个人岗位职责风险排查防控体系（共6篇）

第1篇：岗位职责风险防控措施

岗位职责风险防控措施

【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理

风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】

第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

第2篇：廉政风险防控机制建设个人岗位风险点排查登记表综合

单位（处室）

姓名

想

道

德

风

险

位

职

责

风

险

（含机会风险、权力行使风险）（含心理风险）岗位职责

风险类别

填表时间：

风险点名称

例 1：

例 2：

思

例 3：

例 4：

例 5：

例 6：

例 7：

岗

例 1：

对违反《廉政准则》 《五个严禁》等法律法规等的教师不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止教师私自补课、乱收费等问题不查处等，可能会给学校造成管理严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉的状态、事业心、责任感不强的现象。3、性别

职务

岗位名称

廉政风险防控机制建设个人岗位风险点排查登记表（综合）

（内容及格式样表）

表现形式

1、理想信念不坚定，政治素质不高，背离社会主义荣辱观要求或人生观、道 身形象的风险； 3、对教师业务水平及学校情况了解的不够充分，可能导致教 育教学工作失误的风险。

1、忽视学习，可能产生理想信念不坚定，难以抗拒利益诱惑，滋生腐败思

想；

3、背离社会主义

表现类型

风险等级

自评 互评 审定

低

危害程度

已建或拟建防

德观、利益观出现偏差； 2、如果放松职业操守，可能产生有损党的形象和自

低

2、民主意识相对缺乏，以不正当方式谋求个人政治利益； 荣辱观要求或人生观、道德观、利益观出现偏差。

低

高

1、由于年轻，思想上容易产生惰性，可能产生理想信念不坚定，工作停滞不 前的风险； 2、在重大经济、政治利益面前，难以抗拒利益诱惑，可能滋生腐 败思想； 3、不加强思想政治学习，就可能会出现党性不强的风险。

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下

2、在学校管理工作中，有畏难情 降。

绪，工作一般化，缺少创新精神，不能开创工作新局面。

低

高

1、在工作上不思进取，得过且过，或弄虚作假、虚报浮夸求政绩； 2、漠视

群众利益和需求，脱离实际，有形式主义、官僚主义倾向，3、如果自律不严，易出现铺张浪费，贪图享受，独断专行、软弱涣散，以权谋私等风险。

不注意重自身政治理论学习和业务，使个人的人生观、价值观、工作

观、政

绩观不正确，降低标准，不愿接受监督、放松自我约束。不愿自觉抵制

各种

外部环境的诱惑、行为失范、道德失准甚至违规违纪等现

象。

1、忽视学习，可能产生理想信念不坚难以抗拒利益诱惑，滋生腐败思定，想； 2、民主意识相对缺乏，以不正当方式谋求个人利益； 观要求或人生观、道德观、利益观出现偏差。

1、在教师考核等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能 造成教师管理、评聘等工作不公平、公正的后果。2、对教师思想道德等方面

