部门岗位职责风险排查评定表

第1篇：部门廉政风险排查表

部门图表一

部门权力清单登记表

单位：填表时间：年月日

注：列出部门层面全部权力事项。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制

XX部门XX权力运行流程图（例图）

注：1.一项权力绘制一个流程图。

2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。 3.每个工作环节可能存在多个风险点。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制

部门廉政风险排查登记表

单位（盖章）：填表日期：年月日

部门廉政风险排查民主测评统计表

单位：填表时间：年月日

注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。

部门廉政风险排查组织审核表

单位：填表时间：年月日

注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制

部门廉政风险防控措施登记表

单位（盖章）：填表日期：年月日

第2篇：各部门岗位职责表

各部门岗位职责表

【篇1：部门工作职责分配表】

【篇2：各部门岗位职责】

项目经理岗位职责

一、认真贯彻执行《建筑法》、《合同法》和国家有关劳动保护法令

和制度以及公司的安全生产制度，贯彻“安全第一、预防为主”的方针，按规定搞好安全防范措施，把安全工作落到实处，在各种经济承包中必须包括安全生产、做到讲效益必须讲安全，抓生产首先必须抓安全。

二、全面负责本工程的一切事务，认真熟悉施工图纸、编制施工组

织设计方案和施工安全技术措施，会同项目部相关人员精选强有力的施工队伍，编制工程进度计划及人力、物力计划和机具、用具、设备计划，做到文明施工。

三、制定适合本工程项目的管理细则、方案及措施，组织职工按期

开会学习，合理安排、科学引导、顺利完成本工程的各项施工任务。

四、认真履行《建设装饰工程施工合同》条款，保证施工顺利进行，维护企业的信誉和经济利益。

五、编制工程总进度计划表和月进度计划表及各施工班组的月进度

计划表。

六、和工地相关管理人员一起商订制定签订本工地的单项工程承包

合同、材料进购合同、劳动合同及零工的处理商定。

七、安排、搞好分项总承包的成本核算（按单项和分部分项）单独

及时核算，并将核算结果及时通知其他管理人员，以便及时改进施工计划及方案，争创更高效益。

八、深入实际了解员工的生活工作学习情况，采纳员工中的合理化

建议，妥善解决好员工的后顾之忧，保质保量顺利完成本工程施工任务。

九、完成领导临时交办的任务。 项目副经理岗位职责

一、在项目经理领导下，主持项目日常施工管理工作，贯彻执行公

司质量、环境、职业健康安全方针，组织实施项目目标及管理方案，对各分部、分项工程的施工质量、工期、安全负直接领导责任。二、负责制订施工网络，月进度计划，落实月形象进度。主持每月的工程调度会议，拟定实施工程进度奖惩办法。项目经理外出时，代理项目部日常工作。

