新一代信息技术产业基金设立方案

新一代信息技术产业基金（暂定名）设立方案

新郑市作为全国百强县级市，过去从临空经济出发，主要围绕“三主三辅”（以食品烟草、生物医药、商贸物流为主，以富士康配套产业、高端制造业和传统制造业提升为辅）产业体系构建区域经济生态。随着国家经济增长方式的转变和产业结构的优化升级，新郑市原有产业结构难以支持全市经济高质量发展，因此，新郑市提出要大力发展新一代信息技术、智能装备制造两大战略性新兴产业，通过这两大产业的规模化发展和新旧动能转换带动当地产业结构大调整，进一步促进新郑市新经济发展。经过几年的发展，这两大产业在新郑市已初步具备一定的产业基础。一、基金设立背景

新冠疫情发生以来，经济下行压力逐渐增大，为了稳定经济增长，国家连续出台一系列政策鼓励及支持促进“新基建”产业发展。“新基建”不仅是基建，作为国家战略经济新增长点，还是新产业增长支柱、创新投资渠道与新的消费。“新基建”的出台为新郑市提供了良好的发展机遇，将推动5G、城际高速铁路及城际轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心等密切相关行业实现快速发展。

中投万方（北京）投资基金管理有限公司（简称“中投万方”）专注新一代信息技术、高端装备制造领域投资，投资了包括北汽新能源、孚能科技、南岳电控在内的多个新能源、高端装备领域项目，积累了大量科技产业资源，与新郑市电子信息、高端装备两大新兴产业加速崛起的战略目标相契合。

鉴于上述情况，中投万方拟与新郑市联合发起新一代信息技术产业基金，以基金投资带动新郑市电子信息和高端装备两大新兴产业发展，布局新基建，加速新旧动能转化，推动新郑市整体战略规划的落地。中投万方将充分利用中科院的科技创新资源，加速以中国科学院为核心的科技成果转化落地，培育百亿级高新技术产业园区和新兴产业集群，以数字化转型提升产业层级，实现高技术产业突破发展，不断增强新郑新区的核心竞争力。

二、基金管理人介绍

2.1 基金管理人概况

中投万方（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“中投万方”）是中国科学院计算机网络信息中心和北京汽车集团产业投资有限公司主导成立，并由市场化专业团队进行运作的基金管理平台，已于2018年10月18日取得基金管理人资格，基金管理人编号：P1069104。

中投万方致力于智能制造、新一代信息技术、新能源、新材料、节能环保、大消费、医疗健康等产业的投资。中投万方坚信中国股权投资的未来，坚持挖掘和培育智能制造、新一代信息技术、医疗健康等具有广阔发展空间的产业领域内的优秀企业，坚持“赋能式投资”和“产融结合”理念，同产业领域的一流经营团队进行全面合作，打造被投企业的核心竞争力，为基金投资者创造价值，实现价值。

2.2 基金管理人特色

2.2.1 多元化的团队

中投万方的团队成员主要来自北汽集团、中投公司和中信集团体系，拥有丰富的大型产业集团和大型金融机构的从业经历，这种多元化的人才来源使得整个团队具有非常强的优势互补性，团队既熟悉产业经营，又精通资本运作，能够切实高效地实施产融结合，服务产业发展。

2.2.2 在智能制造、新一代信息技术等相关领域拥有成功经验

中投万方团队长期深耕高科技产业，在智能制造、新一代信息技术、新能源汽车、医疗健康等领域投资运作的项目超过50个，并有多个项目完成上市或被收购，积累了丰富的高科技产业投资经验，尤其是在智能制造和新一代信息技术领域积累了大量的产业技术资源和专家资源。

2.2.3 广泛的专家顾问智库

中投万方已逐步建立起由行业专家组成的社会资源网络，这些专家分别来自发改委、科技部、工信部等各大部委及中科院、清华、北大等高等院校和科研院所，在项目资源发掘、前沿技术研判和投后项目赋能等方面能够为中投万方提供持续性支持，包括提供产业政策指导、专业知识分享和产业资源共享。

2.2.4 出色的跨境投资业务能力

中投万方团队熟悉国际并购业务，并拥有海外并购的丰富实践经验。在“国外先进科技+中国广阔市场”这一基本投资逻辑驱动下，中投万方团队积极寻求境内外业务联动机会，联合境内上市公司、大型企业实施海外并购，协助国内企业收购海外先进技术和优质资产，实现跨国产业链整合增值。