3、背离社会主义荣辱

低

中

不良影响和严重后果。

例 2：

1、评先进、晋职称、提职务、招聘教师可能导致收取好处，中可能出现用公款核销应由个人承担的费用。

可能导致不公正、高

不廉洁行为发生； 2、违反规定，收人情学生，收取好处； 3、财务审核过程

例 3：

1、学校党建、廉政机制、制度建设不够，可能存在滋生腐败的风险； 2、在 校委会议事决策、评先推优、职称评聘中，如果不出以公心，可能产生优

亲

例 4：

厚友的风险。

1、学校后勤工作监管不够及时，可能存在漏洞，导致学校安全隐患或食

堂卫

生安全风险，可能产生吃拿回扣，为个人谋取律私利的内

险。

1、在主抓教研工作中可能存在不公正行为发生； 2、不认真对待教师论文、获奖证书的情况，可能导致评定职称或教师考核不公平的风

3、班主任管 险；

理评比，不能从实际出发，可能导致优亲厚友，管理评比不公正，影响班主

任工作积极性的风险发生。4、学生评优评先存在不按程序推荐，收取好处，优亲厚友好，没有公平、公正、公开。

分管教育教学工作可能存在不公正行为，导致不廉洁行为发生，如教师培训、参赛、教学课程人事安排、业务考核等； 2、由于职责意识不强，对教育教学

监管不利，可能导致疏于管理，影响教师的工作积极性； 3、教辅教材征订把

握不好，可能出现以权谋私的风险。

1、设计项目，现场调查资料调查不够详细。 2、在工程质量督察检查中，忽

略质量安全问题，对不合格工程评为合格； 3、对工程参建各方提出的不符合条件的变予等变更。

学校安全重视不够，不及时排查、消除安全隐患，不注意学校周边治理，安

全教育、防范不力。

不经集体研究或教代会通过，违反广大教师愿望或利益，随意出台实施方案、规定、制度、要求等。

1、在征订教辅用书中可能有不正当利益； 2、按政策规定介绍他人之子女就 读我校； 3、教师执教能力、教学效果评价教师教科研成果选送、评审可能有

碍情面，产生不公平、公正、公开。

作为班主任在评优评先，选举班干部、学生排座位方面，可能存在优亲厚友。

1、作为教师，在出题、考试、改卷等教学环节的人情、礼节性照顾。 2、因学生在自己家中补习，有可能在教学中对自己补习的学生有偏袒、多教、评分上照顾。

试卷保管不严，在命题、审核、印制过程中出泄密；因人情或收受好处泄

中

中

高

例 5：

岗

位

职

责 例 6：

风

险

（含机会风险、例 7：

权力行使风险）

例 8：

例 9：

例 10：

例 11

例 1：师德师风建设 业

务

流

例 2：试卷保密 程

风

中

1、加强学习，格按规定做好

订。3、在常

徇私情。4、人师表，遵守

小便宜，不委

6、坚决拒绝家

1、严格执行

中

中

高

定； 2、牢记

工作廉洁、灵问题。

险

1、尽量减少试

--密试卷内容或更改考试成绩。

必须接触试卷的人员进行保密安全 教育； 3、实行回避制度，严禁因人 情关系私自泄露试卷。

业

例 7： 例 3：

校级及以上评先评优

未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；未经过集体讨论决定；

未在规定一周内公示

考试命题不规范、审批程序不严、考风考纪、试卷批阅、成绩网上输入管理

不到位。

运行经费使用不当。1、重大开支不集体讨论、班子内部不通气； 2、经费使

用不透明、不公示。3、未严格按规定报销，私设小金库。

1、临时动议决定干部任免； 2、为特定人选制定干部任免条件； 3、违反干部

任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。

1、教学管理制度执行情况不佳，存在“有令不行”不按规定办事的风险； 2、中

中

中

例 4： 考试管理 例 5： 运行经费管理

1、认真制定评案，条件和范围；公开

透明，阳光操格

把关，广泛听见；

示评选条件、严格按照规定

高

中

例 6： 干部选拔任用

1、制定学校运2、严格按照运进行审核，做收、审核、审批等度，坚持在年终学

行经费使用情

1、严格执行学

面的文件与规集体决定的原3、及时公开有关

免的程序和结务

流 程

风

教学管理

例 8： 重大事项

民主意识不强，可能影响学校民主议事、民主议事、民主决策，从而影响学

校教学发展的风险。

例 12：后备干部推荐人选的确定

1、在研究讨论学校重大事项过程中，可能出现为谋取私利，个人主观臆断，易给学校造成严重损失； 2、招生工作中，可能违反制度的相关规定，收

险

例 9： 教师评聘

例 10： 绩效考核

取请

托人好处，擅自降低标准，给社会带来定，可

能出现以权谋私、侵占公款的风险。

1、推荐时讲人情，排序有失公平； 2、把关不严，造成学校考核失真； 3、未按照学校规定程序办事。4、制定实施细则时有时会存在因人设定条件而偏移

例 11： 工程建设

学校规定的风险； 5、审核时讲人情，把关不严，造成考核失真。从计划、招聘、到考核，--存在政策把握上难以公平公正的现象。

1、严格依据材料排序排荐，保证公正

1、各类业绩考核审核计算不准确，未经职工核对。 2、考核等级建议未经集 公平； 2、严格学校考核把关，确保条

件准确真实； 3、按照学校规定程序办 体讨论审定并公示，可能引发教职工不或投诉等问

低

题。

在工程预算、概算等环节、业务相关各面可能向相

关人员收取经济或非经济

好处，从而实现利益的最大化。

1、未按规定范围推荐、考核； 2、未经学校集体讨论决定； 3、未在规定范围

内公示。

事。1、严格执行学校有关业绩考核办法和 学校有关规定，计算审核教职工业绩 要坚持原则，并经教职工核对。2、考核等级须经集体讨论审定并公示后上

报学校。--

制 度

机 制 风 险

例 1

例 2： 例 1、有关亲朋友好友前来说明，碍于人情面子为关系户学生开绿灯在编班、评

优评先等方面给予各方面的关照等。

不注重自律，接受家长等有关人员的吃请、报酬礼金，造成不良影响。

1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有

约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差； 2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应

有的作用。

1、未建立和执行“三重一大”集体决策制度； 2、党政联席会议制度不健全；

3、党政联席会议不民主。

1、教代会制度不健全； 2、涉及学院发展和师生员工切身利益重大决策不经

过教代会。

1、未建立权力和信息公开制度； 2、权力运行过程不透明； 3、涉及学校发展

和师生员工切身利益事项不公开； 4、校内权力行使缺乏监督机制，校工会教代会不健全，未能正常发挥监督职能。

1、教研管理制度脱离实际，班主任管理失实，可能导致影响教师教学管理积

极性，甚至妨碍学生发展的风险； 2、不能主动参加民主议事、民主决策，可能导致影响学校教学管理工作正常发展的风险

1、在建设程序上违反《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》的规定以及《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》的要

求； 2、在工程建设上执行有关法律法规不严使工程在工程质量上出现偏差。

学校后勤管理制度不够完善，可能导致管理不力，不能及时服务教学的风险；

2、违反学校物资采购、工程建设及维修程序，可能导致学校资产受损或流失的风险，3、工程质量和消防设施不合格，可能造成校园安全风险。4、食堂

管理制度不完善，可能导致饮食安全的风险。

印章管理和使用可能出现不规范。

高

议制度

高

高

中 中 高 高

高

例 2：党政联席会议制 度

高 1、建立和执行

制度； 2、建

例 3：二级教代会制度

1、建立健全

行教代会制度

与学校管理监

例 4、校务党务公

开

1、建立学校党的内容和范围

代会制度，充

管理和监督的例 5：

例 6：

例 7：

1、严格审核，程序。2、明 外

例 1 面 环 境 风 险

例 2：

优评先等方面给予各方面的关照等。

不注重自律，接受家长等有关人员的吃请、报酬礼金，造成不良影响。有关亲朋友好友前来说明，碍于人情面子为关系户学生开绿灯在编班、例 8：

评

用登记制度。

第3篇：岗位(个人)廉政风险防控报告

附件4：

岗位（个人）廉政风险防控报告

根据自身岗位职责，从思想道德、岗位职责、业务流程的执行、外部环境等方面入手，查找廉政风险点3个，针对查找的廉政风险点，制定了具体防控措施共3个方面。

一、已查找的岗位廉政风险及风险分析评估

1、可能因信贷或项目的需要做虚假会计记录，从而造成会计报表信息失真，风险等级为高级。

2、有可能出现对原始单据审核不严、附件不完整的情况，风险等级为中级。

3、未及时对公司的财务状况进行监测、信息反馈，风险等级为中级。

二、廉政风险防控措施

1、可能涉及做假账的情形时，应当坚定立场，严格遵守会计人员职业道德规范，并及时同领导沟通协调，保证会计信息的真实准确。

2、加强基础数据的审核，建立健全有效的财务内部控制制度，保证原始单据完整，资料不全的一定要补齐。

3、建立科学的风险管理理念。每月月底将财务状况潜在风险向主管报告，并形成历史记录，方便日后跟综分析和研究。

三、廉政风险防控承诺

本人将认真防控风险，保证做到依法行政、廉洁从政，本人如有不廉洁行为发生，愿接受组织处理。

三、主要（分管）领导审核意见

（签名）： 报告人单位：

职务：

姓名：

年

日月

第4篇：排查岗位腐败风险 建立预警防控机制

排查岗位腐败风险 建立预警防控机制

杨兴乡召开腐败风险预警防控机制建设和行风评议动员会 为落实好省市县民主评议行风工作和腐败风险预警防控机制精神，我乡把民主评议政风行风工作与推进全乡排查岗位腐败风险 建立预警防控机制工作结合起来，4月27日，市直教育系统腐败风险预警防控机制建设推进会在市教育局召开。市教育局党组书记、局长王泽人，副局长吴前进、余大仑、袁慎彬、纪检组长熊峰，市直各学校

