合规风险管理办法
合规风险管理办法
第一章 总则
第一条 为防止因违反法律或政策法规的要求而遭受经济损失、追责以及因单位在生产经营过程中未能遵守所有适用法律、法规、管理准则以及相关惯例标准而给公司信誉带来的损失等方面的风险，特制定合规风险管理办法。
第二条 有关定义。本办法所称“合规”是指，使公司的活动不违背所适用的法律法规、监管规定、规则、上级主管单位的有关准则，以及适用于公司自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）；
本办法所称“合规风险”是指，单位在业务经营活动中因未能遵循法律、监管规定、规则、上级主管单位的有关准则，以及适用于公司自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或党纪政纪处分、重大财务损失或声誉损失的风险。
本办法所称“合规风险管理机制”是指，公司有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。
第三条 合规风险管理目标。公司的合规风险管理目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营；
第二章 管理机构及其职责
第四条 领导班子的合规职责。领导班子对公司经营活动的合规性负有最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审核公司有关合规方面的制度；
（二）每年至少一次对公司合规方面的制度及其实施情况进行审核，对公司有效管理合规风险的力度进行评估；
（三）倡导并提升诚信与正直的价值观念，以及遵守有关法律、规则及标准的行为理念；
（四）监控有关规章制度的实施情况(包括合规方面的问题是否能得到及时有效的解决等)；
（五）应当采取必要措施，为合规部门提供足够的资源，保证公司能够依靠常设性的、高效的合规部门进行相关决策；
（六）其他合规管理职责。
第五条 合规经营管理委员会的合规职责。合规经营管理委员会在合规方面的职责主要包括：
（一）负责建立合规方面的规章制度，并确保这些规章制度得以贯彻实施；
（二）将有关实施情况向总经理办公会报告；
（三）负责对有关合规方面的规章制度进行可行性评估；
（四）对合规方面的规章制度及其实施情况进行评估，确保有关规章制度一直具有可行性；
（五）在发现违反相关规章制度的行为时，能够采取适当的补救措施或进行纪律处罚；
（六）在发生任何重大违反法律、规则及标准的行为时，及时向总经理办公会报告；
（七）倡导和培育良好的合规文化，并将其作为公司文化建设的一个重要组成部；
（八）合规管理方面的规章制度或其他正式文件应当传达给公司所有员工。
第三章 合规经营管理委员会
第六条 合规经营管理委员会是对公司所有相关业务工作的合规性进行审查的机构，由纪委、战略运营部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、综合事务部的部门领导或主持工作的人员组成，如有特殊需要应聘请外部法律顾问作为临时性委员，委员会主任由一名副总经理担任，日常管理性工作由战略运营部承担。
第七条 合规经营管理委员会的运行。合规经营管理委员会的运行分为定期和不定期两种工作形式：
（一）定期运行：合规经营管理委员会每年应至少召开一次专题会议，重点对公司生产经营涉及各有关方面的合规性进行一次梳理和评估，主要是（包括但不限于）人资管理、资产处置、环境保护、安全生产、财务税务、政策法规、党纪政纪等方面，发掘存在的问题和潜在风险点，列出整改建议，报总经理办公会审议。由战略运营部根据总经理办公会意见，对问题整改进行跟踪，留存整改过程性记录，以备下次专题会议回顾。
（二）不定期运行：根据业务开展和日常管理需要，对于新型业务、经营环境重大变化等以及其他需要进行合规性评估的事项，可由战略运营部临时召集合规经营管理委员会进行合规性风险分析与评估，将评估意见提交总经理办公会，以利于总经理办公会进行决策。
第四章 合规责任
第八条 合规是公司每一位员工的责任；
（一）各业务部门对合规负有直接责任；
（二）总经理办公会对公司合规经营负有最终责任；
（三）合规经营管理委员会应履行尽职责任。
第五章 合规文化
第九条 公司倡导和培育良好的合规文化，并将其作为公司文化建设的一个重要组成部分。
第十条 合规应从公司高层做起，通过不断完善公司治理强化合规风险管理，公司高层的言行应与公司的宗旨和价值观念相一致；
公司高层应设定鼓励合规的基调，倡导并在全公司推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，努力培育公司全体员工的合规意识，在全公司上下推行合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念，促进公司内部合规与外部监管的有效互动。
第六章 附则
第十一条 本办法的解释、修订权属于公司总经理办公会。
第十二条 本办法自公司总经理办公会通过之日起施行。
