初步尽职调查资料清单
尽职调查清单 一、公司基本情况 1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码； 2、公司设立、历次注册资本变更及历次股权变更等工商登记资料(工商局打印的全套工商档案，即特别说明第 1 项)； 3、员工人数及其享受的福利、劳保、保险、住房公积金等情况（缴纳具体情况说明）； 4、房屋、土地、商标、专利或非专利技术等资产的使用及权属情况（房屋、土地、商标、专利清单及相应证书复印件）； 5、重大未决诉讼、仲裁情况，近两年受到重大行政处罚或刑事处罚的情况（若有）； 6、持有公司 5%以上股份股东介绍。
二、公司股份制改制计划 公司本次股份制改制拟引入的投资者情况，投资者入股作价计划。
三、公司业务及行业状况 1、公司经营业务模式（即公司是如何赚取收益）； 2、公司的竞争优势与劣势，市场份额的变动情况及趋势，同行业竞争的情况。
三、财务状况 1、2013 年、2014 年审计报告（合并、母公司、主要子公司）； 2、2013 年、2014 年纳税申报表（母公司、主要子公司）。
四、同业竞争和关联交易情况 1、公司控股股东、实际控制人控制的与公司存在相同或相似业务的其他企业情况说明； 2、董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上
股份的股东在主要供应商、客户中所占权益的说明（若有）； 3、公司最近两年发生的重大关联交易事项（若有）； 4、母公司与子公司、子公司之间业务竞争性、相关性的说明（若有）。
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