分管领导、机关各科室和二级单位负责人参加了会议。

会议提出，市直教育系统各单位要从落实中央反腐倡廉的各项决策部署、保护干部健康成长和促进事业发展的高度，充分认识推进腐败风险预警防控机制建设的重要意义，要明确构建腐败风险预警防控机制是把握反腐败工作主动权的现实需要，是爱护和保护干部的具体行动，也是构建惩治和预防腐败体系的重要环节。各单位、各科室要紧密结合各自业务工作和干部队伍建设实际，认真查找腐败风险，着力构建防控体系，努力营造干净干事的制度环境。

会议提出，构建符合教育发展规律的腐败风险预警防控机制，必须明确腐败风险体系构建的基本路径。要找准腐败风险，分析腐败风险，落实防控措施。要通过机制建设，做到权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里。加强腐败风险预警防控机制建设要做到三个结合。即，构建腐败风险防控体系与业务工作有机结合起来，腐败风险防控体系与反腐倡廉工作有机结合起来，自身带头与指导对口业务部门构建腐败风险预警防控机制有机结合起来。会议强调，构建腐败风险预

警防控机制是一项全新的工作、探索性的工作，任务重、难度大，要切实加强领导、加强协调、加强督查，确保在10月底以前完成风险预警防控工作任务。党组书记、局长王泽人作总结。他在讲话中指出，改革开放以来，市场经济迅速发展、收入水平不断提高、收入差距也在不断扩大、利益格局不断调整，个人的思想观念也在不断变化，国家的反腐力度也越来越大。市直教育系统要高度重视反腐倡廉工作。各单位要进一步加强广大干部职工的思想建设，克服麻痹侥幸心理，干干净净做事，清清白白做人。王局长要求，市直教育系统各单位要认真组织实施风险预警防控机制，要结合单位实际，抓紧制订风险预警防控机制实施方案，坚持不懈抓好反腐倡廉教育。全市教育系统广大干部职工要进一步加强自身思想认识，“不以恶小而为之、不以善小而不为”，“清者自清、浊者自浊”，自己对自己负责，筑起反腐倡廉的思想防线。

会上，局党组副书记、副局长吴前进结合教育实际和个人体会作了发言。局办公室、校产办和实验小学代表试点科室和单位作了大会经验交流。

第5篇：廉政风险防控管理体系

廉政风险防控管理体系山东省煤田地质局第四勘探队 前 言

开展廉政风险管理，是四队实施全面风险管理的重要组成部分，是运用风险管理的理论和经验推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是从源头上预防和治理腐败，切实加强党风廉政建设的一项重要措施，对于提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性具有积极的促进作用。

开展廉政风险管理，要坚持以领导人员和关键岗位为重点，在主攻方向上，要以重点领域、重点部门和关键环节为突破口，通过查找风险点，健全内控机制，构筑制度防线，形成以强化管理为手段的科学防控机制。

开展廉政风险管理，要以构建全面风险管理和内控体系为契机，紧紧围绕经营管理开展廉政风险管理防范工作，做到与生产经营管理工作同步部署，协同推进，相互促进，发挥体系建设的综合效应。

目 录

一、廉政风险防控实体评价系统„„„„„„„„„„„„„„„1 (一)廉政风险防控实体评价系统„„„„„„„„„„„„„„1(二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准„„„„„„„„„3(三)廉政风险防控信息采集及预警系统介绍„„„„„„„„„6 二、廉政风险业务流程图„„„„„„„„„„„„„„„„„11(一)廉政风险财务基础管理流程„„„„„„„„„„„„„12(二)廉政风险债权债务管理流程„„„„„„„„„„„„„13(三)廉政风险成本与费用管理流程„„„„„„„„„„„„14(四)廉政风险仓库管理流程„„„„„„„„„„„„„„„15(五)廉政风险采购与付款管理流程„„„„„„„„„„„„16(六)廉政风险施工收入与收款管理流程„„„„„„„„„„17(七)廉政风险工程及采购合同管理流程„„„„„„„„„„18(八)廉政风险生产施工管理流程图„„„„„„„„„„„„19 三、廉政风险业务关键环节及管控办法说明„„„„„„„„„20(一)廉政风险控制及关键环节说明„„„„„„„„„„„„20(二)廉政风险采购与付款风险环节、管控办法及排查重点„„21(三)廉政风险收入与收款风险环节、管控办法及排查重点„„24(四)廉政风险成本与费用风险环节、管控办法及排查重点„„27(五)廉政风险资产管理风险环节、管控办法及排查重点„„„30(六)廉政风险合同管理风险环节、管控办法及排查重点„„„33 四、廉政风险点信息采集评价标准表„„„„„„„„„„„„36

五、廉政风险点查找一览表„„„„„„„„„„„„„„„„42 六、廉政风险点防控措施一览表„„„„„„„„„„„„„„47 七、领导干部廉政风险防控表„„„„„„„„„„„„„„„53 一、廉政风险防控体系 一、廉政风险防控评价系统(一)廉政风险防控实体评价系统 1、实体廉政风险评价范围和内容

实体廉政风险评价范围和内容按照业务流程划分为:资产管理、销售与收款、采购与付款、成本与费用、三重一大、财务基础管理。

2、实体廉政风险业务流程与权重表

实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同～按照等级～赋予每个业务循环以不同权重。其具体权重划分如表1所示。

表1 实体廉政风险业务流程与权重表 廉政风险防控项目 目标值,权重, 资产管理 15.00 成本与费用 20.00 销售与收款 20.00 采购与付款 20.00 三重一大 15.00 财务基础管理 10.00 小 计 100.002 一、廉政风险防控体系

在按照上述做法得到每个部分的分值之后～累计得分总和即为被检查对象总得分。

4、实体廉政风险评价等级评定

实体廉政风险评分检查采用的是百分制,既量化考核,～评价等级按五级确定～如表3所示。

表3 实体廉政风险评价等级

级别 分值 优良程度 第一级 90分以上 优 第二级 71一89分 良好 第三级 60一70分 一般风险 第四级 40一59分 重要风险 第五级 40分以下 重大风险