2.2.5 成功的地方政府合作经验

中投万方已在湖南、湖北、安徽、江苏、江西、四川、山东、河北等地成立了多支产业基金，在政企合作、政融合作等方面积累了成功的经验。中投万方通过了解地方政府需求，结合当地特色产业和战略性产业，协助地方政府以产业基金为平台，一方面有针对性地导入优质高科技产业项目，另一方面也为当地传统产业赋能，促进产业升级和新旧动能转化。

2.3 股东背景

2.3.1 中国科学院

中国科学院成立于1949年11月，为中国自然科学最高学术机构、科学技术最高咨询机构、自然科学与高技术综合研究发展中心。中国科学院服务国家战略需求和经济社会发展，始终围绕现代化建设需要开展科学研究，产生了许多开创性科技成果，奠定了新中国的主要学科基础，为民生改善、产业关键技术突破和产业转型升级贡献了力量。

中科院的技术背景和科研优势能够为中投万方在智能制造以及新一代信息技术领域的投资提供精准判断和重要依据，并为中投万方所投企业提供相应的技术指导和资源嫁接，在中投万方的投后管理工作中将会发挥重要作用。

2.3.2 北汽集团

北汽集团成立于1958年，是中国五大汽车集团之一，北汽集团以汽车产业为支撑，以科技、金融和产业链协同发展为手段进行多元化投资。凭借雄厚的产业优势背景、强大的资本市场整合能力以及良好的政府资源和央地合作关系，北汽集团对中投万方的智能制造产业投资布局提供强大支持。在投资活动中，除了提供资金，北汽集团还能带来与智能制造产业项目产生协同效应的资源。这些资源可以是技术上的，市场上的，更多的是产业链上下游之间的合作机会；中投万方所投项目亦可整合至北汽集团的产业链中，发挥协同效应和集群效应。

2.4 管理团队介绍

2.4.1 史志山

中投万方董事长，工商管理硕士。从事投资、资本运作和多元化大型企业集团治理工作达10年以上，熟悉国内外资本市场，擅长直接投资、PE和VC投资、收购兼并、国有股权管理。史志山先生曾在国内知名咨询机构和估值机构任职，负责并参与了中国石化、中国铝业、中国银行的股改及上市工作，以及ST朝华、ST长丰、ST兰宝等多家上市公司的重大资产重组工作。史志山先生曾任北京汽车集团有限公司资本运营部副部长，现任北京汽车集团产业投资有限公司总经理。

2.4.2 毛传阳

中投万方总裁，经济学博士。拥有15年以上证券公司投资银行业务经验、商业银行投资银行业务经验和企业股权投资经验；熟悉中国资本市场及各类金融产品；熟悉国内PE市场及PE投资流程，在PE基金管理、企业增值服务等方面拥有丰富经验。

2.4.3 胡凌

董事总经理，智能制造事业部负责人，金融学硕士。拥有近15年证券及投资行业的经验。曾任职于中信证券产业基金业务线、中信产业投资基金管理有限公司、深圳丰季投资管理有限公司合伙人、首北资本合伙人。在中信证券工作期间，参与创立了中信产业投资基金管理公司。胡凌先生专注于制造与科技领域，完成企业股权投资总额超过20亿元。2011年以来，胡凌先生负责或直接参与的国内外投资项目超过20个，并有多个项目已完成上市或者被并购。

2.4.4 刘培龙

中投万方投资决策委员会专职委员，工商管理硕士。刘培龙先生现任北京汽车集团产业投资有限公司副总裁兼投资总监，是深圳代表处首席代表。拥有近20年在多个行业的大型上市公司和国企工作经验，先后在TCL集团、中兴通讯、中国投资咨询等公司工作，具有丰富的企业运营管理经验；熟悉通讯及消费电子行业，并在通讯、互联网、智能硬件等领域拥有众多成功的PE/VC项目投资经验。

2.4.5 邢贺新

投资总监，微电子学硕士。6年金融从业经验，私募股权投资经验丰富，先后任职于光大银行和建信信托，主导投资优必选、中德泰等多家科技创新公司。熟悉基金募集、项目投资等工作，具有跨国并购项目实践经验。

2.4.6 任祎

投资总监，金融学硕士。具有10年金融行业从业背景，先后任职于国内知名商业银行、信托公司，熟悉投融资、资产管理等业务；在私募股权投资基金任职多年，有丰富的项目投资经验及投后管理经验，投资项目包括慈铭体检、锋电能源、鹏鹞环保等。