三、负责工程质量和安全的过程控制，组织有关人员向工区和施工

队进行技术交底，主持质量事故和不合格工程的分析处理，坚持“四不放过”原则。

四、负责协调各施工队交叉施工中工序的衔接与工作配合，定期或

不定期组织工程项目检查，及时统计与总结，提出建议和决策意见。

五、严格按合同要求组织施工生产，将项目质量保证体系、环境管

理体系、管理体系要求落实到各项工作之中。

六、负责与业主、监理进行工程施工计划、计量、质量、材料等方 面的请示联系工作，负责协调和处理业主、监理的意见，负责工程项目变更、工程索赔的内部初审工作。

七、负责材料与设备管理，做好内部和外租设备的管理和调配以及

工程材料采购、运输、储存、使用、防护与交付的监管工作。

八、负责本项目竣工资料的收集与整理，参与本项目的竣工验收和

工程竣工决算。

九、定期向项目经理汇报工作，落实员工思想交流，接受公司相关

部门的监督和服务。

十、完成领导临时交办的任务。 施工员岗位职责

一、熟悉工程图纸，参与图纸会审交底工作，组织有关人员对施工

组织设计实施方案进行讨论并提出意见，施工组织设计经审批通过后，做到严格按图纸和组织设计施工。

二、在总进度计划控制下，积极参与编制工程月、周计划，根据工

程进度及时提出机械进出场时间要求，认真编制工程材料、周转设备材料使用需求计划以及劳动力需求计划。

三、施工组织过程中做到安排合理、安全、文明，向施工班组做好

工期、质量、安全生产等方面上岗交底工作。

四、以预算工程量为依据，认真签发施工作业任务单，任务单按栏

目要求认真填写，在任务单施工内容完成后签署意见，会同有关部门进行考核，根据预算用工量进行严格控制。

五、认真填写施工日记，做好各种施工资料原始收集整理工作，及

时办理工程杂项签证手续提交有关人员。

六、在施工过程中。协调好各工种之间相互配合，组织合理的安排。七、抓好管理区域范围内的现场标准化管理工作，及时配合项目副

经理组织材料进场与退场工作，注意材料堆放整齐。

八、完成领导临时交办的任务。

预算员岗位职责

一、工程项目开工前必须熟悉图纸、熟悉现场，对工程合同和协议

有一定程度的理解。

二、参与各类合同的洽谈，掌握资料作出单价分析，供项目经理参

考。

三、及时掌握有关的经济政策、法规的变化，如人工费、材料费等

费用的调整，及时分析提供调整后的数据。

四、正确及时编制好施工图预算，正确计算工程量及套用定额，做

好工料分析，并及时做好预算主要实物量对比工作。

五、施工过程中要及时收集技术变更和签证单，并依次进行登记编

号，及时做好增减帐，作为工程决算的依据。

六、协助项目经理做好各类经济预测工作，提供有关测算资料。

七、正确及时编制竣工决算，随时掌握预算成本、实际成本，做到

心中有数。

八、经常性地结合实际开展定额分析活动，对各种资源消耗超过定 额取定标准的，及时向项目经理汇报。

九、完成领导临时交办的任务。

安全员岗位职责

一、贯彻执行国家、地方及企业颁发的各项环境、职业健康安全方

面的法律法规、规章制度等，建立项目安全生产责任制，对相关的内容组织人员进行学习。

二、严格执行国家的各项安全和消防条例及实施细致，负责施工现

场安全监督管理工作，认真贯彻“安全生产、预防为主”的方针。

三、认真落实各项安全文明施工措施，加强施工现场巡视检查确保

四、经常深入现场检查、监督安全生产工作，认真按照上级和公司

有关规定，大胆履行监督检查职权，对违章指挥，冒险作业者，有权先行停止其工作，并根据相关制度进行处罚，情节严重的，可以清退离场。

五、编制劳动保护品，安全设施需用计划，并严格按照相关规定及

时对施工人员发放劳保用品，确保安全设施的正常投入使用。

六、编制应急救援预案，组织突发性事故及应急知识的培训教育，组织应急救援预案演练。七、组织新进场人员登记并进行三级教育坚持执行不教育不上岗，【篇3：岗位职责表格】

烟台锦康食品科技有限公司

岗位说明书

第3篇：担保公司风险部门岗位职责

风险管理部工作职责

1． 对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核；

2． 对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；

3． 对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；

4． 熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；

5． 熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；

6． 完善风险管理办法及合理化风险管理相关各项操作规程，业务规程；

7． 跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；

8． 完成公司领导交办的其他事务。

根据公司发展状况，设部门经理、法务专员岗位。

风险管理部经理岗位职责

1．负责研究风险政策,草拟风险政策，设计风险管理岗位的工作指引和运作流程 2．建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统； # 3．合规风险管理：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；

4．定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案；

第4篇：风险合规部门岗位职责

风险合规部门岗位职责

【篇1：风险合规岗位工作职责】

风险合规岗位工作职责

一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；

二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理，项目风险评估与管理工作；

三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；

四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；

五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；

六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；

七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；

八、负责本行法律事务、反洗钱工作；

九、完成领导交办的其它工作。

【篇2：银行合规部各岗位职责】

合规部各岗位职责

合规主管岗：

一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；

二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

三、组织开展合规检查；

四、组织大额风险贷款的团队化险；

五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进

行跟踪督办；

六、缓收利息的审核、申报；

七、按程序上报合规工作报告。

合规监测岗：

一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据； 五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价

六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。 合规审核岗：

一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；

三、组织开展合规知识培训；

四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；

五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；

七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。 合规检查岗：

一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。

二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。

三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

【篇3：合规部各岗位职责(定稿)】

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。 3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 10、完

成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

第5篇：1.风险控制部门岗位职责

风险控制部门岗位职责

为适应业务拓展和完善风险控制体系，具体制定职责如下：

一、风险控制部门职责

1．认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全风险管理体系；

2．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见；

3．编制不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核； 4．负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；