(二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准 一、指导思想

坚持实事求是、客观公正、注重实际、走群众路线的原则～完善监督机制～密切党群关系。

二、核内容及标准 ,一,队领导班子成员

1、执行党风廉政建设责任制情况11 二、廉政风险施工项目业务流程图

廉政风险施工项目管理---财务基础管理流程 采 购 仓 库 生 产 人 事 施工订单

工程收款 采购付款 存货核算 固定资产 工 资 其他日常账务 凭证整理 凭证修改 凭证审核

初始建账 凭证入账 日 记 账 明 细 账 总 账 财务报表13 二、廉政风险施工项目业务流程图 廉政风险施工项目---成本与费用管理流程 原材料汇 材料凭证 原材料汇总 总分配表

原 填制工资及福始记账 人工凭证 工资结算表 利费用分凭凭证 配表 证 间接费用分配表

其他费用 外部施工费 凭证 登

记其他费用分配表 明 细 账

结转管理费用 管理费用明细账 结转税金费用 税金费用明细账 项目成 结转项目生产成本 本明细账 营业收入 收益 营业成本15 二、廉政风险施工项目业务流程图 廉政风险施工项目---采购与付款管理流程 施 工 购料需求计划 采购计划单 审 批 缺料请购 仓 库 未通过

建立合格 实施采购 选择供方 供方名录 询价比价议价 定期

测评 签订 货到验收 采购合同 审批付款 入 库 合 格 档案 管 理

进入退货程序 退 货 不合格17 二、廉政风险施工项目业务流程图

廉政风险施工项目---施工及采购合同管理流程

分管队长审核批形成准(一般合同)合同起草 主管队长审正式 并审核 核签字 合同

队长办公会审核 批准(重大合同)财务监 督履行 合同非正常

履 行 签订合同 合 同 盖章 履 行 合同正常 履行完毕 存 档 管 理 合 同 变 合同发 更审批生变更 重大合同纠 纷

报主重大合报队长，研 确定管副同纠纷 究解决方案 方案队长 实施研究 一般合解决 解决 同纠纷 方案19 三、廉政风险关键环节及管控办法说明 三、廉政风险关键环节及管控办法说明 廉政风险控制及关键环节说明 1.会计凭证风险管理

我们要求所有会计业务都要取得或填制原始凭证，并且原始凭证的填制和审核、复核、稽核都要符合《会计法》和《地质勘查单位财务制度》有关制度的要求。记账凭证的编制要合规、合理、合法，要素要齐全完整。严格凭证的传递、交接程序，保证无漏洞，及时有效。严格费用开支的审批程序，做到符合规定，责任明确有效。

2.货币资金风险管理

我们一直坚持钱、账由不同人员分管，符合相互制约的原则，银行账户的设置、使用及核算也合规、合法。严格对现金、支票、有价证券、结算票据、印鉴的管理，使之符合制度规定，做到无漏洞，执行有效。建立了货币资金收支审批制度，坚持对货币资金定期盘点制度，出现差错或出现长、短款时严格按规定处理。

3.往来账目风险管理

我队按相关会计制度设置了往来账目，并且使用规范。建立了资金借入、借出审批制度，并严格执行。按相关制度定期对债权、债务进行核对、清理、清偿。严防呆账、死账的发生，按制度对呆账、死账进行清查、处理。

4.资产管理风险管理31 三、廉政风险关键环节及管控办法说明 3、管理部门定期对固定资产进行维护保养，消除安全隐患，要重视固定资产维护和更新改造，不断提升固定资产的使用效能，积极促进固定资产处于良好运行状态。

4、固定资产的调拨、租赁、必须经队长批准，任何单位和个人无权擅自转让、对外租赁。固定资产的处置按照国有资产处置的审批程序进行处理。

5、建立固定资产清查制度，每年进行全面清查。对固定资产清查中发现的问题，应当查明原因，追究责任，妥善处理。

(四)无形资产的管理

地质成果资料是地勘单位的主要无形资产。本队地质成果资料由总工办负责，由队办公室统一保管，建立资料查阅制度和严格保密制度。所有地质成果资料，不经总工办批准，任何人不得私自外借、翻录、摘抄。有关人员由于职务需要所取得的资料不得用于对外提供咨询、找矿服务，如有违反，予以重罚。

三、资产风险管理的排查重点

1、财务部门是否结合部门预算管理，严把资产购置和处置两个环节，优化资产配置，管好用好国有资产。

2、各项资产的购置是否严格按“请购?审批?采购?验收?付款”等程序进行规范操作。

3、各部门是否建立存货验收、保管制度及定期清查盘点制度。

4、是否按单项资产建立固定资产卡片，详细记录固定资产的保管、使用、维护等状况。

-32 三、廉政风险关键环节及管控办法说明

5、是否建立健全无形资产的保管制度，查阅手续是否完善。 6、各部门是否根据权限严格按照程序负责办理其分管资产的调拨、转让、报损、报废等资产处置行为的报批手续，根据权限负责其分管资产的合理配置，参与设备采购、验收入库、维修保养和基建竣工验收等日常管理工作。

7、各部室及队属实体处置资产必须严格按程序履行审批手续，未经批准不得自行处理。资产处置收入是否按规定及时、足额上缴财政或财务部门统一管理使用，是否存在单位或个人截留挪用现象。

合同管理风险环节、管控办法及排查重点 一、合同管理控制的风险环节

(一)未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致我队合法权益受到侵害。

(二)合同未全面履行或监控不当，可能导致诉讼失败、经济利益受损。(三)合同纠纷处理不当，可能损害单位利益、信誉和形象。二、合同风险管理的管控办法

(一)我队经济合同归经营管理部管理，劳动用工合同归劳资部门管理。归口部门定期检查合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措-33 三、廉政风险关键环节及管控办法说明 施，严格按照拟定、审批、执行程序，促进合同有效履行，切实维护单位的合法权益。

(二)合同的订立

1、对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同。一般合同由分管领导批准，重大合同由队长办公会批准。合同订立前，充分调研确认，了解合同对方的主体资格、信用状况等有关内容，确保对方当事人具备履约能力。

2、合同文本一般由业务承办部门起草、法律部门审核。明确双方的权利义务和违约责任，做到条款内容完整，表述严谨准确，相关手续齐备，避免出现重大疏漏。3、正式对外订立的合同，应由法定代表人或由其授权的代理人签名并加盖有关印章。授权签署合同的，应当签署授权委托书。

(三)合同的履行

1、合同生效后，就质量、价款、履行地点等内容与合同对方没有约定或者约定不明确的，可以协议补充，不能达成补充协议的，按照国家相关法律法规、合同有关条款或者交易习惯确定。

2、在合同履行过程中发现有显失公平、条款有误或对方有欺诈行为等情形，或因政策调整、市场变化等客观因素，导致我队利益受损，应当按规定程序及时报告，并经双方协商一致，按照规定权限和程序办理合同变更或解除事宜。