2.4.7 林蔚然

高级投资经理，工程管理硕士。曾任职于天风天睿投资公司及中信产业基金旗下投资公司，具有智能制造、物联网、智能移动终端、医疗健康等多个领域的项目投资经验，擅长行业研究、财务分析、资产评估等工作。

2.5 团队代表性投资案例

三、资源与优势

3.1 强大科技与产业优势

中国科学院代表国内科技研究的最高水平，经过70年不断的科学及工程领域探索，目前拥有100多家科研院所、130多个国家级重点实验室和工程中心、3所大学，在各学科领域取得众多开创性成果。在半导体、互联网、物联网、人工智能、军工、5G等重大科技领域，中科院代表了“国家队”在国际舞台与世界顶尖科技同台竞技，在解决关系国家全局和长远发展的重大问题上，已成为不可替代的国家战略科技力量。

北汽集团连续七年入围《财富》“世界500强企业”， 2019年排名第129位。北汽集团也是首都经济高端产业和现代制造业的重要支柱企业，2019年实现营业收入超过5000亿元。北汽集团拥有汽车科技全产业链，在全国十余省市分布近三十家整车生产制造基地，产学研体系完备，拥有多个汽车研究中心，并牵头组建了汽车行业首个国家技术创新中心，多项自主研发项目获得中国汽车工业科学技术一等奖。

3.2 高效的科研成果转化能力

中科院在新一代信息技术、智能制造、云计算、新能源、新材料等一系列战略高技术领域通过设立科技成果转化基金、创投基金、专项产业基金等方式，推动科研成果转化为现实生产力。以2019年为例，中科院的科研成果转化亮点工作包括：1、我国首台国产碳离子治疗系统获批注册上市；2、“中科发”系列水稻新品种选育成功获大面积示范应用；3、青蒿素实现绿色规模化生产；4、中国首台千吨级循环床煤气化装置交付使用；5、百吨级无焊缝整体不锈钢环形锻件研制成功；6、煤经合成气直接制低碳烯烃技术完成工业中试试验；7、我国首台国产碳离子治疗系统获批注册上市。

中科院通过与地方政府合作，积极促进科技成果转化落地，已取得丰硕成果。例如，中科院与天津、湖北、吉林、苏州等地方政府合作成立科技成果转移转化母基金，该母基金参与多支地方政府子基金，孵化出了一批当地的重点企业。

3.3 庞大的产业资源体系

中科院下属企业数量超过3000家，包括国内外上市公司近30家，分布在新一代信息技术、高端装备制造、新材料、健康与生物医药等战略性新兴产业以及绿色城市、智慧城市等领域，形成了庞大的多元产业体系和企业集群。

中科院产业体系中的联想控股（3396.HK）、中科软（603927.SH）、中科创达（300496.SZ）、东方中科（002819.SZ）、中科信息（300678.SZ）、中科三环（000970.SZ）、中科曙光（603019.SH）、中国科传（601858.SH）等上市公司已经成为具有国际影响力的行业领军企业。

3.4 国有资产运营经验丰富

国科控股作为中科院全资控股的资产管理平台，持股企业总资产超过过6000亿，营业收入超过4000亿元。同时，国科控股联合财政部、科技部、工信部管理的国家级母基金，发起设立产业基金近50支，总规模超过1700亿元，大力布局和投资新一代信息技术、智能制造、高端装备等产业，在中科院原创技术的产业化方面发挥了巨大作用，并获得了丰厚的投资回报，具备了强大的国有资产运营能力。

3.5 科技人才储备充足

中科院凝聚了一大批海内外优秀科学家，组建了高水平的研究机构，在国内科学发展中发挥了先导和主力军作用。其中，全国22位国家最高科学技术奖获奖者中16位来自于中科院；首席科学家319人，占全国比例32.2%；国家级创新研究群体145个，占全国比例36.8%。除此之外，中科院大学作为代表国内最高科技水平的高等学府之一，拥有大量优秀的高校人才储备，为各行各业源源不断输送创新型科技人才。

北汽集团亦重视人才培养和团队建设，拥有入选国家级、省市级重大人才工程的专家队伍，以及汽车、新能源领域的行业专家，在高端装备制造、新能源、新材料、车联网、无人驾驶等领域拥有相当深厚的技术积淀和人才储备。

