复。未备案，不得分。
--缺项 小计
二 总图布置安全质量标准（0 60 分）项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 周边 环境（12 分）1.对开采移动界线范围内的河流、民房、风景区、文物等有安全可靠的保护措施，必要时取得相关部门的许可。
5 现场检查，查阅图纸、许可文件。不符合标准不得分。
5 符合 2.地表移动范围重叠的相邻矿山采取了有效的安全措施。
3 现场检查，查阅图纸。未采取安全措施，不得分。
-缺项 3.相邻矿山开采安全距离满足设计要求。
4 现场检查，查阅设计。安全距离不符合设计要求，不得分。
-缺项 总平面布置（48 分）1.布置在开采移动界线范围内的主要工业场地要预留保安矿柱。
4 现场检查，查阅设计。未预留保安矿柱，不得分。
4 符合 2.矿山建（构）筑物应布置开采移动界限之外，且安全距离满足相关要求。
4 现场检查。不符合标准，不得分。
4 符合 3.工业场地总平面应结合自然地形进行布置，主要建（构）筑物应布置在地形较平缓、工程地质条件较好，不易发生地质灾害的地段。
4 现场检查，查阅设计。不符合标准，不得分。
0 不符合 4.工业场地内的建（构）筑物布置在不受洪水浸淹地带。
4 现场检查。不符合标准，不得分。
4 符合 5.工业场地布局合理，生产区与生活区分区设置。
3 现场检查。不符合标准，不得分。
3 符合 6.各建筑物之间的防火间距满足《建筑设计防火规范》的规定。
4 现场检查。不符合标准，不得分。
0 不符合 7.废石堆场不应设在工程地质或水文地质不良的地段，堆放高度、坡度符合设计要求。
4 现场检查。不符合标准，不得分。
-缺项 8.回风井不应设在居民区或工业建筑主导风向的上风侧。
4 现场检查。不符合标准，不得分。
4 符合 9.工业场地应布置在居住区常年最小风频的上风向。
4 现场检查。不符合标准，不得分。
4 符合 10.总降压变电所应避免布置在多尘、有腐蚀性气体和有水雾的场所，并应位于多尘、有腐蚀性气体场所全年最小频率风向的下风侧和有水雾场所冬季盛行风向的上风侧。
3 现场检查。不符合标准，不得分。
3 符合 11.高位水池应布置在地质良好、不易渗漏溢流引起坍塌的地段。
4 现场检查。不符合标准，不得分。
4 符合项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 总平面布置（48 分）12.空压机站应布置在空气洁净的地段，应避免靠近散发爆炸性、腐蚀性和有害气体及粉尘等场所，并应位于散发爆炸性、腐蚀性和有害气体及粉尘等场所全年最小风频的下风侧。
3 现场检查。不符合标准，不得分。
3 符合 13.矿区门口、有轨运输与无轨运输交叉处、有轨运输行人通行处等危险路段应按规定设置限速和警示标志。
3 现场检查。无限速和警示标志，不得分。
0 不符合三 矿山井巷安全质量标准（0 80 分）项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 梯子间与人行道（36 分）1.竖井（包括人行通风天井）梯子间设置应符合下列规定：
1)梯子倾角不大于 80°； 2)上下相邻两个梯子平台的垂直距离不大于 8m； 3)上下相邻平台的梯子孔要错开，平台梯子孔的长和宽分别不少于 0.7m 和 0.6m； 4)梯子上端高出平台 1m，下端距井壁不少于 0.6m； 5)梯子宽度不少于 0.4m，梯蹬间距不大于 0.3m； 6)梯子间与提升间应全部分开。
18 现场检查。发现一项不符合标准扣 3 分，直到本项分数扣完为止。
12 3）、4）项不符合 2.运输斜井人行道设置应符合下列规定：
1)人行道的宽度不小于 1.0m； 2)人 行 道 的 有 效 净 高 不 小 于1.9m。
3)斜井坡度为 7°～15°时设人行踏步；15°～30°时设踏步和扶手；大于 30°时设梯子。
4)运输物料的斜井，车道和人行道之间应设置坚固的隔墙；未设置的，提升时不应有人员通行。
12 现场检查。发现一项不符合标准扣 3 分，直到本项分数扣完为止。
-缺项 3.运输平巷人行道设置应符合下列规定：
1)人力运输巷道的人行道不小于0.7m，机车运输巷道的人行道不小于 0.8m，无轨运输巷道的人行道不小于 1.2m。
2)井底车场矿车摘挂钩处应设两条人行道，每条净宽不小于1.0m。
6 现场检查。发现一处不符合标准扣 2 分，直到本项分数扣完为止。
4 1）项不符合 井巷掘进与支护（24 分）1.井下巷道断面尺寸、支护形式应符合设计要求。
5 现场检查，查阅设计。发现一处不符合标准扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
2 3 处不符合 2.巷道掘进工作面无浮石，支护可靠。
4 现场检查。发现一处不符合标准扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
4 符合项目 质量标准 标准分 评分办法 得分 扣分说明 井巷掘进与支护（24 分）3.工作面空气中粉尘和有毒有害气体允许浓度以及空气温度应符合职业卫生相关要求。
4 现场检查。发现一处不符合标准扣 1 分，直到本项分数扣完为止。
4 2 处不符合 4.对所有支护的井巷应进行定期检查发现问题及时处理，并做记录。
3 现场检查，资料检查。未定期检查或未形成检查记录，不得分。
3 符合 5.主要提升井筒、运输大巷和大硐室的维修应编制安全技术措施计划，并经主管矿长批准。
3 资料检查。未按照要求执行，不得分。
0 不符合 6.报废的井巷和...