3、出现合同纠纷时，经协商一致的，双方应当签订书面协议。合同纠纷经协商无法解决的，应当根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解-34 三、廉政风险关键环节及管控办法说明 决。

4、各实体与经营管理部应分别建立经济合同台账，对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更等情况，发现合同的异常情况，及时向队领导汇报采取必要措施，避免造成经济损失或合同纠纷。

三、合同风险管理的排查重点

1、除即时结清方式外，有无未签定合同现象。

2、业务活动签订合同时，手续是否完备，是否经有关部门审查，经分管领导批准，是否有私自签订合同现象。

3、经营管理部是否建立合同专用章保管制度。合同经编号、审批及法定代表人或由其授权的代理人签署后，方可加盖合同专用章。

4、各实体是否规范建立合同台账，是否严格按生产进度对合同进行管理，合同台账是否与应收帐款台账定期进行核对。 5、工程价款的结算是否严格按合同履行，有无私自变更合同履行条款的现象。

6、对外协工程财务部门是否根据合同条款审核相关手续后，办理付款业务。未按合同条款履约的，或应签订书面合同而未签订的，财务部门有权拒绝付款，并及时向有关负责人报告。

7、合同履行完毕，是否及时办理合同的归档工作。

8、加强合同信息安全保密工作，是否存在未经批准，泄露合同订立与履行过程中涉及的商业秘密的现象。

-35 四、廉政风险信息采集评价标准表 四、廉政风险点信息采集评价标准表

评价方风险防控项目 防控要素 防控评价项目 权重 法 等级 是否建立存货、固定资产的岗位责任制，明

确相关部门和岗位的职责权限，确保资产的询问检查 控制环境 一级 7 安全和完整, 是否对本单位在资产管理中遇到的高风险

领域进行过评估,对相应的高风险领域是询问检查 风险评估 一级 7 否提出了相应的控制办法, 是否明确存货明确存货取得、验收入库、原控制活动

料加工、仓储保管、领用发出、盘点处置等询问检查 二级 5 环节的管理要求, 外购存货的验收，是否重点关注合同、发票

等原始单据与存货的数量、质量、规格等核询问检查 一级 7 对一致, 地质成果资料是否办公室统一保管，实行保 密制度，是否有不经过总工办批准，外借、询问检查 一级 7 摘抄、对外提供咨询服务现象发生, 资 是否建立存货保管制度，定期对存货进行检检查测试 一级 7 查, 产 是否明确存货发出和领用的审批权限, 询问检查 二级 3 是否设置台账，详细记录存货入库、出库及询问检查 一级 7 管 库存情况，并定期与财会部门核对, 是否有不按照规定审批程序私自处置资产询问检查 一级 7 理 现象, 按照单项资产建立固定资产卡片，详细记录

各项固定资产的来源、验收、使用地点、责询问检查 一级 7 任单位和责任人、运转、维修、改造、折旧、盘点等相关内容, 是否建立存货、固定资产清查制度, 检查测试 一级 7 年度终了是否对存货、固定资产进行至少一检查 一级 7 次全面盘点清查, 财务与仓库、生产部是否进行定期核对, 检查 一级 7 信息与沟存货是否有完整的记录, 检查 二级 5 通 固定资产是否有完整的记录, 检查 二级 5 是否有专门人员对涉及资产管理业务进行 询问检查二级 5 监督, 监督与检查

10037 四、廉政风险信息采集评价标准表 施工收入与收款

评价方风险防控项目 防控要素 防控评价项目 权重 法 等级 是否建立施工收入与收款业务的岗位责任 制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保询问检查 控制环境 一级 7 办理销售与收款业务的不相容岗位相互分

离、制约和监督, 是否对本单位在揽工程中遇到的高风险领

域进行过评估,对相应的高风险领域是否询问检查 风险评估 一级 7 提出了相应的控制办法, 是否明确签订施工合同、收款等环节的职责控制活动

和审批权限，按照规定的权限和程序办理销询问检查 一级 7 售业务, 是否建立施工定价控制制度，制定价目表、折扣政策、收款政策，定期审阅并严格执询问检查 二级 5 行, 施 是否定期与客户对账,对重要客户是否每月至少对账一次,与财务账的对账差异是询问检查 一级 7 工 否能得到及时处理, 业务经办人收取客户现金是否及时上缴, 检查测试 一级 7 收

业务经办人员部分或全部收入是否与工程询问检查 二级 5 回款、销售额等有关指标挂钩, 入

是否设置施工台账，及时反映各项工程、劳询问检查 一级 7 务等销售的开单、收款情况, 与

业务经办人员是否有截留收入的现象, 询问检查 三级 3 工程折扣和降价是否严格按照内部授权审收 询问检查 一级 7 批进行, 工程收入是否及时入账,有无账外设账,款 检查测试 一级 7 有无坐支现金, 是否每月核对业务记录、收款会计记录、工

程施工台账记录,是否定期对应收账款进检查 一级 7 行分析, 经济实体是否定期与财务、经管等部门进行检查 一级 7 应收账款核对, 信息与沟

施工收入与收款是否有完整的记录, 检查 通 一级 7 不合格、报废工程是否有完整的记录, 检查 二级 5 是否有专门人员对涉及施工和收款业务进 询问检查二级 5 行监督, 监督与检查

10039 四、廉政风险信息采集评价标准表

廉政风险点信息采集评价标准表 防控项目 防控评价项目 评价方法 权重 中心的发展方向、经营方针，中长期

发展规划等重大战略决策事项是否明检查 10 确, 涉及“三重一大”的事项，是否集体检查 10 讨论, 新产品开发、重大销售合同、新产品检查 10 价格确定等事项 人员聘用、年度考核、解聘辞聘等事检查 10 项 其它需要集体决策的重要干部推荐和检查 10 任免事项 生产用大额度资金使用情况 检查 10 大额度资金的额度确定 检查 10 三 “三重一大”事项决策前，是否广泛 深入调查研究，充分听取职工的意见检查 10 重 和建议, “三重一大”事项决策后，是否形成检查 10 一 会议纪要，并做好会议记录, 是否有擅自改变集体决策的情况, 检查 10 大 10041 五、廉政风险点查找一览表 五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表 填报部门:(盖章)责任人: 现有约束措施 重要工作事风险类别 风险点 风险类型 项名称 级别 重点工作环节 制度依据 监督制约机制