四、拟设立基金方案

4.1 新郑市新一代信息技术产业基金简介

为了落实国务院批复《促进中部地区崛起“十三五”规划》、《中原城市群发展规划》中明确提出的“支持郑州建设国家中心城市”，为了优化区域产业结构、完善产业布局，中投万方（北京）投资基金管理有限公司拟联合河南省新郑市共同发起设立新郑市新一代信息技术产业基金，运用产业基金这一金融工具，推动产融结合，促进当地产业经济发展。

4.2 基金要素

4.3 基金架构设计

基金结构如下：

本基金由河南省政府引导基金出资25%，即2.5亿元；新郑市政府投资平台出资50%，即5亿元，同时给予基金必要的资源支持和政策支持。

中投万方以自有资金及市场化募集资金共出资25%，即2.5亿元；同时，充分发挥自身的专业管理能力，切实保障基金财产的安全及基金高效运作；在此基础上，负责导入产业和金融资源，实现以基金促进当地产业发展的目标。

4.4 基金投资策略

4.4.1 投资领域

智能制造、新一代信息技术、新能源、新材料等战略性新兴产业，以及新郑市规划发展的重点高科技产业。

4.4.2 投资对象

具有原创技术的高科技企业、具有核心竞争优势的制造业企业、具有产业链高度协同优势的企业、具有上市潜力或近期被上市公司收购价值的企业。

4.4.3 投资地域

优先投资于新郑市，其次投资于河南省内，再次投资于其他地域。其中投资于新郑市及河南省的比例不少于基金规模的60%。

投资方式包括但不限于：直接股权投资、股权债权混合投资、母基金模式投资、联合投资、投贷联动、招商引资等。

4.4.4 投资阶段

总体上偏向中后期项目。以成熟企业为主要投资对象，同时兼顾一定比例（不超过20%）的创业投资项目。

4.4.5 基金配置

遵循风险分散的组合投资原则，对单个企业的累计投资额度原则上不超过基金规模的25%，并由投资决策委员会审议通过后方可投资。

4.4.6 投资决策

单个项目投资金额不超过基金规模的25%时，投资决策委员会需经不低于五分之三的多数成员同意方可投资；单个项目一次性投入或一年累计投入金额超过基金总规模的25%时，需投资决策委员会委员全票通过。

4.5 基金备投项目

4.5.1 某军用高精度激光陀螺项目

（1）项目简介

公司于2016年成立，主要从事光学惯性导航器件研发、生产和销售，核心技术源自国防科大专家团队，生产的激光陀螺产品已通过国军标质量管理体系认证，公司具备武器装备三级保密资质。

（2）投资亮点

激光惯性导航市场容量巨大：惯性导航技术起步于军用，未来民用市场有望大幅增长，预计2025年，国内激光陀螺市场规模将超过200亿；

关键技术门槛高：相比光纤陀螺及微机械陀螺，激光陀螺核心零部件生产精度要求高，装配制造工艺要求严格，仅国内少数军工央企涉足；

产品类型丰富，小型化激光陀螺已投产：公司通过多种方式引入国际激光陀螺先进技术，成功研制出DT和DS两大系列激光陀螺产品，目前小型化激光陀螺已经投产，预计2020产能上百轴。

（3）投资方案

投资方式：股权增资

投资金额：3000-5000万人民币

退出方式：上市退出或股份转让

4.5.2 某高端检测装备并购项目

（1）项目简介

标的企业为韩国创业板上市公司，1998年成立，主营业务为显示面板、偏光片检测设备和锂电池检测设备，产品垄断韩国市场，正在向中国市场拓展。

（2）投资亮点

面板检测市场规模大，增长稳定：偏光片是TFT LCD和AMOLED关键上游器件，目前全球市场规模已超过100亿美元，偏光片检测为面板制作工艺中关键环节，未来增长趋势显著。

公司先发优势明显，龙头地位突出：专注面板检测长达20多年，拥有多项专利技术，具备丰富测试经验并积累了大量数据。偏光片检测设备、锂电池检测设备在韩国处于绝对垄断地位，具有强大客户资源优势。

检测技术水平国际领先：团队拥有原三星电子核心技术人员，长期为三星、LG、SK提供定制化检测设备，其先进检测技术可有效填补国内高端检测空白，从技术和商业化角度看，均为优质并购标的。