5． 负责信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；

6．完成领导交办的其他工作任务；

二、风险控制部岗位职责

（一）风险控制部总监岗位职责

1．在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任；

2．正确指导和监督风险管理部人员工作，严格执行公司的各项规章制度，确保风险管理部工作合法、合规、正常运行；

3．结合风险管理部职责，定员定责，明确分工，制定初审岗、复审岗、外访及贷后管理岗的工作目标和考核办法，确保风险管理部工作的正常运行；

4．负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告，对风险分析评估报告负职务责任；

5．负责与其他部门之间的业务衔接与协调； 6．负责部门内部业务培训组织与安排；

7．参与公司新业务的调查、论证和风险评估； 8．完成公司领导交办的其它工作；

（二）初审岗位职责

1．负责收集、审核、管理公司客户的业务申请资料并录入有关系统；

2．负责审查提交的贷款资料的真实性、完整性、合法性，根据信贷政策及操作标准进行权限内的审批；对资料不全的客户进行沟通，督促客户补充资料，建立良好的客户关系

3．负责审查申请人的征信、银行流水、贷款条件、借款用途、各类网站信息等情况，提出是否立项调查的初步意见；

4．对于审批过程中发现的问题及时反馈，并给出相应建议，辨别、防范信贷风险及金融欺诈

5．负责办理贷款的有关手续及事宜，如共借人资格、能力的认定； 6．对客户基础档案进行分类、编号、归档和借阅管理； 7．完成公司领导交办的其它工作；

（三）复审岗位职责 1．复审专员了解初审及外访收集到的客户资料并进行复核并给予评分。

2．复审主管通过对信用评分卡的数据进行分析，分析的主要内容包括但不限于以下几点：

(1)借款人的征信状况是否与初审数据一致，若不一致及时与相应的初审专员沟通并作出整改，整改后重新提交信贷系统直接交由复审专员再次复审。

(2)对借款人的收入来源及银行流水进行详细核对，判断借款人收入及流水是否真实、可靠，如若存在虚假流水按照公司风控要求给予相应处罚；其次，若收入不足，与相应外调人员沟通让客户及时补充。

(3)对借款人的提供的资产状况进行详细核对并准确计算借款人的资产负债情况，例如借款人的资产负债率等数据。

(4)依据借款人的资产负债情况、收入及流水状况等因素综合判断借款人的还款能力及潜在的履约风险并给出合理的建议或者意见。

3．整理借款人信息并形成书面报告向审贷会报告客户整体情况。4．定期或不定期的配合内控部门或者上级领导做好风险抽查工作。5．完成领导交办的其他工作；

（四）外访及贷后管理岗位职责 1．外访岗位职责

按照风控要求对借款申请人进行实地调查，根据调查结果对借款人家庭状况、收入来源、资产负债情况、经营情况等主要信息的调查了解进行分析并撰写调查报告，为复审部门下一步的工作提供可行性的结论及建议。外访岗位的具体工作有以下几项：

(1)现场核实借款人贷款资料的真实性并根据实际情况收集所需资料。(2)详细了解借款人的资产负债情况，资产主要包括房产、车辆等，负债包括银行贷款、小贷公司贷款及私人民间借款。并提供相应的证明材料，包括纸质材料及影像材料。

(3)调查了解借款人的店面经营信息，主要包括店面坐落位置、面积、人员数量、每月毛收入、成本、支出、等信息，要进行交叉检验从而保证调查结果的准确性。

(4)调查了解借款人的进货渠道以及上下游客户合作情况。(5)调查了解借款人的婚姻状况以及家庭情况。(6)完成公司领导交办的其它工作；

2．贷后岗位职责

(1)负责客户的维护工作和贷后回访工作，按规定进行贷后回访，并按规定时间提交贷后回访表；

(2)负责对已放贷业务进行跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报；

(3)对于在跟踪中发现的逾期及不良贷款，提出贷后管理指导意见和建议，及时将材料汇报给公司领导，与各部门协作进行追缴欠款的工作，对进入执行程序的贷款业务全面负责；

(4)根据贷中和贷后发现的问题，归类汇总，提出针对性改进意见，促进各项工作的持续改进和优化

(5)组织定期召开贷款清收会，发布清收总结，为公司贷款审核、审批提供参考；(6)及时、准确上报各种贷后监控资料及相关报表；(7)完成公司领导交办的其它工作；

风险部 2018.3.19

岗位职责风险排查评定表

领导岗位职责风险排查评定表

部门岗位职责风险

廉政风险排查 岗位职责

税务岗位职责风险排查