库管员、采购手续不完备、记录不全、物资管理 存货入库 入库验收 仓库管理办法 制度机制 一级 员、质检员 帐实不符

存货登记登记入账及仓库管理办法、财岗位职责、物资管理 库管员、核算员 入账不及时、有遗漏 二级 入账 核对 务相关制度 制度机制 存货库内岗位职责、物资管理 日常管理 仓库管理办法 库管员 不按规定管理 三级 管理 制度机制

存货领用及销售管理办法、仓手续不完备、记录不全、岗位职责、物资管理 存货出库 库管员、核算员 一级 发货 库管理办法 帐实不符 制度机制

存货盘点仓库管理办法、财不按要求盘点、不按规岗位职责、物资管理 盘点、处理 库管员、核算员 一级 与处理 务相关制度 定进行处理 制度机制

-42 五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表 填报部门:(盖章)责任人: 现有约束措施 风险类别 重要工作事项名称 风险点 风险类型 级别 重点工作环节 制度依据 监督制约机制

无计划乱购买、无请购部门报计划、队长审批 大宗物资采购管理办法 采购员、分管队长、队长 采购与付款 请购与审批 制度机制 一级 审批乱购买

大宗物资采购管理办法、采购管理办进价及质量控制不采购合同的签订 采购员、分管队长、队长 采购与付款 采购 制度机制 一级 法 力

采购员、库管员、分管队帐实不符、以次充货物检验、入库程序 采购管理办法、仓库管理办法 采购与付款 验收与入库 制度机制 一级 长 好

审批、付款方式的确定 财务相关制度、采购管理办法 采购员、会计员、队长 采购与付款 付款 付款手续不完备 制度机制 一级

财务相关制度、采购管理办法、仓库采购员、会计员、库管员、票实不符、手续不票据入库、签字 采购与付款 票据入账 制度机制 一级 管理办法 队长 完备 记录不及时、不相采购业务记录、付款会计记采购管理办法、财务相关制度、仓库岗位职责、采购员、会计员、库管员 采购与付款 记录及核对 互核对、发现问题三级 录、仓库记录 管理办法 制度机制 处理不及时

采购管理办法、财务相关制度、仓库采购员、会计员、库管员、退货不及时、手续岗位职责、退货审批及程序 采购与付款 退货处理 二级 管理办法 分管队长 不完备 制度机制

-43 五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表 填报部门:(盖章)责任人: 风现有约束措施

重要工作事险类别 风险点 风险类型 项名称 级重点工作环节 制度依据 监督制约机制

别 成本费用核算相外部环境、制二人员配备 财务相关制度 核算员、统计员、库管员 工作流程不细致 成本与费用 关规定及做法 度机制 级

材料凭证、人工凭证及其他费用传递流程不清晰、人为降低思绪道德、制一原始凭证的归集 财务相关制度 核算员、统计员、库管员 成本与费用 凭证的汇总 或提高成本、汇总不全面 度机制 级

成本核算记录、生产统计记录、统计管理办法、财务相关制度、仓记录不及时、不相互核对、岗位职责、制一业务记录及核对 统计员、核算员、库管员 成本与费用 仓库记录 库管理办法 发现问题处理不及时 度机制 级

不按规定登记、登记不全不一记账凭证填制 明细账的登记 财务相关制度 核算员 制度机制 成本与费用 及时 级 不按确切实物登记，登记不一原材料凭证填制 明细账的登记 财务相关制度，仓库管理办法 核算员、统计员、库管员 制度机制 成本与费用 全不及时 级

劳资管理制度，生产管理制度，财二人工凭证的填制 明细账的登记 核算员，会计员 登记不及时 制度机构 成本与费用 务相关制度 级 管理费用的登记办公室人员，会计员，分管不按确切用途登记或登记不一明细账的登记、审核 财务相关制度，生产管理制度 制度机构 成本与费用 与审核 队长 全不及时 级 间接费用的登记不按确切用途或登记不全不一明细账的登记、审核 财务相关制度，生产管理制度 会计员，核算员，分管队长 制度机构 成本与费用 与审核 及时 级

-44 五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表 填报部门:(盖章)责任人: 现有约束措施 风险类别 重要事项 风险点 风险类型 级别 重点环节 制度依据 监督制约机制

业务员、经管部、分合同管理 合同签订 合同起草 合同管理办法 合同格式不规范，不全面 岗位职责、制度机制 三级 管队长、队长

合同管理 合同审核 审批及记录 合同管理办法 队长审批 审核不精确 岗位职责、制度机制 一级

不经批准擅自签订 记录合同管理 签订合同 盖合同章 合同管理办法、经管部、队长 岗位职责、制度机制 二级 不全面

合同管理 合同履行 财务监督 合同管理办法财务相关制度 经管部、会计员 财务没有记录 岗位职责、制度机制 一级 合同管理 合同履行 合同变更 合同管理办法、经管部、队长 未经审批，擅自变更 岗位职责 一级 记录、发现问题处理不及合同管理 合同履行 非正常履行 销售管理办法、经管部、队长 岗位职责、制度机制 一级 时、不相互核对

销售回款不及时、会计入合同管理 合同履行 核对回款 销售管理办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责、制度机制 一级 账不及时

合同管理 履行完毕 台帐管理 销售管理办法、财务相关制度 经管部 登记台帐不全面 岗位职责、制度机制 二级 合同管理 履行完毕 存档管理 销售管理办法、财务相关制度 经管部 合同存档不及时 岗位职责、制度机制 二级

-45 五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表 填报部门:(盖章)责任人: 现有约束措施 重要工作事项风险类别 风险点 风险类型 名称 级别 重点工作环节 制度依据 监督制约机制

业务员、经管部、收入与收款 施工合同的签订 工程价及工期控制 合同管理办法 价格及工期控制不力 岗位职责、制度机制 一级 分管队长

收入与收款 赊销业务的批准 审批 合同管理办法 队长审批 未经批准擅自赊销 岗位职责、制度机制 一级

生产安全部、经管不按单施工、不及时核对收入与收款 生产施工 施工流程 施工管理办法、岗位职责、制度机制 一级 部 入账

收入与收款 开具发票 审批及记录 合同办法、财务相关制度 核算员、会计员 不按规定开票 岗位职责、制度机制 一级

业务记录、收款会计记记录不及时、不相互核收入与收款 业务记录及核对 合同办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责 一级 录、经管部记录 对、发现问题处理不及时 定期对账、款项催收、账与客户对账不及时、账款收入与收款 对账及账款催收 合同办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责、制度机制 一级 龄分析 催要不及时