（3）投资方案

投资方式：同国内上市公司共同发起设立并购基金，收购标的资产

投资金额：预计4-5亿人民币

退出方式：境外二级市场减持或国内上市公司收购后换股退出

4.5.3 某运动控制专用芯片项目

（1）项目简介

公司是一家专注于运动控制领域的集成电路设计与生产并提供总体解决方案的高科技企业。公司以运动控制芯片为核心业务，同时致力于整合上下游产业链资源，目标市场主要为电动车辆、伺服控制、机器人、电动工具、无人机、家用电器等。

（2）投资亮点

核心技术团队研发经验丰富：公司创始团队分别来自清华、国防科大、华中科技等国内知名高校，具备10年以上的芯片研发量产经验；

产品已经实现量产、出货量不断增加：19年MCU芯片已有500万颗出货量，主要集中在家电、无人机、电动工具等消费级领域，具备明显的成本优势，预计2020年向工业控制领域拓展，出货量超千万颗。

（3）投资方案

投资方式：股权增资

投资金额： 2000-3000万人民币

退出方式：上市退出或股份转让

4.5.4 某智能焊接机器人项目

（1）项目简介

公司是专业从事爬行焊接机器人系统研发与制造、焊接切割技术咨询与服务的高新技术企业。公司核心产品无轨导全位置爬行焊接机器人是一款无轨道、无导向、爬行式自主识别焊缝的全位置焊接机器人。

（2）投资亮点

焊接技术领先：公司作为国家自然科学基金项目爬行焊接机器人的成果转化方， 在清华大学院士团队二十余年研发的基础上，继续深入机器人的研发和工业化应用，已取得多项发明专利和软著。拥有美国专利.并在日本、欧盟、新加坡等国布局专利多项。

应用范围广泛：焊接机器人产品有效填补了国际焊接领域空白，可广泛应用于油气化工、船舶制造、核电、能源、轨道交通等领域的储罐、管道、球罐等大型结构件的全自动焊接。

（3）投资方案

投资方式：股权增资

投资金额：3000-5000万人民币

退出方式：上市退出或股份转让

4.5.5 其他跟踪项目

五、基金实施计划和工作时间表

5.1 基金实施计划

5.1.1 发起设立新郑市新一代信息技术产业基金

中投万方作为基金管理人，联合河南省政府引导基金、新郑市政府和战略投资人共同发起设立新郑市新一代信息技术产业基金，总规模30亿，首期规模10亿，主要投向新一代信息技术、智能制造以及其他新郑市重点发展的产业领域。

5.1.2 投资优质企业，引进技术和人才

中投万方将主要围绕电子信息和智能制造装备两大产业，以产业基金为平台，发掘一批优质企业，通过产业基金的投资将这些企业引入新郑市，同时在全球范围内整合技术和人才，实现产业、技术、人才和资本的高效结合，建立成规模的高科技产业集群，将新郑市逐步打造成为高科技产业新城。

5.1.3 科技赋能基底产业，加速新旧动能转换

一方面，中投万方将借助自身优势，通过引入智能机器人、工业互联网、云计算等先进技术升级新郑市都市食品、生物医药、现代物流三大基底产业。另一方面，中投万方将联合中科院和北汽集团在新郑市产业园区逐步建设智能交通大数据平台、生物医药大数据平台、现代农业大数据平台、新能源汽车充电桩等重要平台和基础设施，不断充实和完善基底产业、新兴产业链，加速新郑市新旧动能转换。

5.1.4 联合高校和科研院所，开展科技研发和产业孵化

以中科院强大的科研力量为依托，中投万方将整合中科院、清华、北大等科研院校资源，通过设立地方特色研究院、重点实验室、院士工作站等方式开展应用型研究，提升当地科技研发能力；同时协助当地政府加快创业孵化器集群建设，孵化出一批技术创新型企业，提升城市创新活力和创业产业聚集度。

5.1.5 借助国家新基建战略，助力新郑成为5G标杆城市

中投万方将借助新郑市新一代信息技术产业基金投资布局5G、新能源充电桩、大数据中心、工业互联网等新基建相关领域的企业和项目，推动这些企业和项目在新郑市落地，通过被投企业建设基站、数据中心等基础设施，将新郑打造成为国内5G标杆示范市。

5.2 2020年工作时间表

5.3 基金管理人联系方式

基金营销策划方案

基金活动方案

XX后勤服务公司设立方案

基金活动策划方案

基金活动销售方案