业务员收取现金并上交收入与收款 货款收取及记录 货款收取形式、记账明细 合同办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责、制度机制 一级 不及时、会计入账不及时

经管部、会计员、收入与收款 返工处理 审批及程序 生产办法、财务相关制度 修复无审批、手续不完备 岗位职责、制度机制 一级 队长

经管部、会计员、收入与收款 坏账注销 审批及记录 施工办法、财务相关制度 手续不完备、记录不全 岗位职责、制度机制 一级 队长

-46 六、廉政风险点防控措施一览表 六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门:(盖章)责任人: 类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题 采购与付款 无计划就购买、无审批即购买 完善采购管理制度～严格执行。生产计划变化快～采购反映滞后。采购与付款 进价及质量控制不力 强化制度执行力度～规范操作流程。若运作不规范～易出现廉政风险。采购与付款 帐实不符、以次充好 强化制度执行力度～规范操作流程～强化责任。若运作不规范～易出现廉政风险。采购与付款 付款手续不完备 完善付款审批流程～手续不全不付款。一定坚持无完备手续不付款～规范运作 采购与付款 票实不符、手续不完备 强化财经纪律～规范开票流程。受市场因素影响较大。记录不及时、不相互核对、发现问题采购与付款 完善制度流程～严格管理～强化制度执行力度。监管难度较大～需要加大制度执行力度 处理不及时

采购与付款 退货不及时、手续不完备 强化责任～完善相关制度。受市场因素影响较大。50 六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门:(盖章)责任人: 类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题

完善制度流程～严格管理～强化制度执资产管理 购臵、验收手续不完备 监管难度较大～需要加大制度执行力度 行力度。

资产管理 入账不及时、有遗漏 规范运作流程～严格管理～强化责任。监管难度较大～需要加大制度执行力度 资产管理 不按规定进行管理 规范运作流程～严格管理～强化责任。监管难度较大～需要加大制度执行力度

完善制度流程～严格管理～强化制度执资产管理 手续不完备、记录不全、帐实不符 监管难度较大～需要加大制度执行力度 行力度。

完善制度流程～严格管理～强化制度执资产管理 不按要求盘点、不按规定进行处理 监管难度较大～需要加大制度执行力度 行力度～强化责任。

-51 六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门:(盖章)责任人: 类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题

规范业务流程～完善销售管理办法～并严格执收入与收款 工程价及工期控制不力 受市场因素影响～价格不好控制。行。

收入与收款 未经批准擅自赊销 规范业务流程～加强管理～强化责任。责任到人～终身负责制落实力度。收入与收款 不按单发货、不及时核对入账 严格管理～规范运作～强化制度执行力度。监管难度较大 收入与收款 不按规定开票 完善制度流程～严格管理～强化责任。受市场因素影响较大。

记录不及时、不相互核对、发现问题处收入与收款 严格管理～规范运作～强化制度执行力度。监管难度较大 理不及时

收入与收款 与客户对账不及时、账款催要力度不够 完善制度流程～严格管理～强化制度执行力度。监管难度较大

业务员收取现金并上交不及时、会计入收入与收款 完善制度流程～强化制度执行力度。不能完全避免 账不及时 收入与收款 退货无审批、手续不完备 完善退货管理制度～规范运作流程。需要加大制度执行力度

坏账注销必须经队长办公会研究通过～并规收入与收款 手续不完备、记录不全 若运作不规范～易出现廉政风险。范运作

-52 七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章): 姓名 杨善国

分管工作 办公室工作 办公室主任 职务

1、负责办公室的全面工作，布置、检查、督促本部门人员完成各项工作任务。

2、参加队党委、行政有关会议，做好会议的准备工作，并负责记录。负责催办和协调有关部门对会议决议等任务的落实，及时向领导汇报有关情况，当好参谋。

3、对上级领导及来队办理公务人员进行接待，按规定安排就餐及住宿。负责小车的使用安排和管理工作。岗 位 4、做好文件的打印、保管、立档工作。管好机要文件。防止泄密现象的出现。认真做好信访工作，协调解决好来信来访中的问题。

5、负责保卫工作，落实消防、防盗、治安措施，确保良好的工作生活秩序。管好户籍。职 责

6、使用管理好党委、行政印鉴及法人印章。建立台帐，做好机关办公用品的购置、发放。7、对队机关通讯工具和有线电视、会议室、接待室及音响设备进行管理。对档案和地质资料管理，负责报刊订阅和收发。8、完成队领导临时交办的各项工作。

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思岗 位 进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。

2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政

可能导致工作出现偏差或失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政;2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻炼，增强防 范 拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;5、加强廉政风险防

范管理工作，筑牢廉政反腐防线。措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日54 七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章): 姓名 赵善友

分管工作 安全生产 安全生产部长 职务

1、在队党政领导下，负责抓好全队安全、生产技术工作。2、负责贯彻上级有关技术政策，监督、检查落实安全生产方面的各项规章制度执行情况。3、参加研究，编制地质勘探的远景规划和年、季、月度生产计划，及时掌握生产进度情况和各项生产技术指标的完成情况，协助分管队长做好生产任务的综合平衡，抓好安全生产岗 位 和质量工作。4、领导组织落实安全生产责任制，队安全生产宣传教育工作，负责对重大生产问题，疑难事故的调查，组织力量进行分析研究和处理。5、负责组织施 工技术措施的制定，参与施工方案、施工设计、施工预算的编审工作。6、负责召开生产技术会议。配合有关部门对职工进行技术教育培训，参与组织生产技术革新、职 责

新技术应用和推先工作。7、认真搞好业务协作关系，及时参加队或上级召开的各种有关会议，完成队领导临时交办的各项工作。

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，不岗 位 思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。2、在日常工作中有为难情

绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或廉 政 失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度监

督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。风 险

1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政;2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性防 范 锻炼，增强拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;5、加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核

第6篇：廉政风险防控工作风险排查登记表

表 1-1

廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表

单位（盖章）： 临夏市 枹罕镇 岗位

镇出纳

名称

填表日期： 2012 年 9 月 25 日

所在党政办

部门

等

级

岗位风险

二级

负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、岗位 职责

领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负 责组织全系统的税收票证检查工作；

负责本岗位资料的收集归档；

负责机关财务管理出纳报销

工作；完成领导交办的其他工作。

风险 类别

风险点描述

风险等级

防控措施

二级

三级

加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律

一级

思想道 德风险

政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险

√

能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养。

严格执行财务管理规定，按

岗位职 责风险

日常税收工作不按规定执行，以权谋私，存在收受当事人好处的廉政风险。

√

财务规定进行经费报销，每笔收入及支出由财务主管审

核。

按照财务管理制度严把审核

制度机 制风险

未按财务规定进行经费报销；利用职务上的便利套取单位

√

关，减少现金支出，使用转 帐支付。

现金，挪用公款，且金额巨大。

做好请示汇报，及时向上级

使用税收票证时截留、挪用、贪工作流 程风险

反映存在问题。

污税款，数额较大的 , 造成严重后果的。税收票证应销毁而未销毁，并造成严重后果

√

严格按照国家现金管理制度的规定办理现金收付和结算业务；及时登记现金和银行存款日记帐的。

外部环 境风险

贯彻各项规章制度，严格按

√

受外部环境影响抵御风险压力增大

章办事。

填表人： 股室负责人： 分管负责人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表 1-2

廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点

排查登记表

单位（盖章）： 临夏市 枹罕镇 岗位

填表日期： 2012 年 9

岗位风险

月 25 日

名称

镇党委书记

一级

等 级

岗位

负责镇党委的全面工作

认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、抓好全镇的安全稳定工作。职责

决议；抓好全镇经济社会各项工作

风险

风险点描述

风险等级

防控措施

二级

三级 类别

一级

加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律 能力。思想道

政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险

√

德风险

负责镇党务，考勤，总务等具体工

√ 岗位职

作，受认知能力所限，决策战略性和长远性可能出现不妥，容易产生

加强思想道德建设，不断提

高自身修养。

责风险

风险。考勤管理和后勤等工作是防控的重点环节。

制度机

不按照镇党委规定管理考勤及总

务，党务工作

严格执行党委议事规则 按

√

制风险

照党委会议程序和规定决策

加强党风廉政、思想道德、法律法规、党纪政纪、作风 纪律方面的学习

树立正确 工作流

受人情等影响不照章规章制度管理 考勤和入党问题可能产生风险。

√

程风险的人生观 价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭 的能力

外部环

贯彻各项规章制度，严格按 章办事。

受外部环境影响抵御风险压力增大

√

境风险

填表人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表 1-3

廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点

排查登记表

单位（盖章）： 临夏市 枹罕镇

填表日期： 2012 年 9 月 25 日

岗位风险 岗位

副镇长兼计生站长

名称

一级

等

级

岗位

分管全镇计划生育工作及征收社会抚养费等具体工作。

职责

风险

风险等级

风险点描述

类别

防控措施

二级

三级

一级

加强政治理论学习，注重业

思想道

政治学习不深入，思想建设落伍易 产生风险

务知识学习，提高廉洁自律

√

德风险

能力。

岗位职

计生优惠政策未落实、力度不够，节育措施欠账等工作问题

督促计生干部积极入户、并

√

亲自检验入户效果，加大宣

责风险 制度机

传力度。

严格按照上级规定的规章制

群众申报户口未按法定程序

√

制风险

度办事

受人情等影响不照章规章制度管理

工作流

征收社会抚养费问题可能产生风

√

加强自身廉政修养

程风险

险。

外部环

贯彻各项规章制度，严格按

受外部环境影响抵御风险压力增大

√

章办事。

境风险

填表人：

单位主要负责人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表 2

廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表

临夏市 枹罕镇

负责人

镇司法所

单位（盖章）：

部门 名称 部门

填表日期： 2012 年 9

马顺德 司法所长

部门风险

月 25 日

一级

及职务

等级

指导管理辖区内人民调解工作指导管理基层法律服务工作，组织开展普法宣 传和协助镇政府开展依法治理工作和行政执法检查、监督工作

职责

风险

风险等级

风险点描述

类别

防控措施

一级

二级 三级

加强政治理论学习，注重业务 知识学习，提高廉洁自律能 思想 道德 风险

政治学习不深入，思想建设 落伍易产生风险

√

力。

职责风险

（行政管 理、审批、许可、处罚 及其他）

徇私枉法、滥用职权

√

严格按照上级规章制度办事

管理及

业务流

收受当事人贿赂，调解纠纷

时不公正

坚持公开、公平、公正的原则，√

依法调处，不徇私情

程风险 制度机

调解纠纷不主动，推、拖、拒

严格落实《限时办结制》强化

√

制风险 外部环

责任追究

对来信来访处理或上报不及 时造成越级上访事件的发生

热情接待上访群众，如实上报

√

境风险

来访群众的合理诉求

填表人：

分管负责人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表 3

廉政风险防控工作单位风险点排查登记表

单位（盖章）： 临夏市 枹罕镇 单位 名称

填表日期： 2012 年 9 月 25 日

临夏市 枹罕镇

负责人

马世伟及职务

经管站站长

单位

职责

风险

领导、主管经管站日常工作

风险等级

风险点描述

一级

二级

三级

防控措施

类别

议事决 策及执 行风险

土地流转不透明，暗箱操作，造

成钱权交易，损害集体利益

√

土地流转必须经村民代表大会讨论，报办事处批准，方能生效

管理及

业务流 程风险

审核把关不严，造成瞒、错、漏 报现象

√

严格规范办事程序，实行公示制

度

制度机 制风险

监督不到位，农民负担反弹

√

加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度

外部环

受外部环境影响抵御风险压力

增大

贯彻各项规章制度，严格按章办境风险

√

事。

填表人：

单位主要负责人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表 4

廉政风险防控工作风险排查统计汇总表

填表单位：临夏市枹罕镇 填表时间：2012 年 9 月 25 日

项目

一级风险点 二级风险点 三级风险点

总计

岗位 11 4 0 15

部门

5 4 0 9

合计 16 8 0 24

填表人：

1、表

填 表 说 明

1 由所在岗位具体工作人员填写，表单位主要负责人：

2 由股室室负责人填

写，表 3 由单位主要领导填写，表

4 由领导小组办公室填写。

2、风险点描述：由个人填写。指行使权力或履行职责过程中存

在的风险因素及表现形式。

3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位

自行填写。按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。

4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与

风险点的最高级别一致。

5、表内所填内容与表格一同打印。如果内容多，可以将表格顺

延，另加附页。

岗位职责风险防控

风险排查和防控工作汇报（共3篇）

经济技术开发区廉政风险排查防控实施办法

廉政风险排查与防控工作汇报

校园消防安全风险排查防控台账